🇷🇺 В ответ на ограничительные меры США МИД России объявил о введении санкций в отношении 227 американских граждан. Главным образом, в российский санкционный список были включены представители исполнительной власти, делового сообщества, СМИ и академических кругов. Среди них:

- Специальный советник Госдепартамента США Дерек Шолле;
- Бывший посол США в РФ Джон Салливан;
- Бывший первый заместитель госсекретаря США Уэнди Шерман;
- Заместители министров торговли, финансов, энергетики США, в том числе замминистра торговли Кэти Видал, замминистра энергетики Эндрю Лайт, замминистра финансов Алексия Латортю;
- Спецагенты ФБР Нил Сомерс и Аарон Стекети;
- Мировой судья Москила Упадхъяя;

- Научные сотрудники университетов: профессор Чикагского университета Роджер Майерсон, профессор Колумбийского университета Кимберли Мартен, профессор Стэнфордского университета Норман Наймарк.

- Журналисты и обозреватели американских изданий: журналист издания «Нью-Йорк таймс» Роберт Уорт, обозреватели в издании «Вашингтон пост» Джозеф Маркс и Эллен Накашима.

Согласно информации МИД РФ, под ограничения также попали сотрудники американских ведомств, специализирующиеся на санкционной проблематике:
- Ведущий экономист по санкциям Минфина США Рейчел Лингаас;
- Координатор Госдепартамента по санкционной политике Эрик Вудхаус;
- Старший советник по вопросам санкционной политики Госдепартамента Майкл Касс-Энтони.

На данный момент в российском санкционном списке числятся 2078 граждан США.

https://mid.ru/ru/foreign_policy/news/1938555/

Приглашаем на новый поток программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс" от Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ.

На программе, которая стартует 14 мая, Иван Тимофеев расскажет о видах санкций, особенностях применения правовых механизмов, санкционных ведомствах США, ЕС, Великобритании и других стран-инициаторах, структуре санкционного риска в части блокирующих и вторичных санкций, принудительных мер, неисполнения обязательств, видах ответственности в структуре санкционного регулирования.

Подробная информация о программе здесь

Сжечь корабли и впереди, и сзади,
Лечь на кровать, не глядя ни на что,
Уснуть без снов и, любопытства ради,
Проснуться лет чрез сто.

Саша Чёрный

🇺🇸🇨🇭OFAC заключил соглашение об урегулировании нарушений санкций США с EFG International AG

EFG International - швейцарский банк, имеющий более 40 филиалов по всему миру. Согласно данным американского регулятора, в период с 2009 г. по 2023 г. отделения EFG совершили ряд нарушений американского санкционного законодательства. В частности:

- В период с января 2014 г. по июль 2018 г. филиалы EFG International AG на Багамских островах, Каймановых островах, Люксембурге, Монако и Швейцарии обработали 727 связанных с ценными бумагами транзакции на сумму более 29 млн долларов от клиентов, проживающих на Кубе, через финансовые учреждения США;

- В 2009 г. сингапурский филиал EFG открыл инвестиционный счет для гражданина КНР, который в 2014 г. был включен в список заблокированных лиц в связи с причастностью к контрабанде наркотиков. Вместе с тем в течение следующих четырех лет банк продолжал обрабатывать незаконные транзакции (141). Их общая сумма составила 468,6 тыс. долларов США;

- В 2023 г. банк обработал около 5 транзакций от лица, заблокированного в соответствии с E.O.14024, на сумму 1,2 тыс. долларов США.

Максимальный штраф по делу мог составить более 276 млн долларов США. Однако с учетом ряда смягчающих обстоятельств, включая добровольное раскрытие нарушений, штраф был сокращен до 3,7 млн долларов.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240314_33
https://ofac.treasury.gov/media/932766/download?inline

Турки, конечно, гении. Договорились, что американцы им будут сообщать, какие из путей обхода санкций они обнаружили, чтобы Анкара сама их устранила. И завела новые, хорошие.

https://t.me/kommersant/63370

В продолжение сюжета о том, что власти Турции и США будут сотрудничать в деле выявления турецких компаний, которые вовлечены в обход санкций.

Само по себе сенсацией это назвать сложно. Сотрудники Минфина, Госдепа и Минторга США регулярно посещают страны-союзники и третьи страны с разъяснениями и "проповедями" о санкциях (термин, который используется самими американцами).

Крупные компании, у которых есть рынок в США и которым важны доллары США, санкции соблюдают без всяких властей. Остается кластер небольших компаний с высоким аппетитом к риску, которые заточены под обход санкций. И вот с этим контингентом справиться сложнее. На месте "павшего бойца" (угодившего под вторичные санкции) встанет другой с жаждой наживы на большом российском рынке.

Трудно представить, какую именно добавленную стоимость может создать сотрудничество властей двух стран в данной области. Скорее всего, будут демонстративные посадки.

Но это как зрелищная казнь в средневековом городе. Пока жестоко казнят вора, его коллеги обчищают карманы зевак, которые пришли поглазеть на экзекуцию.

🇪🇺 Европарламент согласовал Директиву по гармонизации санкционного законодательства ЕС в области административного и уголовного преследования

За последние два года практика уголовного преследования властей стран ЕС за нарушение санкций, в частности антироссийских, заметно расширилась. Таких дел сегодня значительно меньше, чем в США, но уже больше, чем в Великобритании (даже с учетом того, что информация о многих из них не публикуется в открытых источниках).

В случае Европейского союза расследование нарушений сталкивается с рядом проблем:
- Единого определения того, какие действия являются нарушением санкций, нет;
- Отсутствуют также общие правила, регламентирующие меры ответственности за нарушение ограничений.

Как результат, каждое государство-член ЕС в политике обеспечения соблюдения санкций руководствуется национальным законодательством, которое существенным образом различается от страны к стране. Штрафы варьируются от 1200 до 5 млн. евро, а тюремные сроки – от 2 до 12 лет.

12 марта Европарламент опубликовал проект Директивы, устанавливающей единые критерии нарушения санкций ЕС и меры ответственности за эти нарушения. В частности, уголовным преступлением предлагается считать:

1) Предоставление доступа к замороженным финансовым активам лицам, находимся под блокирующими санкциями ЕС;
2) Предоставление подсанкционным физическим лицам возможности въезда на территорию ЕС и транзита через территорию государства-члена ЕС;
3) Нарушение экспортного контроля Евросоюза посредством поставки запрещенных к экспорту товаров и технологий, в том числе через третьи страны. Предоставление сопутствующих финансовых, брокерских и иных услуг также квалифицируется как уголовное преступление;
4) Нарушение финансовых ограничений, включая инвестиционные, связанные с выпуском переводных ценных бумаг, операциями с банкнотами, пр.;
5) Сокрытие или предоставление ложной информации, например, о конечном пользователе продукции, подпадающей под правила экспортного контроля.

При этом фиксируется, что нарушения, связанные с осуществлением незаконных финансовых операций на сумму менее 100 тыс. евро не должны считаться уголовными преступлениями.

В отношении физических лиц предлагается установление единых мер ответственности за нарушение санкционного законодательства ЕС в виде лишения свободы на срок от одного до пяти лет в зависимости в типа правонарушений.

Иные установленные меры ответственности могут включать: введение соразмерных нарушениям штрафов, аннулирование лицензий, лишение права занимать в компаниях ту же руководящую должность, которая ранее использовалась с целью нарушения ограничений, временные запреты на право баллотироваться на государственные посты.

При определении максимального штрафа в отношении юридических лиц государствам-членам предписывается исходить либо из общего годового оборота организации, либо устанавливать фиксированные суммы штрафа. Таким образом, максимальный штраф может составлять от 1% до 5% от общей выручки компании либо от 8 млн до 40 млн долларов в зависимости от типа правонарушения.

Иные установленные меры ответственности могут включать: лишение права на получение государственных субсидий, грантов, тендеров и пр., запрет на дальнейшее осуществление предпринимательской деятельности, аннулирование действующих лицензий, закрытие филиалов/дочерних компаний, причастных к нарушению санкций, пр.

Директива также вводит определение "отягчающих" и "смягчающих" обстоятельств, которые должны учитываться при избрании меры наказания.

Теперь проект Директивы должен быть одобрен Советом ЕС для вступления в силу.

Пресс-релиз: https://www.europarl.europa.eu/news/en/press-room/20240308IPR19002/eu-sanctions-new-rules-to-crack-down-on-violations
Проект Директивы: https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/A-9-2023-0235-AM-092-092_EN.pdf

🇺🇸 На этой неделе под блокирующие санкции США попали граждане РФ Илья Гамбашидзе и Николай Тупикин, которые, по информации OFAC, «участвовали в создании поддельных новостных порталов, аккаунтов в социальных сетях и постановочных роликов по заказу российских правительственных организаций».

Согласно пресс-релизу ведомства, начиная с 2022 г. Гамбашидзе И. и Тупикин Н. подделали более 60 сайтов и аккаунтов, выдававших себя за европейские СМИ и правительственные организации.

Кроме того, в санкционный список были включены компании, которые были использованы для подделки сайтов:

- Принадлежащая Гамбашидзе И. компания «Агентство социального проектирования»;
- Принадлежащая Тупикину Н. ГК «Структура».

https://home.treasury.gov/news/press-rleases/jy2195
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240320

Обычно о решениях Суда ЕС пишут наши хорошие друзья @lawsanctions и @compliance_practice. Но сейчас мы сделаем исключение, ибо кейс интересный и важный.

20 марта с.г. Суд ЕС аннулировал решение Совета ЕС о блокирующих санкциях в отношении белорусского предприятия "Белшина". Напомним, что предприятие попало под блокирующие санкции в декабре 2021 г. на фоне протестов в стране. Совет ЕС мотивировал свое решение тем, что "Белшина" приносит доход правительству А.Г. Лукашенко и участвовала в подавлении гражданских протестов в форме увольнения сотрудников, которые якобы в них участвовали.

"Белшина" оспорила данное решение, предоставив суду факты о том, что является убыточным предприятием, а значит не может приносить доход правительству. Кроме того, сотрудники были уволены за прогулы, а не за участие в протестах. Совет ЕС не учел эти сведения, либо опирался на недостаточно проверенные сообщения СМИ.

Почему этот кейс важен? Потому что принесение выгоды правительству является одним из распространенных оснований для блокирующих санкций. Подобное основание используется и в политике блокирующих санкций против РФ. П. (d) ст. 3 Регламента 269/2014 определяет в качестве основания для санкций "материальную или финансовую поддержку или получение выгоды от российских лиц, принимающих решения, и ответственных за ... дестабилизацию Украины".

Кейс "Белшины" создает условия для того, чтобы убыточные российские предприятия, заблокированные по данному основанию, оспаривали санкции в Суде ЕС. Вряд ли мы увидим массовые иски и тем более их удовлетворение. Но все же. Прецедент интересный.

https://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=284068&pageIndex=0&doclang=EN&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=3184298

Российский совет по международным делам выражает глубокие соболезнования родным и близким погибших в результате теракта в «Крокус Сити Холл».
Пострадавшим — скорейшего выздоровления. Террористы и заказчики будут найдены. Наказание — неотвратимо.

🟡 Золото в ближайший период будет становиться все более востребованным, а все разговоры о его избытке на мировом рынке в корне неверны — считает председатель Совета директоров Группы CREON, член РСМД Фарес Кильзие.

В. Путин в марте 2024 г. подписал закон, разрешающий применять в международных расчетах цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, а также цифровые права, включающие оба этих инструмента. Речь, в частности, идет о цифровых аналогах долговых расписок, облигаций и прав участия в капитале, оформленных через блокчейн. Обеспечением по ним могут быть любые реальные активы, которым доверяют зарубежные контрагенты, в том числе физическое золото.

Тем самым российские импортеры и экспортеры товаров и услуг смогут с помощью компаний-регистраторов эмитировать собственные ЦФА, которые можно будет использовать в качестве средства обмена. Это тихий, но чудовищный контрудар по неправомерным попыткам финансовой изоляции России и взаимодействующих с ней стран, который обеспечит создание новой цифровой платежной системы.

Россия, второй после Китая производитель золота (с мировой долей в 9,1% в 2022 г.), будет выстраивать обновленную конфигурацию торговых потоков и более взаимовыгодные отношения с дружественными странами, т.е. создавать с ними альянсы, современные платформы — физические и цифровые. Тем более что круг консервативных инвесторов, ищущих «тихую гавань», будет расширяться.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/zolotoy-shakh-mat/

🇷🇺 На прошлой неделе МИД России объявил о введении ответных ограничительных мер в отношении Канады 🇨🇦. В общей сложности в российский санкционный список были включены 56 канадских граждан:

- Представители военно-промышленных компаний Канады: управляющий директор Collins Aerospace Canada Луи Брюне, генеральный директор Raytheon Canada Ltd. Гарри Венман, президент и гендиректор Thyssenkrupp Marine Systems Canada Ltd. Рик Гербрехт, глава Airbus Defence and Space Canada Жан-Франсуа Годбу, управляющий директор Boing Canada Чарльз Салливан;

- Директора Школы международных отношений и государственной политики им. Питера Мунка Питер Льюэн и Школы международных отношений им. Нормана Патерсона Ягадисен Сэми;

- Представители логистической компании "Каргоджет": президент и генеральный директор Аджай Вирмани, член совета директоров компании Джон Уэбстер, директор по развитию Джейми Портеус, корпоративный директор Полин Диллон, финансовый директор Скотт Калвер, старшие вице-президенты Горд Джонстон, Джордж Шугар, Брент Кард, Пол Ринальдо, Вито Чероне;

- Профессора канадских университетов: Роберт Кюрри, Фрэнк Сисин, Марта Дичок.

- Бывший министр юстиции Канады Алан Рок.

https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1940497/

Вчера США ввели блокирующие санкции в отношении двух российских граждан и 18 компаний из нескольких стран. Все лица были заблокированы в соответствии с Исполнительным указом 14024 по России. Среди них:

- Российские финтех-компании АО "Б-Крипто", ООО "Masterchain", ООО "Лайтхаус", ООО "Атомайз", ООО "Центр Обработки Платежей". По информации OFAC, все вышеперечисленные компании сотрудничали с Росбанком, ВТБ, Совкомбанком и Альфа-Банком, включенными в список блокирующих санкций.
- Российские технологичекие компании ООО "Веб3 Технологии" и ООО "Веб3 Интегратор", предположительными клиентами которых являются Сбербанк и Альфа-Банк, находящиеся под санкциями США.

Примечательно, что включение лиц в SDN-List по основаниям осуществления операций с ранее заблокированными лицами часто квалифицируется как введение вторичных санкций. В то же время ранее вторичные санкции по Указу 14024 применялись США исключительно в отношении компаний из третьих стран. В данном случае речь идет о блокировании российских лиц. Такой практики, однако, придерживается ЕС.

Кроме того, в список блокирующих санкций были также включены:

- Расположенная на Кипре Tokentrust Holdings Ltd. (является мажоритарным акционером ООО "Атомайз")
- Игорь Кайгородов (является мажоритарным акционером ООО "Веб3 Технологии" и ООО "Веб3 Интегратор")
- Тимур Буканов (является владельцем ООО "Центр Обработки Платежей")
- Эстонская компания Bitfingroup OÜ (владельцем которой является Т. Буканов)
- АО "НПО "Эшелон" и принадлежащие ей АНО ДПО "Учебный центр "Эшелон", АО "Эшелон Технологии", ООО "Эшелон Инновации", ООО "ПКБ "Эшелон"

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2204

В начале месяца Главное управление таможенной службы ФРГ сообщило об аресте троих граждан за предполагаемые поставки в Россию дорогостоящих автомобилей. Начиная с 2022 г., подозреваемые незаконно экспортировали в РФ более 400 автомобилей общей стоимостью выше 28 млн евро. Все поставки осуществлялись через Белоруссию.

У подозреваемых были конфискованы денежные средства, а также недвижимость и транспортные средства. В случае доказательства вины им может грозить тюремное заключение на срок не менее двух лет лишения свободы.

Отметим, что к настоящему моменту в европейской правоприменительной практике это первый случай уголовного преследования за поставки в Россию "товаров роскоши". Согласно Ст. 3h Регламента 833/2014, к таким товарам, помимо прочего, относятся автомобили и иные транспортные средства стоимостью выше 50 тыс. евро.

Подавляющее большинство уголовных дел при этом инициируется по обвинению в экспорте в Россию товаров двойного и военного назначения, а также промышленной продукции. То же самое характерно для США, где расследования концентрируются вокруг экспорта "высокоприоритетных" товаров и технологий.

Среди иных новелл - начало расследования в Бельгии в связи с предполагаемым импортом в страну алмазов из России. Согласно информации Reuters, полиция Антверпена произвела четыре ареста после получения сообщений от таможни об изъятии алмазов российского происхождения. Сообщается также о конфискации трех партий алмазов на общую сумму более 8 млн евро.

https://www.zoll.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/Sonstiges/2024/z72_luxusautos_zfab.html
https://www.reuters.com/world/europe/belgian-police-conduct-raids-after-suspected-russian-diamonds-seized-2024-03-22/#:~:text=BRUSSELS%2C%20March%2022%20(Reuters),in%20a%20statement%20on%20Friday

Санкционные ведомства США разваливали изнутри

ФБР сообщает об аресте трех подозреваемых в шпионаже в пользу России. В Вашингтоне задержаны сотрудники трех санкционных ведомств США. Джон Ассет - сотрудник Офиса по контролю зарубежных активов Минфина США, Сэм Итарс - советник руководителя Управления по имплементации санкций Госдепа США и Барбара Лист - заместитель руководителя Бюро промышленности и безопасности Минторга США.

По версии следствия все трое являются глубоко законспирированными агентами-нелегалами российских спецслужб. Джон Ассет - полковник Иван Рублев, Сэм Итарс - майор Семен Жравчук, Барбара Лист - майор Варвара Опустошевич. В течение долгих лет шла их инфильтрация в профильные санкционные ведомства. Цель - подрыв эффективности политики санкций США. По мнению ФБР, именно действия тройки определили неэффективность политики санкций против России последних лет.

В частности, Рублев занимался формированием списков заблокированных лиц, убедив руковдство OFAC включать в него российских "олигархов". В итоге произошел беспрецедентный возврат капиталов в Россию. Москва получила в свое распоряжение огромный финансовый ресурс. Жравчук по линии Госдепа добился организации поездок сотрудников санкционных ведомств США в дружественные России страны с миссией убедить их соблюдать санкции США против России. Такие поездки вызвали острую политическую реакцию в ряде стран, заблокировав их участие в санкционных коалициях на годы. Опустошевич выдала лицензии на поставки в Россию подшипников по гуманитарным исключениям, которые использовались для механизмов в ЦАТ РА. Она же добилась включения в списки экспортного контроля по Приложению 4, 746 части Свода федеральных регламентов фенов, посудомоечных машин и микроволновых печей, убедив руководство в том, что они используются в российских системах вооружений. Таким образом список был искусственно раздут, и в него не вошли более важные промышленные товары.

На допросе Рублев заявил, что все трое - выпускники главного дипломатического ВУЗа России. "Мы были самыми худшими на потоке. В МИД мы не прошли. Думать о госкомпаниях тоже не приходилось. Нас отобрали потому, что только такие как мы могли гарантированно развалить санкционную машину США. Умных быстро разоблачают. Для такой работы нужны клинические идиоты. И при этом старательные и энергичные люди. Мы были как раз такими. Брали людей, которые работали бы искренне. Нам сказали, что это просто долгосрочная стажировка в США". О своих званиях и государственных наградах подозреваемые, по их словам, не знают. Рублев, по данным ФБР, награжден российскими орденами и медалями секретными указами. Жравчук представлен к званию подполковника. Опустошевич получила кооперативную однокомнатную квартиру в Ясенево. Сейчас там проживает ее свекровь от третьего брака.

Более точные детали будут отражены в обвинительном заключении на сайте Минюста США. Мы следим за движением этого резонансного дела.

🌔 “Post tenebras lux”: a new issue of Russia in Global Affairs magazine is available online. Enjoy!

https://eng.globalaffairs.ru/issues/2024/2/

You can order subscription on our website, including:

• Annual subscription
• Half-year subscription

https://eng.globalaffairs.ru/subscription/

You also can buy a printed copy or PDF of this (or any other) issue.

⬆️ Очередной номер англоязычной версии. Есть и наш посильный вклад)

🇺🇸 Опубликовано новое правило Минторга США, согласно которому физические и юридические лица, включенные в список блокирующих санкций Минфина США, будут автоматически внесены в Entity List. Правило действует в отношении лиц, заблокированных в соответствии с 14 программами санкций США, среди которых:

- Семь исполнительных указов по России, в том числе по тематике "подрыва демократии в Белоруссии" (EO13405, ЕО14038), ситуации вокруг Украины (ЕО13660, ЕО13661, ЕО13662), ограничений в отношении Республики Крым (ЕО13685), "вредоносных действий России за рубежом" (ЕО14024)

- Две программы санкций, направленные на борьбу с терроризмом (Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations и Global Terrorism Sanctions Regulations)

- Программа ограничений в рамках борьбы с распространением ОМУ (The Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations)

- Четыре программы санкций, направленные на борьбу с наркотрафиком (EO 13581, 14059; the Narcotics Trafficking Sanctions Regulations; the Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations).

С учетом того, что включение лиц в SDN-List Минфина США уже предполагает запрет на осуществление любых транзакций с заблокированным лицом, введение дополнительных экспортных ограничений не является радикальным расширением действующих запретов. Вместе с тем в случае исключения физических лиц и компаний из списка блокирующих санкций в их отношении могут продолжить действовать лицензионные требования.

https://www.federalregister.gov/documents/2024/03/21/2024-06067/export-administration-regulations-end-user-controls-imposition-of-restrictions-on-certain-persons

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3466-2024-03-20-bis-press-release-sdn-crossover-rule/file