【爱奇艺被揭财务欺诈 正受美国证交委员会调查】
华尔街又爆出一宗 #中共国 企业财务欺诈的丑闻。著名的视频流媒体公司 #爱奇艺 日前被指伪造财务数据。
华尔街日报称，消息导致其股价周五收盘时大跌，也令其大股东、搜索引擎巨头 #百度 的股价承压。 #美国证券交易委员会 （ #SEC ）已对爱奇艺展开调查。
爱奇艺是一家类似 #Netflix 的视频流媒体公司，公司表示正在接受SEC调查。在美股收市后，延长交易时段，股价大跌17%。爱奇艺是2018年从百度公司分离出来后在美上市的，上市融资总额22亿美元。
爱奇艺随后表示，美国监管机构已要求其提供2018年1月来财务和运营记录，以及指控所涉及的收购和投资相关文件。公司正在配合调查，已聘请顾问进行内部审核。
爱奇艺的财务作假问题是由投资研究公司Wolfpack Research公司揭露。该公司对其用户数量、销售额、费用和2018年大规模收购提出质疑，并在4月公布了一份报告，指控其在2019年的收入被夸大了80-130亿元人民币。
报告指，爱奇艺✍️通过虚报用户数量约42%-60%来夸大收入的。另外，爱奇艺在为内容、其他资产和收购支付的成本都被夸大，✍️通过烧假钱，向审计师和投资者隐藏欺诈行为。据悉，爱奇艺早在2018年首次公开募股之前就存在欺诈行为，并一直持续至今。
爱奇艺上季亏损14亿元人民币，去年同期则亏损23亿元人民币，总用户数量为1.049亿，较去年升4%。
此外，调查目前仅刚刚开始，最终结果如何还有待观察。爱奇艺的问题无疑进一步加重了投资人对中共国上市公司的不信任。
今年4月，另一家在美上市的中共国企业 #瑞幸咖啡 因伪造账目受到SEC 调查。事件引发公众批评美市场监督机构对中共国公司监管不力。瑞幸咖啡6月被迫退出了纳斯达克。
5月，美国国会参议院又通过议案，加强对华尔街的中国企业的审查，并警告中共国企业如果不遵守美国市场监管规则，就会面临强行退市的后果。
华尔街又爆出一宗 #中共国 企业财务欺诈的丑闻。著名的视频流媒体公司 #爱奇艺 日前被指伪造财务数据。
华尔街日报称，消息导致其股价周五收盘时大跌，也令其大股东、搜索引擎巨头 #百度 的股价承压。 #美国证券交易委员会 （ #SEC ）已对爱奇艺展开调查。
爱奇艺是一家类似 #Netflix 的视频流媒体公司，公司表示正在接受SEC调查。在美股收市后，延长交易时段，股价大跌17%。爱奇艺是2018年从百度公司分离出来后在美上市的，上市融资总额22亿美元。
爱奇艺随后表示，美国监管机构已要求其提供2018年1月来财务和运营记录，以及指控所涉及的收购和投资相关文件。公司正在配合调查，已聘请顾问进行内部审核。
爱奇艺的财务作假问题是由投资研究公司Wolfpack Research公司揭露。该公司对其用户数量、销售额、费用和2018年大规模收购提出质疑，并在4月公布了一份报告，指控其在2019年的收入被夸大了80-130亿元人民币。
报告指，爱奇艺✍️通过虚报用户数量约42%-60%来夸大收入的。另外，爱奇艺在为内容、其他资产和收购支付的成本都被夸大，✍️通过烧假钱，向审计师和投资者隐藏欺诈行为。据悉，爱奇艺早在2018年首次公开募股之前就存在欺诈行为，并一直持续至今。
爱奇艺上季亏损14亿元人民币，去年同期则亏损23亿元人民币，总用户数量为1.049亿，较去年升4%。
此外，调查目前仅刚刚开始，最终结果如何还有待观察。爱奇艺的问题无疑进一步加重了投资人对中共国上市公司的不信任。
今年4月，另一家在美上市的中共国企业 #瑞幸咖啡 因伪造账目受到SEC 调查。事件引发公众批评美市场监督机构对中共国公司监管不力。瑞幸咖啡6月被迫退出了纳斯达克。
5月，美国国会参议院又通过议案，加强对华尔街的中国企业的审查，并警告中共国企业如果不遵守美国市场监管规则，就会面临强行退市的后果。
🔥💢🔥【波音737MAX客机两起空难 波音赔偿逾25亿美元】
美司法部7日表示， #波音 公司因在美国 #联邦航空局 对波音737MAX飞机评估中存在不当行为，将支付罚款补偿航空运营商，并对两起空难赔偿，总额超过25亿美元，以达成 #和解 。
美司法部当天表示，波音将支付2.436亿美元刑事罚款，向购买737MAX飞机的客户补偿17.7亿美元。
另外，波音将建立5亿美元的基金，用于赔偿 #印尼 #狮子航空 公司（ #狮航 ）和 #埃航 （ #埃塞俄比亚 航空公司）坠机事件遇难者的继承人、亲属和合法受益人。
2018年10月和2019年3月，狮航和埃航接连发生空难，总计346人丧生，失事飞机均为波音737MAX系列客机。该系列客机2019年3月起在全球停飞。
事实上，早在2016年，已有波音员工发现737MAX系列客机的飞行控制系统，存在严重问题但选择隐瞒不报。
美国交通部2020年7月公布的报告说，波音公司提交的737MAX系列飞机认证文件，未提供飞机控制系统的关键设计变化信息，以至于美联邦航空局审批时未把重点放在降低该控制系统的相关风险上。
🔥💠🔥【德意志银行将支付1.3亿美元和解欺诈和腐败案】
据美国司法部， #德意志银行 (Deutsche Bank AG, #DB )将支付逾1.3亿美元，以 #和解 美政府对一项违反《 #反海外腐败法 》(Foreign Corrupt Practices Act)的调查，以及对一项追溯至2006年的大宗商品欺诈计划的调查。
司法部周五说，DB 被控一项共谋违反《反海外腐败法》的账簿、记录和内部会计控制条款罪名，以及一项共谋电信欺诈罪。
据供认和法庭文件显示，DB 的贵金属交易员在2008年至2013年期间参与了一项欺诈 #纽约商业交易所 (New York Mercantile Exchange )和 #商品交易所 (Commodity Exchange Inc.)其他交易员的计划。
美司法部表示，相关指控涉及DB 的一项计划，该计划通过伪造账簿和记录，来掩盖对第三方中间人的非法支付和贿赂。
司法部还表示，有关控罪亦涉及违反内部会计控制，以及另一项涉及公开交易贵金属期货合约的欺诈及操纵商品交易活动的计划。
作为和解方案的一部分，德意志银行将支付8,520万美元的刑事罚款，并向 #美国证券交易委员会 ( #SEC )支付4,330万美元。
美司法部7日表示， #波音 公司因在美国 #联邦航空局 对波音737MAX飞机评估中存在不当行为，将支付罚款补偿航空运营商，并对两起空难赔偿，总额超过25亿美元，以达成 #和解 。
美司法部当天表示，波音将支付2.436亿美元刑事罚款，向购买737MAX飞机的客户补偿17.7亿美元。
另外，波音将建立5亿美元的基金，用于赔偿 #印尼 #狮子航空 公司（ #狮航 ）和 #埃航 （ #埃塞俄比亚 航空公司）坠机事件遇难者的继承人、亲属和合法受益人。
2018年10月和2019年3月，狮航和埃航接连发生空难，总计346人丧生，失事飞机均为波音737MAX系列客机。该系列客机2019年3月起在全球停飞。
事实上，早在2016年，已有波音员工发现737MAX系列客机的飞行控制系统，存在严重问题但选择隐瞒不报。
美国交通部2020年7月公布的报告说，波音公司提交的737MAX系列飞机认证文件，未提供飞机控制系统的关键设计变化信息，以至于美联邦航空局审批时未把重点放在降低该控制系统的相关风险上。
🔥💠🔥【德意志银行将支付1.3亿美元和解欺诈和腐败案】
据美国司法部， #德意志银行 (Deutsche Bank AG, #DB )将支付逾1.3亿美元，以 #和解 美政府对一项违反《 #反海外腐败法 》(Foreign Corrupt Practices Act)的调查，以及对一项追溯至2006年的大宗商品欺诈计划的调查。
司法部周五说，DB 被控一项共谋违反《反海外腐败法》的账簿、记录和内部会计控制条款罪名，以及一项共谋电信欺诈罪。
据供认和法庭文件显示，DB 的贵金属交易员在2008年至2013年期间参与了一项欺诈 #纽约商业交易所 (New York Mercantile Exchange )和 #商品交易所 (Commodity Exchange Inc.)其他交易员的计划。
美司法部表示，相关指控涉及DB 的一项计划，该计划通过伪造账簿和记录，来掩盖对第三方中间人的非法支付和贿赂。
司法部还表示，有关控罪亦涉及违反内部会计控制，以及另一项涉及公开交易贵金属期货合约的欺诈及操纵商品交易活动的计划。
作为和解方案的一部分，德意志银行将支付8,520万美元的刑事罚款，并向 #美国证券交易委员会 ( #SEC )支付4,330万美元。
🔥👎🔥【Nasdaq与NYSE 起诉SEC，力阻引入竞争的市场数据改革】
#纳斯达克 ( #Nasdaq Inc.)和 #纽约证券交易所 (New York Stock Exchange, #纽交所 )起诉 #美国证券交易委员会 (Securities and Exchange Commission, #SEC )，以阻止该监管机构对向投资者播报股票价格的公共数据流进行全面改革的计划。
SEC去年12月批准的这项计划威胁到交易所运营商的数据收入，而数据收入是其重要收入来源。
纳斯达克、纽交所和交易所运营商 #Cboe Global Markets Inc.在分别提交的文件中，要求美国哥伦比亚特区巡回上诉法院(U.S. Court of Appeals for the District of Columbia Circuit)评估SEC的计划。
这些文件标注的日期为上周五，但本周二才在法院网站上发布。纽交所和纳斯达克早些时候都曾表示，该计划是监管机构的越权行为，纳斯达克还认为该计划相当于违宪没收其财产。
“SEC这项考虑不周的市场结构改造计划超越了它的权限，”纳斯达克的公共关系主管Joe Christinat说。 “这不但将使市场变得更加复杂，还会增加成本。”
SEC发言人不予置评。纽交所和Cboe的代表均不予置评。
根据SEC的计划，显示股票供求的详细数据将被添加到被称为 #证券信息处理器 (securities information processors，#SIP )的公开信息中。银行和电子交易公司使用这种全面数据来指导他们的交易算法。纽交所母公司 #洲际交易所 (Intercontinental Exchange Inc., #ICE )和纳斯达克等市场运营商通过更昂贵的私人信息流销售这类数据，如果SIP的功能得到加强，他们可能会失去客户。
SEC的计划还包括，允许新出现的SIP与现有版本竞争，让新的竞争者进入这个一直由少数交易所运营商主导的变化缓慢的领域。现有的两个SIP分别由纽交所和纳斯达克运营。
SIP每年收取数亿美元费用，收入在美国交易所之间分配。来自SIP的数据被 #德美利证券 (TD Ameritrade Holding Co., #AMTD )等在线券商和包括 #雅虎财经 ( #Yahoo Finance)在内的网站使用。
#纳斯达克 ( #Nasdaq Inc.)和 #纽约证券交易所 (New York Stock Exchange, #纽交所 )起诉 #美国证券交易委员会 (Securities and Exchange Commission, #SEC )，以阻止该监管机构对向投资者播报股票价格的公共数据流进行全面改革的计划。
SEC去年12月批准的这项计划威胁到交易所运营商的数据收入，而数据收入是其重要收入来源。
纳斯达克、纽交所和交易所运营商 #Cboe Global Markets Inc.在分别提交的文件中，要求美国哥伦比亚特区巡回上诉法院(U.S. Court of Appeals for the District of Columbia Circuit)评估SEC的计划。
这些文件标注的日期为上周五，但本周二才在法院网站上发布。纽交所和纳斯达克早些时候都曾表示，该计划是监管机构的越权行为，纳斯达克还认为该计划相当于违宪没收其财产。
“SEC这项考虑不周的市场结构改造计划超越了它的权限，”纳斯达克的公共关系主管Joe Christinat说。 “这不但将使市场变得更加复杂，还会增加成本。”
SEC发言人不予置评。纽交所和Cboe的代表均不予置评。
根据SEC的计划，显示股票供求的详细数据将被添加到被称为 #证券信息处理器 (securities information processors，#SIP )的公开信息中。银行和电子交易公司使用这种全面数据来指导他们的交易算法。纽交所母公司 #洲际交易所 (Intercontinental Exchange Inc., #ICE )和纳斯达克等市场运营商通过更昂贵的私人信息流销售这类数据，如果SIP的功能得到加强，他们可能会失去客户。
SEC的计划还包括，允许新出现的SIP与现有版本竞争，让新的竞争者进入这个一直由少数交易所运营商主导的变化缓慢的领域。现有的两个SIP分别由纽交所和纳斯达克运营。
SIP每年收取数亿美元费用，收入在美国交易所之间分配。来自SIP的数据被 #德美利证券 (TD Ameritrade Holding Co., #AMTD )等在线券商和包括 #雅虎财经 ( #Yahoo Finance)在内的网站使用。
🔥✅🔥【SEC正研究是否为“游戏化”股票交易的应用制定新规】
#美国证券交易委员会 ( #SEC )主席将告诉国会议员，这家华尔街最高监管机构正在研究是否对一些券商应用施加新的限制，这些应用让投资者更容易做出交易股票和其他证券的决定。
在准备向 #众议院金融服务委员会 作证的证词中， #根斯勒 (Gary Gensler)表示，将交易“游戏化”的应用程序——例如通过使用具有吸引力的视觉图形来奖励用户的交易决定——可能会鼓励频繁交易，给投资者带来更糟糕的结果。
根斯勒定于周四在国会作证。他表示，许多投资者保护规则是在交易转向在线平台之前制定的，在线平台在视觉上变得越来越诱人，有时还被指责鼓励投资者进行更多交易。听证会原定于今年早些时候举行，此前散户交易的繁荣推动 #GameStop Corp. (GME)和 #AMC 娱乐控股公司(AMC Entertainment Holding Inc., AMC)等多只股票的价格大幅高于去年12月的水平。
曾在 #高盛集团 (Goldman Sachs Group Inc.)任职的根斯勒还表示，SEC正在调查一些被称为批发商的大型经纪自营商在处理零售订单方面是否有过大的权力。批发商向 #Robinhood Financial LLC和 #德美利证券 (TD Ameritrade Holding Co., AMTD)等零售经纪公司付款，以获得与这些公司的客户订单进行交易的权利。
#美国证券交易委员会 ( #SEC )主席将告诉国会议员，这家华尔街最高监管机构正在研究是否对一些券商应用施加新的限制，这些应用让投资者更容易做出交易股票和其他证券的决定。
在准备向 #众议院金融服务委员会 作证的证词中， #根斯勒 (Gary Gensler)表示，将交易“游戏化”的应用程序——例如通过使用具有吸引力的视觉图形来奖励用户的交易决定——可能会鼓励频繁交易，给投资者带来更糟糕的结果。
根斯勒定于周四在国会作证。他表示，许多投资者保护规则是在交易转向在线平台之前制定的，在线平台在视觉上变得越来越诱人，有时还被指责鼓励投资者进行更多交易。听证会原定于今年早些时候举行，此前散户交易的繁荣推动 #GameStop Corp. (GME)和 #AMC 娱乐控股公司(AMC Entertainment Holding Inc., AMC)等多只股票的价格大幅高于去年12月的水平。
曾在 #高盛集团 (Goldman Sachs Group Inc.)任职的根斯勒还表示，SEC正在调查一些被称为批发商的大型经纪自营商在处理零售订单方面是否有过大的权力。批发商向 #Robinhood Financial LLC和 #德美利证券 (TD Ameritrade Holding Co., AMTD)等零售经纪公司付款，以获得与这些公司的客户订单进行交易的权利。
🔥👍🔥【遵守川普总统行政令 纽交所确认将把中共国三大电信运营商摘牌】
#中共国 三大电信运营商要求纽约证交所重新考虑摘牌决定的行动没有成功，将被摘牌退市，以遵守前总统川普(Donald Trump)推出的投资禁令。
#中国移动 有限公司(China Mobile Ltd., CHL)、中国联合网络通信（香港）股份有限公司(China Unicom (Hong Kong) Ltd., CHU, 简称﹕ #中国联通 )和中国电信股份有限公司 (China Telecom Co., CHA, 简称： #中国电信 )周五分别在香港提交的公告中说，预计 #纽约证交所 将向 #美国证券交易委员会 ( #SEC )申请允许这三家公司的 #美国存托凭证 ( #ADR )退市。
退市将在SEC接到通知10天后生效。 #纽交所 发言人未予置评。
退市对这三家电信公司没有什么实际影响。虽然这三家公司的ADR自1月11日以来都已停牌，但它们被更广泛持有的香港股票仍在继续交易，大型投资者可以将ADR换取在香港交易的股票。与此同时，来自中共国大陆的买家增加了对这些公司的持股。
这三家公司周五表示，投资者可以将发行在外的ADR换成香港股票，并将其归还给纽约 #梅隆银行 股份有限公司(Bank of New York Mellon Co., BK)。
一些规模较小的美国投资者持有这些中共国公司的ADR，在 #川普 的命令于今年1月生效前没有卖出，现在他们发现自己无法交易这些证券。这些投资者无法将其ADR换成香港股票，因为他们的经纪公司不支持国际经纪账户。
上个月就任SEC主席的 #根斯勒 (Gary Gensler)说，他还没有得到有关这个问题的简报，但他承诺将对此进行调查。
这三家中共国公司在监管公告中重申，自上市以来一直遵循法律法规和上市要求。
#中国石油 公司中国海洋石油有限公司(CNOOC Ltd., CEO #中海油 )也已要求纽约证交所重新考虑其摘牌决定。
#中共国 三大电信运营商要求纽约证交所重新考虑摘牌决定的行动没有成功，将被摘牌退市，以遵守前总统川普(Donald Trump)推出的投资禁令。
#中国移动 有限公司(China Mobile Ltd., CHL)、中国联合网络通信（香港）股份有限公司(China Unicom (Hong Kong) Ltd., CHU, 简称﹕ #中国联通 )和中国电信股份有限公司 (China Telecom Co., CHA, 简称： #中国电信 )周五分别在香港提交的公告中说，预计 #纽约证交所 将向 #美国证券交易委员会 ( #SEC )申请允许这三家公司的 #美国存托凭证 ( #ADR )退市。
退市将在SEC接到通知10天后生效。 #纽交所 发言人未予置评。
退市对这三家电信公司没有什么实际影响。虽然这三家公司的ADR自1月11日以来都已停牌，但它们被更广泛持有的香港股票仍在继续交易，大型投资者可以将ADR换取在香港交易的股票。与此同时，来自中共国大陆的买家增加了对这些公司的持股。
这三家公司周五表示，投资者可以将发行在外的ADR换成香港股票，并将其归还给纽约 #梅隆银行 股份有限公司(Bank of New York Mellon Co., BK)。
一些规模较小的美国投资者持有这些中共国公司的ADR，在 #川普 的命令于今年1月生效前没有卖出，现在他们发现自己无法交易这些证券。这些投资者无法将其ADR换成香港股票，因为他们的经纪公司不支持国际经纪账户。
上个月就任SEC主席的 #根斯勒 (Gary Gensler)说，他还没有得到有关这个问题的简报，但他承诺将对此进行调查。
这三家中共国公司在监管公告中重申，自上市以来一直遵循法律法规和上市要求。
#中国石油 公司中国海洋石油有限公司(CNOOC Ltd., CEO #中海油 )也已要求纽约证交所重新考虑其摘牌决定。
🔥🔥🔥【回应中共“监管”滴滴 SEC委员：在美上市中企必须披露中共干预业务的风险】
#美国证券交易委员会 ( #SEC )委员Allison Lee周一表示，在美国证券交易所上市的中企必须披露中共政府干预其业务的风险， 作为其定期报告义务的一部分 。
这是自中共监管机构对网约车巨头 #滴滴出行 开展大规模网络安全审查以来，SEC官员首次发表评论。就在中共开展网络安全审查的前几天，滴滴出行刚在纽约上市筹资44亿美元，监管打击导致其股价被抹去了25%。
据彭博新闻报道，中共当局还打压了其他在美国上市的中企，并可能要求培训机构成为非营利机构。相关报道重创中概教育股，其中包括在纽约上市的 #好未来 TAL.N和 #高途 GOTU.N。
一些政策制定者担心中企正在系统地故意违反美国的规定。这些规定要求上市公司向投资者披露其业务的一系列潜在风险。
“上市公司必须披露重大风险，对于 #中共国 的股票发行人来说，这些风险有时可能涉及与监管环境和中共政府的潜在行动有关的风险，”从1月底到4月中旬曾担任SEC代理主席的民主党籍委员Lee在接受路透采访时说。
据华尔街日报报道，滴滴在上市前已收到监管机构警告，要求其推迟首次公开发行( #IPO )并解决其网络安全问题。滴滴则表示，其在上市前对监管审查并不知悉。
Lee未评论美国证券交易委员会是否已经开始调查滴滴在潜在披露方面存在问题 。
“我们应该始终专注于确保投资者充分了解重大风险，例如我们最近看到的与中共有关的风险，”Lee说。
美国证券交易委员会的一位发言人说，作为一项政策，证交会在保密的基础上进行调查，不承认是否存在任何调查，除非或直到提出指控。
过去10年来，华盛顿决策者一直关注让在美上市中资企业遵守美国上市公司会计监督委员会的规则。去年国会通过了一项法律，如果中共国企业不遵守美国的审计标准，将让他们从美国交易所摘牌。
但监管机构基本不关注中资企业的信息披露问题。一些议员呼吁美国证交会在这个问题上投入更多资源。
美国参议院金融委员会委员、参议员Bill Hagerty在给路透的一份声明中说：“美国监管机构必须确保美国投资者和劳动者受到保护，免受那种冲击美国投资者的非市场行为的影响。”
Hagerty说：“这包括强制遵守上市公司会计监督委员会的审计要求，以及调查是否充分披露了与这种集权经济有关的重大潜在投资风险。”(完)
#美国证券交易委员会 ( #SEC )委员Allison Lee周一表示，在美国证券交易所上市的中企必须披露中共政府干预其业务的风险， 作为其定期报告义务的一部分 。
这是自中共监管机构对网约车巨头 #滴滴出行 开展大规模网络安全审查以来，SEC官员首次发表评论。就在中共开展网络安全审查的前几天，滴滴出行刚在纽约上市筹资44亿美元，监管打击导致其股价被抹去了25%。
据彭博新闻报道，中共当局还打压了其他在美国上市的中企，并可能要求培训机构成为非营利机构。相关报道重创中概教育股，其中包括在纽约上市的 #好未来 TAL.N和 #高途 GOTU.N。
一些政策制定者担心中企正在系统地故意违反美国的规定。这些规定要求上市公司向投资者披露其业务的一系列潜在风险。
“上市公司必须披露重大风险，对于 #中共国 的股票发行人来说，这些风险有时可能涉及与监管环境和中共政府的潜在行动有关的风险，”从1月底到4月中旬曾担任SEC代理主席的民主党籍委员Lee在接受路透采访时说。
据华尔街日报报道，滴滴在上市前已收到监管机构警告，要求其推迟首次公开发行( #IPO )并解决其网络安全问题。滴滴则表示，其在上市前对监管审查并不知悉。
Lee未评论美国证券交易委员会是否已经开始调查滴滴在潜在披露方面存在问题 。
“我们应该始终专注于确保投资者充分了解重大风险，例如我们最近看到的与中共有关的风险，”Lee说。
美国证券交易委员会的一位发言人说，作为一项政策，证交会在保密的基础上进行调查，不承认是否存在任何调查，除非或直到提出指控。
过去10年来，华盛顿决策者一直关注让在美上市中资企业遵守美国上市公司会计监督委员会的规则。去年国会通过了一项法律，如果中共国企业不遵守美国的审计标准，将让他们从美国交易所摘牌。
但监管机构基本不关注中资企业的信息披露问题。一些议员呼吁美国证交会在这个问题上投入更多资源。
美国参议院金融委员会委员、参议员Bill Hagerty在给路透的一份声明中说：“美国监管机构必须确保美国投资者和劳动者受到保护，免受那种冲击美国投资者的非市场行为的影响。”
Hagerty说：“这包括强制遵守上市公司会计监督委员会的审计要求，以及调查是否充分披露了与这种集权经济有关的重大潜在投资风险。”(完)
🔥🔥🔥【华尔街为中共输血要终止？SEC要求中企IPO前更多披露】
美国监管机构将要求 #中共国 公司在美国上市前披露更多信息，此前中共政府对在海外融资的公司实施了新的限制。
#美国证券交易委员会 ( #SEC )主席 #根斯勒 (Gary Gensler)周五说：“鉴于中共国最近的事态发展和整体风险，我已要求工作人员在宣布与在中共国运营的公司有关的离岸发行人的注册声明有效之前，要求他们进行某些披露。
新的披露要求将主要集中在所谓的 #可变利益实体 ( #VIE )上，这是一种壳公司形式，用来绕开中共政府对外资所有权和在海外交易所上市的限制。
根斯勒说，他担心美国投资者可能没有意识到，他们购买的是空壳公司而不是一家在中共国运营的公司的股票。
寻求在美国出售股票的公司必须首先向美国SEC提交一份注册声明。在此期间公司和SEC的律师会就声明中的披露内容进行反复讨论，然后该声明才能最终被宣布有效，从而允许公司推进首次公开募股(IPO)。
VIE允许美国投资者通过与运营公司签订服务协议和其他合同来投资中共国公司。
#纪年2021 #看得见的历史
美国监管机构将要求 #中共国 公司在美国上市前披露更多信息，此前中共政府对在海外融资的公司实施了新的限制。
#美国证券交易委员会 ( #SEC )主席 #根斯勒 (Gary Gensler)周五说：“鉴于中共国最近的事态发展和整体风险，我已要求工作人员在宣布与在中共国运营的公司有关的离岸发行人的注册声明有效之前，要求他们进行某些披露。
新的披露要求将主要集中在所谓的 #可变利益实体 ( #VIE )上，这是一种壳公司形式，用来绕开中共政府对外资所有权和在海外交易所上市的限制。
根斯勒说，他担心美国投资者可能没有意识到，他们购买的是空壳公司而不是一家在中共国运营的公司的股票。
寻求在美国出售股票的公司必须首先向美国SEC提交一份注册声明。在此期间公司和SEC的律师会就声明中的披露内容进行反复讨论，然后该声明才能最终被宣布有效，从而允许公司推进首次公开募股(IPO)。
VIE允许美国投资者通过与运营公司签订服务协议和其他合同来投资中共国公司。
#纪年2021 #看得见的历史
🔥✍️🔥【SEC 对中企赴美IPO信息披露提出新要求】
据路透社8月23日引述消息人士和相关文件内容报道， 作为加强投资者对涉中资公司风险认识的一部分 ，#美国证券交易委员会 （ #SEC ）已开始向寻求在纽约上市的中企发布新的披露要求。
报道称，一些中企开始收到SEC的详细指示，内容是更多地披露它们使用被称为“ #可变利益实体 ”（ #VIE ），即VIE模式的离岸工具进行首次公开募股( #IPO )的信息，对投资者的影响，以及中共当局干预公司运作的风险。VIE模式是指境外注册的上市实体与境内的业务运营实体相分离，境外的上市实体通过协议的方式控制境内的业务实体，而此业务实体就是可变利益实体，又被称为“协议控制”。
上个月，SEC主席主席 #詹斯勒 (Gary Gensler)要求暂停中企在美IPO，并寻求更大透明度。在SEC采取冻结措施之后，中企在美国的上市就陷入了停滞。2020年前七个月，由于中企利用美国股市的飙升，此类上市金额达到了创纪录的128亿美元。
据路透社看到的一封SEC的信说，“请描述这类公司架构如何可能影响投资者及其投资价值，包括合同安排的有效性如何及为何可能不如直接拥有，以及该公司执行安排条款时可能会产生重大成本。”
报道指，SEC要求中企披露， “投资者可能永远也不会直接拥有该中共国营业公司的股本利益”。 信中称，许多中企的VIE模式是在开曼群岛等避税天堂注册成立的。詹斯勒表示，关于资金如何通过这些实体流动有太多的问题。信中还要求，“在描述VIE模式的活动或功能时，不要使用'我们'或'我们的'这样的术语。” SEC发言人没有立即回应评论请求。
消息人士称， SEC还提供了与中共监管机构干预公司数据安全政策的风险有关的披露要求。 上个月，就在滴滴出行在美国隆重上市的几天后，中共监管机构禁止这家共享汽车巨头注册新用户。此后又对技术和私营教育公司进行了打击。
报道指，SEC并要求一些公司在不遵守美国《追究外国公司责任法》关于向监管机构披露会计信息的情况下提供更多细节。迄今为止，中共一直拒绝让 #美国公众公司会计监督委员会 （ #PCAOB ）审议在美上市的中企的审计报告。上月，SEC解除了该委员会主席的职务，其在推动确保对在美上市中企进行独立审计方面一直未获成功。
报道指，SEC 此举代表了美国监管机构对中企的最新措施，多年来，中企因不愿服从美国的审计标准和改善由创始人密切持有的公司的治理而令美国监管部门感到沮丧。SEC也面临着来自国会及政界的压力，需要最终敲定关于不符合美国审计要求的中企退市的规则。
据路透社8月23日引述消息人士和相关文件内容报道， 作为加强投资者对涉中资公司风险认识的一部分 ，#美国证券交易委员会 （ #SEC ）已开始向寻求在纽约上市的中企发布新的披露要求。
报道称，一些中企开始收到SEC的详细指示，内容是更多地披露它们使用被称为“ #可变利益实体 ”（ #VIE ），即VIE模式的离岸工具进行首次公开募股( #IPO )的信息，对投资者的影响，以及中共当局干预公司运作的风险。VIE模式是指境外注册的上市实体与境内的业务运营实体相分离，境外的上市实体通过协议的方式控制境内的业务实体，而此业务实体就是可变利益实体，又被称为“协议控制”。
上个月，SEC主席主席 #詹斯勒 (Gary Gensler)要求暂停中企在美IPO，并寻求更大透明度。在SEC采取冻结措施之后，中企在美国的上市就陷入了停滞。2020年前七个月，由于中企利用美国股市的飙升，此类上市金额达到了创纪录的128亿美元。
据路透社看到的一封SEC的信说，“请描述这类公司架构如何可能影响投资者及其投资价值，包括合同安排的有效性如何及为何可能不如直接拥有，以及该公司执行安排条款时可能会产生重大成本。”
报道指，SEC要求中企披露， “投资者可能永远也不会直接拥有该中共国营业公司的股本利益”。 信中称，许多中企的VIE模式是在开曼群岛等避税天堂注册成立的。詹斯勒表示，关于资金如何通过这些实体流动有太多的问题。信中还要求，“在描述VIE模式的活动或功能时，不要使用'我们'或'我们的'这样的术语。” SEC发言人没有立即回应评论请求。
消息人士称， SEC还提供了与中共监管机构干预公司数据安全政策的风险有关的披露要求。 上个月，就在滴滴出行在美国隆重上市的几天后，中共监管机构禁止这家共享汽车巨头注册新用户。此后又对技术和私营教育公司进行了打击。
报道指，SEC并要求一些公司在不遵守美国《追究外国公司责任法》关于向监管机构披露会计信息的情况下提供更多细节。迄今为止，中共一直拒绝让 #美国公众公司会计监督委员会 （ #PCAOB ）审议在美上市的中企的审计报告。上月，SEC解除了该委员会主席的职务，其在推动确保对在美上市中企进行独立审计方面一直未获成功。
报道指，SEC 此举代表了美国监管机构对中企的最新措施，多年来，中企因不愿服从美国的审计标准和改善由创始人密切持有的公司的治理而令美国监管部门感到沮丧。SEC也面临着来自国会及政界的压力，需要最终敲定关于不符合美国审计要求的中企退市的规则。
🔥🔥🔥【SEC 警示投资人警惕中企借壳在美上市】
#美国证券交易委员会 （ #SEC ） 提醒美国投资人警惕中企在美国借壳上市构成的潜在投资风险。
美国证券交易委员会（SEC）星期一对 #中共国 在美上市公司发布最新的警告，提醒美国投资人警惕中企在美借壳上市构成的潜在投资风险，即中企利用一家与 #中共国 实体有合约但没有控制的美国公司在美证交所上市交易，形成 #可变利益实体 （ #VIE ）。
SEC 敦促投资人检查相关中企的年度财务报告，留意如何描述美国空壳公司和中企之间的关系架构。
星期一的警告是SEC 处理中企不遵守规则在美上市融资问题的最新举措。
为保护美国投资人的利益，美国证券交易委员会今年7月以来已经拒绝批准中企在美上市的新计划，并且警告已经在美上市交易的250多家中企说，他们很快将面临类似的申报要求。
#美国证券交易委员会 （ #SEC ） 提醒美国投资人警惕中企在美国借壳上市构成的潜在投资风险。
美国证券交易委员会（SEC）星期一对 #中共国 在美上市公司发布最新的警告，提醒美国投资人警惕中企在美借壳上市构成的潜在投资风险，即中企利用一家与 #中共国 实体有合约但没有控制的美国公司在美证交所上市交易，形成 #可变利益实体 （ #VIE ）。
SEC 敦促投资人检查相关中企的年度财务报告，留意如何描述美国空壳公司和中企之间的关系架构。
星期一的警告是SEC 处理中企不遵守规则在美上市融资问题的最新举措。
为保护美国投资人的利益，美国证券交易委员会今年7月以来已经拒绝批准中企在美上市的新计划，并且警告已经在美上市交易的250多家中企说，他们很快将面临类似的申报要求。