«Shine bright like a diamond» // Разъяснение 🇺🇸 OFAC в отношении 🇷🇺 бриллиантов
🇺🇸 OFAC разъяснил, что понимается под ювелирными изделиями с бриллиантами и бриллиантами российского происхождения, импорт и ввоз которых в США запрещён.
Приведён единственный пример: запрет распространяется на ввоз в 🇺🇸 США браслета с бриллиантами, изготовленного в 🇷🇺 России, независимо от страны происхождения этих бриллиантов.
Напомним, запрет на импорт 💎 российского происхождения вступил в силу 1 марта 2024. Определение ювелирных изделий с бриллиантами приводится в FAQ 1027, а термин «российское происхождение» раскрыт здесь.
#комплаенс
🇺🇸 OFAC разъяснил, что понимается под ювелирными изделиями с бриллиантами и бриллиантами российского происхождения, импорт и ввоз которых в США запрещён.
Приведён единственный пример: запрет распространяется на ввоз в 🇺🇸 США браслета с бриллиантами, изготовленного в 🇷🇺 России, независимо от страны происхождения этих бриллиантов.
Напомним, запрет на импорт 💎 российского происхождения вступил в силу 1 марта 2024. Определение ювелирных изделий с бриллиантами приводится в FAQ 1027, а термин «российское происхождение» раскрыт здесь.
#комплаенс
«Первый и девятый*» // Первый случай оставления под санкциями 🇪🇺 ЕС после смерти
13 марта Совет ЕС исключил из санкционного списка ЕС 9 умерших человек. Но мы с вами помним, как в 12-м пакете в статью 3 Регламента 269 была внесена норма о праве сохранять имена фигурантов даже после их смерти.
Но что интересно: Дмитрия Уткина, по мнению властей ЕС – создателя ЧВК Вагнера, Совет ЕС 🇪🇺 исключил из списка, а вот Евгения Викторовича Пригожина – оставил.
Имеем первый случай индивидуального применения нормы Регламента ЕС об оставлении под санкциями после смерти. Кстати, Е.В. Пригожину изменили обоснование санкций.
* позывные Е.В. Пригожина и Д.В. Уткина
#комплаенс
13 марта Совет ЕС исключил из санкционного списка ЕС 9 умерших человек. Но мы с вами помним, как в 12-м пакете в статью 3 Регламента 269 была внесена норма о праве сохранять имена фигурантов даже после их смерти.
Но что интересно: Дмитрия Уткина, по мнению властей ЕС – создателя ЧВК Вагнера, Совет ЕС 🇪🇺 исключил из списка, а вот Евгения Викторовича Пригожина – оставил.
Имеем первый случай индивидуального применения нормы Регламента ЕС об оставлении под санкциями после смерти. Кстати, Е.В. Пригожину изменили обоснование санкций.
* позывные Е.В. Пригожина и Д.В. Уткина
#комплаенс
«Вот и западня» // Половина 🇷🇺 платежей в 🇨🇳 Китай проходит через посредников
Появилась интересная статистика и данные о рынке посреднических 🤝 услуг при проведении расчётов между Россией и Китаем: каждый второй платёж делается не напрямую, а через посредников. Причина - угроза введения вторичных санкций 🇺🇸 США против банков по основаниям указа Джо Байдена от 22 декабря 2023 № 14114.
Платежи успешно проводятся 🇷🇺 бизнесменами и 🇨🇳 банками с помощью привлечения платежных агентов и создания цепочек «подставных компаний». Посредниками часто выступают компании из 🇭🇰 Гонконга, 🇰🇬 Кыргызстана, 🇰🇿 Казахстана, 🇦🇪 ОАЭ и других дружественных по отношению к России юрисдикций.
Отмечается, что только 20 % российских компаний имеют полный доступ к своим банковским счетам в китайских банках, а 30% российских компаний пользуются своими банковскими счетами в китайских банках в ограниченной форме.
В тоже время сообщается и о проблемах, которые могут возникнуть в связи с привлечением таких посредников: начиная с высоких 💸 комиссий, взымаемых таковыми, и заканчивая участившимися случаями 🪤 мошенничества со стороны таких лиц.
По данным таможни, поставки из 🇨🇳 Китая в 🇷🇺 Россию в прошлом году выросли на 64,2 % по сравнению с 2021, а общий объем торговли между двумя странами вырос до рекордных 240 миллиардов 💰 долларов 🇺🇸 США.
#комплаенс
Появилась интересная статистика и данные о рынке посреднических 🤝 услуг при проведении расчётов между Россией и Китаем: каждый второй платёж делается не напрямую, а через посредников. Причина - угроза введения вторичных санкций 🇺🇸 США против банков по основаниям указа Джо Байдена от 22 декабря 2023 № 14114.
Платежи успешно проводятся 🇷🇺 бизнесменами и 🇨🇳 банками с помощью привлечения платежных агентов и создания цепочек «подставных компаний». Посредниками часто выступают компании из 🇭🇰 Гонконга, 🇰🇬 Кыргызстана, 🇰🇿 Казахстана, 🇦🇪 ОАЭ и других дружественных по отношению к России юрисдикций.
Отмечается, что только 20 % российских компаний имеют полный доступ к своим банковским счетам в китайских банках, а 30% российских компаний пользуются своими банковскими счетами в китайских банках в ограниченной форме.
В тоже время сообщается и о проблемах, которые могут возникнуть в связи с привлечением таких посредников: начиная с высоких 💸 комиссий, взымаемых таковыми, и заканчивая участившимися случаями 🪤 мошенничества со стороны таких лиц.
По данным таможни, поставки из 🇨🇳 Китая в 🇷🇺 Россию в прошлом году выросли на 64,2 % по сравнению с 2021, а общий объем торговли между двумя странами вырос до рекордных 240 миллиардов 💰 долларов 🇺🇸 США.
#комплаенс
«Мы делили апельсин, много нас, а он один!» // 🇬🇧 О новой Генлицензии на оказание юруслуг санкционным лицам
29 апреля начала действовать новая редакция Генлицензии об оказании профессиональных юруслуг санкционным лицам. Нам, 🇷🇺 российским юристам и адвокатам, не особо интересно как 🇬🇧 правительство регулирует собственный юрбизнес – обратим внимание на изменение для заказчиков юруслуг.
✅ Главное - теперь сумма в 💷 500,000 за юридическую помощь и до 💷 50,000 накладных расходов распространяется на санкционное лицо и делится на все привлекаемые им 🇬🇧 юфрирмы. Это раньше можно было нанять, например, несколько юрфирм под разные задачи – теперь эта лавочка закрыта
✅ в суммы выше включается НДС, а он – 20%
✅ ГЛ распространяется как на королевских адвокатов (КА) (counsel) так и на юрфирмы. К КА теперь приравнены 🏴 шотландские адвокаты и барристеры Северной Ирландии
✅ в юрпомощь входят не только гонорары, расчитанные на основе классических почасовых ставок, но и разовые консультации и фиксированные вознаграждения
✅ по кругу заказчиков ГЛ покрывает не только фигурантов Регламента 855, но и «белорусского» Регламента 600
ГЛ прекратит действие 29 октября.
Вместе с лицензией опубликованы ответы на 37 часто задаваемых вопросов. В ответе на последний вопрос OFSI, по сути, подписалась под собственным бессилием: «может ли OFSI помочь если банк санкционного лица отказывается переводить нам гонорар на основании Генлицензии?» – «нет, но вы должны попытаться убедить в этом банк».
#комплаенс #санкции
29 апреля начала действовать новая редакция Генлицензии об оказании профессиональных юруслуг санкционным лицам. Нам, 🇷🇺 российским юристам и адвокатам, не особо интересно как 🇬🇧 правительство регулирует собственный юрбизнес – обратим внимание на изменение для заказчиков юруслуг.
✅ Главное - теперь сумма в 💷 500,000 за юридическую помощь и до 💷 50,000 накладных расходов распространяется на санкционное лицо и делится на все привлекаемые им 🇬🇧 юфрирмы. Это раньше можно было нанять, например, несколько юрфирм под разные задачи – теперь эта лавочка закрыта
✅ в суммы выше включается НДС, а он – 20%
✅ ГЛ распространяется как на королевских адвокатов (КА) (counsel) так и на юрфирмы. К КА теперь приравнены 🏴 шотландские адвокаты и барристеры Северной Ирландии
✅ в юрпомощь входят не только гонорары, расчитанные на основе классических почасовых ставок, но и разовые консультации и фиксированные вознаграждения
✅ по кругу заказчиков ГЛ покрывает не только фигурантов Регламента 855, но и «белорусского» Регламента 600
ГЛ прекратит действие 29 октября.
Вместе с лицензией опубликованы ответы на 37 часто задаваемых вопросов. В ответе на последний вопрос OFSI, по сути, подписалась под собственным бессилием: «может ли OFSI помочь если банк санкционного лица отказывается переводить нам гонорар на основании Генлицензии?» – «нет, но вы должны попытаться убедить в этом банк».
#комплаенс #санкции
«Друг в беде не бросит, лишнего не спросит» // Ответ США на эмбарго Турции в отношении Израиля
В этом месяце 🇹🇷 Турция ввела полное торговое эмбарго в отношении 🇮🇱 Израиля. При этом у 🇺🇸 США есть т.н. антибойкотное законодательство, распространяющееся на союзников и дружественные США страны, к которым относится Израиль.
14 мая 🇺🇸 Служба по Антибойкотному Комплаенсу – структурное подразделение Бюро промышленности и безопасности Минторга США выпустила предупреждение о недопустимости экстерриториального соблюдения американскими компаниями новых 🇹🇷 правил.
Главная мысль документа - американские компании, работающие в Турции, «предупреждаются и не должны выполнять любые просьбы воздержаться от импорта или экспорта товаров в Израиль или из него или предоставлять подтверждение того, что товары не являются израильского происхождения или не содержат в себе компонентов или материалов израильского происхождения».
Также в информационном сообщении содержится напоминание об ответственности за нарушения, о необходимости сообщать регулятору о соответствующих запросах и перечисляются варианты таковых от контрагентов, нарушающих применимое 🇺🇸 законодательство.
#комплаенс #экспортныйконтроль #эмбарго
В этом месяце 🇹🇷 Турция ввела полное торговое эмбарго в отношении 🇮🇱 Израиля. При этом у 🇺🇸 США есть т.н. антибойкотное законодательство, распространяющееся на союзников и дружественные США страны, к которым относится Израиль.
14 мая 🇺🇸 Служба по Антибойкотному Комплаенсу – структурное подразделение Бюро промышленности и безопасности Минторга США выпустила предупреждение о недопустимости экстерриториального соблюдения американскими компаниями новых 🇹🇷 правил.
Главная мысль документа - американские компании, работающие в Турции, «предупреждаются и не должны выполнять любые просьбы воздержаться от импорта или экспорта товаров в Израиль или из него или предоставлять подтверждение того, что товары не являются израильского происхождения или не содержат в себе компонентов или материалов израильского происхождения».
Также в информационном сообщении содержится напоминание об ответственности за нарушения, о необходимости сообщать регулятору о соответствующих запросах и перечисляются варианты таковых от контрагентов, нарушающих применимое 🇺🇸 законодательство.
#комплаенс #экспортныйконтроль #эмбарго
«Пошел к лешему» // Банк из 🇶🇦 Катара приобрел бывшую «дочку» Сбербанка в Казахстане
20 мая 🇶🇦 катарский банк Lesha Bank сообщил о приобретении 🇰🇿 Bereke Bank у государственного холдинга «Байтерек».
31 марта 2024 🇶🇦 Lesha Bank и 🇰🇿 АО «НУХ «Байтерек» заключили договор купли-продажи на приобретение всего уставного капитала Bereke Bank в Республике Казахстан по цене в размере 65 млрд тенге.
Bereke Bank является бывшим Дочерним банком 🇷🇺 Сбербанка в 🇰🇿 Казахстане. С апреля 2022 он находился в санкционном списке 🇺🇸 США. В сентябре 2022 Сбербанк продал дочерний банк 🇰🇿 государственному холдингу «Байтерек». В результате чего 8 марта 2023 🇺🇸 OFAC сняло блокирующие и секторальные санкции с 🇰🇿 казахского банка, поскольку он более никак не связан с 🇷🇺 лицом из SDN.
#комплаенс
20 мая 🇶🇦 катарский банк Lesha Bank сообщил о приобретении 🇰🇿 Bereke Bank у государственного холдинга «Байтерек».
31 марта 2024 🇶🇦 Lesha Bank и 🇰🇿 АО «НУХ «Байтерек» заключили договор купли-продажи на приобретение всего уставного капитала Bereke Bank в Республике Казахстан по цене в размере 65 млрд тенге.
Bereke Bank является бывшим Дочерним банком 🇷🇺 Сбербанка в 🇰🇿 Казахстане. С апреля 2022 он находился в санкционном списке 🇺🇸 США. В сентябре 2022 Сбербанк продал дочерний банк 🇰🇿 государственному холдингу «Байтерек». В результате чего 8 марта 2023 🇺🇸 OFAC сняло блокирующие и секторальные санкции с 🇰🇿 казахского банка, поскольку он более никак не связан с 🇷🇺 лицом из SDN.
#комплаенс
«Ограничено годен» // Банкротство не должно нарушать режим 🇺🇸 санкций
В рамках трансграничного банкротства 🇷🇺 экс-сенатора Александра Сабадаша в США ⚖️ судом Калифорнии 🇺🇸 были признаны полномочия 🇷🇺 арбитражного (финансового) управляющего Александра Гаввы, а российской части процедуры банкротства должника был дан приоритет перед иными юрисдикциями.
Однако суд предложил сформировать резолютивную часть решения стороне должника таким образом, чтобы не был нарушен публичный порядок – режим санкций США в отношении России: основным конкурсным кредитором является банк «Таврический», который по правилу 50+ принадлежит подсанкционному Международному Финансовому клубу, попавшему в SDN 23 февраля. Согласно судебному акту, получение контроля над любыми активами г-на Сабадаша со стороны банка «Таврический» должно быть полностью исключено.
После чего стороны до 5 июня должны согласовать финальный текст резолютивной части определения (приказа) и предоставить суду на утверждение. Дело называется in re Sabadash.
#банкротство #комплаенс
В рамках трансграничного банкротства 🇷🇺 экс-сенатора Александра Сабадаша в США ⚖️ судом Калифорнии 🇺🇸 были признаны полномочия 🇷🇺 арбитражного (финансового) управляющего Александра Гаввы, а российской части процедуры банкротства должника был дан приоритет перед иными юрисдикциями.
Однако суд предложил сформировать резолютивную часть решения стороне должника таким образом, чтобы не был нарушен публичный порядок – режим санкций США в отношении России: основным конкурсным кредитором является банк «Таврический», который по правилу 50+ принадлежит подсанкционному Международному Финансовому клубу, попавшему в SDN 23 февраля. Согласно судебному акту, получение контроля над любыми активами г-на Сабадаша со стороны банка «Таврический» должно быть полностью исключено.
После чего стороны до 5 июня должны согласовать финальный текст резолютивной части определения (приказа) и предоставить суду на утверждение. Дело называется in re Sabadash.
#банкротство #комплаенс
«Просто кушать хочется» // 🇳🇱 Расследование обхода 🇪🇺 санкций не повод запрещать торговлю
В рамках расследования уголовного дела об обходе антироссийских санкций 🇪🇺 ЕС в июле 2023 по ходатайству прокуратуры ⚖️ судом 🇳🇱 был опечатан склад и арестованы находящиеся на нём товарные запасы компьютеров, прочей оргтехники и комплектующих.
В январе 2024 арест был наложен и на личное имущества и 2 счёта в банке ABN Amro владельца и одновременно генерального директора компании. Основанием мер выступила статья 18 🇳🇱 закона «Об экономических правонарушениях».
Впоследствии арест с 2 счетов был снят. Заявитель следом попросил снять арест с товарных запасов, поскольку у него нет другого источника дохода, когда постоянные расходы никуда не делись и лишь накапливаются; в результате его долговое бремя увеличивается, а ему грозит персональное банкротство.
Его ходатайство было удовлетворено ⚖️ судом Роттердама 🇳🇱: «в данном случае и при условии, что заявитель остается в рамках закона, его заинтересованность в возможности продолжить торговать товарными запасами компании и, таким образом, получать определенный доход, перевешивает интерес уголовного преследования».
#ответственность #банкротство #комплаенс
В рамках расследования уголовного дела об обходе антироссийских санкций 🇪🇺 ЕС в июле 2023 по ходатайству прокуратуры ⚖️ судом 🇳🇱 был опечатан склад и арестованы находящиеся на нём товарные запасы компьютеров, прочей оргтехники и комплектующих.
В январе 2024 арест был наложен и на личное имущества и 2 счёта в банке ABN Amro владельца и одновременно генерального директора компании. Основанием мер выступила статья 18 🇳🇱 закона «Об экономических правонарушениях».
Впоследствии арест с 2 счетов был снят. Заявитель следом попросил снять арест с товарных запасов, поскольку у него нет другого источника дохода, когда постоянные расходы никуда не делись и лишь накапливаются; в результате его долговое бремя увеличивается, а ему грозит персональное банкротство.
Его ходатайство было удовлетворено ⚖️ судом Роттердама 🇳🇱: «в данном случае и при условии, что заявитель остается в рамках закона, его заинтересованность в возможности продолжить торговать товарными запасами компании и, таким образом, получать определенный доход, перевешивает интерес уголовного преследования».
#ответственность #банкротство #комплаенс
«Перемен требуют наши сердца» // Изменение в 🇬🇧 законодательстве о санкциях
23 мая 2024 🇬🇧 Министерство иностранных дел, по делам содружества и развития внесло изменения в Регламент 855, устанавливающий режим санкций в отношении 🇷🇺 России.
В статью 6 Регламента добавлены 2 новых критерия для введения санкций.
1️⃣ Согласно критерию (h) санкции могут быть введены в отношении «лица, которое владеет или контролирует прямо или косвенно или осуществляет деятельность в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или менеджера или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента»;
2️⃣ Критерий (i) предусматривает, что в санкционный список может быть включено «лицо, которое обладает правом, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента»;
📌 Поправки вступили в силу 28 мая 2024.
#комплаенс
23 мая 2024 🇬🇧 Министерство иностранных дел, по делам содружества и развития внесло изменения в Регламент 855, устанавливающий режим санкций в отношении 🇷🇺 России.
В статью 6 Регламента добавлены 2 новых критерия для введения санкций.
1️⃣ Согласно критерию (h) санкции могут быть введены в отношении «лица, которое владеет или контролирует прямо или косвенно или осуществляет деятельность в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или менеджера или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента»;
2️⃣ Критерий (i) предусматривает, что в санкционный список может быть включено «лицо, которое обладает правом, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или лицо, занимающее аналогичную позицию, кроме физического лица, которое соответствует критериям (а) – (g) статьи 6 (3) Регламента»;
📌 Поправки вступили в силу 28 мая 2024.
#комплаенс
«Экскомьюникадо» // Санкции и статус адвоката
Гражданин 🇷🇺, проживающий с 2013 во 🇫🇷 Франции в статусе беженца, в ноябре 2022 попросил Национальный совет адвокатов Франции (НСАФ) допустить его к сдаче экзамена на получение статуса 🇫🇷 адвоката на основании членства в адвокатской палате 🇷🇺 Чеченской Республики.
Ему было отказано со ссылкой на принцип взаимности: законодательство России об адвокатской деятельности и адвокатуре не даёт французскому адвокату права получить в России статус адвоката на основании наличия аналогичного статуса во Франции.
Не согласившись с отказом, он оспорил его в ⚖️ апелляционный суд Парижа 🇫🇷. Суд установил:
✅ 4-м пакетом санкций 🇪🇺 ЕС в отношении России прекращён режим наибольшего благоприятствования. Однако запреты и ограничения по статье 5n Регламента 833 для французских адвокатов консультировать российские компании и госорганы, равно как и отсутствие зеркальных ограничений в России, не имеют правового значения.
✅ Внесение французского адвоката в реестр 🇷🇺 Министерства юстиции для занятия адвокатской деятельностью даёт ему лишь право консультировать по французскому праву и не дает ему полного доступа к профессии.
На этом основании решение НСАФ оставлено в силе. Благодарим подписчика за обращение внимания на судебный акт.
#комплаенс #секторальныесанкции
Гражданин 🇷🇺, проживающий с 2013 во 🇫🇷 Франции в статусе беженца, в ноябре 2022 попросил Национальный совет адвокатов Франции (НСАФ) допустить его к сдаче экзамена на получение статуса 🇫🇷 адвоката на основании членства в адвокатской палате 🇷🇺 Чеченской Республики.
Ему было отказано со ссылкой на принцип взаимности: законодательство России об адвокатской деятельности и адвокатуре не даёт французскому адвокату права получить в России статус адвоката на основании наличия аналогичного статуса во Франции.
Не согласившись с отказом, он оспорил его в ⚖️ апелляционный суд Парижа 🇫🇷. Суд установил:
✅ 4-м пакетом санкций 🇪🇺 ЕС в отношении России прекращён режим наибольшего благоприятствования. Однако запреты и ограничения по статье 5n Регламента 833 для французских адвокатов консультировать российские компании и госорганы, равно как и отсутствие зеркальных ограничений в России, не имеют правового значения.
✅ Внесение французского адвоката в реестр 🇷🇺 Министерства юстиции для занятия адвокатской деятельностью даёт ему лишь право консультировать по французскому праву и не дает ему полного доступа к профессии.
На этом основании решение НСАФ оставлено в силе. Благодарим подписчика за обращение внимания на судебный акт.
#комплаенс #секторальныесанкции