美国证劵交易委员会（SEC）周四（21日）再将知乎、理想汽车等17家在美上市中企加入退市风险名单，这是自3月以来第五批被纳入名单的中概股公司。

美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）否认派人员赴华，商讨中国企业在美国上市的审计问题。 路透社昨天（6日）引述三名知情人士报道，PCAOB官员已经抵达北京，寻求解决中企在美上市的审计问题。 报道称，美国证券交易委员会（SEC）本周宣布，将88家中概股加入“预摘牌”名单，其中包括京东、哔哩哔哩、拼多多等。如果中企在美上市的审计问题无法获得解决，将有更多中企被强制剔除出纽约证券交易市场。 其中一名知情人士透露，PCAOB官员预计下周结束隔离，开始工作。如果这次磋商顺利，PCAOB今年稍后将再派更大规模的团队，到中国进行实地审查。…

美国证券交易委员会（SEC）宣布，再将11家中概股加入“预摘牌”名单，其中包括滴滴、趣头条等。

美国和中国就中概股的审计问题僵持已久，此前中国官员称双方“谈判顺利”，但美国证券交易委员会（SEC）一位官员周二（24日）说，相关谈判“仍存在重大问题”。 据路透社报道，SEC国际事务主管费舍尔（YJ Fischer）说，虽然与中国大陆和香港在审计合规性的讨论上取得了进展，但仍存在重大问题。SEC下属的上市公司会计监督委员会（PCAOB）需要在今年11月22日前完成对中国大陆公司的审计检查，以满足美国合规要求，否则不合规的中企将于2023年初退市。 她说，北京当局应考虑将“过于敏感而无法遵守”美国规定的…

美国证券交易委员会（SEC）主席根斯勒（Gary Gensler）表示，他对与中国达成中概股公司审计底稿审查协议不抱有信心。 据彭博社报道，根斯勒星期三（7月13日）在与媒体举行的电话会上说，美中两国诚意的谈判仍在持续，但存在风险，这真的取决于中方，他也表示对这项协议不抱有太大信心。 根斯勒拒绝透露是什么问题导致双方僵持不下，无法达成协议。美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）也没有立即回应评论请求。 根斯勒说，除非中国同意PCAOB审查在美上市中概股的审计底稿，否则这些中国公司将会在2024年被迫从…

两名知情人士透露，美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）不会接受在审查在纽约上市中国公司的审计底稿时，面临任何审阅限制，包括公司已被除名的情况。

美国证券交易委员会（SEC）主席根斯勒说，为免在美国上市的中概股被摘牌，美国和中国官员必须“很快”就获取中国公司审计底稿达成协议。

美国两党参议员提出新法案，要求行政当局对中国企业在纽约上市常用的空壳公司加大监管力度。

（早报讯）美国投资银行摩根士丹利将支付3500万美元（4922万新元），以了结美国证券交易委员会对它一家子公司的指控。委员会指这家公司在替换公司硬盘和服务器期间未能保护数百万客户个人数据。 彭博社报道，摩根士丹利星期二（9月20日）在没有承认或否认控罪的情况下，同意支付罚款以达成和解。 美国证券交易委员会（SEC）指摩根士丹利美邦（Morgan Stanley Smith Barney）不当地处置了数千台设备，其中一些在没有确定所含客户数据已删除的情况下就在网上拍卖。从2015年以来的五年内，大约1500万客户的资料被泄露。…

（早报讯）美国证券交易委员会星期四（9月22日）宣布，波音公司因为在波音737 MAX客机两起空难后发表误导投资者的声明，将支付2亿美元（约2.8亿新元）和解金，波音前总裁米伦伯格（Dennis Muilenburg）则将支付100万美元（约142万新元）和解金。 新华社报道，2018年10月和2019年3月，印度尼西亚狮子航空公司和埃塞俄比亚航空公司航班分别发生空难，总计346人遇难，失事飞机均为波音737 MAX客机。 监管机构的调查显示，这款机型的自动防失速系统设计存在缺陷，并要求波音更改相关设计。…

星期一（1月23日）重点： （早报讯） ●美国华尔街股市主要股指期货星期一（1月23日）小幅走低。在晚上7时截稿时，标准与普尔500指数期货下跌5.50点或0.14％，报3967.10点；纳斯达克100指数期货微退14.50点或0.13％，报11604.50点；道琼斯指数期货则微跌3.50点，报33372.00点。 ●美国股市上星期五（20日）收高。标准与普尔500指数和道指也结束了连续三天下跌走势。季度全球付费净用户激增提振了网飞（Netflix）股价；谷歌母公司Alphabet宣布裁员后，股价也跟着上涨。…

美国证券交易委员会当地时间星期三（3月22日）起诉中国加密资产企业家孙宇晨及其公司涉嫌欺诈交易。八名美国名人也同时被指控非法推广孙宇晨的加密资产证券。 美国证券交易委员会（SEC）星期三在官网宣布，对孙宇晨及其三家全资公司波场（Tron）、BitTorrent基金会和Rainberry Inc.（前身为BitTorrent）提起诉讼，指控其未经注册提供和销售加密资产证券Tronix（TRX）和BitTorrent（BTT），以及通过大量的洗牌交易欺诈操纵TRX的二级市场，涉及同时或几乎同时买卖证券，使其…

美国证券交易委员会（SEC）前主席克莱顿对美国国会议员表示，应该强制美国最大的上市公司披露它们对中国的业务敞口，并权衡中美突然脱钩可能带来的后果。 根据《华尔街日报》，克莱顿（Jay Clayton）星期二（9月12日）在美国众议院中共问题特设委员会作证时说，应该要求在中国有大量业务的美国大公司向投资者说明它们在中国的业务范围，以及美中关系严重中断对其运营和业务的预期影响。 克莱顿在现场作证时提交的一份书面材料中说，这样做的目的是让投资者和政策制定者了解和评估大公司，如何看待和准备应对与中国有关的风险，…

美国证券交易委员会（SEC）的官方社交媒体账户被黑客盗用，贴出现货比特币交易所挂牌基金（ETF）获批准的虚假贴文，当局随后澄清并没有给予批准。 黑客通过社交媒体账平台X（前称为推特）发出虚假贴文。这个假消息发布后，短暂把比特币的价格推高超过2.5%。市场过去几周猜测，当局最早可能在星期三（1月10日）批准比特币ETF的其中几款产品。 美国证券交易委员会主席根斯勒（Gary Gensler）随后在他的个人X账户上指出，这个贴文不实，当局尚未批准比特币ETF产品上市和交易。 委员会发言人也证实，名为“@SECGov…

在美国的上市计划碰到阻碍，总部设在新加坡的快时尚品牌希音（Shein）考虑将首次公开售股（IPO）的地点从美国换到英国。 彭博社引述知情人士说，希音到英国伦敦股市挂牌上市还属初步探讨，这是希音在评估美国证券交易委员会（SEC）不太可能批准它在美的上市计划后做出的举措。 希音在中国成立，总部设在新加坡。作为上市的首选地点，希音目前仍继续为在美上市的申请做准备。 根据知情人士说，如果希音选择转换到伦敦或其他股市上市，就必须重新向中国监管机构申请海外上市。两名之情人士称，香港和新加坡也是受考虑的地点。 

美国证券交易委员会（SEC）星期四（5月23日）批准了芝加哥期权交易所（Cboe Global Markets Inc）、纳斯达克（Nasdaq）和纽约证券交易所（New York Stock Exchange）的关键提议，为今年现货以太坊挂牌基金（Spot Ether ETF）交易铺平道路。 虽然已获批，但ETF发行人必须在相关ETF推出前获得批准才可以交易，目前还不清楚这一过程需要多长时间。 随后，贝莱德（BlackRock）、富达投资（Fidelity Investments）、方舟投资管理（Ark Investment…

美国亿万富翁马斯克旗下xAI，从97位投资者身上筹集了60亿美元（约80亿新元）的全新资本。 公司星期四（12月5日）提交给美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）的文告，并没有列举投资者名单，只披露最小额的投资为7万7593美元。文告也没有披露公司的市值或营收方面的信息。  彭博社10月份曾报道，xAI以400亿美元的市值进行一轮集资活动。 马斯克在2023年创办xAI， 并一直积极为它筹集资本；今年5月，公司完成了约60亿美元的集资轮，当时的市值为240亿美元。