➡️ Сравнительно о коррупции в Казахстане за 2023 год

Казахстанская антикоррупционная служба раскрыла в 2023 году около 1500 случаев коррупции. Более 1100 человек были обвинены, включая 158 руководителей разных уровней. Более 1000 дел были переданы в суд, и в результате взыскано около 608 миллионов долларов в качестве компенсации за ущерб.

Данное дополнение к предыдущему посту о международной борьбе с коррупцией подчеркивает серьезность этой проблемы на глобальном уровне.

Источник Daryo News: https://daryo.uz/en/2023/11/06/kazakhstans-anti-corruption-agency-exposes-1500-corruption-cases-recovers-608mn

⚡️ Великобритания создает службу по контролю за соблюдением санкций в отношении РФ

Министерство по делам бизнеса и торговли Великобритании объявило о планах по созданию Службы имплементации торговых санкций (Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI).

Новое подразделение начнет работать с начала 2024 года.

Структура сможет выписывать штрафы нарушающим законодательство частным фирмам и передавать уголовные дела на рассмотрение в национальное управление по налогам и таможенным пошлинам. Также она будет осуществлять контроль за деятельностью компаний, которые могут уклоняться от соблюдения санкционных режимов путем экспорта своей продукции через третьи страны.

#санкционный_комплаенс

📣 Приглашаем принять участие в экспертной встрече «Актуальные направления развития антикоррупционного комплаенса в Республике Казахстане»

Когда: 14 декабря, 10:00-12:30
Где: Астана, пр.Абая 33а, 2 этаж, синий зал, Академия государственного управления при Президенте РК

Программа мероприятия прикреплена ниже.

📩 Для регистрации направьте заявку на почту: g.alimkulova@apa.kz

📣В НАО «Центр поддержки гражданских инициатив» вакантная должность комплаенс-офицера Антикоррупционной комплаенс службы

Локация: г. Астана
Заработная плата: 420 000 тг с учетом налогов

✔️ Оформление в соответствии с ТК РК;
✔️ График работы 5/2;
✔️ Полный день, полная занятость.

Требования:
▪️высшее образование по соответствующей специальности (экономика, финансы, юриспруденция);
▪️опыт работы в профессиональной сфере не менее 5 лет;
▪️желательно наличие сертификата международного образца в области комплаенс (“ICA International Diploma in Governance Risk and Compliance” или аналогичные сертификаты).

📩 Резюме принимается на эл. почту: altaeva.s@cisc.kz

📣 AlmaU Extension приглашает на мастер-класс: « Корпоративная культура и корпоративное управление»

Спикер: Жардем Курмангазиев - DBA, Исполнительный директор
ОФ «Центрально-Азиатская Ассоциация корпоративных секретарей», омбудсмен, Руководитель Службы Корпоративного секретаря «Самрук-Қазына», Победитель конкурса «Корпоративный секретарь Казахстана-2008»

Дата: 19 декабря (вторник)
Время: 15:00-17:00
Место: AlmaU, Розыбакиева, 227, 203 аудитория

🔗 Места ограничены, для участия необходимо пройти регистрацию:
https://forms.gle/U8oZRixhLSdY1yjA7

🇰🇿Поздравляем с Днем Независимости Республики Казахстан!

За годы независимости наша страна превратилась в стабильное и авторитетное государство.

Каждый из нас причастен к строительству сильного, независимого и безопасного государства.

С праздником!

📣 Казахстанская компания попала под ограничения Министерства торговли США

7 декабря ТОО «Elem Group» было включено в список (entity list) Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США. В него попадают фирмы, чья деятельность может противоречить национальным интересам и безопасности Америки.

Elem group занимается логистикой и оптовой торговлей телекоммуникационного оборудования. В список ее включили с формулировкой: «за создание риска утечки в Россию товаров, подпадающих под действие Правил экспортного контроля».

«С мая 2023 года Elem group не ведет внешнеторговую деятельность. Перечень юрлиц Минторга США — это не вторичные санкции, он не относится к блокирующему списку Управления по контролю за иностранными активами и Минфина США. Введённые ограничения подразумевают, что впредь поставщики из США не смогут направлять компаниям, попавшим в список, американские товары без получения перед этим специальной лицензии. Компании, попавшие под ограничения Минторга США, могут продолжать осуществлять свою деятельность, за исключением работы с американскими контрагентами», — прокомментировали в Министерстве нац. экономики РК.

📚Сегодня в 15:00 пройдет мастер-класс “Корпоративная культура и корпоративное управление” от AlmaU

Спикер: Жардем Курмангазиев, DBA, Исполнительный директор ОФ “Центрально-Азиатская Ассоциация корпоративных секретарей”, Омбудсмен, Руководитель Службы Корпоративного секретаря “Самрук-Қазына”, Победитель конкурса “Корпоративный секретарь Казахстана-2008”

Когда: 19 декабря, 15:00-17:00

Подключиться по ссылке: https://zoom.us/j/6465869923?pwd=dUswNGR4QVl4UThWYzJNNlJNWjFHZz09&omn=92738967469

Идентификатор конференции: 646 586 9923
Код доступа: 696422

🗂 Обзор 12-го пакета санкций Европейского Союза против России:

1. Торговые меры:
▪️Запрет на импорт российских алмазов**: Ограничения на импорт неиндустриальных алмазов, добытых, обработанных или произведенных в России. Эти санкции являются частью координированного запрета на алмазы G7 и нацелены на лишение России этого важного источника дохода.
▪️Запрет на импорт сырья для производства стали, обработанных алюминиевых изделий и других металлических товаров: Новые меры, ограничивающие импорт из России определенных металлических товаров.

2. Экспортные ограничения:
▪️Дополнительные ограничения на экспорт двойного назначения и продвинутых технологических и промышленных товаров: Целью этих мер является дальнейшее ослабление военных возможностей России. Включает в себя химикаты, термостаты, постоянные магниты и серводвигатели для беспилотных летательных аппаратов, станки и запчасти для машин.

3. Ужесточение обязательств по замораживанию активов:
▪️ Новый критерий включения в список: Включение лиц, получающих выгоду от принудительной передачи владения или контроля над российскими дочерними компаниями европейских компаний.
▪️Возможность оставлять умерших лиц в списке замораживания активов: Для предотвращения потенциального ослабления мер замораживания.

4. Энергетические меры:
▪️Ценовой потолок на нефть: Ужесточение международного ценового потолка на нефть, введение новых мер для более тщательного контроля за продажей танкеров третьим странам.
▪️Новый запрет на импорт сжиженного нефтяного газа (LPG): Влияет на ежегодный импорт более чем на 1 миллиард евро.

5. Меры против обхода санкций:
▪️Расширение запрета на транзит через Россию**: Включение определенных экономически значимых товаров, предназначенных для экспорта в третьи страны.
▪️Обязательство операторов контрактно запрещать реэкспорт определенных категорий чувствительных товаров в Россию.

6. Дополнительные меры:
▪️Введение новых исключений: Например, разрешение на продажу компаний ЕС, принадлежащих определенным внесенным в список лицам или организациям.

7. Санкции против лиц и организаций:
▪️Добавление 140 дополнительных лиц и организаций в список замороженных активов: Включая представителей российской военной и оборонной промышленности, IT-сектора, а также частных военных компаний.

Черный список ЕС теперь включает почти 1950 лиц и организаций, обвиняемых в связи с войной в Украине. Меры включают замораживание активов и запрет на путешествия, предотвращая въезд или транзит через территории ЕС.

Источники: Reuters, European External Action Service, https://www.eeas.europa.eu/eeas/new-package-eu-sanctions-russia-0_en

#санкционный_комплаенс #sanctions #compliance #комплаенс

🇬🇧 Великобритания: краткий гид по санкционным ограничениям

В соответствии с санкционным законодательством Великобритании, сделки с российскими компаниями и лицами, находящимися под санкциями, могут повлечь за собой серьезные юридические последствия.

▪️Российские государственные и ключевые частные компании запрещены от привлечения финансирования на финансовых рынках Великобритании. Дополнительно активы определенных российских лиц в Великобритании подлежат заморозке, а также им запрещается въезд или пребывание в стране.

▪️В Великобритании действуют запреты на посещение ее портов российскими судами и запреты на использование ее воздушного пространства российскими самолетами.

▪️Санкции также охватывают запрет на импорт, экспорт, предоставление, делание доступным или поставку военных товаров, товаров двойного назначения и технологий, авиационных и космических товаров и технологий, товаров и технологий критической промышленности и товаров, связанных с энергетикой.

▪️Запрещается также предоставление инфраструктурных товаров или услуг в Крым. Нарушение этих санкций может быть квалифицировано как уголовное преступление, за которое предусмотрены санкции вплоть до 10 лет тюремного заключения или штрафа, либо обоих.

❗️В связи с этим, предприятиям необходимо обеспечить соответствие своей деятельности санкционным требованиям и регулярно пересматривать санкционный режим для оценки его воздействия на коммерческие отношения.

🎁 Приглашаем на бесплатный вебинар «2024: год вашей автоматизации»

Ассоциация комплаенс и деловой этики выступит на партнерском вебинаре от Kompra.kz.

Эксперты Ассоциации раскроют тему: «Подарки на Новый год: рабочая этика и правила вручения подарков»

На вебинаре мы познакомимся с трендами сферы безопасности и комплаенс в 2024 году, а также разберем вопросы:
▪️Считается ли подарок взяткой
▪️Подарки чиновникам, госслужащим и частным компаниям
▪️Кому нельзя получать подарки на рабочем месте
▪️Что делать, если подарок оставили без моего ведома
▪️Законы и регламентирующие документы, которые помогут при составлении списка подарков партнерам
▪️Последствия нарушения правил дарения подарков

Дата и время: 26 декабря в 15:00 (время г. Астана)
Регистрируйтесь по ссылке: https://forms.gle/VbwsheKuUpCAfYED7

📣Всем участникам дарим:
– чек-лист на 2024 год
– промокод на дополнительные проверки на Kompra.kz

#комплаенс_вебинар #комплаенс #compliance

📣PWC Kazakhstan опубликовало 4 издание Рейтинга 50 лучших компаний, оперирующих в Казахстане, по уровню раскрытия ESG информации

При составлении Рейтинга оценивались Отчеты, подготовленные компаниями по результатам деятельности за 2022 год. В общую выборку вошли 96 компаний, оперирующих в Казахстане.

📌 Ключевые выводы по итогам 2022 года:
▪️ 39 компаний заявили о следовании Стандартам GRI в раскрытии нефинансовой информации (34 по итогам 2021 года);
▪️ 42 компании заявили в Отчетах о поддержке Целей устойчивого развития ООН (29 по итогам 2021 года);
▪️ 11 компаний получили внешнее заверение нефинансовой информации;
▪️ 38% из Топ 50 компаний раскрывают эмиссии парниковых газов по первому и второму охватам (66% раскрывают эмиссии парниковых газов по первой категории по итогам 2021 года);
▪️ 84% из Топ 50 компаний описывают процессы взаимодействия со стейкхолдерами;
▪️ 50% из Топ 50 компаний описывают структуру управления вопросами устойчивого развития

🔝В первую десятку рейтинга вошли компании, которые показывают высокий уровень раскрытия ESG Информации даже по международным стандартам:
1 НК «КазМунайГаз»
2 НАК «Казатомпром»
3 QazaqGas
4 Самрук-Энерго
5 «Карачаганак Петролиум Оперейтинг Б.В.»
6 Казахтелеком
7 НК «Қазақстан темір жолы»
8 АК Алтыналмас
9 KEGOC
10 КазТрансОйл

По мнению PWC Kazakhstan один из главных трендов развития нефинансовой отчетности – оценка и управление ESG Рисками.

Подробнее в статье Юлии Лим, Члена Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики по ссылке.

🔎 Санкционный комплаенс - "Руководство Минфина США по ценовому лимиту на российскую нефть - Обзор"

Министерство финансов США 20.12.2023г. опубликовало подробное руководство по реализации ценового лимита на нефть и нефтепродукты российского происхождения. Эта политика направлена на сдерживание доходов России от продажи нефти, сохраняя при этом стабильность мирового энергетического рынка.

Перечень товаров и услуг: Список нефтепродуктов и связанных услуг, на которые распространяется ценовой лимит.

❗️Не соблюдение рекомендаций США о ценовом лимите на российскую нефть может привести к ряду рисков для других стран, включая:

▪️Экономические Санкции: Страны или компании, нарушающие эти рекомендации, могут столкнуться с экономическими санкциями со стороны США. Это может включать замораживание активов, ограничения на торговлю и финансовые операции.

▪️Международная изоляция: Несоблюдение может привести к ухудшению международных отношений и изоляции на международной арене, особенно в отношениях с западными странами, поддерживающими эту политику.

▪️Репутационный ущерб: Участие в торговле, которая прямо противоречит международным санкциям, может нанести урон репутации стран и компаний, что отрицательно скажется на их будущих международных отношениях и деловых возможностях.

▪️Финансовые риски: Включая потерю доступа к международным финансовым системам, таким как SWIFT, и сложности с получением иностранных инвестиций или кредитов.

▪️Торговые ограничения: Страны, нарушающие эти рекомендации, могут столкнуться с ограничениями в торговле не только с США, но и с другими странами, поддерживающими ценовой лимит.

▪️Юридические риски: Могут возникать юридические споры и судебные иски, связанные с нарушением международного права и санкций.

Эти риски подчеркивают важность соблюдения международных норм и санкций, особенно в сложной политической и экономической среде.

⬇️ Полное Руководство по ценовому лимиту на российскую нефть ниже.

📣 Опубликовано "Руководство для иностранных финансовых учреждений по санкциям OFAC, направленным против поддержки военно-промышленного комплекса России"

Документ от 22 декабря 2023 года включает информацию о новых санкциях, нацеленных на иностранные финансовые учреждения, и изменениях в исполнительном указе (E.O.) 14024.

🔍 Важные моменты:
▪️Изменение в Исполнительном Указе 14024: Введены новые санкции против иностранных финансовых учреждений, работающих в технологическом, оборонном секторе и других отраслях, связанных с Россией.

▪️Санкционный риск для финансовых учреждений: Описаны действия, которые могут подвергнуть иностранные финансовые институты риску санкций, включая помощь в обходе санкций США.

▪️Приоритетный список OFAC: Подчеркивается необходимость определения и минимизации рисков, связанных с российским военно-промышленным комплексом.

▪️Меры по идентификации и смягчению рисков: Предложены шаги для снижения риска вовлечения в деятельность, связанную с российским военно-промышленным комплексом.

▪️Руководство по предыдущим санкциям и обходу контроля экспорта.

📌 В документе предложены следующие меры по идентификации и смягчению рисков, связанных с российским военно-промышленным комплексом:

1. Оценка и мониторинг: Финансовые организации должны проводить постоянный мониторинг и анализ для выявления любых операций или действий, которые могут быть связаны с российским военно-промышленным комплексом. Это включает в себя обновление оценок рисков в соответствии с текущей ситуацией и санкционными списками.

2. Проверка контрагентов: Важно тщательно проверять всех контрагентов, с которыми ведете деловые отношения, чтобы оценить их связи с российским военно-промышленным комплексом.

3. Меры по смягчению рисков: В случае выявления высокорисковых операций или контрагентов, необходимо принимать соответствующие меры, такие как ограничение операций по счетам, ограничение допустимых видов деятельности или полное прекращение отношений.

4. Включение рисков в оценку санкционных рисков: Риски, связанные с российским военно-промышленным комплексом, должны быть включены в общую оценку санкционных рисков и критерии оценки рисков клиентов.

5. Использование информации из открытых источников: Рекомендуется использовать информацию из открытых источников и данные о предыдущих транзакциях для информирования о проведении проактивных расследований на предмет возможного обхода санкций и контроля экспорта.

Эти меры направлены на усиление контроля и превентивного действия со стороны финансовых институтов для предотвращения вовлечения в деятельность, которая может подвергнуть их санкциям.