«Друг в беде не бросит, лишнего не спросит» // Ответ США на эмбарго Турции в отношении Израиля
В этом месяце 🇹🇷 Турция ввела полное торговое эмбарго в отношении 🇮🇱 Израиля. При этом у 🇺🇸 США есть т.н. антибойкотное законодательство, распространяющееся на союзников и дружественные США страны, к которым относится Израиль.
14 мая 🇺🇸 Служба по Антибойкотному Комплаенсу – структурное подразделение Бюро промышленности и безопасности Минторга США выпустила предупреждение о недопустимости экстерриториального соблюдения американскими компаниями новых 🇹🇷 правил.
Главная мысль документа - американские компании, работающие в Турции, «предупреждаются и не должны выполнять любые просьбы воздержаться от импорта или экспорта товаров в Израиль или из него или предоставлять подтверждение того, что товары не являются израильского происхождения или не содержат в себе компонентов или материалов израильского происхождения».
Также в информационном сообщении содержится напоминание об ответственности за нарушения, о необходимости сообщать регулятору о соответствующих запросах и перечисляются варианты таковых от контрагентов, нарушающих применимое 🇺🇸 законодательство.
#комплаенс #экспортныйконтроль #эмбарго
В этом месяце 🇹🇷 Турция ввела полное торговое эмбарго в отношении 🇮🇱 Израиля. При этом у 🇺🇸 США есть т.н. антибойкотное законодательство, распространяющееся на союзников и дружественные США страны, к которым относится Израиль.
14 мая 🇺🇸 Служба по Антибойкотному Комплаенсу – структурное подразделение Бюро промышленности и безопасности Минторга США выпустила предупреждение о недопустимости экстерриториального соблюдения американскими компаниями новых 🇹🇷 правил.
Главная мысль документа - американские компании, работающие в Турции, «предупреждаются и не должны выполнять любые просьбы воздержаться от импорта или экспорта товаров в Израиль или из него или предоставлять подтверждение того, что товары не являются израильского происхождения или не содержат в себе компонентов или материалов израильского происхождения».
Также в информационном сообщении содержится напоминание об ответственности за нарушения, о необходимости сообщать регулятору о соответствующих запросах и перечисляются варианты таковых от контрагентов, нарушающих применимое 🇺🇸 законодательство.
#комплаенс #экспортныйконтроль #эмбарго
«Пошел к лешему» // Банк из 🇶🇦 Катара приобрел бывшую «дочку» Сбербанка в Казахстане
20 мая 🇶🇦 катарский банк Lesha Bank сообщил о приобретении 🇰🇿 Bereke Bank у государственного холдинга «Байтерек».
31 марта 2024 🇶🇦 Lesha Bank и 🇰🇿 АО «НУХ «Байтерек» заключили договор купли-продажи на приобретение всего уставного капитала Bereke Bank в Республике Казахстан по цене в размере 65 млрд тенге.
Bereke Bank является бывшим Дочерним банком 🇷🇺 Сбербанка в 🇰🇿 Казахстане. С апреля 2022 он находился в санкционном списке 🇺🇸 США. В сентябре 2022 Сбербанк продал дочерний банк 🇰🇿 государственному холдингу «Байтерек». В результате чего 8 марта 2023 🇺🇸 OFAC сняло блокирующие и секторальные санкции с 🇰🇿 казахского банка, поскольку он более никак не связан с 🇷🇺 лицом из SDN.
#комплаенс
20 мая 🇶🇦 катарский банк Lesha Bank сообщил о приобретении 🇰🇿 Bereke Bank у государственного холдинга «Байтерек».
31 марта 2024 🇶🇦 Lesha Bank и 🇰🇿 АО «НУХ «Байтерек» заключили договор купли-продажи на приобретение всего уставного капитала Bereke Bank в Республике Казахстан по цене в размере 65 млрд тенге.
Bereke Bank является бывшим Дочерним банком 🇷🇺 Сбербанка в 🇰🇿 Казахстане. С апреля 2022 он находился в санкционном списке 🇺🇸 США. В сентябре 2022 Сбербанк продал дочерний банк 🇰🇿 государственному холдингу «Байтерек». В результате чего 8 марта 2023 🇺🇸 OFAC сняло блокирующие и секторальные санкции с 🇰🇿 казахского банка, поскольку он более никак не связан с 🇷🇺 лицом из SDN.
#комплаенс
«Ограничено годен» // Банкротство не должно нарушать режим 🇺🇸 санкций
В рамках трансграничного банкротства 🇷🇺 экс-сенатора Александра Сабадаша в США ⚖️ судом Калифорнии 🇺🇸 были признаны полномочия 🇷🇺 арбитражного (финансового) управляющего Александра Гаввы, а российской части процедуры банкротства должника был дан приоритет перед иными юрисдикциями.
Однако суд предложил сформировать резолютивную часть решения стороне должника таким образом, чтобы не был нарушен публичный порядок – режим санкций США в отношении России: основным конкурсным кредитором является банк «Таврический», который по правилу 50+ принадлежит подсанкционному Международному Финансовому клубу, попавшему в SDN 23 февраля. Согласно судебному акту, получение контроля над любыми активами г-на Сабадаша со стороны банка «Таврический» должно быть полностью исключено.
После чего стороны до 5 июня должны согласовать финальный текст резолютивной части определения (приказа) и предоставить суду на утверждение. Дело называется in re Sabadash.
#банкротство #комплаенс
В рамках трансграничного банкротства 🇷🇺 экс-сенатора Александра Сабадаша в США ⚖️ судом Калифорнии 🇺🇸 были признаны полномочия 🇷🇺 арбитражного (финансового) управляющего Александра Гаввы, а российской части процедуры банкротства должника был дан приоритет перед иными юрисдикциями.
Однако суд предложил сформировать резолютивную часть решения стороне должника таким образом, чтобы не был нарушен публичный порядок – режим санкций США в отношении России: основным конкурсным кредитором является банк «Таврический», который по правилу 50+ принадлежит подсанкционному Международному Финансовому клубу, попавшему в SDN 23 февраля. Согласно судебному акту, получение контроля над любыми активами г-на Сабадаша со стороны банка «Таврический» должно быть полностью исключено.
После чего стороны до 5 июня должны согласовать финальный текст резолютивной части определения (приказа) и предоставить суду на утверждение. Дело называется in re Sabadash.
#банкротство #комплаенс
«Просто кушать хочется» // 🇳🇱 Расследование обхода 🇪🇺 санкций не повод запрещать торговлю
В рамках расследования уголовного дела об обходе антироссийских санкций 🇪🇺 ЕС в июле 2023 по ходатайству прокуратуры ⚖️ судом 🇳🇱 был опечатан склад и арестованы находящиеся на нём товарные запасы компьютеров, прочей оргтехники и комплектующих.
В январе 2024 арест был наложен и на личное имущества и 2 счёта в банке ABN Amro владельца и одновременно генерального директора компании. Основанием мер выступила статья 18 🇳🇱 закона «Об экономических правонарушениях».
Впоследствии арест с 2 счетов был снят. Заявитель следом попросил снять арест с товарных запасов, поскольку у него нет другого источника дохода, когда постоянные расходы никуда не делись и лишь накапливаются; в результате его долговое бремя увеличивается, а ему грозит персональное банкротство.
Его ходатайство было удовлетворено ⚖️ судом Роттердама 🇳🇱: «в данном случае и при условии, что заявитель остается в рамках закона, его заинтересованность в возможности продолжить торговать товарными запасами компании и, таким образом, получать определенный доход, перевешивает интерес уголовного преследования».
#ответственность #банкротство #комплаенс
В рамках расследования уголовного дела об обходе антироссийских санкций 🇪🇺 ЕС в июле 2023 по ходатайству прокуратуры ⚖️ судом 🇳🇱 был опечатан склад и арестованы находящиеся на нём товарные запасы компьютеров, прочей оргтехники и комплектующих.
В январе 2024 арест был наложен и на личное имущества и 2 счёта в банке ABN Amro владельца и одновременно генерального директора компании. Основанием мер выступила статья 18 🇳🇱 закона «Об экономических правонарушениях».
Впоследствии арест с 2 счетов был снят. Заявитель следом попросил снять арест с товарных запасов, поскольку у него нет другого источника дохода, когда постоянные расходы никуда не делись и лишь накапливаются; в результате его долговое бремя увеличивается, а ему грозит персональное банкротство.
Его ходатайство было удовлетворено ⚖️ судом Роттердама 🇳🇱: «в данном случае и при условии, что заявитель остается в рамках закона, его заинтересованность в возможности продолжить торговать товарными запасами компании и, таким образом, получать определенный доход, перевешивает интерес уголовного преследования».
#ответственность #банкротство #комплаенс
«Перемен требуют наши сердца» // Изменение в 🇬🇧 законодательстве о санкциях
23 мая 2024 🇬🇧 Министерство иностранных дел, по делам содружества и развития внесло изменения в Регламент 855, устанавливающий режим санкций в отношении 🇷🇺 России.
В статью 6 Регламента добавлены 2 новых критерия для введения санкций.
1️⃣ Согласно критерию (h) санкции могут быть введены в отношении «лица, которое владеет или контролирует прямо или косвенно или осуществляет деятельность в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или менеджера или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента»;
2️⃣ Критерий (i) предусматривает, что в санкционный список может быть включено «лицо, которое обладает правом, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента»;
📌 Поправки вступили в силу 28 мая 2024.
#комплаенс
23 мая 2024 🇬🇧 Министерство иностранных дел, по делам содружества и развития внесло изменения в Регламент 855, устанавливающий режим санкций в отношении 🇷🇺 России.
В статью 6 Регламента добавлены 2 новых критерия для введения санкций.
1️⃣ Согласно критерию (h) санкции могут быть введены в отношении «лица, которое владеет или контролирует прямо или косвенно или осуществляет деятельность в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или менеджера или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента»;
2️⃣ Критерий (i) предусматривает, что в санкционный список может быть включено «лицо, которое обладает правом, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента»;
📌 Поправки вступили в силу 28 мая 2024.
#комплаенс
«Экскомьюникадо» // Санкции и статус адвоката
Гражданин 🇷🇺, проживающий с 2013 во 🇫🇷 Франции в статусе беженца, в ноябре 2022 попросил Национальный совет адвокатов Франции (НСАФ) допустить его к сдаче экзамена на получение статуса 🇫🇷 адвоката на основании членства в адвокатской палате 🇷🇺 Чеченской Республики.
Ему было отказано со ссылкой на принцип взаимности: законодательство России об адвокатской деятельности и адвокатуре не даёт французскому адвокату права получить в России статус адвоката на основании наличия аналогичного статуса во Франции.
Не согласившись с отказом, он оспорил его в ⚖️ апелляционный суд Парижа 🇫🇷. Суд установил:
✅ 4-м пакетом санкций 🇪🇺 ЕС в отношении России прекращён режим наибольшего благоприятствования. Однако запреты и ограничения по статье 5n Регламента 833 для французских адвокатов консультировать российские компании и госорганы, равно как и отсутствие зеркальных ограничений в России, не имеют правового значения.
✅ Внесение французского адвоката в реестр 🇷🇺 Министерства юстиции для занятия адвокатской деятельностью даёт ему лишь право консультировать по французскому праву и не дает ему полного доступа к профессии.
На этом основании решение НСАФ оставлено в силе. Благодарим подписчика за обращение внимания на судебный акт.
#комплаенс #секторальныесанкции
Гражданин 🇷🇺, проживающий с 2013 во 🇫🇷 Франции в статусе беженца, в ноябре 2022 попросил Национальный совет адвокатов Франции (НСАФ) допустить его к сдаче экзамена на получение статуса 🇫🇷 адвоката на основании членства в адвокатской палате 🇷🇺 Чеченской Республики.
Ему было отказано со ссылкой на принцип взаимности: законодательство России об адвокатской деятельности и адвокатуре не даёт французскому адвокату права получить в России статус адвоката на основании наличия аналогичного статуса во Франции.
Не согласившись с отказом, он оспорил его в ⚖️ апелляционный суд Парижа 🇫🇷. Суд установил:
✅ 4-м пакетом санкций 🇪🇺 ЕС в отношении России прекращён режим наибольшего благоприятствования. Однако запреты и ограничения по статье 5n Регламента 833 для французских адвокатов консультировать российские компании и госорганы, равно как и отсутствие зеркальных ограничений в России, не имеют правового значения.
✅ Внесение французского адвоката в реестр 🇷🇺 Министерства юстиции для занятия адвокатской деятельностью даёт ему лишь право консультировать по французскому праву и не дает ему полного доступа к профессии.
На этом основании решение НСАФ оставлено в силе. Благодарим подписчика за обращение внимания на судебный акт.
#комплаенс #секторальныесанкции
"Шаланды полные кефали ..." // 🇳🇱 Нидерланды не пустят 🇷🇺 морские суда в свои порты
Министр инфраструктуры и водного хозяйства 🇳🇱 Нидерландов уведомил Парламент, что Правительство прекратит разрешать вход 🇷🇺 морским судам в порты страны разгрузки продуктов питания.
Такое решение было принято после публикации расследования, в котором утверждалось, что российские ⛴ суда, доставляющие продовольствие в 🇳🇱 Нидерланды, могут использоваться в целях шпионажа.
Напомним, режим ограничительных мер 🇪🇺 ЕС в отношении России, в частности статья 3ea Регламента 833 содержит запрет предоставлять доступ в порты и к шлюзам судам
📌 имеющим 🇷🇺 российский флаг
📌 сертифицированным Российским морским регистром судоходства
Однако, в качестве исключения государства-члены ЕС могут предоставить 🇷🇺 судам доступ к 🇪🇺 портам и шлюзам, если они перевозят продукты питания, в отношении которых не применяются секторальные ограничительные меры.
#ограничительныемеры #комплаенс
Министр инфраструктуры и водного хозяйства 🇳🇱 Нидерландов уведомил Парламент, что Правительство прекратит разрешать вход 🇷🇺 морским судам в порты страны разгрузки продуктов питания.
Такое решение было принято после публикации расследования, в котором утверждалось, что российские ⛴ суда, доставляющие продовольствие в 🇳🇱 Нидерланды, могут использоваться в целях шпионажа.
Напомним, режим ограничительных мер 🇪🇺 ЕС в отношении России, в частности статья 3ea Регламента 833 содержит запрет предоставлять доступ в порты и к шлюзам судам
📌 имеющим 🇷🇺 российский флаг
📌 сертифицированным Российским морским регистром судоходства
Однако, в качестве исключения государства-члены ЕС могут предоставить 🇷🇺 судам доступ к 🇪🇺 портам и шлюзам, если они перевозят продукты питания, в отношении которых не применяются секторальные ограничительные меры.
#ограничительныемеры #комплаенс
«А мы летим орбитами, путями неизбитыми» // Развитие в деле Celestial Aviation vs Unicredit Bank
Мы следим за движением знакового для практики дела, где на кону стоит решение вопросов – всегда ли санкции являются препятствием для исполнения обязательств и являются ли они основанием для освобождения от неисполненной договорной обязанности?
11 июня ⚖️ апелляционный суд 🏴 Англии и 🏴 Уэльса частично удовлетворил апелляционную жалобу Unicredit банка на решение 👨⚖️ судьи Кристофера Хэнкока от 23 марта прошлого года:
1️⃣ Статья 28(3) 🇬🇧 Регламента 855 прямо запрещает платёж по аккредитивам, поскольку таковой будет «во исполнение и в связи с» совершением сделки, запрещённой указанным Регламентом.
✅ Вместе с тем сама норма признана подлежащей расширительному толкованию, чтобы охватить все возможные варианты развития событий. При сомнениях подпадает ли сделка под запрет указанной статьи 28, стороне необходимо прибегнуть к получению специальной лицензии у регулятора.
2️⃣ Однако в части санкций США решение первой инстанции оставлено без изменения – Unicredit не может быть освобождён от ответственности просто ссылаясь на действие санкций США, поскольку банк не предпринял разумных усилий для получения лицензии от OFAC.
✅ Банк не верно составил заявление на получение специальной лицензии 🇺🇸 OFAC, поскольку просил разрешение получить денежные средства от Сбербанка, а не разрешение выполнить свои обязательства по оплате аккредитивов.
Постановление по делу Celestial Aviation Services Limited v UniCredit [2024] EWCA Civ 628 (11 June 2024) здесь.
#комплаенс #casestudy
Мы следим за движением знакового для практики дела, где на кону стоит решение вопросов – всегда ли санкции являются препятствием для исполнения обязательств и являются ли они основанием для освобождения от неисполненной договорной обязанности?
11 июня ⚖️ апелляционный суд 🏴 Англии и 🏴 Уэльса частично удовлетворил апелляционную жалобу Unicredit банка на решение 👨⚖️ судьи Кристофера Хэнкока от 23 марта прошлого года:
1️⃣ Статья 28(3) 🇬🇧 Регламента 855 прямо запрещает платёж по аккредитивам, поскольку таковой будет «во исполнение и в связи с» совершением сделки, запрещённой указанным Регламентом.
✅ Вместе с тем сама норма признана подлежащей расширительному толкованию, чтобы охватить все возможные варианты развития событий. При сомнениях подпадает ли сделка под запрет указанной статьи 28, стороне необходимо прибегнуть к получению специальной лицензии у регулятора.
2️⃣ Однако в части санкций США решение первой инстанции оставлено без изменения – Unicredit не может быть освобождён от ответственности просто ссылаясь на действие санкций США, поскольку банк не предпринял разумных усилий для получения лицензии от OFAC.
✅ Банк не верно составил заявление на получение специальной лицензии 🇺🇸 OFAC, поскольку просил разрешение получить денежные средства от Сбербанка, а не разрешение выполнить свои обязательства по оплате аккредитивов.
Постановление по делу Celestial Aviation Services Limited v UniCredit [2024] EWCA Civ 628 (11 June 2024) здесь.
#комплаенс #casestudy
14-й пакет ЕС. Часть 4 первые санкции 🇷🇺 бенефициару ушедшего из России 🇪🇺 бизнеса
Ещё в рамках 12-го пакета санкций ЕС в статью 3 Регламента 269 добавлен новый критерий j, который предполагает введение санкций ЕС в отношении:
✅ юридических лиц, учрежденных в России, ранее принадлежавших или контролируемых юридическими лицами, учрежденными на территории 🇪🇺 ЕС, собственность или контроль над которыми были в принудительном порядке переданы Правительством РФ посредством законов, постановлений, других законодательных актов или иных действий российского государственного органа
✅ физических или юридических лиц, организаций или ведомств, которые получили выгоду от такой передачи
✅ физических лиц, которые были назначены в качестве руководителей таких организаций в РФ без согласия европейских юридических лиц, которые ранее владели ими или контролировали их
Однако ни в 12-м, ни в 13-м пакетах включений по этому основанию не было. Норма была спящей до 24 июня.
В 14-й пакет в санкционный список ЕС по данному основанию было включено первое 🇷🇺 физлицо со следующим обоснованием: «Таймураз Боллоев – российский бизнесмен, тесно связанный с принимающими решения высокопоставленными российскими лицами. В июле 2023 активы европейского предприятие Carlsberg A/S были арестованы в соответствии с указом Президента РФ. «Балтика», бывшая дочерняя компания Carlsberg в России, была передана Росимуществу. Впоследствии он был назначен президентом компании «Балтика» без согласия Carlsberg A/S. Таким образом, Боллоев назначен руководителем, учрежденной в России организации, ранее принадлежавшей или контролируемой европейскими юридическими лицами, без их согласия».
#ограничительныемеры #комплаенс
Ещё в рамках 12-го пакета санкций ЕС в статью 3 Регламента 269 добавлен новый критерий j, который предполагает введение санкций ЕС в отношении:
✅ юридических лиц, учрежденных в России, ранее принадлежавших или контролируемых юридическими лицами, учрежденными на территории 🇪🇺 ЕС, собственность или контроль над которыми были в принудительном порядке переданы Правительством РФ посредством законов, постановлений, других законодательных актов или иных действий российского государственного органа
✅ физических или юридических лиц, организаций или ведомств, которые получили выгоду от такой передачи
✅ физических лиц, которые были назначены в качестве руководителей таких организаций в РФ без согласия европейских юридических лиц, которые ранее владели ими или контролировали их
Однако ни в 12-м, ни в 13-м пакетах включений по этому основанию не было. Норма была спящей до 24 июня.
В 14-й пакет в санкционный список ЕС по данному основанию было включено первое 🇷🇺 физлицо со следующим обоснованием: «Таймураз Боллоев – российский бизнесмен, тесно связанный с принимающими решения высокопоставленными российскими лицами. В июле 2023 активы европейского предприятие Carlsberg A/S были арестованы в соответствии с указом Президента РФ. «Балтика», бывшая дочерняя компания Carlsberg в России, была передана Росимуществу. Впоследствии он был назначен президентом компании «Балтика» без согласия Carlsberg A/S. Таким образом, Боллоев назначен руководителем, учрежденной в России организации, ранее принадлежавшей или контролируемой европейскими юридическими лицами, без их согласия».
#ограничительныемеры #комплаенс
14-й пакет ЕС. Часть 5 вторичные санкции ЕС
За нарушение режима секторальных санкций ЕС по Регламенту 833 и их обход в 14-й пакет попали 2 физических и 2 юридических лица:
1️⃣ Анна Лужанская как учредитель 🇷🇺 компании “Флай Бридж” создала логистическую схему поставки из-за границы запрещённых микрочипов для российского ВПК
2️⃣ ООО Технологическая Компания “Флай Бридж” с обоснованием, аналогичным вышеприведённому
3️⃣ гражданин 🇮🇱 Израиля и 🇱🇻 Латвии Марк Блатт (в латвийской транскрипции Blats) посредством своей компании 🇮🇱 Texel F.C.G. Technology Limited поставлял 🇷🇺 заказчикам комплектующие для производства многофункционального комплекса оптико-электронной разведки «ИРОНИЯ» (лазерный дальномер с тепловизионным датчиком)
4️⃣ ООО ПВ Бридж – транспортная компания, активно задействованная в поставках запрещёнки в Россию в обход санкций 🇪🇺 ЕС
Таким образом общее количество лиц, находящихся под вторичными санкциями ЕС, выросло до 9.
#комплаенс #вторичныесанкции
За нарушение режима секторальных санкций ЕС по Регламенту 833 и их обход в 14-й пакет попали 2 физических и 2 юридических лица:
1️⃣ Анна Лужанская как учредитель 🇷🇺 компании “Флай Бридж” создала логистическую схему поставки из-за границы запрещённых микрочипов для российского ВПК
2️⃣ ООО Технологическая Компания “Флай Бридж” с обоснованием, аналогичным вышеприведённому
3️⃣ гражданин 🇮🇱 Израиля и 🇱🇻 Латвии Марк Блатт (в латвийской транскрипции Blats) посредством своей компании 🇮🇱 Texel F.C.G. Technology Limited поставлял 🇷🇺 заказчикам комплектующие для производства многофункционального комплекса оптико-электронной разведки «ИРОНИЯ» (лазерный дальномер с тепловизионным датчиком)
4️⃣ ООО ПВ Бридж – транспортная компания, активно задействованная в поставках запрещёнки в Россию в обход санкций 🇪🇺 ЕС
Таким образом общее количество лиц, находящихся под вторичными санкциями ЕС, выросло до 9.
#комплаенс #вторичныесанкции
14-й пакет ЕС. Часть 7 уточнение понятия «обход санкций»
В рамках пакета было уточнено понятие запрета на обход санкций сразу в обоих регламентах: 269 и 833.
Теперь в такие категории запрета обхода санкций, как «знал» и «предвидел», входит не только осознание и воля лица на наступление соответствующего результата обхода санкций и последствий, но и когда лицо, участвующее в деятельности, целью или результатом которой является обход режима 🇪🇺 ограничительных мер, осознает, что такое участие может преследовать такую цель или иметь такой результат, и сознательно допускает такую возможность.
Изменённая норма теперь звучит так: «запрещается сознательно и намеренно участвовать в деятельности, целью или результатом которой является обход запретов, перечисленных в настоящем Регламенте, в том числе путем участия в такой деятельности без сознательного стремления к достижению такой цели или результата, но с осознанием того, что участие может повлечь достижение такой цели или результата или лицо сознательно допускает такую возможность».
Цель – привести указанное определение в соответствие с правовыми позициями, сформулированными ⚖️ Судом ЕС 🇪🇺 в конце 2011 в деле C‑72/11 Afrosiabi, о чём прямо указывается в преамбулах НПА 14-го пакета.
В том деле, переданном по запросу ⚖️ Высшего земельного суда Дюссельдорфа 🇩🇪, ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 дал толкование что же считать обходом санкций и косвенным предоставлением экономических ресурсов в пользу 🇮🇷 иранской ядерной программы.
#комплаенс
В рамках пакета было уточнено понятие запрета на обход санкций сразу в обоих регламентах: 269 и 833.
Теперь в такие категории запрета обхода санкций, как «знал» и «предвидел», входит не только осознание и воля лица на наступление соответствующего результата обхода санкций и последствий, но и когда лицо, участвующее в деятельности, целью или результатом которой является обход режима 🇪🇺 ограничительных мер, осознает, что такое участие может преследовать такую цель или иметь такой результат, и сознательно допускает такую возможность.
Изменённая норма теперь звучит так: «запрещается сознательно и намеренно участвовать в деятельности, целью или результатом которой является обход запретов, перечисленных в настоящем Регламенте, в том числе путем участия в такой деятельности без сознательного стремления к достижению такой цели или результата, но с осознанием того, что участие может повлечь достижение такой цели или результата или лицо сознательно допускает такую возможность».
Цель – привести указанное определение в соответствие с правовыми позициями, сформулированными ⚖️ Судом ЕС 🇪🇺 в конце 2011 в деле C‑72/11 Afrosiabi, о чём прямо указывается в преамбулах НПА 14-го пакета.
В том деле, переданном по запросу ⚖️ Высшего земельного суда Дюссельдорфа 🇩🇪, ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 дал толкование что же считать обходом санкций и косвенным предоставлением экономических ресурсов в пользу 🇮🇷 иранской ядерной программы.
#комплаенс
14-й пакет ЕС. Часть 8 санкции за обращение к статьям 248.1 и 248.2 🇷🇺 АПК
(абзац читается и произносится с эстонским акцентом) Через 4 полные года с момента вступления в силу т.н. «закона Лугового» (171-ФЗ от 08.06.2020) последовала первая реакция ЕС. Европейскому бизнесу предлагается создать свой санкционный список российских компаний, которые воспользовались для защиты своих прав и законных интересов статьями 248, а также 248.1 и 248.2 АПК.
В силу новой статьи 5ab Регламента 833 европейскому бизнесу запрещено прямо или косвенно вступать в любые сделки или правоотношения с такими лицами. Однако запрещённым российский контрагент станет не по факту прибегания к механизму новых статей АПК, а лишь если спор вытекает из сделки или операции, совершение которой затронуто попаданием истца под блокирующие санкции ЕС по Регламенту 269.
Отслеживать факты прибегания предлагается европейскому бизнесу и банкам. С нашей точки зрения, это не приведёт к паломничеству на kad.arbitr через vpn. Западные СМИ охотно освещают кейсы по #248_1АПК и #248_2АПК. С практической точки зрения запрет мало что изменит, поскольку все прибегающие к механизму 171-ФЗ уже и так под санкциями; новых сделок с ними практически нет.
Предусмотрено несколько исключений из запрета:
1️⃣ покупка, импорт или транспортировка фармацевтических, медицинских или сельскохозяйственных и пищевых продуктов, включая пшеницу
2️⃣ оказание юридической помощи если это строго необходимо для обеспечения доступа к судебным, административным или арбитражным разбирательствам в государстве-члене ЕС, а также для признания или исполнения судебного решения или арбитражного решения, вынесенного в государстве-члене ЕС, при условии, что соответствующие соглашения об оказании юрпомощи соответствуют целям Регламента 833
3️⃣ строго необходимо для взыскания причинённых убытков по частям а и b статьи 11 Регламента 833 или части a статьи 11 Регламента 269
Причина внесённых изменений по версии ЕС – широкое применение 171-ФЗ ⚖️ российскими судами 🇷🇺 нацелено на принудительное удовлетворение требований в отношении зарубежных активов компаний ЕС, которые в противном случае им было бы запрещено удовлетворять в соответствии с действующим режимом антироссийских санкций.
#комплаенс #ограничительныемеры
В силу новой статьи 5ab Регламента 833 европейскому бизнесу запрещено прямо или косвенно вступать в любые сделки или правоотношения с такими лицами. Однако запрещённым российский контрагент станет не по факту прибегания к механизму новых статей АПК, а лишь если спор вытекает из сделки или операции, совершение которой затронуто попаданием истца под блокирующие санкции ЕС по Регламенту 269.
Отслеживать факты прибегания предлагается европейскому бизнесу и банкам. С нашей точки зрения, это не приведёт к паломничеству на kad.arbitr через vpn. Западные СМИ охотно освещают кейсы по #248_1АПК и #248_2АПК. С практической точки зрения запрет мало что изменит, поскольку все прибегающие к механизму 171-ФЗ уже и так под санкциями; новых сделок с ними практически нет.
Предусмотрено несколько исключений из запрета:
1️⃣ покупка, импорт или транспортировка фармацевтических, медицинских или сельскохозяйственных и пищевых продуктов, включая пшеницу
2️⃣ оказание юридической помощи если это строго необходимо для обеспечения доступа к судебным, административным или арбитражным разбирательствам в государстве-члене ЕС, а также для признания или исполнения судебного решения или арбитражного решения, вынесенного в государстве-члене ЕС, при условии, что соответствующие соглашения об оказании юрпомощи соответствуют целям Регламента 833
3️⃣ строго необходимо для взыскания причинённых убытков по частям а и b статьи 11 Регламента 833 или части a статьи 11 Регламента 269
Причина внесённых изменений по версии ЕС – широкое применение 171-ФЗ ⚖️ российскими судами 🇷🇺 нацелено на принудительное удовлетворение требований в отношении зарубежных активов компаний ЕС, которые в противном случае им было бы запрещено удовлетворять в соответствии с действующим режимом антироссийских санкций.
#комплаенс #ограничительныемеры
«И нашим, и вашим» // Как Уралкалий и Никита Мазепин 🇨🇭 посудились с командой Haas
20 июня ⚖️ третейский суд в Швейцарии🇨🇭, действующий по швейцарским правилам международного арбитража, вынес решение в деле о законности расторжения спонсорского соглашения американской 🏎 командой 🇺🇸 Haas.
В 2021 Haas подписал таковое с Уралкалием. Частью сделки был допуск Никиты Мазепина в качестве пилота Формулы 1. В самом начале марта 2022 ответчик в одностороннем порядке закрасил логотип Уралкалия и российские флаги на болиде Мазепина-младшего; отстранил его от гонок и расторг спонсорское соглашение. 9 марта того года Никита Мазепин вслед за своим отцом попал под санкции 🇪🇺 ЕС.
В арбитраже Уралкалий требовал возврата уплаченных 💲13 млн. Никита подал иск о неисполнении условий договора с ним. Haas требовал отказать в иске со ссылками на обязанность спонсора не подрывать репутацию команды и возможность не возвращать спонсорские деньги если такой факт будет установлен. Подал встречный иск на 💲8,3 млн о взыскании недополученной прибыли и компенсации понесённых убытков.
Текст судебного акта в деле Uralkali and Nikita Mazepin v Haas отсутствует в открытом доступе, однако в оценке исхода дела позиция сторон разнится. Согласно сообщению Уралкалия, Haas признан нарушившим соглашение и был обязан выплатить компенсацию, когда его встречный иск был отклонён.
Согласно Haas, арбитраж из 3 арбитров усмотрел «уважительную причину» для расторжения спонсорского соглашения, доводы Уралкалия о нарушении были отклонены: Haas вправе удержать часть спонсорского вознаграждения за период до расторжения соглашения и вернуть оставшуюся сумму Уралкалию.
Согласно источнику, близкому к одной из сторон дела, главным в предмете доказывания стал вопрос о подрыве репутации команды походом Дмитрия Мазепина в Кремль 24.02.2022. Арбитры не признали таковой факт, поскольку приглашение от первого лица любого государства является «предложением, от которого нельзя отказаться», налагает высокие морально-политические обязательства. Поэтому ущемления репутации Haas в этой части не было установлено, даже если это в скором времени привело к блокирующим санкциям ЕС.
#ограничительныемеры #комплаенс
20 июня ⚖️ третейский суд в Швейцарии🇨🇭, действующий по швейцарским правилам международного арбитража, вынес решение в деле о законности расторжения спонсорского соглашения американской 🏎 командой 🇺🇸 Haas.
В 2021 Haas подписал таковое с Уралкалием. Частью сделки был допуск Никиты Мазепина в качестве пилота Формулы 1. В самом начале марта 2022 ответчик в одностороннем порядке закрасил логотип Уралкалия и российские флаги на болиде Мазепина-младшего; отстранил его от гонок и расторг спонсорское соглашение. 9 марта того года Никита Мазепин вслед за своим отцом попал под санкции 🇪🇺 ЕС.
В арбитраже Уралкалий требовал возврата уплаченных 💲13 млн. Никита подал иск о неисполнении условий договора с ним. Haas требовал отказать в иске со ссылками на обязанность спонсора не подрывать репутацию команды и возможность не возвращать спонсорские деньги если такой факт будет установлен. Подал встречный иск на 💲8,3 млн о взыскании недополученной прибыли и компенсации понесённых убытков.
Текст судебного акта в деле Uralkali and Nikita Mazepin v Haas отсутствует в открытом доступе, однако в оценке исхода дела позиция сторон разнится. Согласно сообщению Уралкалия, Haas признан нарушившим соглашение и был обязан выплатить компенсацию, когда его встречный иск был отклонён.
Согласно Haas, арбитраж из 3 арбитров усмотрел «уважительную причину» для расторжения спонсорского соглашения, доводы Уралкалия о нарушении были отклонены: Haas вправе удержать часть спонсорского вознаграждения за период до расторжения соглашения и вернуть оставшуюся сумму Уралкалию.
Согласно источнику, близкому к одной из сторон дела, главным в предмете доказывания стал вопрос о подрыве репутации команды походом Дмитрия Мазепина в Кремль 24.02.2022. Арбитры не признали таковой факт, поскольку приглашение от первого лица любого государства является «предложением, от которого нельзя отказаться», налагает высокие морально-политические обязательства. Поэтому ущемления репутации Haas в этой части не было установлено, даже если это в скором времени привело к блокирующим санкциям ЕС.
#ограничительныемеры #комплаенс