Появился сводный список невъездных от 🇷🇺 МИД РФ

Мы не про сегодняшние санкции Бену Стиллеру и Шону Пенну, а также руководству Минторга 🇺🇸 США. Актёры попали за поездку этим летом в 🇺🇦 Киев, где Стиллер поприветствовал Владимира Зеленского «вы мой герой».

На сайте МИД появился полный список невъездных американцев. На сегодня в нём 1073 фамилии. Это довольно прогрессивный шаг. Теперь не нужно долго гуглить, а американцы смогут понять, кто невъездной. Сохраните себе в закладки браузера, господа санкционщики.

#compliance

«Ты морячка, я моряк» // Минфин 🇺🇸 США урегулирует ⛴ транспортировку 🇷🇺 нефти

Через неделю после решения Большой семёрки и 🇪🇺 ЕС установить предельную цену на российскую 🛢 нефть Минфин США выпустил Временное Руководство по реализации политики морских перевозок и соответствующих ценовых ограничений для перевозок российской нефти. Документ касается широкого спектра услуг, связанных с морской транспортировкой сырой нефти и нефтепродуктов 🇷🇺 происхождения. С 5 декабря 2022 🇺🇸 США вводят запрет в отношении морских перевозок сырой нефти и с 5 февраля 2023 в отношении морских перевозок нефтепродуктов. Сам импорт любой российской нефти в США был запрещён ещё указом 14066.

Однако в политике запретов есть важное исключение: страны или компании, которые получают по морю российскую нефть по установленному коалицией ценовому пределу или ниже, вправе заказывать транспортировку и сопутствующие услуги. Задача политики – четко определить рамки для экспорта российской нефти по предельной цене и достичь 3 целей:

1️⃣ поддерживать надежные поставки нефти из России на мировой рынок
2️⃣ ограничить рост цен на энергоносители
3️⃣ уменьшить доходы, которые Россия получает от экспорта нефти

Сама предельная цена пока ещё не определена коалицией G7 + ЕС. В ближайшее время 🇺🇸 Минфин на основании указа 14071:

📌 определит, какие виды морских перевозок и сопутствующих услуг будут разрешены при покупке за предельную цену или дешевле
📌 запретит американскому бизнесу перевозить и оказывать сопутствующие услуги если добытая в море российская нефть закупается выше предельной цены

В документе вместе с картинками приводятся потенциальные схемы обхода запрета и перечисляются факторы, свидетельствующие о его обходе:

✅ предшествующее участие в незаконных торговых практиках
✅ отказ или нежелание покупателя предоставить информацию о реальной покупной цене
✅ манипулирование товаросопроводительной документацией
✅ вовлечение в перевозку новых компаний, в особенности, из офшорных и высокорисковых юрисдикций
✅ нетипичные маршруты поставки

#compliance

Квантовый мир // О других санкциях 🇺🇸 США

Это были не все санкции на сегодня. 15 сентября OFAC руководствуясь указом 14071 запретил экспорт, реэкспорт, продажу или поставку, прямо или косвенно, из США или субъектам, чьим личным законом является право США, где бы оно ни находились, в Российскую Федерацию или любому лицу в России услуг вычислений с помощью квантовых компьютеров.

Данный запрет вступит в силу 15 октября 2022.

Также OFAC разъяснил, рискуют ли финансовые учреждения за пределами США подвергнуться санкциям за вступления или поддержание договорных правоотношений с НСПК, оператором системы «Мир»?

НСПК и «Мир» не находятся в SDN. Но финансовый сектор 🇷🇺 России попал под секторальные санкции по основаниям Регламента 587. По его же основаниям под блокирующими санкциями находятся определенные российские 🏦 банки, которые проводят платежи и операции через «Мир». Соответственно, те неамериканские финансовые организации, которые заключают новые соглашения с НСПК или расширяют сотрудничество, могут быть признаны поддерживающими усилия России по обходу санкций США за пределами 🇷🇺 территории.

Консолидированные в Регламенте 587 правила и запреты по указу 14024 наделяют OFAC правом вводить блокирующие санкции против лиц, которые оказывали материальную помощь, спонсировали или предоставляли финансовую, материальную или технологическую поддержку, товары или услуги для или в поддержку:

1️⃣ любой деятельности, запрещённой Регламентом 587, включая вводящие в заблуждение или сложно структурированные операции или сделки для обхода любых санкций США
2️⃣ любого лица, чье имущество и имущественные интересы заблокированы в соответствии с Регламентом 587

Таким образом OFAC лишь предостерёг неамериканские банки о возможных санкциях. По нашему мнению, как это уже было с 🇨🇳 Китаем из-за 🇰🇵 КНДР, под 🇺🇸 санкции в условной 🇹🇷 Турции попадёт 1-2 средних банка.

#санкции #compliance

"По решению тройки 2.0." // Памятка 3 🇺🇸 регуляторов

2 марта 2023 года Министерство финансов, Министерство юстиции и Министерство торговли США совместно выпустили памятку, направленную на противодействие обходу санкций и нарушению правил экспортного контроля 🇺🇸 США с использованием посредников. Напомним, что ранее сразу 3 государственных органа уже публиковали подобный документ.

Уделив внимание важности внутреннего контроля и риск-ориентированного подхода были определены следующие факторы, указывающие на то, что контрагент может быть задействован в нарушении санкционного режима или экспортного контроля:

📌 Использование различных корпоративных схем, в том числе подставных компаний, направленных на сокрытие информации о реальном выгодоприобретателе сделки, источнике предоставления средств для совершения сделки, задействованных юрисдикций (особенно санкционных);

📌 Сокрытие контрагентом информации о конечном использовании продукции, подлежащей экспортному контролю;

📌 Использование подставных компаний для осуществления международных расчетов, особенно если место проведения расчетов отличается от места регистрации компании;

📌 Отказ потребителя от услуг, связанных с запуском или установки продукции, а также ее техническим обслуживанием, что, видимо, говорит, что продукция покупается не для использования в деятельности данной компании;

📌 Использование клиентом не совпадающих с его местоположением IP-адресов;

📌 Изменение непосредственно перед осуществлением доставки пункта назначения;

📌 Поступление оплаты из иной юрисдикции или от иного лица, не указанного как конечный пользователь продукции;

📌 Использование личного адреса электронной почты вместо корпоративного;

📌 Взаимодействие с контрагентом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, при которой используются одни и те же адреса для нескольких связанных организаций;

📌 Изменение назначения платежей или поставок, которые ранее были предназначены для 🇷🇺 Российской Федерации и 🇧🇾 Белоруссии;

📌 Участие в операциях организаций, не представленных в Интернете;

📌 Выстраивание закупок через юрисдикции, часто используемые для обхода санкций, в частности через 🇨🇳 КНР, 🇹🇷 Турцию, 🇦🇲 Армению и 🇺🇿 Узбекистан.

В руководстве приводятся также примеры из уголовных дел в отношении российских лиц, о которых мы писали здесь и здесь.

#compliance

🔍🇺🇸 США внедрили Реестр Бенефициарных Владельцев

Этот шаг стал возможен благодаря Закону о Корпоративной Прозрачности 2021 года. Данный закон требует от компаний, работающих в США, предоставлять информацию об их конечных владельцах или контролирующих лицах. Целью является препятствие отмыванию денег, наркоторговле, терроризму и коррупции.

Регистрация в реестре проста и не требует оплаты. Компаниям, подпадающим под требования закона, необходимо соблюдать установленные сроки подачи отчётности:

– Действующие компании (созданные до 1 января 2024 года): подать документы до 1 января 2025 года.

– Новые компании, зарегистрированные в 2024 году: подать документы в течение 90 дней после уведомления о регистрации.

Предоставление информации о бенефициарных владельцах не является ежегодным требованием. Отчет необходимо подавать только один раз, если только не требуется обновить или исправить информацию. Как правило, отчитывающиеся компании должны предоставить имя, дату рождения, адрес и идентификационный номер каждого бенефициарного владельца.

Регулирующий орган – подразделение Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN), которое в прошлом году воглавила Андреа Гацки, также руководящая OFAC.

#compliance