🇺🇸 С марта 2023 г. следим за делом С.Г. Буяновского и Д. Робертсона, связанного с поставками в Россию авиационных технологий американского производства. Принадлежащая обвиняемым торговая компания «KanRus» регулярно получала от российских предприятий оборудование для их последующего ремонта в США. Американским транспортным компаниям, в свою очередь, сообщалось, что оборудование принадлежит немецким фирмам. После предупреждений Минторга США о необходимости получения экспортной лицензии С.Г. Буяновский и Д. Робертсон начали поставлять в Россию технологии через третьи страны - ОАЭ, Армению и Кипр.

В декабре 2023 г. С.Г. Буяновский признал себя виновным в нарушении экспортного контроля США и ряде других пунктов обвинения. Суд принял решение о конфискации у него авионики на сумму более 450 000 долларов, а также 50 000 долларов. Ему грозит до 25 лет лишения свободы.

🇱🇻 В конце марта с.г. появилась информация о новом фигуранте уголовного дела - Олеге Чистякове (Olegs Čitsjakovs), который в период с октября 2020 г. по март 2023 г. осуществлял ремонт, продажу и поставки авиационных технологий, в том числе систем предупреждения столкновения самолетов (TCAS, ACAS) в Россию.

Для сокрытия информации о незаконном экспорте проживающий в Латвии О. Чистяков действовал от имени «KanRus», закупая авиационное оборудование у американских производителей для клиентов в России. В число таких компаний, по мнению властей США, входила АО «РосАэро». Кроме того, обвиняемый, предположительно договаривался о ценах и условиях поставок, а также способствовал осуществлению платежей между «KanRus» и компаниями в России.

19 марта О. Чистяков был арестован в Риге по запросу США и ожидает экстрадиции. В случае доказательства вины ему может грозить до 65 лет лишения свободы.

https://www.justice.gov/opa/pr/latvian-broker-arrested-allegedly-smuggling-advanced-us-aircraft-technology-russia

https://www.justice.gov/opa/pr/latvian-broker-arrested-allegedly-smuggling-advanced-us-aircraft-technology-russia

⚡ 8 апреля стартует онлайн-курс ДПО "Анализ и прогноз санкций ЕС в отношении РФ: возможности базы данных «SanctionsRuBase+»"

В рамках курса планируется изучение следующих вопросов:

- Определение специфики и эволюции санкционной политики ЕС в отношении России. Основные направления;
- Анализ механизмов принятия ограничительных мер против Российской Федерации. Роли государственных и негосударственных игроков;
- Применении БД «SanctionsRuBase+» с учетом неформального фона принятия санкционных решений для анализа. Прогноз дальнейших санкционных инициатив для конкретной отрасли экономики;
- Выявление сфер, в которых страны ЕС не готовы применить санкционное давление.

Преподаватели курса:
- Лихачева Анастасия Борисовна, декан Факультета мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ
- Шеин Сергей Александрович, научный сотрудник Центра комплексных европейских и международных исследований (ЦКЕМИ) НИУ ВШЭ
- Тимофеев Иван Николаевич, генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД)

Предлагаются скидки для студентов (50%) и выпускников (5%) НИУ ВШЭ.

Подробная информация по ссылке: https://www.hse.ru/edu/dpo/853550870

19 апреля состоится семинар «Контрсанкционный комплаенс», в рамках которого планируется рассмотрение следующих вопросов:

- Санкции против России и направления противодействия;
- Нормативная база констранкций в РФ;
- Основы санкционного комплаенса в России;
- Вопросы ответственности за нарушение законодательства о контрсанкциях;
- Соотношение и коллизии зарубежных санкций и контрсанкций.

Спикеры семинара:
- Примаков Денис, к.ю.н., руководитель Практики санкционного права и комплаенса АБ КИАП;
- Федоряка Алексей, руководитель Практики процессуального права АБ «Сапожников и партнеры»;
- Иван Тимофеев, к.полит.н., Генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД).

Дата: 19 апреля 2024 г., с 14:00 до 17:30.
Формат проведения: онлайн - на платформе ZOOM.

🔗 Регистрация по ссылке: https://mostpp.info/counter-sanctionscompliance

🇺🇸 В мае 2023 г. мы писали об аресте в США двоих граждан России - Олега Пацули и Василия Беседина, которые использовали расположенную во Флориде компанию MIC P&I, LLC для поставки в РФ авиационных технологий.

Вчера Минюст США сообщил, что обвиняемые признали вину в нарушении американского экспортного контроля. Кроме того, появилась информация о деталях преступлений.

В частности, помимо прочего авиационного оборудования, О. Пацуля и В. Беседин экспортировали в Россию несколько партий тормозных систем, используемых в самолетах Boeing 737. Американским поставщикам сообщалось, что продукция направляется в Турцию. При осуществлении транзакций также использовался банковский счет О. Пацули, открытый в турецком банке.

По информации Минюста, в общей сложности обвиняемые получили от российских авиакомпаний более 4,5 млн долларов. В ходе следствия вся сумма была конфискована властями США.

Сейчас обвиняемым грозит до 20 лет лишения свободы за нарушение Закона “О реформе экспортного контроля” (ECRA). О. Пацуля также обвиняется в отмывании денежных средств, в связи с чем срок тюремного заключения может увеличиться вдвое. Оглашение приговора назначено на июнь 2024 г.

https://www.justice.gov/opa/pr/russian-nationals-admit-illegally-sending-controlled-aviation-technology-russia

🇪🇺 На прошлой неделе Еврокомиссия обновила перечень часто задаваемых вопросов, связанных с ограничениями на предоставление российским юридическим лицам услуг (включая услуги по бухгалтерскому учету, аудиту, юридические консультационные услуги и пр.).

Ключевые моменты:

- Ограничения на предоставление услуг российским юридическим лицам в том числе включают в себя запрет на предоставление услуг (1) материнским компаниям, расположенным в России со стороны созданных в ЕС дочерних организаций; (2) филиалам российских компаний, расположенных за рубежом;

- Вышеупомянутые ограничения не запрещают предоставление услуг компаниям, расположенным за рубежом и зарегистрированным в соответствии с нероссийским законодательством даже в том случае, если они являются дочерними компаниями российских организаций или принадлежат российским физическим лицам. Данное исключение действует при условии, что услуги будут предоставлены не в интересах учрежденной в РФ материнской компании;

- У граждан ЕС сохраняется возможность работать в качестве сотрудников российских компаний, если эта деятельность не связана с предоставлением услуг, запрещенных в соответствии со Ст.5(n) 833/2014;

- Ограничения на предоставление российским лицам юридических консультационных услуг включают в себя запрет на (1) предоставление юридических консультаций клиентам по ряду вопросов, включая коммерческие сделки, связанные с применением или толкованием законодательства; (2) участие вместе с клиентами или от их имени в коммерческих сделках и переговорах с третьими лицами; (3) подготовку, оформление и проверку юридических документов. Предполагается ряд исключений;

- Ограничения на предоставление услуг применяются исключительно в отношении юридических лиц из России. В то же время обязанность исполнения соответствующих санкций распространяется как на физических, так и на юридических лиц ЕС;

- Ограничение на предоставление российским лицам консультационных услуг в области IT включает в себя запрет на разработку и внедрение программного обеспечения, а также предоставление технической помощи и сопутствующих консультационных услуг;

- Законодательство ЕС не предусматривает выдачу общих лицензий, охватывающих несколько секторов или видов деятельности. Вместе с тем национальные регуляторы могут принять решение о выдаче "комплексных" лицензий, разрешающих предоставление сразу нескольких видов услуг в отношении конкретного российского клиента. При этом выпущенная в одной стране ЕС лицензия будет действительна только в юрисдикции данного государства.


https://finance.ec.europa.eu/document/download/4617456e-7d33-4732-96ef-b01bd10e948e_en?filename=faqs-sanctions-russia-services-provision_en.pdf

🇯🇵 5 апреля Министерство экономики, торговли и промышленности Японии расширило торговые ограничения, дополнив список запрещенных к экспорту в Россию промышленных товаров, среди которых:

- Минеральное топливо, минеральные масла и продукты их перегонки, в том числе автомобильное моторное масло;
- Электрооборудование, включающее литиевые аккумуляторы, никель-водородные аккумуляторные батареи;
- Пластмассы и изделия из них (в частности, нитроцеллюлоза);
- Изделия из стали (напр., трубопроводы для нефти и газа);
- Неорганические химикаты (хлороводород, гидроксид алюминия) и драгоценные металлы;
- Молибден и вольфрамовый порошок, кобальт, цирконий, рений и изделия из них;
- Отопительные котлы, электроинструменты, шлифовальные станки, оборудование для обработки древесины, пробки;
- Изделия из цветных металлов;
- Оптическое (оборудование) и фотооборудование;
- Яхты, прогулочные и спортивные суда, байдарки, каноэ, легкие лодки, крановые суда, производственные и буровые платформы, пожарные суда.

В общей сложности под экспортные ограничения попали 164 наименования продукции. В отношении вышеперечисленных категорий товаров уже действуют аналогичные ограничения со стороны США и ЕС. Санкции Японии вступят в силу 17 апреля.

Кроме того, вслед за партнерами G7 Япония ввела ограничения на импорт непромышленных алмазов российского происхождения (вступают в силу 10 мая).

https://www.meti.go.jp/press/2024/04/20240405001/20240405001.html
https://www.meti.go.jp/press/2024/04/20240405001/20240405001-1-3.pdf

🇪🇺 Суд ЕС постановил снять санкции с Михаила Фридмана и Петра Авена

Блокирующие ограничения в отношении основателей «Альфа-Групп» были введены еще в феврале 2022 г. Официальными основаниями для включения М. Фридмана и П. Авена в санкционный список ЕС являлись:

(1) "тесные связи бизнесменов с Правительством РФ и Администрацией Президента" ;
(2) "оказание поддержки лицам, ответственным за дестабилизацию ситуации вокруг Украины, а также получение выгоды от таких лиц" .

Сегодня Суд ЕС установил, что представленные ранее Советом ЕС основания для введения финансовых санкций являются "необоснованными и недостоверными". В частности, указывается, что наличие связей М. Фридмана и П. Авена с Президентом РФ не является доказательством их поддержки специальной военной операции на Украине, в том числе посредством предоставления финансовых средств лицам, ответственным за принятие решений в рамках СВО. В этой связи введенные ранее блокирующие ограничения в отношении бизнесменов были аннулированы.

Апелляция на пересмотр решения Суда ЕС может быть подана в течение двух месяцев после публикации соответствующего уведомления.

https://curia.europa.eu/jcms/upload/docs/application/pdf/2024-04/cp240061en.pdf

🇩🇪 Немецкие СМИ сообщают, что в конце марта прокуратура Германии выдвинула обвинение в отношении пяти человек, в том числе одного сотрудника Siemens, в незаконном экспорте газовых турбин в Крым.

По данным прокуратуры, в период с ноября 2015 г. по январь 2016 г. обвиняемые экспортировали как минимум четыре газовые турбины на общую сумму 111 млн евро из Гамбурга в Санкт-Петербург. Утверждается, что все поставляемые товары предназначались для электростанций, расположенных на юге России, однако использовались при строительстве двух электростанций в Севастополе и Симферополе в обход экспортного контроля ЕС. По заявлениям прокуратуры, нарушения носили умышленный характер.

В свою очередь Siemens заявляет о том, что не была осведомлена о незаконном экспорте и оказывает содействие следствию.

Расследование по делу ведется с 2018 г. Тогда прокуратура Германии обнародовала обвинения в отношении трех граждан ФРГ, работающих в российской дочерней компании Siemens Energy, за содействие незаконным поставкам газовых турбин. В 2020 г. Siemens Energy была преобразована в самостоятельную компанию.

https://www.wiwo.de/unternehmen/energie/siemens-gasturbinen-vier-deutsche-wegen-verstoss-gegen-krim-embargo-angeklagt/29727080.html

🇰🇷 На прошлой неделе МИД Республики Корея объявил о введении санкций в отношении двух физических и юридических лиц из РФ, предположительно причастных к поддержке ядерной программы КНДР. Среди них:

- Две российские компании: ООО "Содействие" и ООО "Интеллект";
- Генеральные директора компаний ООО "Содействие" Александр Федорович Панфилов и ООО "Интеллект" Сергей Михайлович Козлов.

Кроме того, под ограничения попали два российских судна - Angara и Lady R, предположительно осуществляющие транспортировку военных грузов между Россией и Северной Кореей.

В отношении компании ООО "Интеллект" и ее гендиректора Козлова С. М. ранее уже были введены блокирующие санкции со стороны США и Великобритании. Судна Lady R и Angara также были заблокированы Минфином США в мае 2022 г.

https://www.mofa.go.kr/www/brd/m_4080/view.do?seq=374842&page=1
https://www.mofa.go.kr/viewer/skin/doc.html?fn=20240402085111042.pdf&rs=/viewer/result/202404

Британский регулятор в сфере азартных игр (Gambling Commission) оштрафовал две букмекерские компании, работающие под брендом Bet365, на сумму более 582 тыс. фунтов стерлингов за нарушения, в том числе связанные с несоблюдением санкционного законодательства Великобритании.

Сообщается, что в ходе проверки в марте 2022 г. компаний (UK Sports и UK Gaming) Комиссия выявила ряд нарушений в области обеспечения соблюдения санкционных ограничений. В частности:

- Компании не осуществляли проверку санкционного статуса клиентов надлежащим образом, в связи с чем были выявлены случаи работы с лицами, находящимися под финансовыми ограничениями;
- В ряде случаев компании не проводили проверку KYC, полагаясь на достоверность предоставляемой клиентами информации.

Отягчающими обстоятельствами при определении суммы штрафа стали (1) систематический и умышленный характер нарушений; (2) несоблюдение ранее опубликованных рекомендаций Комиссии; (3) отсутствие внутреннего контроля и процедур, направленных на предотвращение нарушений.

В числе смягчающих факторов - содействие следствию, проводимого Комиссией по азартным играм.

В результате UK Gaming обязалась выплатить 343 тыс. фунтов стерлингов, а UK Sports - 239 тыс. фунтов стерлингов.

https://www.gamblingcommission.gov.uk/news/article/bet365-to-pay-gbp582-120-for-regulatory-failures

В марте мы писали о согласовании Европарламентом проекта Директивы по гармонизации законодательства в области административного и уголовного преследования. Напомним, что Директива фиксировала единые критерии нарушений санкций ЕС, меры административной и уголовной ответственности за эти нарушения, а также определения "смягчающих" и "отягчающих" обстоятельств, учитывающихся при избрании мер наказания.

12 апреля Совет ЕС сообщил об утверждении проекта Директивы.

24 апреля финальная версия Директивы 2024/1226 была опубликована в Официальном журнале ЕС. Она вступит в силу через 20 дней после публикации. Далее страны ЕС должны будут в течение года включить положения документа в национальное законодательство.

https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/04/12/council-gives-final-approval-to-introduce-criminal-offences-and-penalties-for-eu-sanctions-violation/?utm_source=brevo&utm_campaign=AUTOMATED%20-%20Alert%20-%20Newsletter&utm_medium=email&utm_id=320

24 февраля с.г. страны G7 опубликовали совместное заявление, отражающее планируемые действия в области политики санкций в отношении России. Помимо прочего, речь шла об ограничениях, способствующих сокращению доходов РФ от торговли металлами. Ряд таких ограничений были приняты США 🇺🇸 на прошлой неделе. В частности:

- Определение к E.O.14068 фиксирует запрет на импорт в США алюминия, меди и никеля российского происхождения, произведенных после 13 апреля 2024 г.;

- Определение к E.O.14071 отражает запрет на оказание гарантийных услуг по приобретению российских металлов на мировой бирже металлов. Компаниям США также запрещается предоставлять услуги, связанные с приобретением, экспортом и продажей металлов российского происхождения.

Вместе с тем уточняется, что банкам США разрешается обрабатывать транзакции, связанные с упомянутыми российскими металлами, в том случае, если стороной договора не являются американские лица, а банк выступает исключительно в качестве посредника сделки.

Ограничения также не распространяются на товары, которые были произведены из алюминия, меди и никеля российского происхождения в третьих странах.

🇬🇧 Наконец, в координации с Великобританией США запретили британской бирже металлов London Metal Exchange и американской Chicago Mercantile Exchange пополнять запасы алюминия, меди и никеля за счет поставок из России.

Главное о новом механизме конфискации российских суверенных активов.

1. Конфискация российских активов обсуждается в США, ЕС и других странах с самого начала СВО. Пока полноценный механизм есть только у Канады. У ЕС имеется механизм конфискации доходов от суверенных активов. В США он имел ограниченную форму и предполагал лишь возможность передачи Украине активов, конфискованных в рамках уголовного преследования нарушителей режима санкций. Так в феврале 2023 г. сообщалось о передаче Украине 5,4 млн. долларов, конфискованных в рамках уголовного дела в отношении крупного российского бизнесмена. Масштабных конфискаций в рамках такого механизма все же не было в силу относительно небольшого числа попыток вывести из США заблокированные активы.

2. Законопроекты о различных санкциях против РФ вносились десятками. Но после начала СВО они, обычно, не проходили даже одну палату. Основная часть санкций против РФ, введенных после февраля 2022 г., закреплена президентскими указами или подзаконными актами отдельных ведомств. Законодательно закреплен запрет на поставку в США энергоносителей, запрет на нормальные торговые отношения с РФ, санкции против покупателей золота из РФ. То есть лишь небольшая часть введенных санкций.

3. Обсуждаемый механизм конфискации российских активов закреплен в законопроекте H.R. 8038 от 17.04.2024. "Достижение мира в 21 веке посредствам силы". Его не надо путать с H.R. 8035, который определяет военную помощь Украине. Это два разных документа, просто рассматривались они в одну сессию. Конфискация российских активов закреплена в ч. 2 H.R. 8038 "Перенаправление российских суверенных активов".

4. Речь пока только о суверенных, то есть государственных, а не частных активах. В документе указано, что их стоимость в юрисдикции США составляет 4-5 млрд. долларов, тогда как всего в мире заморожено порядка 300 млрд. российских суверенных средств, из них 190 млрд. в юрисдикции Бельгии. Иными словами, в США - лишь малая часть российских суверенных активов. По понятным причинам, эта сумма увеличиваться не будет.

5. Президент США наделяется полномочиями конфисковывать российские суверенные активы и передавать их в специальный Фонд поддержки Украины. Фонд должен быть в юрисдикции США.

6. Однако полномочия президента весьма широкие. Президент может, но не должен конфисковать российские суверенные активы. Он также может разморозить их, то есть по факту вернуть РФ, если только Конгресс не помешает ему совместной резолюцией. Иными словами, закон на накладывает на президента избыточных обязательств по конфискации.

7. Президент должен координировать действия по конфискации и передаче активов Украине с партнерами по Группе 7, а также с ЕС, Австралией и др. В частности, речь о "Международном фонде компенсации Украине", с которым должен взаимодействовать американский Фонд поддержки Украины.

8. Президент должен дать Конгрессу отчет о том, какие российские лица находятся под блокирующими санкциями ЕС и Великобритании, определить, распространяются ли на данных лиц положения санкционных законов и указов США. Впрочем, он не обязан эти санкции вводить.

Итоги:
а. Законопроект имеет шансы дойти до стадии закона.
б. Его действие охватывает относительно небольшую часть российских суверенных активов (4-5 млрд. долларов).
в. Механизм не предполагает обязательной и одномоментной передачи всех конфискованных активов. Скорее всего, процесс растянется во времени. Конгресс пока не выкручивает руки Администрации по вопросу конфискации.
г. Рассчитывать на возврат этих активов Москве не стоит. Возврат обставлен условиями кабальными и неприемлемыми.
д. Урок для остальных суверенных инвесторов в США. Особенно из КНР и других стран, политика которых может идти в разрез с интересами США. Их активы может ждать та же участь.
е. Следующая ступень эскалации - частные активы, а также появление аналогичных механизмов в ЕС и у других инициаторов санкций.

https://www.congress.gov/bill/118th-congress/house-bill/8038/text#toc-HD34E4AAF0C424E16903F39C5BDD9400C

🚆🚚🚢 МТК «Север — Юг» соединит Северный морской путь с Персидским заливом, по историческому масштабу и значению этот проект соответствует БАМу. Россия приглашает все заинтересованные страны к участию в этом проекте — заявил вчера президент России В. Путин. Президент Азербайджана И. Алиев выразил уверенность, что в ближайшее время все вопросы будут согласованы, и «мы приступим к реализации еще одного грандиозного проекта».

Проекту МТК «Север — Юг» и другим партнерским и конкурирующим проектам транспортных коридоров в Евразии посвящен очередной городской завтрак РСМД, который состоится уже завтра, 24 апреля в Библиотеке Достоевского. Начало в 10:30!

📌 Регистрация участников https://russiancouncil.ru/news/gorodskoy-zavtrak-rsmd-nalazhivanie-regionalnoy-svyazannosti-v-evrazii-interesy-i-strategii-klyuchev/