⚡⚡Экспортный контроль, вторичные санкции и иные санкционные риски: новые тенденции

27 сентября 2023 года
Экспертный семинар от специалистов РСМД и X-Compliance

В 2023 г. США, ЕС и ряд других стран существенно расширили списки товаров, запрещенных к поставкам в Россию. Наряду с привычными товарами двойного назначения, была расширена и номенклатура запрещенных промышленных товаров. Расширительную трактовку получает понятие «товаров роскоши», под которые попадает, в том числе, бытовая электроника. По целому ряду вопросов экспортного контроля данных товаров остается правовая неопределенность, ведущая к избыточному комплаенсу.

Выросло и число случаев применения вторичных санкций со стороны США в отношении российских и зарубежных лиц. Под такие санкции попадают компании из самых разных стран – от дружественных (Киргизия, Армения, Индия, Китай) до недружественных (Германия, Финляндия, Эстония, Лихтенштейн, Швейцария и др.). Меняются и без того размытые основания попадания под вторичные санкции: практика показывает, что таким критерием все чаще становится подозрение в обходе экспортного контроля, тогда как раньше они в основном применялись в связи с нарушением режима финансовых санкций. Новые пояснительные документы зарубежных регуляторов дают понимание того, какие именно индикаторы указывают на риски нарушения санкционных режимов. Одновременно происходит наращивание списков заблокированных лиц, развивается практика уголовного и административного преследования.

На очередном семинаре Группы «Интерфакс» при участии Российского совета по международным делам (РСМД) и X-Compliance эксперты обсудят, как происходящие изменения влияют на риски для российского бизнеса в самых разных областях, а также новые вопросы в области контроля и управления такими рисками.

Основные темы:

 Каковы тенденции изменения экспортного контроля США и их союзников в отношении России?
 Как меняется практика использования вторичных санкций США, в т.ч. в связи с нормами экспортного контроля?
 В чем специфика работы с риском экспортного контроля в отношении страны в сравнении с проверкой контрагентов по санкционным спискам?
 Можно ли говорить о механизмах вторичных санкций в случае ЕС и Великобритании?
 В чем состоят новые рекомендации зарубежных регуляторов по контролю сделок в связи с санкциями?
 О чем говорит новая практика административного и уголовного преследования со стороны иностранных государств за предполагаемое нарушение режима санкций?
 Какие новые требования возникают к контролю риска для бизнеса?

Спикеры:

Иван Тимофеев – генеральный директор РСМД
Владимир Герасимов – исполнительный директор Группы «Интерфакс»


Организационная информация:
• Дата и время | 27 сентября, с 12:00 до 15:00 (по мск)
• Участие бесплатное
• Формы участия:
• оффлайн | только для членов РСМД и действующих клиентов X-Compliance
• онлайн | на платформе WEBINAR.RU
• Запись мероприятия предоставляться НЕ БУДЕТ
• Мероприятие закрытое, без участия представителей СМИ!

https://event.interfax.ru/m/6ae8a7bfd3636ca8

Права человека и санкции

Во всей этой истории с буквальным пониманием запрета ввоза (экспортно-импортные ограничения) ЕС 🇪🇺 ЕК пришлось разъяснять, что условную “косметичку” и одежду на человеке на границе отбирать не будут.

Здесь, проявились две серьезные проблемы, которые ведут к умалению прав человека:

📌 Первая проблема извечна и стара как мир - недостаток ресурсов и компетенции.

У регуляторов это нехватка компетенции (и времени) прописать запреты адекватно , учитывая разные аспекты с учетом, того, что средства должны быть соразмерны заявленным целям.

У банков - это экономия на комплаенсе: отсюда им лучше на входе все запретить, чем разбираться с каждой транзакцикией по отдельности.

📌 Вторая проблема - это отход от концепции таргетированных (smart sanctions) санкций. В регламентах ЕС, да и в запрете на оказания услуг в рамках санкций США, Великобритании и др. стали использоваться понятия nationals (реже: citizens). Russian nationals запрещено то, то и это и получается, что размываются границы ограничений. Ограничения накладываются не на определенных физ и юр лиц, а также на определенные сектора экономики, но на всех - как совокупность лиц, имеющих общий паспорт. И в этом очень много проявления дискриминации и нарушений прав человека:

Недостаток ресурсов, компетенции и размытия границ санкций приводят к умалению прав человека (право на достойное отношения и запрет на умаления прав закреплено во многих документах).

#compliancepractice #export #human_rights

⬆Надо добавить, что сам факт введения санкций прямо или косвенно умаляет права человека. Примеров немало в докладах Специального докладчика ООН о негативном влиянии односторонних санкций на реализацию прав человека.

https://ap.ohchr.org/documents/dpage_e.aspx?m=215

🇷🇺🇨🇳 В НИУ ВШЭ пройдет первый международный форум «Россия — Китай: бизнес в многополярном мире»

Эксперты из России и Китая обсудят новые вызовы и возможности делового сотрудничества двух стран, в том числе с использованием передовых цифровых технологий. Мероприятие пройдет 28 сентября в Центре культур НИУ ВШЭ.

В открытии форума примут участие ректор Высшей школы экономики Никита Анисимов, первый заместитель председателя Комитета Совета Федерации по международным делам, бывший Чрезвычайный и Полномочный Посол РФ в КНР Андрей Денисов, первый заместитель председателя Комитета Совета Федерации по социальной политике Ольга Забралова, председатель союза китайских предпринимателей в России Чжоу Лицюнь, представители органов государственной власти, бизнеса, научного и экспертного сообщества.

В работе пленарной сессии Форума примет участие генеральный директор РСМД Иван Тимофеев.

https://law.hse.ru/chi/

Понятие дружественной страны постепенно обретает практическое наполнение.

https://tass.ru/ekonomika/18804065?utm_source=vk.com&utm_medium=social&utm_campaign=smm_social_share

Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) обновило список товаров, которые ведомство полагает приоритетными для экспортного контроля в отношении России. BIS исходит из того, что именно данные товары могут поставляться в Россию в обход режима санкций.

https://www.bis.doc.gov/index.php/all-articles/13-policy-guidance/country-guidance/2172-russia-export-controls-list-of-common-high-priority-items#:~:text=Within%20this%20list%2C%20BIS%20has,on%20the%20battlefield%20in%20Ukraine.

В ЕС новый импульс получила дискуссия о принятии решений по вопросу введения санкций. Напомним, что сейчас принятие новых правовых механизмов (решений и регламентов), вводящих санкции или снимающих их, требует единогласного решения Совета ЕС.

Авторы нового доклада Европарламента говорят о том, что процедура слишком медленная. Она не дает ЕС возможности оперативно реагировать на те или иные кризисы. Предлагается от принципа единогласного принятия решений отходить.

О чем это может говорить в контексте санкций против России? Одиннадцать имеющихся пакетов получили поддержку Совета ЕС. Но с каждым новым пакетом появляется все больше противоречий, связанных с интересами отдельных стран. Например, одним нужны российские алмазы, а другим нет. С каждым новым пакетом расхождения будут острее, потому что набор простых решений уже исчерпывается.

И вот подоспел доклад Европарламента, аккуратно продвигающий идею изменения процедуры. В случае применения отдельных рекомендаций, бороться с бунтарями вроде Венгрии, а также игнорировать озабоченности малых стран вроде Кипра, станет проще.

Но это пока доклад. Мало ли какие доклады были в прошлом.

https://www.europarl.europa.eu/RegData/etudes/STUD/2023/740243/EPRS_STU(2023)740243_EN.pdf

Канада ввела блокирующие санкции в отношении российских исследовательских центров и университетов. Среди них:

Клуб "Валдай"
Российский совет по международным делам
НИУ ВШЭ
МГИМО МИД России
ПИР-Центр
СВОП
НК БРИКС

Поздравляем с этим знаменательным событием себя и коллег. Шлем привет канадскому народу.

https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/russia_regulations-reglement_russie48.aspx?lang=eng

Скандал в Канаде по поводу оваций ветерану дивизии СС «Галичина» причудливо переплетается с канадскими санкциями против российских ученых, университетов и исследовательских центров.

Последних пытаются заткнуть не только по украинской тематике. Среди заблокированных лиц есть те, кто украинский вопрос не комментирует вообще, а занимается, например, экономикой и тематикой БРИКС. То есть про БРИКС тоже нельзя.

По овациям ветерану СС спикер канадского парламента уже принес извинения. Прежде всего, как сообщают, «еврейскому сообществу Канады и во всем мире». Было бы хорошо также извиниться перед поляками, например. Или перед украинцами, которые погибли от рук СС. На извинения перед русскими и вообще теми, кто составлял советский народ, рассчитывать, конечно, вряд ли стоит.

России следует разработать собственную программу специальных экономических мер за пропаганду нацизма, нацистских и неонацистских движений. Такая программа должна иметь свой правовой механизм. Санкции должны подразумевать не только запреты на въезд, но блокирующие финансовые санкции. Да, вряд ли потенциальные мишени санкций имеют в России активы, которые можно блокировать. Но у таких санкций в большей степени политический, а не экономический смысл. Они в данном случае являются политическим сигналом. В отдельных странах существует немало неонацистских организаций, в отношении которых данный правовой механизм можно и нужно применять.

Если канадские власти применяют санкции в отношении исследователей БРИКС, то России следует иметь возможность применять санкции за пропаганду нацизма, нацистских и неонацистских организаций, принимая решение по каждому случаю в зависимости от обстоятельств. Независимо от гражданства лиц, которые ведут такую деятельность.

https://www.cbc.ca/news/politics/anthony-rota-ukrainian-veteran-apology-1.6977117

🇺🇸 В начале недели Министерство внутренней безопасности США (Department of Homeland Security) ввело санкции в отношении трех китайских компаний, предположительно причастных к нарушению прав человека в Синьцзян-Уйгурском автономном районе.

Под ограничения попали:
- Предприятие, специализирующееся на производстве химических и строительных материалов Xinjiang Zhongtai Group Co. Ltd.;
- Две компании-производители текстильных изделий Xinjiang Tianshan Wool Textile Co. Ltd. и Xinjiang Tianmian Foundation Textile Co.

В отношении вышеупомянутых предприятий теперь действует запрет на экспорт продукции в Соединенные Штаты. При этом данные ограничения не предполагают включения компаний в Entity List или иные списки Минторга США.

Ранее мы писали о вступлении в силу закона «О предотвращении принуждения к труду уйгурского населения» (Uyghur Forced Labour Prevention Act). На его основе был создан специальный санкционный список – UFLPA Entity List, фиксирующий экспортные санкции только в отношении соответствующих китайских организаций. В настоящий момент список содержит около 40 компаний из КНР 🇨🇳.

🥂 Добрались до 10 000 подписчиков. Благодарим наших друзей и коллег!

Каналы о международных отношениях и внешней политике РФ:
✔️Основной канал Российского совета по международным делам (РСМД) - https://t.me/russiancouncil
✔️Федор Лукьянов и команда журнала "Россия в глобальной политике" - https://t.me/ru_global
✔️Институт международных исследований МГИМО - https://t.me/imi_mgimo
✔️Международных дискуссионный клуб "Валдай" - https://t.me/valdaiclub
✔️Совет по внешней и оборонной политике - https://t.me/svop_ru
✔️ИМЭМО РАН - https://t.me/imemo_ran
✔️Канал МГИМО МИД РФ - https://t.me/mgimo_university
✔️Канал Факультета мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ - https://t.me/weia_hse
✔️ПИР-Центр о глобальной безопасности - https://t.me/yadernykontrol
✔️Фонд Горчакова - https://t.me/Gorchakov_Fund

Каналы по санкционной проблематике:
✔️Денис Примаков о санкционном комплаенсе - https://t.me/Compliance_Practice
✔️Юридическая экспертиза по санкциям - https://t.me/lawsanctions
✔️Юристы-эксперты о новых ограничениях - https://t.me/sanctionstimes
✔️Юлия Елисеева о санкциях и комплаенсе - https://t.me/ComplianceRU
✔️Маргарита Хоменко о комплаенс-рисках для бизнеса - https://t.me/compliancecraft

Каналы коллег-экспертов по региональным или функциональным направлениям:
✔️Постамериканский мир и политика США - https://t.me/postamerica
✔️Алексей Куприянов о событиях в Южной Азии - https://t.me/speciallassi
✔️Центр арабских и исламских исследований Института востоковедения РАН - https://t.me/cais_ivran
✔️Илья Крамник о военной проблематике - https://t.me/kramnikcat
✔️Авторский канал программного координатора РСМД Ивана Бочарова о событиях на Ближнем Востоке - https://t.me/mena_kaleidoscope
✔️Алексей Наумов о внешней политике - https://t.me/vneshpol
✔️Канал Никиты Панина о политических процессах в Африке - https://t.me/africa_behind_the_glass
✔️Вопросы политики и международной безопасности - https://t.me/vatfor
✔️Центр анализа стратегий и технологий - https://t.me/bmpd_cast
✔️О науке, философии, истории и культуре - https://t.me/arabdays
✔️Марианна Беленькая про Ближний Восток - https://t.me/mideastr
✔️Игбал Гулиев об энергетике - https://t.me/IGenergy
✔️Наталья Бурлинова о публичной дипломатии - https://t.me/JZLsanctioned
✔️Артем Соколов о политике Германии - https://t.me/GeRussia
✔️Авторский канал Тимофея Бордачева - https://t.me/Bord73
✔️Иван Зуенко о политике КНР - https://t.me/china80s
✔️Елена Маслова об Италии - https://t.me/italo_mania
✔️Алексей Токарев о постсоветском пространстве - https://t.me/madsecurity
✔️Канал Сергея Маркедонова об истории и актуальных событиях МО - https://t.me/DonskoyCossack
✔️Канал декана Факультета Международных отношений МГИМО Андрея Сушенцова - https://t.me/asushentsov
✔️Александр Ермаков о ядерном оружие и военном освоении космоса - https://t.me/nuclear_stormbringer
✔️Полина Василенко о событиях в странах Ближнего Востока - https://t.me/middleastguide

Братушки тоже имплементируют запрет на ввоз российских автомобилей в соответствии со ст. 3i Регламента 833/2014. Ожидаемо, впрочем.

🇧🇬 Болгария введет запрет на въезд автомобилей с российскими номерами до конца сегодняшнего дня, 2 октября.

Глава болгарской пограничной полиции Антон Златанов отметил, что запрет будет распространяться как на легковые машины, так и на грузовики.

@kommersant

🇺🇸 BIS опубликовал новое руководство для американских компаний-производителей и поставщиков промышленного оборудования. Цель руководства – пресечение поставок в Россию 🇷🇺 «продукции наивысшего приоритета» (Highest Priority Items), т.е. той, которая рассматривается властями США как необходимая для ведения военных действий.

14 сентября США совместно с Великобританией и Европейским союзом определили 45 товарных наименований продукции, решение об экспорте которой должно приниматься только после тщательной проверки конечных пользователей. Товары разделены на пять категорий и включают в себя оборудование для высокоточных вооружений, электронные компоненты, которые Россия не может производить самостоятельно или предпочитает закупать за рубежом и др.

В последнем руководстве BIS выделил из перечня девять единиц продукции, квалифицируемой как «наиболее приоритетная» для использования в оборонном секторе РФ. Помимо прочих, в списке отражены:

▫️Электронные интегральные схемы, включая процессоры и контролеры с запоминающими устройствами, преобразователями, усилителями, синхронизаторами и др.
▫️Аппаратура для передачи или приема голоса, изображений или других данных
▫️Радионавигационная аппаратура
▫️Керамические и танталовые конденсаторы постоянной емкости и др.

Для минимизации риска приобретения указанной продукции лицами из России, в том числе через третьи страны, BIS также подготовил рекомендации для американских экспортеров по составлению документации и проверки конечных пользователей товаров.

⬆️ Прочитав руководство BIS можно задаться вопросом, а зачем оно нужно, если тот, кто хочет обойти санкции в любом случае укажет ложную информацию? Поясняем на основе практики:

1. Поставщик может получить информацию, которая может быть подозрительной с учетом его опыта, глубокого знания продукта и рынка. Если Вам пишут в форме, что поставка авиационного оборудования нужна для использования на Мальдивах - повод задуматься.

2. Ложная информация сама по себе может стать поводом для уголовных обвинений. Это могут быть обвинения в мошенничестве, например. Если такую форму попросит заполнить представитель BIS, то это уже сообщение ложных сведений представителю власти. Так что через форму нарушителя можно упрятать в тюрьму, даже если он и не нарушил экспортный контроль. Впрочем, сговор с целью обхода - тоже преступление.

3. Ну и просто сбор информации, базы данных. Полезно.

2 октября ЕС 🇪🇺 обновил FAQs по стали

Помните, мы с вами уже затрагивали проблему экспорта из третьих стран стали и подтверждающих документов (MTC).

ЕС 🇪🇺 обновил правила о запрете на импорт продукции железа и стали (Article 3g(1)(d)) , переработанной в третьих странах, включающей в себя железо и сталь из России.

В новых FAQs объясняется, на какие изделия из железа и стали распространяется запрет, распространяется ли запрет на временный импорт, соответствующие даты вступления запрета в силу, а также доказательства и подтверждения происхождения, которые необходимо предоставить.

#sanction #compliancepractice #steel #FAQs #EU

В начале недели Минюст США 🇺🇸 опубликовал пресс-релиз обвинения в отношении Фархада Нафейя – гражданина США, занимающегося консультированием телекоммуникационных компаний.

📄 Согласно судебной документации, в 2012 г. Ф. Нафей получил лицензию OFAC на консультирование четырех иностранных телекоммуникационных компаний, которые, в свою очередь, вели бизнес с Ираном 🇮🇷. Впоследствии лицензия продлевалась четыре раза и распространялась исключительно на предоставление консультационных услуг неиранским организациям. Несмотря на условия получения лицензии, обвиняемый, начиная с 2018 г. поставлял в Иран программное обеспечение в нарушение IEEPA. Общая стоимость поставок при этом составила около 400 тыс. долларов США.

Отдельное обвинение Ф. Нафейю было предъявлено в связи с уклонением от уплаты налогов. В частности, подоходный налог с вышеупомянутых незаконных продаж оборудования в Иран уплачен не был.

⚖ Расследование по делу продолжается. Помимо штрафных мер и конфискации, виновному может грозить до 20 лет лишения свободы по пункту нарушения IEEPA, а также до 5 лет за уклонение от уплаты налогов.