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中国证券业协会对19家网下投资者采取自律措施
2021-08-16 09:08:13
#科创板
#中国证券业协会
#网下投资
Telegraph
中国证券业协会对19家网下投资者采取自律措施
中国19家科创板网下投资机构被发现存在未严格履行定价决策程序等问题,中国证券业协会就此对这些机构采取自律措施,包括暂停网下投资者资格,或发出警示。 中国证券业协会上周五(13日)在官网上公布,协会会同上海证券交易所针对部分科创板项目报价一致性较高的线索,对这19家网下机构投资者开展联合现场检查。 协会指这些投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题。 协会决定暂停一家保险公司网下投资者资格一个月,暂停一家证券公司资管子公司、四家基金公司,以及四家私募基…