"Не спрятаться, не скрыться" // Мягкий приговор в 🇳🇱 Нидерландах за нарушение режима санкций
⚖️ Районный суд Роттердама 🇳🇱 вынес приговор мужчине, чьё имя не разглашается, за нарушение режима санкций 🇪🇺 ЕС.
По 3️⃣ пункту обвинения была доказана вина в предоставлении денег женщине, включенной в 🇳🇱 национальный террористический санкционный список, путём перевода 350 евро в 🇸🇾 Сирию, который он сделал через неофициальную систему денежных переводов «Хавала». За это его приговорили к 60 часам общественных работ за вычетом времени, проведенного под стражей.
По 4 другим пунктам:
1️⃣ финансирование терроризма
2️⃣ предоставление денег ИГИЛ* в нарушение законодательства о санкциях 🇪🇺 ЕС и 🇳🇱 Нидерландов
4️⃣ осуществление банковской деятельности без лицензии
5️⃣ участие в деятельности преступной организации
обвинение было снято в связи с «недостаточностью доказательств того, что подозреваемый знал или должен был подозревать, что деньги, которые он переводил в Сирию и Турцию, могли попасть в ИГИЛ*». Приговор здесь.
* Признано в РФ террористической организацией, её деятельность запрещена
#ответственность #комплаенс
⚖️ Районный суд Роттердама 🇳🇱 вынес приговор мужчине, чьё имя не разглашается, за нарушение режима санкций 🇪🇺 ЕС.
По 3️⃣ пункту обвинения была доказана вина в предоставлении денег женщине, включенной в 🇳🇱 национальный террористический санкционный список, путём перевода 350 евро в 🇸🇾 Сирию, который он сделал через неофициальную систему денежных переводов «Хавала». За это его приговорили к 60 часам общественных работ за вычетом времени, проведенного под стражей.
По 4 другим пунктам:
1️⃣ финансирование терроризма
2️⃣ предоставление денег ИГИЛ* в нарушение законодательства о санкциях 🇪🇺 ЕС и 🇳🇱 Нидерландов
4️⃣ осуществление банковской деятельности без лицензии
5️⃣ участие в деятельности преступной организации
обвинение было снято в связи с «недостаточностью доказательств того, что подозреваемый знал или должен был подозревать, что деньги, которые он переводил в Сирию и Турцию, могли попасть в ИГИЛ*». Приговор здесь.
* Признано в РФ террористической организацией, её деятельность запрещена
#ответственность #комплаенс
«Или хорошо, или ничего» // Об исключении Евгения Пригожина из санкционного списка ЕС 🇪🇺
Мы писали как в 12-м пакете ЕС было введено специальное основание для оставления под санкциями post mortem. 12 марта мы с вами выяснили, что сделано это было специально для Е.В. Пригожина: 9 умерших из списка исключили, а его одного оставили.
Но в 🇱🇾 «ливийской» программе санкций ЕС такое основание введено не было, когда на Совете лежит бремя пересмотра списков минимум раз в год и удаления оттуда при прекращения существования соответствующих оснований. Подписчик обратил внимание – 23 июля в Официальном журнале ЕС опубликованы НПА об исключении имени Е.В. Пригожина из «ливийского» списка.
Поэтому de jure Евгений Викторович исключён из «ливийского», но остался в 🇷🇺 «российском» списке ЕС. Самое интересное, что администраторы официального ресурса по санкциям ЕС sanctionsmap.eu свой официальный ресурс, видимо, не читают – у них Евгений Викторович всё ещё в 2 списках 🙈.
#косячатвсе #санкции #комплаенс
Мы писали как в 12-м пакете ЕС было введено специальное основание для оставления под санкциями post mortem. 12 марта мы с вами выяснили, что сделано это было специально для Е.В. Пригожина: 9 умерших из списка исключили, а его одного оставили.
Но в 🇱🇾 «ливийской» программе санкций ЕС такое основание введено не было, когда на Совете лежит бремя пересмотра списков минимум раз в год и удаления оттуда при прекращения существования соответствующих оснований. Подписчик обратил внимание – 23 июля в Официальном журнале ЕС опубликованы НПА об исключении имени Е.В. Пригожина из «ливийского» списка.
Поэтому de jure Евгений Викторович исключён из «ливийского», но остался в 🇷🇺 «российском» списке ЕС. Самое интересное, что администраторы официального ресурса по санкциям ЕС sanctionsmap.eu свой официальный ресурс, видимо, не читают – у них Евгений Викторович всё ещё в 2 списках 🙈.
#косячатвсе #санкции #комплаенс
"Новое - хорошо забытое старое" // Обновлены критерии для попадания под 🇬🇧 санкции
31 июля вступили в силу поправки к Регламенту 855, который устанавливает режим санкций 🇬🇧 в отношении 🇷🇺 России. В статью 6 данного Регламента были добавлены критерии для включения в санкционный список Великобритании.
✔️ "лицо, которое владеет или контролирует прямо или косвенно или осуществляет деятельность в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или менеджера или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента"
✔️ "лицо, которое обладает правом, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента"
✔️ "лицо, вовлеченное в дестабилизацию Украины, подрыв или угрозу ее территориальной целостности, суверенитета или независимости или получение выгоды от Правительства России или его поддержку, если оно предоставляет финансовые услуги или средства/экономические ресурсы/товары или технологии лицу, соответствующие критериям (a)-(i) статьи 6(4A)"
Необходимость поправок была продиктована тем, что предыдущие изменения к Регламенту 855 не были утверждены каждой палатой Парламента в течение 28 дней со дня их принятия, поэтому они утратили силу в соответствии со статьей 55(3)(b) закона SAMLA.
#комплаенс
31 июля вступили в силу поправки к Регламенту 855, который устанавливает режим санкций 🇬🇧 в отношении 🇷🇺 России. В статью 6 данного Регламента были добавлены критерии для включения в санкционный список Великобритании.
✔️ "лицо, которое владеет или контролирует прямо или косвенно или осуществляет деятельность в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или менеджера или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента"
✔️ "лицо, которое обладает правом, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента"
✔️ "лицо, вовлеченное в дестабилизацию Украины, подрыв или угрозу ее территориальной целостности, суверенитета или независимости или получение выгоды от Правительства России или его поддержку, если оно предоставляет финансовые услуги или средства/экономические ресурсы/товары или технологии лицу, соответствующие критериям (a)-(i) статьи 6(4A)"
Необходимость поправок была продиктована тем, что предыдущие изменения к Регламенту 855 не были утверждены каждой палатой Парламента в течение 28 дней со дня их принятия, поэтому они утратили силу в соответствии со статьей 55(3)(b) закона SAMLA.
#комплаенс
«Принес посылку для вашего мальчика. Но я вам её не дам потому, что у вас докУмента нету» // Новый поисковик по 🇬🇧 санкциям
С 1 августа в 🇬🇧 Великобритании заработал новый поисковик по санкциям.
Возможно, вы возразите, что поисковик был и ранее, но у Британии 2 санкционных списка. Известный вам поисковик от OFSI выдаёт только лиц с замороженными активами, находящихся под запретом на инвестиции и отключённых от получения трастовых услуг.
В него не входили иные виды санкций, например транспортные или оружейное эмбарго, а чтобы посмотреть полный список нужно было скачивать громоздкий файл в расширении .odt.
Теперь всё в одном месте. В списке 4488 записей. Кстати, из 🇷🇺 России и 🇧🇾 Беларуси зайти в него без vpn не получится. Такая вот помощь комплаенсу. Можно выгрузить полный список и в одном Excel-файле.
#комплаенс
С 1 августа в 🇬🇧 Великобритании заработал новый поисковик по санкциям.
Возможно, вы возразите, что поисковик был и ранее, но у Британии 2 санкционных списка. Известный вам поисковик от OFSI выдаёт только лиц с замороженными активами, находящихся под запретом на инвестиции и отключённых от получения трастовых услуг.
В него не входили иные виды санкций, например транспортные или оружейное эмбарго, а чтобы посмотреть полный список нужно было скачивать громоздкий файл в расширении .odt.
Теперь всё в одном месте. В списке 4488 записей. Кстати, из 🇷🇺 России и 🇧🇾 Беларуси зайти в него без vpn не получится. Такая вот помощь комплаенсу. Можно выгрузить полный список и в одном Excel-файле.
#комплаенс
«Пошел на повышение» // О перестановках в Минфине 🇺🇸 США
Стало известно, что заместитель министра финансов 🇺🇸 США по вопросам терроризма и финансовой разведки Брайан Нельсон покинет свой пост. После ухода из ведомства он будет работать над президентской кампанией вице-президента Камалы Харрис.
Исполнять обязанности заместителя министра финансов США по вопросам терроризма и финансовой разведки будет Бредли Смит, который покинет пост директора 🇺🇸 OFAC. На новой должности его основное внимание будет сосредоточено в том числе на «дальнейшем ослаблении военного потенциала 🇷🇺 России, а также принятию мер по недопущению предоставления финансирования 🇮🇷 Ирану».
Бредли Смит был назначен директором OFAC в сентябре 2023. Ранее он занимал должность заместителя директора OFAC и возглавлял отдел лицензирования. Одним из возможных его приемников на посту директора OFAC может стать его заместитель Лоуренс Шайнерт.
Однако, официально Минфин 🇺🇸 США еще не сообщил о структурных изменениях. Мы будем следить за этой ситуацией и держать вас в курсе.
#комплаенс
Стало известно, что заместитель министра финансов 🇺🇸 США по вопросам терроризма и финансовой разведки Брайан Нельсон покинет свой пост. После ухода из ведомства он будет работать над президентской кампанией вице-президента Камалы Харрис.
Исполнять обязанности заместителя министра финансов США по вопросам терроризма и финансовой разведки будет Бредли Смит, который покинет пост директора 🇺🇸 OFAC. На новой должности его основное внимание будет сосредоточено в том числе на «дальнейшем ослаблении военного потенциала 🇷🇺 России, а также принятию мер по недопущению предоставления финансирования 🇮🇷 Ирану».
Бредли Смит был назначен директором OFAC в сентябре 2023. Ранее он занимал должность заместителя директора OFAC и возглавлял отдел лицензирования. Одним из возможных его приемников на посту директора OFAC может стать его заместитель Лоуренс Шайнерт.
Однако, официально Минфин 🇺🇸 США еще не сообщил о структурных изменениях. Мы будем следить за этой ситуацией и держать вас в курсе.
#комплаенс
"Memento mori" // 🇬🇧 О Генлицензии по 🇱🇺 East-West United Bank
9 августа 2024 🇬🇧 OFSI выпустило генеральную лицензию, которая разрешает операции, связанные с ликвидацией люксембургского East-West United Bank, который по информации из открытых источников находился под контролем 🇷🇺 АФК "Системы".
В отношении АФК Системы введены блокирующие санкции Великобритании и США, 19 мая 2023 и 2 ноября 2023 соответственно. В результате все подконтрольные Системе лица, к которым, по мнению регуляторов относится и East-West United Bank, не могут совершать операции с участием 🇺🇸 US и 🇬🇧 UK persons. А к таким операциям относятся, в том числе любые операции с 💲 и 💷. На практике такой набор санкций не позволяет совершать абсолютное большинство операций, в том числе из-за оверкомплаенса западных контрагентов.
В таких условиях East-West United Bank и их ликвидаторы инициировали процесс получения необходимых лицензий и добились первых успехов. Лицензия INT/2024/5028385 позволяет любым кредиторам этого банка получать любое имущество из ликвидационной массы, а ликвидаторам и любым участникам ликвидационного процесса осуществлять необходимые для этого операции. Свое имущество могут получить и подсанкционные кредиторы, но только на заблокированные счета.
Лицензия выдана сроком на 5 лет. Вероятнее всего - по опыту Sova Capital в 🇬🇧 OFSI поняли, что процесс ликвидации вряд ли будет быстрым. Видимо, в скором времени также следует ожидать Генеральную лицензию 🇺🇸 OFAC по такому же вопросу.
#комплаенс
9 августа 2024 🇬🇧 OFSI выпустило генеральную лицензию, которая разрешает операции, связанные с ликвидацией люксембургского East-West United Bank, который по информации из открытых источников находился под контролем 🇷🇺 АФК "Системы".
В отношении АФК Системы введены блокирующие санкции Великобритании и США, 19 мая 2023 и 2 ноября 2023 соответственно. В результате все подконтрольные Системе лица, к которым, по мнению регуляторов относится и East-West United Bank, не могут совершать операции с участием 🇺🇸 US и 🇬🇧 UK persons. А к таким операциям относятся, в том числе любые операции с 💲 и 💷. На практике такой набор санкций не позволяет совершать абсолютное большинство операций, в том числе из-за оверкомплаенса западных контрагентов.
В таких условиях East-West United Bank и их ликвидаторы инициировали процесс получения необходимых лицензий и добились первых успехов. Лицензия INT/2024/5028385 позволяет любым кредиторам этого банка получать любое имущество из ликвидационной массы, а ликвидаторам и любым участникам ликвидационного процесса осуществлять необходимые для этого операции. Свое имущество могут получить и подсанкционные кредиторы, но только на заблокированные счета.
Лицензия выдана сроком на 5 лет. Вероятнее всего - по опыту Sova Capital в 🇬🇧 OFSI поняли, что процесс ликвидации вряд ли будет быстрым. Видимо, в скором времени также следует ожидать Генеральную лицензию 🇺🇸 OFAC по такому же вопросу.
#комплаенс
«Ребята, давайте жить дружно» // 🇺🇸 OFAC становится открытей
Управление по контролю за зарубежными активами Министерства финансов США 🇺🇸 переходит на единую, удобную для пользователя онлайн-платформу для коммуникации и приема вопросов от общественности.
«Теперь пользователи могут отправлять запросы и предоставлять все необходимые данные непосредственно через новую страницу «Горячая линия по соблюдению требований OFAC».
Согласно пояснению ведомства, эта новая платформа предназначена для улучшения отслеживания запросов к OFAC; более оперативного выявления со стороны регулятора часто задаваемых вопросов, и определения - когда необходимо давать новые разъяснения.
Пока сервис действует в тестовом режиме. OFAC прекратит коммуникацию по существующему номеру горячей линии и адресу электронной почты с 1 января 2025, когда полностью перейдет на новый ресурс
#комплаенс #OFAC
Управление по контролю за зарубежными активами Министерства финансов США 🇺🇸 переходит на единую, удобную для пользователя онлайн-платформу для коммуникации и приема вопросов от общественности.
«Теперь пользователи могут отправлять запросы и предоставлять все необходимые данные непосредственно через новую страницу «Горячая линия по соблюдению требований OFAC».
Согласно пояснению ведомства, эта новая платформа предназначена для улучшения отслеживания запросов к OFAC; более оперативного выявления со стороны регулятора часто задаваемых вопросов, и определения - когда необходимо давать новые разъяснения.
Пока сервис действует в тестовом режиме. OFAC прекратит коммуникацию по существующему номеру горячей линии и адресу электронной почты с 1 января 2025, когда полностью перейдет на новый ресурс
#комплаенс #OFAC
«Не подскажете, как пройти в библиотеку?» // С Росатома и ВЭБ не взыщут по долгам 🇷🇺 России
Довольно часто слышим от коллег про антироссийский уклон западного правосудия. Нашли один интересный судебный акт, опровергающий данный довод.
В американском деле о библиотеке Шнеерсона уже на 3-м круге истец потребовал исполнить решение ⚖️ суда 🇺🇸 за счёт российских активов на территории США, принадлежащих ВЭБ.РФ и Tenex-USA – «внучке» Росатома.
⚖️ Федеральный суд округа Колумбия 🇺🇸 пошёл на встречу. Он счёл национализацию собрания ✡️ религиозных книг и архива Советским Союзом в 1920 и последующий отказ России вернуть коллекцию «незаконной экспроприацией». В данной связи он не распространил на принадлежащие или контролируемые Россией в США активы гарантии, вытекающие из закона 🇺🇸 «О суверенных иммунитетах иностранных государств».
Апелляционный суд с этим не согласился:
✅ у федерального суда нет и никогда не было компетенции рассматривать иски против РФ в отсутствие её согласия, и выносить решения
✅ нижестоящий суд превысил полномочия
✅ активы защищены иммунитетом
Постановление ⚖️ апелляционного суда округа Колумбия 🇺🇸 в деле Agudas Chasidei Chabad of United States v. Russian Federation от 6 августа здесь.
#международноеправо #комплаенс
Довольно часто слышим от коллег про антироссийский уклон западного правосудия. Нашли один интересный судебный акт, опровергающий данный довод.
В американском деле о библиотеке Шнеерсона уже на 3-м круге истец потребовал исполнить решение ⚖️ суда 🇺🇸 за счёт российских активов на территории США, принадлежащих ВЭБ.РФ и Tenex-USA – «внучке» Росатома.
⚖️ Федеральный суд округа Колумбия 🇺🇸 пошёл на встречу. Он счёл национализацию собрания ✡️ религиозных книг и архива Советским Союзом в 1920 и последующий отказ России вернуть коллекцию «незаконной экспроприацией». В данной связи он не распространил на принадлежащие или контролируемые Россией в США активы гарантии, вытекающие из закона 🇺🇸 «О суверенных иммунитетах иностранных государств».
Апелляционный суд с этим не согласился:
✅ у федерального суда нет и никогда не было компетенции рассматривать иски против РФ в отсутствие её согласия, и выносить решения
✅ нижестоящий суд превысил полномочия
✅ активы защищены иммунитетом
Постановление ⚖️ апелляционного суда округа Колумбия 🇺🇸 в деле Agudas Chasidei Chabad of United States v. Russian Federation от 6 августа здесь.
#международноеправо #комплаенс
«Это неправильные пчёлы! И они, наверное, делают неправильный мёд!» // Почему Михаил Фридман обратился в 🇭🇰 HKIAC
Основанием требования о выплате возмещения за экспроприацию инвестиций является действующее между 🇷🇺 Россией как правопреемницей СССР, 🇱🇺 Люксембургом и 🇧🇪 Бельгией Соглашение о взаимном поощрении и взаимной защите капиталовложений 1989 года (Соглашение).
В силу его статьи 10 если за 6 месяцев после направления пострадавшим инвестором письменного уведомления Люксембургу спор не был разрешён, он передаётся по выбору инвестора в:
1️⃣ Арбитражный суд 🇸🇪 Стокгольмской торговой палаты; или
2️⃣ арбитраж ad hoc в соответствии с Арбитражным регламентом 🇺🇳 Комиссии ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ)
Михаил Фридман выбрал второй вариант, обратившись в 🇭🇰 Гонконгский международный арбитражный центр (HKIAC) ad hoc. Как отмечает наш источник, ознакомившийся с текстом искового заявления, Гонконг был выбран не случайно – это нейтральный форум, в котором не действуют санкции против М.М. Фридмана.
Не смотря на переходный статус Гонконга, все его внешние сношения входят в предмет ведения 🇨🇳 Пекина. В силу принятого год назад закона «О внешних сношениях» КНР не признаёт легитимность любых односторонних санкций, введённых в обход 🇺🇳 СБ ООН.
Теперь HKIAC на основании Соглашения, национального права 🇱🇺 Люксембурга и общепризнанных норм и принципов международного права придётся установить является ли заморозка активов введёнными санкциями 🇪🇺 ЕС экспроприацией по смыслу Соглашения.
#комплаенс #casestudy #международноеправо
Основанием требования о выплате возмещения за экспроприацию инвестиций является действующее между 🇷🇺 Россией как правопреемницей СССР, 🇱🇺 Люксембургом и 🇧🇪 Бельгией Соглашение о взаимном поощрении и взаимной защите капиталовложений 1989 года (Соглашение).
В силу его статьи 10 если за 6 месяцев после направления пострадавшим инвестором письменного уведомления Люксембургу спор не был разрешён, он передаётся по выбору инвестора в:
1️⃣ Арбитражный суд 🇸🇪 Стокгольмской торговой палаты; или
2️⃣ арбитраж ad hoc в соответствии с Арбитражным регламентом 🇺🇳 Комиссии ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ)
Михаил Фридман выбрал второй вариант, обратившись в 🇭🇰 Гонконгский международный арбитражный центр (HKIAC) ad hoc. Как отмечает наш источник, ознакомившийся с текстом искового заявления, Гонконг был выбран не случайно – это нейтральный форум, в котором не действуют санкции против М.М. Фридмана.
Не смотря на переходный статус Гонконга, все его внешние сношения входят в предмет ведения 🇨🇳 Пекина. В силу принятого год назад закона «О внешних сношениях» КНР не признаёт легитимность любых односторонних санкций, введённых в обход 🇺🇳 СБ ООН.
Теперь HKIAC на основании Соглашения, национального права 🇱🇺 Люксембурга и общепризнанных норм и принципов международного права придётся установить является ли заморозка активов введёнными санкциями 🇪🇺 ЕС экспроприацией по смыслу Соглашения.
#комплаенс #casestudy #международноеправо
20 новых разъяснений от 🇬🇧 OFSI
15 августа Служба по применению финансовых санкций Великобритании добавила 20 новых ответов на часто задаваемые вопросы по применению Регламента 855 о санкциях против России. Номера 100-119. В частности, даны ответы на вопросы:
✅ может ли гражданин России, но резидент Великобритании открыть банковский счёт в Королевстве
✅ должны ли иностранные дочерние компании британских фирм соблюдать режимы санкций
✅ можно ли по-прежнему иметь дело с инструментами рынка краткосрочных капиталов и переводными ценными бумагами несанкционных 🇷🇺 лиц
✅ обязательства 🇬🇧 финтех компаний в отношении банковских карт российских санкционных банков
✅ возможность проводить оплату за продовольствие и удобрения
✅ что понимается под аккредитивом. Пример аккредитива
#комплаенс
15 августа Служба по применению финансовых санкций Великобритании добавила 20 новых ответов на часто задаваемые вопросы по применению Регламента 855 о санкциях против России. Номера 100-119. В частности, даны ответы на вопросы:
✅ может ли гражданин России, но резидент Великобритании открыть банковский счёт в Королевстве
✅ должны ли иностранные дочерние компании британских фирм соблюдать режимы санкций
✅ можно ли по-прежнему иметь дело с инструментами рынка краткосрочных капиталов и переводными ценными бумагами несанкционных 🇷🇺 лиц
✅ обязательства 🇬🇧 финтех компаний в отношении банковских карт российских санкционных банков
✅ возможность проводить оплату за продовольствие и удобрения
✅ что понимается под аккредитивом. Пример аккредитива
#комплаенс