«Плачь и смотри, со стороны» // 🇺🇦 ВАКС удовлетворил иск против Дерипаски

От ареста до конфискации один шаг - и он сделан✅. В пресс-релизе официального telegram-канала 🇺🇦 Офиса Генеральной прокуратуры рассекретили имя «алюминиевого олигарха», у которого национализировали 350 объектов собственности. Как мы и предполагали - это Олег Дерипаска. Высший антикоррупционный суд удовлетворил все-таки иск Министерства юстиции Украины о взыскании собственности 🇷🇺 российского миллиардера в пользу государства. Общая стоимость всего имущества составляет 2 млрд грн, это около €253 млн.

Из послания видно, что 🇺🇦 Украинское правительство обеспокоено тем, что на протяжении десятилетий российские предприятия, находящиеся на украинской территории, «обеспечивали сырьем российский алюминиевый холдинг». Что вполне себе логично.

Среди национализированного имущества:
📌ООО «Николаевский глиноземный завод»
📌ООО «Глуховский карьер кварцитов»
📌ООО «Гуардон Украина»
📌ООО «Компания «Алюминий Украины»
📌ООО «Сервисный центр «Металлург»
📌ООО «ВРЕМЯ ИТ»
📌ООО «Охрана НГЗ»
📌ООО «Центр учета Николаев»
📌Николаевский благотворительный фонд «Центр социальных программ»
📌ООО «Запорожалюминторг»
📌АО «Запорожский производственный алюминиевый комбинат»
📌 АО «Арзамасский машиностроительный завод»
📌ЧАО «Хустский карьер»
📌ЧАО «Жежелевский карьер»
📌 недвижимое имущество и техника
📌комплекс морского порта
📌квартиры
📌сотни единиц транспортных средств и специальной техники
📌денежные средства

#санкции #Дерипаска

"Подрезали крылья" // Санкции 🇳🇿 Новой Зеландии за беспилотники

Министр иностранных дел 🇳🇿 Наная Махута заявила, что Новая Зеландия ввела новые санкции в отношении Ирана за поставку беспилотников в 🇷🇺 Россию. Министр также добавила, что принятые меры были необходимы, «чтобы оказать давление на российскую машину». Сейчас под санкции попали 8 физических и юридических 🇮🇷 лиц, которым заморозят активы, а также ограничат коммерческую деятельность в Новой Зеландии:

✔️ Юсеф Абуталеби - руководитель компании Oje Parvaz Mado Nafar Company
✔️ Абдолла Мехраби - генерал Корпуса стражей Исламской революции (КСИР)
✔️ Саид Ходжатолла Куреиши - начальник отдела снабжения, исследований и промышленных вопросов Минобороны Ирана
✔️ Хамид Вахеди - командующий ВВС Ирана
✔️ Design and Manufacturing of Aircraft Engines (DAMA) - иранская компания, которая участвовала в исследованиях, разработке и производстве иранской программы беспилотников Shahed-171
✔️ Research and Self-Sufficiency Jihad Organization КСИР - научно-исследовательское учреждение, которая разрабатывает и производит георадары, систему связи, вооруженные и боевые машины, средства радиоэлектронной борьбы
✔️ Oje Parvaz Mado Nafar Company - также компания специализирующая на производстве беспилотников
✔️ Paravar Pars Company - компания, производящая легкие и сверхлегкие самолеты

#санкции

Первые ответы по существу от Казначейства 🇧🇪 Бельгии

Как нам сообщили коллеги из 2 юрфирм, были получены первые ответы на обращения за разрешением на разблокировку активов и денег, зависших на Euroclear из-за санкций НРД. К сожалению, это были отказы. В обосновании указано «вы не продемонстрировали, что операции, договоры и иные соглашения, заключенные с НРД или с участием НРД были каким-либо образом прекращены».

Видимо, в казначействе не разобрались с особенностями учёта ценных бумаг в депозитарных цепочках и отсутствием в принципе каких-либо правоотношений между частным инвестором и НРД. С высокой долей вероятности, на все иные заявления, подданные в порядке статьи 6b(5) Регламента 269/2014, ответы будут такие же под копирку.

Отказ в административном порядке можно обжаловать в течение 60 суток в Государственный Совет Бельгии.

#Euroclear #НРД

Запрещать запрещено! // 🇪🇺 Евросоюз планирует запретить экспорт унитазов в Россию.

Десятый пакет антироссийских санкций 🇪🇺 ЕС коснется «биде, чаш унитазов, смывных бачков и подобных сантехнических товаров».

Цель торгового эмбарго кроется в прекращении поставок на 🇷🇺 Российский рынок «высокотехнологичных» товаров, которые могут быть использованы в системах вооружения.

#пятничное

«Между молотом и наковальней» // О нелегкой доле Райффайзенбанка

Стало известно о проверке, проводимой OFAC в отношении 🇦🇹 Raiffeisen Bank International (RBI). 🇺🇸 Регулятора интересует присутствие банка на новых территориях 🇷🇺 России, в 🇸🇾 Сирии и 🇺🇦 Украине.

Такое возможно, поскольку условием выхода на американский рынок 🏦 иностранного банка является заключение соглашения с ФРС с обязательством соблюдать в его глобальном бизнесе 100% американского законодательства, куда входит законодательство о санкциях. Именно поэтому во всех банках есть отделы санкционного комплаенса, которые внимательно следят, чтобы платёж в 💲 долларах не ушёл в запрещённую юрисдикцию или фигуранту списка SDN.

Запрос от OFAC с требованием предоставить информацию и документы до февраля поступил в январе, однако юристы RBI договариваются о предоставлении ответов 3 партиями: в апреле, мае и июне. RBI сотрудничает с OFAC и это неудивительно, сотрудничество даёт право на хорошую скидку при назначении размера административного штрафа.

26 октября 2022 Владимир Путин запретил Райффайзенбанку уходить из России. После начала СВО банк не ушёл из России, а с 3 октября 2022 входит в список 13 системно значимых 🇷🇺 кредитных учреждений.

#комплаенс

"Долетались" // 🇨🇳 Пополнение списка неблагонадёжных лиц

В целях защиты национального суверенитета, безопасности и интересов развития 🇨🇳 Китайской Народной Республики Министерство коммерции за поставки вооружений 🇹🇼 Тайваню добавило в список неблагонадёжных лиц 🇺🇸 американские корпорации:

✅ Lockheed Martin Corporation
✅ Raytheon Missiles & Defense

Основанием шага выступили законы «О внешней торговле КНР», «О национальной безопасности КНР» и Положение о списке неблагонадежных лиц. Указанные оборонные компании теперь столкнутся со следующими последствиями:

1️⃣ запрет заниматься любой импортной или экспортной деятельностью, связанной с Китаем
2️⃣ запрет на осуществление новых инвестиций в Китае
3️⃣ запрет на въезд в страну для руководящего состава
4️⃣ аннулирование разрешений на работу, на пребывание или вида на жительство в Китае для вышеупомянутого старшего руководящего персонала
5️⃣ необходимость в 15-дневный срок уплатить штраф в двукратном размере сумм контрактов о поставках оружия на Тайвань, заключённых после введения в действие Положения о списке неблагонадежных лиц. Если данное требование не будет выполнено в установленный срок, фигуранты списка будут привлечены к иным видам ответственности по законодательству КНР.

Положение о списке неблагонадёжных лиц было утверждено и введено в действие приказом 🇨🇳 Министерства коммерции 19 сентября 2020.

#контрмеры #комплаенс #Китай

"В борьбе обретёшь ты право свое" // Обжалован запрет на оказание юридических услуг российским лицам

20 февраля в Официальном Журнале ЕС были опубликованы выдержки из 2 исков в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺, поданные адвокатскими образованиями 🇧🇪 Брюсселя и 🇫🇷 Парижа. Заявители обжалуют запрет на оказание 🇷🇺 российским лицам юридических услуг.

Резюмируя доводы, отметим следующее:

1️⃣ Санкции составляют препятствие для доступа к правосудию
2️⃣ Ими нарушается профессиональная тайна, а также независимость адвоката
3️⃣ Санкции непропорциональны, и они создают правовую неопределенность
4️⃣ Нарушается право на получение юридической помощи, прямо закрепленное ч. 2 ст. 47 Хартии ЕС об основных правах (Everyone shall have the possibility of being advised)
5️⃣ Совет ЕС никак не продемонстрировал, какова связь между преследуемыми им целями и введённым запретом.

Наша редакция приветствует эти иски в Суд ЕС. Конечно, предсказать исход разбирательства сложно, но даже если Суд ЕС не аннулирует эту норму, то в любом случае он даст ей толкование, сообразное правам и свободам человека, гарантированным Хартией ЕС об основных правах.

#СудЕС #ограничительныемеры

Зеленский утвердил новые санкции против 332 россиян, одного белоруса и Московской биржи.

Указ Президента Украины 🇺🇦 82/2023 закрепил, что под украинские ограничения попали среди прочих

✅ глава «Дом.РФ» Виталий Мутко,

✅замминистра финансов Алексей Моисеев

✅ бывший глава «Открытия» Михаил Задорнов.

✅ членов правления нескольких российских банков, включая Ольгу Голодец, Александра Ведяхина и Станислава Кузнецова из Сбербанка

✅ ГК Московская биржа

✅ председатель правления банка «Уралсиб» Алексей Сазонов и

✅председатель наблюдательного совета Почта-банка Константин Носков (бывший глава Минцифры).

В украинском санкционном списке у большинства людей приводятся только ФИО, даты рождения и номера налогоплательщиков: должность указана лишь у малой части, а обоснование введения санкций не приводится ни для кого, поскольку это не требуется по закону о санкциях 2014 г.

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction

«Пушить из-за дедлайнов запрещено» // 🇷🇺 Чистота языка и профильная терминология

Коллеги привлекли внимание к вопросу использования профильной терминологии после вступления в силу изменений к закону «О государственном языке России». Мы обсудили на планёрке закон и слова-исключения, аналогов которых нет в русском языке. Вывод: в нашей теме есть перевод на русский язык всех профильных терминов:

Sanctions – они и в Африке санкции
Compliance – и так вошёл в нашу жизнь. См пункт 24 статьи 4 и статью 9.1 135-ФЗ «О защите конкуренции»
Screening – проверка по санкционным спискам
SDN – Список граждан особой категории и запрещённых лиц, хотя короткое, ёмкое сокращение пока не вошло в нашу жизнь
KYC – ЗКС
KYCC – ЗКСК
DD – процедура должной осмотрительности
Listing – включение в санкционный список
De-listing – исключение из санкционного списка

Но для любителей «комплаить санкции» и «дьюдилить эсдиэнов» есть хорошие новости. Норма не распространяется на межличностное общение. Однако включать такие слова в юридическое заключение или в текст электронного письма не рекомендуется, т.к. может быть приравнено к официальной переписке организаций с гражданами.

#комплаенс

"Ва-банк" // Читаем 🇺🇦 список от 19 февраля

Пробежались мы по приложениям к указу президента Украины №82. Наблюдения такие:

1️⃣ В отличие от «транспортно-лизингового» указа №50 и «Росатомного» №75 львиную долю составляют банкиры: члены правления и советов директоров, а также совладельцы, включая бывших, таких банков как:

ВТБ, ВЭБ, Газпромбанк, УРАЛСИБ, УБРиР, Металлинвестбанк, Абсолют Банк, МТС-Банк, ЮниКредит Банк, Банк Зенит, Промсвязьбанк, НОВИКОМБАНК, Хоум Кредит, Россельхозбанк, Банк Санкт-Петербург, Дальневосточный банк, АК БАРС, Почта Банк, Генбанк, Кредит Урал Банк, Алмазэргиэнбанк

2️⃣ По ГПБ - просто перенесли из американского списка от 8 мая, не разобравшись, что многие уже покинули свои посты

3️⃣ Из топ-менеджмента 🇷🇺 компаний выделим:
Роснефть – Торба Дмитрий
Газпром нефть – Латыш Ростислав
Газпром – Середа Михаил
АТОН – Звездочкин Андрей
РМК – Малек Татьяна
АФК «Система» – Розанов Всеволод
Объединённая металлургическая компания – Шхиянц Юлия

4️⃣ Также под санкциями 2 замглавы Минэка: Ильичев Владимир и Керефов Мурат, замглавы Минфина Окладникова Ирина, 1-й замглавы Минпромторга Осьмаков Василий

5️⃣ Какой-либо системности не обнаружили: чередование идёт вразнобой, не по алфавитному порядку, видимо, по принципу «кого успели нагуглить»

6️⃣ Санкции против Мосбиржи были не введены, а продлены на 10 лет. При чём теперь применяется их 15 видов

7️⃣ Топам региональных банков «Йошкар-Ола», «Элита», «Заречье», «Енисейский объединенный банк», «Черноморский банк развития и реконструкции», «Сибсоцбанк», «Екатеринбургский муниципальный банк», «Хакасский муниципальный банк», «Банк Казани», «Банк Оренбург», «Акибанк», «Драйв Клик Банк», «Российский Банк поддержки малого и среднего предпринимательства» и «Росэксимбанк» из конца списка повезло чуть больше – их хоть связали с указанными банками в разделе идентифицирующие данные

8️⃣ Отдельно отметим – в указе нет традиционного пункта №4 о поручении 🇺🇦 МИД уведомить западных партнёров о введённых санкциях и просьбе к ним ввести у себя такие же

9️⃣ И новшество (!) - впервые приложения к указу в .pdf, а не в прежде традиционном .docx

#санкции #Украина

Нет, ребята, все не так! // О продлении на год 🇪🇺 Советом ЕС санкций против России

Сегодня многие СМИ написали, что до 24.02.2024 Совет ЕС продлил санкции в отношении 🇷🇺 России.

Обратимся к первоисточнику - к Официальному Журналу ЕС. Действительно, 21 февраля было опубликовано Решение Совета ЕС о внесении изменений в Регламент Совета ЕС №2022/266. Однако этот Регламент касается только некоторой части европейских санкций: его действие распространяется на территории, входящие в зону СВО.

Опубликованное сегодня продление не касается ни Блокирующего, ни Секторального Регламентов. Именно эти два Регламента содержат в себе основной объем европейский санкций. В этой связи мы можем только порекомендовать сверять информацию с 📖 первоисточником.

#ограничительныемеры #ЕС

«О бедном Bitzlato замолвите слово» // Заработал новый «русский» список 🇺🇸 FinCEN

После ареста основателя и совладельца Bitzlato Анатолия Легкодымова мы предполагали скорое попадание площадки в SDN следом за Blender и Tornado Cash. Однако своё слово сказало сестринское управление 🇺🇸 Минфина по борьбе с финансовыми преступлениями - FinCEN. На основании закона «О борьбе с отмыванием русских денег» (P.L. 116-283) оно внесло Bitzlato в список лиц, замешанных в отмывании денег. Это первый случай применения статьи 9714 указанного закона.

Теперь американским финансово-кредитным учреждениям и платёжным сервисам запрещено осуществлять переводы денежных средств в и через Bitzlato, а также делать или принимать переводы с использованием любых счетов или криптовалютных кошельков с участием Bitzlato. Решение вступило в силу 1 февраля.

Норма о ведении списка "русских" отмывателей прошла в составе закона «Об ассигнованиях на национальную оборону (NDAA) на 2021 финансовый год» (страницы 1452-3) и действует в редакции статьи 6106(b) закона NDAA-22 (страница 847). Она наделяет министра финансов правом включить в список иностранную организацию и применить к ней:

1️⃣ одну или несколько специальных мер, предусмотренных в 31 USC § 5318A(b), широко известный как статья 311 закона USA PATRIOT Act
2️⃣ специальные меры, запрещающие или определяющие особые условия осуществления переводов денежных средств.

Полномочия по применению статьи 9714(a) были делегированы министром финансов FinCEN.

Решение сопровождают ответы на 15 часто задаваемых вопросов. В частности, объясняют, чем последствия по статье 311 PATRIOT Act отличаются от нормы 9714 – последняя распространяется только на «русские» случаи; а также какой размер административных штрафов предусмотрен за нарушения.

#AML #комплаенс

Пояснения к опросу ☝️

Да, мы воодушевились опросом канала Рульфы, Ильфы и Инхаус

Нет, это не в ответ на сегодняшний индивидуальный рейтинг Право.ру

На вторую десятку санкционных практик мы не набрали, поэтому варианта «ни одна из перечисленных» нет

Приоритет отдавали фирмам, у кого санкционная практика была до 22 февраля 2022, либо, где есть известные санкционщики

У ЕПАМ нет санкционной практики и известных санкционщиков. У Orion Partners тоже. Можете проверить сами

Опрос будет проходить до конца недели

Мы не пытались угодить всем, кого-то выделить или намеренно проигнорировать. Понимаем, что-то всегда будет не нравиться, но тогда - не голосуйте или запилите на своём канале свой с блекджеком и санкциями

Мы остановили опрос о престижных практиках санкционного права

Как это свойственно санкционной тематике, не обошлось без попыток их обхода. Сегодня с утра мы обнаружили, что один из участников опроса в течение предельного короткого времени с 1 процента "взмыл в небо", набрав около 500 голосов. Такое поведение мы считаем неспортивным.

Но мы тоже извлекли из этого определенные уроки. Напишите нам, сделать ли новый опрос с уже 2 страницами, и если да, то какие фирмы добавить в выборку.

Канал The Sanctions Law

🇺🇸 На прошлой неделе Министерство торговли США совместно с Министерством юстиции объявили о создании специальной рабочей Группы по защите передовых американских технологий от незаконного приобретения и использования со стороны “враждебных государств” (Disruptive Technology Strike Force). В состав Группы включены, в том числе, представители ФБР, Министерства внутренней безопасности США (Department of Homeland Security, DHS) и прокуратуры.

Ключевой задачей нового подразделения является обеспечение контроля с целью недопущения попадания американских передовых технологий “в руки” государств, которые могут использовать их для разработки вооружений и военной техники. К таким государствам США традиционно относят КНДР 🇰🇵, Иран 🇮🇷, Китай 🇨🇳, а также Россию 🇷🇺.

Как сообщается, работа Группы будет также сосредоточена на:
✔️ Судебном преследовании уголовных нарушений экспортного контроля;
✔️ Усилении административного контроля за экспортом;
✔️ Использовании международных связей для координации действий правоохранительных органов и стратегий противодействия нарушениям и пр.

"Удивительное рядом" // Польские санкции австрийской компании

🇵🇱 Польша чуть не ввела в 2022 собственные санкции против крупнейшего 🇦🇹 строительного конгломерата Strabag SE. Об этом стало известно из заявления экс-директора компании Томаса Биртеля на ⚖️ суде в Клагенфурте. Причина кроется в структуре собственности: 27,8% строительной группы принадлежит 🇨🇾 киприотской компании MKAO Rasperia, которая контролируется Олегом Дерипаской, попавшим в апреле 2022 под санкции 🇪🇺 ЕС и Польши.

Польское правительство «чрезвычайно эмоционально» отнеслось к проводимой СВО. Опасалось, что 🇷🇺 Россия будет влиять на Штрабаг через О.В. Дерипаску. После 🇩🇪 Германии и 🇦🇹 Австрии Польша является третьим по важности рынком для Strabag, где работает около 6000 человек. В основном, занимаются там выполнением государственных контрактов. Таковые были бы прекращены в случае попадания под санкции.

Передумать польское правительство заставило увольнение Томаса Булла из наблюдательного совета Strabag. Его делегировала туда Rasperia.

Государствам-членам ЕС не запрещено вводить свои собственные санкции. Например, в 🇨🇿 Чехии закон об автономных санкциях вступил в силу в начале года. Статья 31 ДЕС запрещает государствам-членам противоречить Общей внешней политике и безопасности ЕС или делать меньше. Но делать больше для достижения внешнеполитических целей ЕС не запрещено. О феномене польских санкций писали коллеги.

#санкции #Польша

«Город проснулся, не проснулся …» // 🇦🇺 Санкции Австралии 🦘

Согласно заявлению министра обороны и главы МИД Австралии, 90 🇷🇺 физическим лицам запрещён въезд в страну, а в отношении 40 юридических лиц введены финансово-экономические санкции. Среди юрлиц выделим:

✅ Концерн Калашников
✅ «Адмиралтейские верфи»
✅ ПАО «Туполев»
✅ АО «Государственный ракетный центр имени академика В. П. Макеева»
✅ «Курганмашзавод», производитель боевых машин пехоты
✅ Дальневосточный банк
✅ ИА Спутник
✅ Фонд Сколково и Сколковский институт науки и технологий (Сколтех)
✅ Лукойл
✅ Уралвагонзавод

Из 🇷🇺 физических лиц в список попали:

✅ Патриарх Кирилл (Гундяев)
✅ Вице-премьер и глава Минпромторга Денис Мантуров
✅ Глава Минздрава Михаила Мурашко
✅ Министра природных ресурсов и экологии Александр Козлов
✅ Глава Минэнерго Николай Шульгинов
✅ Константин Эрнст, Первый канал
✅ Губернаторы Курской и Брянской областей
✅ Председатель ЦИК Элла Памфилова
✅ Борис Титов, экс-уполномоченный при президенте по защите прав предпринимателей

#24_февраля #Австралия #санкции