«Я знаю точно невозможное возможно» // Новое применение статьи 248.2 АПК
С 1 марта ⚖️ Арбитражный суд Тюменской области опубликовал полный текст решения по делу АО «Тюменнефтегаз» к First National Petroleum Corporation о запрете продолжать разбирательство в международном коммерческом арбитраже на основании статьи 248.2 АПК РФ.
Также ⚖️ суд пояснил, что введенные 🇪🇺 ЕС санкции против России создали препятствия для Тюменнефтегаза, такие как, элементарно, «привлечение квалифицированных шведских консультантов для участия в разбирательстве». Хотя, честности ради следует отметить, что 🇸🇪 шведских консультантов привлечь все-таки можно было бы, если арбитражный процесс в ЕС проходит.
В случае неисполнения решения суда FNPC должен будет выплатить российской компании 💲148 199 853 в рублях по курсу 🏦 Центрального банка. Но на этом еще не всё, с FNPC взыскивается в пользу Тюменнефтегаз 206,000 ₽ уплаченной госпошлины.
Следует отметить, что First National Petroleum Corporation обратился в Стокгольмский арбитражный суд с иском о взыскании убытков с российской компании из-за ряда 🙅♂️ нарушений со стороны Тюменнефтегаза в размере 💲260 млн с учетом процентов. И ⚖️ суд в 2018 удовлетворил частично иск, обязав выплатить лишь 💲70 млн + проценты на указанную сумму.
#248_2АПК
С 1 марта ⚖️ Арбитражный суд Тюменской области опубликовал полный текст решения по делу АО «Тюменнефтегаз» к First National Petroleum Corporation о запрете продолжать разбирательство в международном коммерческом арбитраже на основании статьи 248.2 АПК РФ.
Также ⚖️ суд пояснил, что введенные 🇪🇺 ЕС санкции против России создали препятствия для Тюменнефтегаза, такие как, элементарно, «привлечение квалифицированных шведских консультантов для участия в разбирательстве». Хотя, честности ради следует отметить, что 🇸🇪 шведских консультантов привлечь все-таки можно было бы, если арбитражный процесс в ЕС проходит.
В случае неисполнения решения суда FNPC должен будет выплатить российской компании 💲148 199 853 в рублях по курсу 🏦 Центрального банка. Но на этом еще не всё, с FNPC взыскивается в пользу Тюменнефтегаз 206,000 ₽ уплаченной госпошлины.
Следует отметить, что First National Petroleum Corporation обратился в Стокгольмский арбитражный суд с иском о взыскании убытков с российской компании из-за ряда 🙅♂️ нарушений со стороны Тюменнефтегаза в размере 💲260 млн с учетом процентов. И ⚖️ суд в 2018 удовлетворил частично иск, обязав выплатить лишь 💲70 млн + проценты на указанную сумму.
#248_2АПК
"По решению тройки 2.0." // Памятка 3 🇺🇸 регуляторов
2 марта 2023 года Министерство финансов, Министерство юстиции и Министерство торговли США совместно выпустили памятку, направленную на противодействие обходу санкций и нарушению правил экспортного контроля 🇺🇸 США с использованием посредников. Напомним, что ранее сразу 3 государственных органа уже публиковали подобный документ.
Уделив внимание важности внутреннего контроля и риск-ориентированного подхода были определены следующие факторы, указывающие на то, что контрагент может быть задействован в нарушении санкционного режима или экспортного контроля:
📌 Использование различных корпоративных схем, в том числе подставных компаний, направленных на сокрытие информации о реальном выгодоприобретателе сделки, источнике предоставления средств для совершения сделки, задействованных юрисдикций (особенно санкционных);
📌 Сокрытие контрагентом информации о конечном использовании продукции, подлежащей экспортному контролю;
📌 Использование подставных компаний для осуществления международных расчетов, особенно если место проведения расчетов отличается от места регистрации компании;
📌 Отказ потребителя от услуг, связанных с запуском или установки продукции, а также ее техническим обслуживанием, что, видимо, говорит, что продукция покупается не для использования в деятельности данной компании;
📌 Использование клиентом не совпадающих с его местоположением IP-адресов;
📌 Изменение непосредственно перед осуществлением доставки пункта назначения;
📌 Поступление оплаты из иной юрисдикции или от иного лица, не указанного как конечный пользователь продукции;
📌 Использование личного адреса электронной почты вместо корпоративного;
📌 Взаимодействие с контрагентом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, при которой используются одни и те же адреса для нескольких связанных организаций;
📌 Изменение назначения платежей или поставок, которые ранее были предназначены для 🇷🇺 Российской Федерации и 🇧🇾 Белоруссии;
📌 Участие в операциях организаций, не представленных в Интернете;
📌 Выстраивание закупок через юрисдикции, часто используемые для обхода санкций, в частности через 🇨🇳 КНР, 🇹🇷 Турцию, 🇦🇲 Армению и 🇺🇿 Узбекистан.
В руководстве приводятся также примеры из уголовных дел в отношении российских лиц, о которых мы писали здесь и здесь.
#compliance
2 марта 2023 года Министерство финансов, Министерство юстиции и Министерство торговли США совместно выпустили памятку, направленную на противодействие обходу санкций и нарушению правил экспортного контроля 🇺🇸 США с использованием посредников. Напомним, что ранее сразу 3 государственных органа уже публиковали подобный документ.
Уделив внимание важности внутреннего контроля и риск-ориентированного подхода были определены следующие факторы, указывающие на то, что контрагент может быть задействован в нарушении санкционного режима или экспортного контроля:
📌 Использование различных корпоративных схем, в том числе подставных компаний, направленных на сокрытие информации о реальном выгодоприобретателе сделки, источнике предоставления средств для совершения сделки, задействованных юрисдикций (особенно санкционных);
📌 Сокрытие контрагентом информации о конечном использовании продукции, подлежащей экспортному контролю;
📌 Использование подставных компаний для осуществления международных расчетов, особенно если место проведения расчетов отличается от места регистрации компании;
📌 Отказ потребителя от услуг, связанных с запуском или установки продукции, а также ее техническим обслуживанием, что, видимо, говорит, что продукция покупается не для использования в деятельности данной компании;
📌 Использование клиентом не совпадающих с его местоположением IP-адресов;
📌 Изменение непосредственно перед осуществлением доставки пункта назначения;
📌 Поступление оплаты из иной юрисдикции или от иного лица, не указанного как конечный пользователь продукции;
📌 Использование личного адреса электронной почты вместо корпоративного;
📌 Взаимодействие с контрагентом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, при которой используются одни и те же адреса для нескольких связанных организаций;
📌 Изменение назначения платежей или поставок, которые ранее были предназначены для 🇷🇺 Российской Федерации и 🇧🇾 Белоруссии;
📌 Участие в операциях организаций, не представленных в Интернете;
📌 Выстраивание закупок через юрисдикции, часто используемые для обхода санкций, в частности через 🇨🇳 КНР, 🇹🇷 Турцию, 🇦🇲 Армению и 🇺🇿 Узбекистан.
В руководстве приводятся также примеры из уголовных дел в отношении российских лиц, о которых мы писали здесь и здесь.
#compliance
"Я этого так не оставлю" // Шарль Мишель не доволен тем, что Никите Мазепину разрешили участвовать в Формуле 1 в 🇪🇺 ЕС
Как мы писали, Никита Мазепин стал первым в практике ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 заявителем, которому удалось получить обеспечительные меры, а именно: участвовать в 🏎 Формуле 1 в ЕС. Шарль Мишель, председатель Совета ЕС, негативно воспринял эту новость:
"Черт возьми, я этого так не оставлю! Мазепин может выбрать любую европейскую трассу, и мы проверим, кто из нас настоящий гонщик. Если выиграет, то я разрешаю ему въезжать в ЕС."
На вопрос журналистов, почему Совет ЕС не хочет обжаловать судебное определение в соответствии с правом ЕС, Шарль Мишель ответил, что с юности любит Ремарка и "герои "Трех товарищей" решали эти вопросы по-серьезному, а не писали кляузы".
#пятничное
Как мы писали, Никита Мазепин стал первым в практике ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 заявителем, которому удалось получить обеспечительные меры, а именно: участвовать в 🏎 Формуле 1 в ЕС. Шарль Мишель, председатель Совета ЕС, негативно воспринял эту новость:
"Черт возьми, я этого так не оставлю! Мазепин может выбрать любую европейскую трассу, и мы проверим, кто из нас настоящий гонщик. Если выиграет, то я разрешаю ему въезжать в ЕС."
На вопрос журналистов, почему Совет ЕС не хочет обжаловать судебное определение в соответствии с правом ЕС, Шарль Мишель ответил, что с юности любит Ремарка и "герои "Трех товарищей" решали эти вопросы по-серьезному, а не писали кляузы".
#пятничное
"Список Швидлера" // В копилку дискуссии, кто первым оспорил 🇬🇧 санкции в ⚖️ суд?
Bloomberg заявляет, что уроженец Уфы Евгений Швидлер - первый из всех попавших по "российским" основаниям. Если журналисту Bloomberg эту информацию слил клерк Высокого суда где-то в 🍻 пабе на Strand или на Fetter lane, то да, верим. Иначе давайте порассуждаем:
У 🇬🇧 Великобритании автономная санкционная политика с 1 января 2021, а значит и оспаривание санкций. За 2 года не было слышно ни об одном судебном оспаривании. Однако 31 декабря 2020 Британия просто перенесла всех фигурантов в свой список из ЕС. А те, кто был включён до этой даты, пошли в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺.
В 2021 списки наполнялись новыми фигурантами довольно вяло. По «российским» основаниям в этот год попадали в основном не бизнесмены, кто мог бы оплатить процесс по судебному оспариванию, а чиновники, военные, правоохранители, судьи 🇷🇺 новых территорий.
По Регламенту № 855 в Англии обязательный досудебный порядок обжалования санкций в органе власти. То есть сначала нужно идти в профильное министерство за административным пересмотром. Обычно это Минфин в лице OFSI, т.к. финансовые санкции – самые чувствительные. Во вторую очередь, Министерство иностранных дел и международного развития. Да, знаем, и видели, именно туда Олег Тиньков пошёл обжаловать санкции. Но так делают те, комуя уеду жить в Лондон важнее право на въезд.
Если в конце февраля 2022 под санкции попадали высшие представители исполнительной и законодательной 🇷🇺 ветвей власти, а также военные; бизнесмены начали попадать в список с 15 марта 2022, то вполне вероятно, что именно Евгений Маркович первым получил письменный отказ и пошёл с ним в суд.
#санкции
Bloomberg заявляет, что уроженец Уфы Евгений Швидлер - первый из всех попавших по "российским" основаниям. Если журналисту Bloomberg эту информацию слил клерк Высокого суда где-то в 🍻 пабе на Strand или на Fetter lane, то да, верим. Иначе давайте порассуждаем:
У 🇬🇧 Великобритании автономная санкционная политика с 1 января 2021, а значит и оспаривание санкций. За 2 года не было слышно ни об одном судебном оспаривании. Однако 31 декабря 2020 Британия просто перенесла всех фигурантов в свой список из ЕС. А те, кто был включён до этой даты, пошли в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺.
В 2021 списки наполнялись новыми фигурантами довольно вяло. По «российским» основаниям в этот год попадали в основном не бизнесмены, кто мог бы оплатить процесс по судебному оспариванию, а чиновники, военные, правоохранители, судьи 🇷🇺 новых территорий.
По Регламенту № 855 в Англии обязательный досудебный порядок обжалования санкций в органе власти. То есть сначала нужно идти в профильное министерство за административным пересмотром. Обычно это Минфин в лице OFSI, т.к. финансовые санкции – самые чувствительные. Во вторую очередь, Министерство иностранных дел и международного развития. Да, знаем, и видели, именно туда Олег Тиньков пошёл обжаловать санкции. Но так делают те, кому
Если в конце февраля 2022 под санкции попадали высшие представители исполнительной и законодательной 🇷🇺 ветвей власти, а также военные; бизнесмены начали попадать в список с 15 марта 2022, то вполне вероятно, что именно Евгений Маркович первым получил письменный отказ и пошёл с ним в суд.
#санкции
Мы прежде ни разу не обращали ваше внимание на каналы, которые читаем сами, но всё бывает в первый раз.
Хотим порекомендовать канал «Жизнь под санкциями»
Автор вместе со своим некоммерческим проектом «Креативная дипломатия» попала в SDN 🇺🇸 США за свою общественную деятельность. На канале делится своими впечатлениями от последствий нового статуса для простого российского человека, далёкого от власти и бизнеса, а также рассуждает:
✅ о судьбе публичной дипломатии в 🇷🇺 России и в мире 🌎
✅ о распространении мягкой силы
✅ есть ли помощь пророссийским инициативам подсанкионных лиц от 🇷🇺 правительства
✅ о проблемах образования политологов и международников
Хотим порекомендовать канал «Жизнь под санкциями»
Автор вместе со своим некоммерческим проектом «Креативная дипломатия» попала в SDN 🇺🇸 США за свою общественную деятельность. На канале делится своими впечатлениями от последствий нового статуса для простого российского человека, далёкого от власти и бизнеса, а также рассуждает:
✅ о судьбе публичной дипломатии в 🇷🇺 России и в мире 🌎
✅ о распространении мягкой силы
✅ есть ли помощь пророссийским инициативам подсанкионных лиц от 🇷🇺 правительства
✅ о проблемах образования политологов и международников
Telegram
Бурлинова_Wanted
Экспертный канал Натальи Бурлиновой про публичную дипломатию России.
По критерию «ведущий бизнесмен» под санкции 🇪🇺 ЕС уже больше 10 лет попадают соответствующие представители 🇲🇲 Мьянмы, 🇸🇾 Сирии, 🇧🇾 Беларуси, и уже год как 🇷🇺 России.
Коллега Артём Касумян применительно к российскому списку решил разобраться, кто же такой «ведущий бизнесмен», а за одно и оценить шансы таковых на снятие санкций в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺.
Отдельно коллега поставил вопрос о достаточности простых родственных связей с ведущим 🇷🇺 бизнесменом, чтоб санкции устояли в суде.
#почитатьнавыходных
Коллега Артём Касумян применительно к российскому списку решил разобраться, кто же такой «ведущий бизнесмен», а за одно и оценить шансы таковых на снятие санкций в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺.
Отдельно коллега поставил вопрос о достаточности простых родственных связей с ведущим 🇷🇺 бизнесменом, чтоб санкции устояли в суде.
#почитатьнавыходных
Telegram
Delcredere
Скачать статью от Delcredere «Статус «ведущий российский бизнесмен». Можно ли оспорить?»
#Del_analytics
#Del_sanctions
#Del_analytics
#Del_sanctions
«Третий не лишний» // Уроки дела Сбербанк против Glencore
Что делать, когда ты не под санкциями, но очень хочется воспользоваться статьёй 248.1 АПК? Правильно, уступить право требования подсанкционному лицу.
28 февраля был опубликован полный текст ⚖️ судебного акта по делу А40-237252/22 о полном удовлетворении требований Сбербанка к 🇬🇧 Glencore Energy UK Ltd.
В основе дела отказ покупателя, Glencore Energy UK Ltd, оплатить нефтепродукты, поставленные ему 🇨🇭Sber Trading Swiss AG по правилу DAP ИНКОТЕРМС 2020 на 🇺🇦 украино-венгерскую 🇭🇺 и украино-словацкую 🇸🇰 границу в марте 2022.
В силу арбитражной оговорки стороны должны были разрешать свои споры в 🇸🇬 Сингапурском международном арбитражном центре (SIAC). Но зачем так далеко ехать, если ⚖️ АСгМ 🇷🇺 намного ближе.
Sber Trading Swiss AG уступает права требования 🏦 Сбербанку, который с прошлого года под санкциями всех недружественных государств. Нарушения части 2 статьи 382 ГК нет – договор не требует согласия должника на уступку. Поэтому 👨⚖️ В.П. Сорокин взыскивает 115 млн Евро задолженности вместе с неустойкой 3 млн Евро.
#casestudy #248_1АПК
Что делать, когда ты не под санкциями, но очень хочется воспользоваться статьёй 248.1 АПК? Правильно, уступить право требования подсанкционному лицу.
28 февраля был опубликован полный текст ⚖️ судебного акта по делу А40-237252/22 о полном удовлетворении требований Сбербанка к 🇬🇧 Glencore Energy UK Ltd.
В основе дела отказ покупателя, Glencore Energy UK Ltd, оплатить нефтепродукты, поставленные ему 🇨🇭Sber Trading Swiss AG по правилу DAP ИНКОТЕРМС 2020 на 🇺🇦 украино-венгерскую 🇭🇺 и украино-словацкую 🇸🇰 границу в марте 2022.
В силу арбитражной оговорки стороны должны были разрешать свои споры в 🇸🇬 Сингапурском международном арбитражном центре (SIAC). Но зачем так далеко ехать, если ⚖️ АСгМ 🇷🇺 намного ближе.
Sber Trading Swiss AG уступает права требования 🏦 Сбербанку, который с прошлого года под санкциями всех недружественных государств. Нарушения части 2 статьи 382 ГК нет – договор не требует согласия должника на уступку. Поэтому 👨⚖️ В.П. Сорокин взыскивает 115 млн Евро задолженности вместе с неустойкой 3 млн Евро.
#casestudy #248_1АПК
"Если нельзя конфисковать деньги, пусть конфискуют виллы" // О судьбе активов россиян во 🇫🇷 Франции.
1 марта 2023 французское издание Le Monde опубликовало расследование, связанное с конфискацией виллы, которая, по мнению правоохранительных органов Франции находится под контролем Виктора Рашникова, который попал в санкционный список 🇪🇺 ЕС 15 марта 2022. Французский суд посчитал, что после этого Рашников формально передал контроль в панамской корпоративной структуре, являющейся участником швейцарского юридического лица, которое является собственником недвижимости.
О проведении данной сделки первоначально узнал 🇫🇷 французский уполномоченный орган в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма TRACFIN, об этом ему, вероятно сообщил банк или иная финансовая организация, осуществляющая проведения такой финансовой операции, после чего денежные средства были заблокированы.
Далее французская прокуратура в лице одного из магистратов Национального подразделения по борьбе с организованной преступностью (JUNALCO) провело расследование, на основании которого в судебном порядке недвижимость была конфискована и сейчас находится под контролем Управления по распоряжению арестованными активами Министерства юстиции Франции (AGRASC).
Данное дело говорит о том, что государства-члены 🇪🇺 ЕС, в частности 🇫🇷 Франция, начали более активно противодействовать обходу санкций и реализовывать таким образом полномочия по конфискации 🇷🇺 российских активов в рамках уголовных дел. Так, публикации в местной прессе показывают, что на данный момент во Франции возбуждено 17 аналогичных уголовных дел, 4 из которых были возбуждены в марте этого года.
Отметим, что дополнительным способом конфискации активов могло бы стать введение Францией автономных санкций, за нарушение которых установлена уголовная ответственность. 🇫🇷 Французский санкционный список - gel de fonds недавно признан одним из лучших в мире по данным Castellum.
#конфискация #ответственность
1 марта 2023 французское издание Le Monde опубликовало расследование, связанное с конфискацией виллы, которая, по мнению правоохранительных органов Франции находится под контролем Виктора Рашникова, который попал в санкционный список 🇪🇺 ЕС 15 марта 2022. Французский суд посчитал, что после этого Рашников формально передал контроль в панамской корпоративной структуре, являющейся участником швейцарского юридического лица, которое является собственником недвижимости.
О проведении данной сделки первоначально узнал 🇫🇷 французский уполномоченный орган в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма TRACFIN, об этом ему, вероятно сообщил банк или иная финансовая организация, осуществляющая проведения такой финансовой операции, после чего денежные средства были заблокированы.
Далее французская прокуратура в лице одного из магистратов Национального подразделения по борьбе с организованной преступностью (JUNALCO) провело расследование, на основании которого в судебном порядке недвижимость была конфискована и сейчас находится под контролем Управления по распоряжению арестованными активами Министерства юстиции Франции (AGRASC).
Данное дело говорит о том, что государства-члены 🇪🇺 ЕС, в частности 🇫🇷 Франция, начали более активно противодействовать обходу санкций и реализовывать таким образом полномочия по конфискации 🇷🇺 российских активов в рамках уголовных дел. Так, публикации в местной прессе показывают, что на данный момент во Франции возбуждено 17 аналогичных уголовных дел, 4 из которых были возбуждены в марте этого года.
Отметим, что дополнительным способом конфискации активов могло бы стать введение Францией автономных санкций, за нарушение которых установлена уголовная ответственность. 🇫🇷 Французский санкционный список - gel de fonds недавно признан одним из лучших в мире по данным Castellum.
#конфискация #ответственность
#деньвисториисанкций
Ровно 9 лет назад тогдашний президент 🇺🇸 США подписал указ «О блокировке собственности и активов лиц, усугубляющих ситуацию в Украине».
В преамбуле документа говорится: «Я, БАРАК ОБАМА, Президент США, установил, что действия и политика лиц, в том числе тех, кто утвердил государственную власть в крымском регионе без разрешения правительства Украины, кто подрывает демократические процессы и институты в Украине; угрожает её миру, безопасности, стабильности, суверенитету и территориальной целостности; и способствует незаконному присвоению его активов, представляет собой необычную и исключительную угрозу национальной безопасности и внешней политике Соединенных Штатов, и настоящим я объявляю чрезвычайное положение в стране для устранения этой угрозы».
В момент официальной публикации указа в Федеральном реестре нормативных правовых актов 10 марта 2014 ему был присвоен номер № 13660.
Так начался режим санкций 🇺🇸 США против 🇷🇺 России из-за ситуации на 🇺🇦 Украине.
Ровно 9 лет назад тогдашний президент 🇺🇸 США подписал указ «О блокировке собственности и активов лиц, усугубляющих ситуацию в Украине».
В преамбуле документа говорится: «Я, БАРАК ОБАМА, Президент США, установил, что действия и политика лиц, в том числе тех, кто утвердил государственную власть в крымском регионе без разрешения правительства Украины, кто подрывает демократические процессы и институты в Украине; угрожает её миру, безопасности, стабильности, суверенитету и территориальной целостности; и способствует незаконному присвоению его активов, представляет собой необычную и исключительную угрозу национальной безопасности и внешней политике Соединенных Штатов, и настоящим я объявляю чрезвычайное положение в стране для устранения этой угрозы».
В момент официальной публикации указа в Федеральном реестре нормативных правовых актов 10 марта 2014 ему был присвоен номер № 13660.
Так начался режим санкций 🇺🇸 США против 🇷🇺 России из-за ситуации на 🇺🇦 Украине.
Анонс
⚡️ Приглашаем вас принять участие в X COMPLIANCE CASE FORUM 2023 - главного комплаенс-события весны
Кейс-форум соберет профессионалов из мира комплаенс, чтобы вместе обсудить последние изменения и новые тенденции, поделиться опытом и идеями развития системы комплаенс в 🇷🇺 России.
В ПРОГРАММЕ КЕЙС- ФОРУМА:
🔹 Практические кейсы и интерактивные форматы с участием спикеров из российских и международных компаний разных сфер
🔹 Деловое общение и полезные знакомства
🔹 RUSSIAN COMPLIANCE AWARD 2023 - бизнес-премия проектов в области комплаенс
🔹 Презентации докладов победителей премии, торжественное награждение и фуршет
КЛЮЧЕВЫЕ ТЕМЫ КЕЙС-ФОРУМА:
🔸 Актуальность и востребованность службы комплаенс в условиях санкционной реальности
🔸 Риск-ориентированный подход к оценке комплаенс-рисков
🔸 Проще, чем кажется: как построить эффективную комплаенс-программу по борьбе со взяточничеством и коррупцией?
🔸 Эффективная автоматизация процессов: как добиться целей и не уйти в минус по издержкам
🔸 Горячая линия как эффективный инструмент обратной связи для внутреннего аудита и контроля
🔸 «Важней всего погода в коллективе»: как сохранить корпоративную комплаенс-культуру в новых условиях?
🔸 Как создать синергию в команде? Комплаенс-офицер как связующее звено между работниками и ТОП-менеджментом
☝️ Для подписчиков нашего канала действует скидка 20% по промокоду КОМПЛАЕНС23
⏳ 16-17 марта
👉 Больше информации о форуме и спикерах по ссылке - https://bsf-summit.ru/measure/х-compliance-case-forum-2023/
#партнёрскийматериал
bsf-summit.ru
Business Summit of Future
⚡️ Приглашаем вас принять участие в X COMPLIANCE CASE FORUM 2023 - главного комплаенс-события весны
Кейс-форум соберет профессионалов из мира комплаенс, чтобы вместе обсудить последние изменения и новые тенденции, поделиться опытом и идеями развития системы комплаенс в 🇷🇺 России.
В ПРОГРАММЕ КЕЙС- ФОРУМА:
🔹 Практические кейсы и интерактивные форматы с участием спикеров из российских и международных компаний разных сфер
🔹 Деловое общение и полезные знакомства
🔹 RUSSIAN COMPLIANCE AWARD 2023 - бизнес-премия проектов в области комплаенс
🔹 Презентации докладов победителей премии, торжественное награждение и фуршет
КЛЮЧЕВЫЕ ТЕМЫ КЕЙС-ФОРУМА:
🔸 Актуальность и востребованность службы комплаенс в условиях санкционной реальности
🔸 Риск-ориентированный подход к оценке комплаенс-рисков
🔸 Проще, чем кажется: как построить эффективную комплаенс-программу по борьбе со взяточничеством и коррупцией?
🔸 Эффективная автоматизация процессов: как добиться целей и не уйти в минус по издержкам
🔸 Горячая линия как эффективный инструмент обратной связи для внутреннего аудита и контроля
🔸 «Важней всего погода в коллективе»: как сохранить корпоративную комплаенс-культуру в новых условиях?
🔸 Как создать синергию в команде? Комплаенс-офицер как связующее звено между работниками и ТОП-менеджментом
☝️ Для подписчиков нашего канала действует скидка 20% по промокоду КОМПЛАЕНС23
⏳ 16-17 марта
👉 Больше информации о форуме и спикерах по ссылке - https://bsf-summit.ru/measure/х-compliance-case-forum-2023/
#партнёрскийматериал
bsf-summit.ru
Business Summit of Future
bsf-summit.ru
Business Summit of Future
"Казнить нельзя помиловать" // 🇺🇸 OFAC против GPI
🇮🇳 Godfrey Phillips India Limited (GPI), 🚬 табачная компания, выплатит 💲332,500 штрафа за 5 эпизодов нарушений режима санкций 🇺🇸 США против 🇰🇵 Северной Кореи. Если валюта платежа доллар США, а для перевода использовалась американская финансовая система, имеется юрисдикционная привязка, а OFAC правомочен привлекать к административной ответственности. Правонарушения выразились в:
📌 использовании финансовой системы США для получения платежей от продажи табачных изделий на сумму 💲369,228
📌 экспорт промо-образцов табачных изделий клиенту из КНДР в период с 2015 по 2017
📌 торговой документации GPI указала 🇹🇭 тайского посредника в качестве клиента, в то время как в качестве пункта назначения выступала КНДР
Максимальный штраф за содеянное равнялся 💲1,782,895, но OFAC решил его не устанавливать: «очевидные нарушения не представляют собой вопиющий случай». При этом среди отягчающих обстоятельств в этом деле указали следующее: GPI не проявил минимальной осторожности и минимального уважения к 🇺🇸 законам, GPI нанес ущерб целям внешней политики 🇺🇸 США, предоставляя востребованный товар северокорейскому режиму. В то время как среди смягчающих обстоятельств выделяются:
✅ GPI не имеет истории привлечения к ответственности со стороны OFAC
✅ сотрудничество с регулятором при проведении проверки.
#OFAC #casestudy
🇮🇳 Godfrey Phillips India Limited (GPI), 🚬 табачная компания, выплатит 💲332,500 штрафа за 5 эпизодов нарушений режима санкций 🇺🇸 США против 🇰🇵 Северной Кореи. Если валюта платежа доллар США, а для перевода использовалась американская финансовая система, имеется юрисдикционная привязка, а OFAC правомочен привлекать к административной ответственности. Правонарушения выразились в:
📌 использовании финансовой системы США для получения платежей от продажи табачных изделий на сумму 💲369,228
📌 экспорт промо-образцов табачных изделий клиенту из КНДР в период с 2015 по 2017
📌 торговой документации GPI указала 🇹🇭 тайского посредника в качестве клиента, в то время как в качестве пункта назначения выступала КНДР
Максимальный штраф за содеянное равнялся 💲1,782,895, но OFAC решил его не устанавливать: «очевидные нарушения не представляют собой вопиющий случай». При этом среди отягчающих обстоятельств в этом деле указали следующее: GPI не проявил минимальной осторожности и минимального уважения к 🇺🇸 законам, GPI нанес ущерб целям внешней политики 🇺🇸 США, предоставляя востребованный товар северокорейскому режиму. В то время как среди смягчающих обстоятельств выделяются:
✅ GPI не имеет истории привлечения к ответственности со стороны OFAC
✅ сотрудничество с регулятором при проведении проверки.
#OFAC #casestudy
Forwarded from Санкции. Экспертиза
☎ Алло! Петр Петрович? Беспокоят из Офиса по контролю зарубежных активов Минфина США.
Петр Петрович, сообщаем, что Ваши активы заблокированы. Но есть возможность договориться и оперативно разблокировать Вашу собственность. Для этого нужно буквально сейчас перечислить деньги на оплату такой услуги. В Америке с коррупцией жестко. Так что, уважаемый Петр Петрович, не удивляйтесь. Сумма большая. Зато с капиталами вопрос будет решен. Чуть промедлим, и дойдет до уголовки. Петр Петрович, срочно! Это очень и очень серьезно.
Такой примерно звонок можно получить теперь от телефонных мошенников. Мы давно привыкли к многочисленным звонкам о том, что кто-то взял на нас кредит, что мы нарушили закон, что наши родственники попали в передрягу и т.п. И вот сейчас срочно нужно заплатить для решения проблемы. Креативные мошенники поняли, что теперь можно прикинуться и сотрудниками OFAC.
Предупреждение о таких мошенниках выпустил сам OFAC. Уже есть случаи, когда мошенники пытаются выманить деньги в виде "налога" или "пошлины" за разблокировку актива. Правда, OFAC не уточнил, кому именно звонили. Но с учетом того, что россиян в SDN очень много, позвонить могут и им.
Всем вечер в хату.
https://home.treasury.gov/system/files/126/20230302_ofac_alert_timeshare_fraud.pdf
Петр Петрович, сообщаем, что Ваши активы заблокированы. Но есть возможность договориться и оперативно разблокировать Вашу собственность. Для этого нужно буквально сейчас перечислить деньги на оплату такой услуги. В Америке с коррупцией жестко. Так что, уважаемый Петр Петрович, не удивляйтесь. Сумма большая. Зато с капиталами вопрос будет решен. Чуть промедлим, и дойдет до уголовки. Петр Петрович, срочно! Это очень и очень серьезно.
Такой примерно звонок можно получить теперь от телефонных мошенников. Мы давно привыкли к многочисленным звонкам о том, что кто-то взял на нас кредит, что мы нарушили закон, что наши родственники попали в передрягу и т.п. И вот сейчас срочно нужно заплатить для решения проблемы. Креативные мошенники поняли, что теперь можно прикинуться и сотрудниками OFAC.
Предупреждение о таких мошенниках выпустил сам OFAC. Уже есть случаи, когда мошенники пытаются выманить деньги в виде "налога" или "пошлины" за разблокировку актива. Правда, OFAC не уточнил, кому именно звонили. Но с учетом того, что россиян в SDN очень много, позвонить могут и им.
Всем вечер в хату.
https://home.treasury.gov/system/files/126/20230302_ofac_alert_timeshare_fraud.pdf
Ground control to major Tom // 🇪🇺 Об одном разъяснении Еврокомиссии
3 марта Еврокомиссия выпустила разъяснение по статье 12b(1) Секторального Регламента № 833. Данная норма позволяет уполномоченным органам разрешать продажу, в частности, самолетов до 30.09.23, если она необходима для вывода инвестиций или сворачивания бизнеса в России.
Еврокомиссия разъяснила, что эта норма не предусматривает продажу ✈️ самолетов в лизинге, "застрявших в России" (lost in Russia), т.е. остающихся в ней против воли их нероссийских владельцев и вопреки их требованиям о возврате этих самолетов.
Лизинг самолетов, продолжает Еврокомиссия, не может быть квалифицирован как инвестиции в Россию, следовательно, норма о выводе инвестиций неприменима. Не является это и сворачиванием бизнеса, так как в силу санкций этот бизнес и так невозможен.
Еврокомиссия заключает, что в любом случае продажа самолетов не является "строго необходимой", так как возможен и иной выход с российского рынка с сохранением титула на самолет.
Любопытно, что в этой связи предпримут иностранные собственники, чьи самолеты находятся в России, и лизингодатели. Способов восстановления нарушенного права у них не так много. Пока что известны лишь кейсы о попытках взыскать страховое возмещение со страховщиков и перестраховщиков.
#ограничительныемеры #ЕС
3 марта Еврокомиссия выпустила разъяснение по статье 12b(1) Секторального Регламента № 833. Данная норма позволяет уполномоченным органам разрешать продажу, в частности, самолетов до 30.09.23, если она необходима для вывода инвестиций или сворачивания бизнеса в России.
Еврокомиссия разъяснила, что эта норма не предусматривает продажу ✈️ самолетов в лизинге, "застрявших в России" (lost in Russia), т.е. остающихся в ней против воли их нероссийских владельцев и вопреки их требованиям о возврате этих самолетов.
Лизинг самолетов, продолжает Еврокомиссия, не может быть квалифицирован как инвестиции в Россию, следовательно, норма о выводе инвестиций неприменима. Не является это и сворачиванием бизнеса, так как в силу санкций этот бизнес и так невозможен.
Еврокомиссия заключает, что в любом случае продажа самолетов не является "строго необходимой", так как возможен и иной выход с российского рынка с сохранением титула на самолет.
Любопытно, что в этой связи предпримут иностранные собственники, чьи самолеты находятся в России, и лизингодатели. Способов восстановления нарушенного права у них не так много. Пока что известны лишь кейсы о попытках взыскать страховое возмещение со страховщиков и перестраховщиков.
#ограничительныемеры #ЕС
"Эй! Сова, открывай!" // 🇬🇧 Дело об осуществлении сделки в условиях санкций
Интересное дело было рассмотрено в ⚖️ Высоком суде 🏴 Англии и 🏴 Уэльса In re Sova Capital Ltd [2023] EWHC 452 (Ch), где судье Майлсу пришлось разбираться с законодательством о 🇷🇺 контрсанкциях, а также дать оценку влияния 🇺🇦 украинских санкций на бенефициара сделки.
После попадания под санкции банка «Открытие» у его дочерней компании 🇬🇧 Sova Capital Limited (ранее Otkritie Capital International Limited) начались проблемы с ликвидностью. Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании ввело в компании специальное управление.
Управляющие Совы решили заключить 2 сделки с самым крупным кредитором – 🇷🇺 ООО «Холдинговая компания «Доминанта», бенефициаром которой является Роман Авдеев с двойным российско-киприотским 🇨🇾 гражданством, который также является одним из бенефициаров Совы. Некто Борис Зильберминц, чьи требования составляют около £20 млн, оспорил сделки в суд как нерыночные, контролируемые и нарушающие принцип очередности удовлетворения требований кредиторов.
Основную часть активов Совы (87%) составляют ценные бумаги российских эмитентов, которые учитывается в НРД и других российских депозитариях. Управляющие, как представители недружественной страны, не могут продать эти бумаги на Мосбирже. Единственный вариант – внебиржевая продажа «через кассу» лицу, не находящемуся под западными санкциями, при условии получения разрешения в Правкомиссии. Таким лицом стала Доминанта, а разрешение Правкомиссии было получено в середине января.
В поддержку довода о законности сделки управляющие представили 3 заключения по санкционному праву, которые убедили суд в отсутствии препятствий по законодательству о санкциях 🇬🇧 Великобритании, 🇺🇸 США и 🇪🇺 ЕС. Судья отклонил аргумент г-на Зильберминца о препятствии в осуществлении сделки по причине нахождения Р. Авдеева под 🇺🇦 украинскими санкциями со следующим обоснованием:
1️⃣ право Украины не является применимым, а Украина не является местом совершения сделки
2️⃣ не представлено доказательств о наличии какой-либо связи между сделкой или ее исполнением и Украиной
3️⃣ юристы заявителя не привели никаких доказательств, как сделка или ее исполнение нарушили бы украинское законодательство
В итоге суд отказал заявителю в признании сделок незаконными и разрешил внешним управляющим совершить их.
#casestudy
Интересное дело было рассмотрено в ⚖️ Высоком суде 🏴 Англии и 🏴 Уэльса In re Sova Capital Ltd [2023] EWHC 452 (Ch), где судье Майлсу пришлось разбираться с законодательством о 🇷🇺 контрсанкциях, а также дать оценку влияния 🇺🇦 украинских санкций на бенефициара сделки.
После попадания под санкции банка «Открытие» у его дочерней компании 🇬🇧 Sova Capital Limited (ранее Otkritie Capital International Limited) начались проблемы с ликвидностью. Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании ввело в компании специальное управление.
Управляющие Совы решили заключить 2 сделки с самым крупным кредитором – 🇷🇺 ООО «Холдинговая компания «Доминанта», бенефициаром которой является Роман Авдеев с двойным российско-киприотским 🇨🇾 гражданством, который также является одним из бенефициаров Совы. Некто Борис Зильберминц, чьи требования составляют около £20 млн, оспорил сделки в суд как нерыночные, контролируемые и нарушающие принцип очередности удовлетворения требований кредиторов.
Основную часть активов Совы (87%) составляют ценные бумаги российских эмитентов, которые учитывается в НРД и других российских депозитариях. Управляющие, как представители недружественной страны, не могут продать эти бумаги на Мосбирже. Единственный вариант – внебиржевая продажа «через кассу» лицу, не находящемуся под западными санкциями, при условии получения разрешения в Правкомиссии. Таким лицом стала Доминанта, а разрешение Правкомиссии было получено в середине января.
В поддержку довода о законности сделки управляющие представили 3 заключения по санкционному праву, которые убедили суд в отсутствии препятствий по законодательству о санкциях 🇬🇧 Великобритании, 🇺🇸 США и 🇪🇺 ЕС. Судья отклонил аргумент г-на Зильберминца о препятствии в осуществлении сделки по причине нахождения Р. Авдеева под 🇺🇦 украинскими санкциями со следующим обоснованием:
1️⃣ право Украины не является применимым, а Украина не является местом совершения сделки
2️⃣ не представлено доказательств о наличии какой-либо связи между сделкой или ее исполнением и Украиной
3️⃣ юристы заявителя не привели никаких доказательств, как сделка или ее исполнение нарушили бы украинское законодательство
В итоге суд отказал заявителю в признании сделок незаконными и разрешил внешним управляющим совершить их.
#casestudy
⚡️ "Китайские суды будут неуклонно противостоять незаконным санкциям и юрисдикциям «с длинными руками» для защиты национального суверенитета страны, безопасности и интересов народа".
7 марта такое заявление во время отчёта о работе ⚖️ Верховного Народного суда 🇨🇳 сделал на пленарном заседании Всекитайского собрания народных представителей 14-го созыва Председатель ВНС Чжоу Цян.
Сам отчёт о работе Верховного Народного суда не приводится. Что побудило главу китайской Фемиды сделать такое заявление, не сообщается.
#контрмеры #Китай
7 марта такое заявление во время отчёта о работе ⚖️ Верховного Народного суда 🇨🇳 сделал на пленарном заседании Всекитайского собрания народных представителей 14-го созыва Председатель ВНС Чжоу Цян.
Сам отчёт о работе Верховного Народного суда не приводится. Что побудило главу китайской Фемиды сделать такое заявление, не сообщается.
#контрмеры #Китай
"Как здорово, что все мы здесь сегодня собрались" // Новые "правозащитные" санкции 🇪🇺 ЕС
7 марта 🇪🇺 Совет ЕС включил за нарушения прав женщин, а также сексуальное насилие против них по основаниям т.н. "правочеловеческого" Регламента № 2020/1998 имени Сергея Магнитского 9 физических и 3 юридических лиц. Среди них:
1️⃣ Неда Мохамед Надим - министр высшего образования запрещенной в России террористической организации "Талибан": за ограничения на доступ женщин к высшему образованию в 🇦🇫 Афганистане
2️⃣ Александр Федоринов - подполковник 🇷🇺 МВД : за якобы имевшие место арест и пытки в отношении женщин, выходивших на антивоенные митинги
3️⃣ Гатлуак Ньянг Хот - военачальник 🇸🇸 Южного Судана. Совет ЕС утверждает, что подчиненные ему войска совершали акты сексуального насилия
4️⃣ То Уи - заместитель министра внутренних дел 🇲🇲 Мьянмы. Обвиняется в организации преступлений, в т.ч. актов сексуального насилия, а также преступлений против сексуальных меньшинств
5️⃣ Тюрьма Карчак - 🇮🇷 иранская тюрьма, где содержатся женщины, в частности, участницы протестов
6️⃣ Сирийская республиканская гвардия. Организация, ответственная за безопасность 🇸🇾 должностных лиц. По мнению Совета ЕС, совершает акты насилия против женщин
#ограничительныемеры #СоветЕС
7 марта 🇪🇺 Совет ЕС включил за нарушения прав женщин, а также сексуальное насилие против них по основаниям т.н. "правочеловеческого" Регламента № 2020/1998 имени Сергея Магнитского 9 физических и 3 юридических лиц. Среди них:
1️⃣ Неда Мохамед Надим - министр высшего образования запрещенной в России террористической организации "Талибан": за ограничения на доступ женщин к высшему образованию в 🇦🇫 Афганистане
2️⃣ Александр Федоринов - подполковник 🇷🇺 МВД : за якобы имевшие место арест и пытки в отношении женщин, выходивших на антивоенные митинги
3️⃣ Гатлуак Ньянг Хот - военачальник 🇸🇸 Южного Судана. Совет ЕС утверждает, что подчиненные ему войска совершали акты сексуального насилия
4️⃣ То Уи - заместитель министра внутренних дел 🇲🇲 Мьянмы. Обвиняется в организации преступлений, в т.ч. актов сексуального насилия, а также преступлений против сексуальных меньшинств
5️⃣ Тюрьма Карчак - 🇮🇷 иранская тюрьма, где содержатся женщины, в частности, участницы протестов
6️⃣ Сирийская республиканская гвардия. Организация, ответственная за безопасность 🇸🇾 должностных лиц. По мнению Совета ЕС, совершает акты насилия против женщин
#ограничительныемеры #СоветЕС
«Подарок на 8 марта» // ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 снял санкции с мамы Е.В. Пригожина
Первая палата ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 общей юрисдикции отменила нормативные правовые акты ЕС, которыми Виолетта Пригожина была включена в санкционный список ЕС. Дело Т-212/22 Prigozhina v Council. Решение доступно только на 🇫🇷 французском языке.
Виолетта Пригожина попала в санкционный список ЕС 23 февраля 2022 со следующим обоснованием: «мать [господина] Пригожина и владелица ООО «Конкорд Менеджмент энд Консалтинг», входящего в состав группы «Конкорд», основанной и принадлежащей до 2019 ее сыну. Ей принадлежат другие предприятия, связанные с ее сыном. Она связана с сыном, который, в свою очередь, отвечает за развертывание наемников группы Вагнера в Украине и получил крупные государственные контракты от Министерства обороны России после неправомерной аннексии Крыма Россией и оккупации Восточной Украины пророссийскими сепаратистами. Поэтому она поддерживает действия и политику, которые подрывают территориальную целостность, суверенитет и независимость Украины».
В поддержку требования исключить из списка было заявлено 5 доводов. При этом главный про несоблюдение ответчиком требований статьи 296(2) ДФЕС не сработал. Сработал довод № 2 о явной ошибке при установлении соответствия фактической ситуации заявительницы критериям из статьи 3 Регламента 269.
Совет ЕС не привёл доказательств, что истица является владельцем «Конкорд Менеджмент энд Консалтинг» и других компаний, связанных с её сыном. Связь с сыном установлена не через корпоративный контроль над юридическими лицами, что могло оправдать санкции, а исключительно на семейном родстве. Здесь сработала правовая позиция из постановления апелляционной инстанции Суда ЕС в деле 🇲🇲 Tay Za C-376/10 P: «запрещено применять ограничительные меры к физическим лицам независимо от их личного поведения и исключительно по причине их родственных связей с лицами, связанными с руководителями третьей страны».
Это первое дело по существу из 🇷🇺 «российского» списка после начала СВО. Заявительницу представлял парижский адвокат Максим Сесье. Заявительница, согласно официальному ресурсу sanctionsmap.eu, пока ещё находится в списке, однако, по нашему мнению, Совет ЕС её исключит оттуда 15 марта.
#СудЕС
Первая палата ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 общей юрисдикции отменила нормативные правовые акты ЕС, которыми Виолетта Пригожина была включена в санкционный список ЕС. Дело Т-212/22 Prigozhina v Council. Решение доступно только на 🇫🇷 французском языке.
Виолетта Пригожина попала в санкционный список ЕС 23 февраля 2022 со следующим обоснованием: «мать [господина] Пригожина и владелица ООО «Конкорд Менеджмент энд Консалтинг», входящего в состав группы «Конкорд», основанной и принадлежащей до 2019 ее сыну. Ей принадлежат другие предприятия, связанные с ее сыном. Она связана с сыном, который, в свою очередь, отвечает за развертывание наемников группы Вагнера в Украине и получил крупные государственные контракты от Министерства обороны России после неправомерной аннексии Крыма Россией и оккупации Восточной Украины пророссийскими сепаратистами. Поэтому она поддерживает действия и политику, которые подрывают территориальную целостность, суверенитет и независимость Украины».
В поддержку требования исключить из списка было заявлено 5 доводов. При этом главный про несоблюдение ответчиком требований статьи 296(2) ДФЕС не сработал. Сработал довод № 2 о явной ошибке при установлении соответствия фактической ситуации заявительницы критериям из статьи 3 Регламента 269.
Совет ЕС не привёл доказательств, что истица является владельцем «Конкорд Менеджмент энд Консалтинг» и других компаний, связанных с её сыном. Связь с сыном установлена не через корпоративный контроль над юридическими лицами, что могло оправдать санкции, а исключительно на семейном родстве. Здесь сработала правовая позиция из постановления апелляционной инстанции Суда ЕС в деле 🇲🇲 Tay Za C-376/10 P: «запрещено применять ограничительные меры к физическим лицам независимо от их личного поведения и исключительно по причине их родственных связей с лицами, связанными с руководителями третьей страны».
Это первое дело по существу из 🇷🇺 «российского» списка после начала СВО. Заявительницу представлял парижский адвокат Максим Сесье. Заявительница, согласно официальному ресурсу sanctionsmap.eu, пока ещё находится в списке, однако, по нашему мнению, Совет ЕС её исключит оттуда 15 марта.
#СудЕС
"Не дочь ты мне больше!" // 🇺🇸 OFAC снял санкции с 🇰🇿 Sberbank.kz
🇺🇸 США сняли как блокирующие, так и секторальные санкции с экс-дочерней компании Сбербанка, а именно с Дочернего банка Сбербанка в 🇰🇿 Казахстане известный в настоящее время как «Береке банк». Исключение из санкционного списка связано с продажей 🇷🇺 Сбербанком доли в уставном капитале своего казахского банка местному холдингу «Байтерек».
Как нам сообщили коллеги в Алма-Ате, в снятии санкций были задействованы представители Sberbank.kz, холдинга Байтерек, а также Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
Это второй случай вывода из-под санкций 🇰🇿 местного банка, после попадания головного 🇷🇺 банка в SDN. Первым 14 июня 2022 OFAC исключил из SDN «Альфа-Банк Казахстан».
#delisting #casestudy
🇺🇸 США сняли как блокирующие, так и секторальные санкции с экс-дочерней компании Сбербанка, а именно с Дочернего банка Сбербанка в 🇰🇿 Казахстане известный в настоящее время как «Береке банк». Исключение из санкционного списка связано с продажей 🇷🇺 Сбербанком доли в уставном капитале своего казахского банка местному холдингу «Байтерек».
Как нам сообщили коллеги в Алма-Ате, в снятии санкций были задействованы представители Sberbank.kz, холдинга Байтерек, а также Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
Это второй случай вывода из-под санкций 🇰🇿 местного банка, после попадания головного 🇷🇺 банка в SDN. Первым 14 июня 2022 OFAC исключил из SDN «Альфа-Банк Казахстан».
#delisting #casestudy