【爱奇艺被揭财务欺诈 正受美国证交委员会调查】


华尔街又爆出一宗 #中共国 企业财务欺诈的丑闻。著名的视频流媒体公司 #爱奇艺 日前被指伪造财务数据。

华尔街日报称，消息导致其股价周五收盘时大跌，也令其大股东、搜索引擎巨头 #百度 的股价承压。 #美国证券交易委员会 （ #SEC ）已对爱奇艺展开调查。

爱奇艺是一家类似 #Netflix 的视频流媒体公司，公司表示正在接受SEC调查。在美股收市后，延长交易时段，股价大跌17%。爱奇艺是2018年从百度公司分离出来后在美上市的，上市融资总额22亿美元。

爱奇艺随后表示，美国监管机构已要求其提供2018年1月来财务和运营记录，以及指控所涉及的收购和投资相关文件。公司正在配合调查，已聘请顾问进行内部审核。

爱奇艺的财务作假问题是由投资研究公司Wolfpack Research公司揭露。该公司对其用户数量、销售额、费用和2018年大规模收购提出质疑，并在4月公布了一份报告，指控其在2019年的收入被夸大了80-130亿元人民币。

报告指，爱奇艺✍️通过虚报用户数量约42%-60%来夸大收入的。另外，爱奇艺在为内容、其他资产和收购支付的成本都被夸大，✍️通过烧假钱，向审计师和投资者隐藏欺诈行为。据悉，爱奇艺早在2018年首次公开募股之前就存在欺诈行为，并一直持续至今。

爱奇艺上季亏损14亿元人民币，去年同期则亏损23亿元人民币，总用户数量为1.049亿，较去年升4%。

此外，调查目前仅刚刚开始，最终结果如何还有待观察。爱奇艺的问题无疑进一步加重了投资人对中共国上市公司的不信任。

今年4月，另一家在美上市的中共国企业 #瑞幸咖啡 因伪造账目受到SEC 调查。事件引发公众批评美市场监督机构对中共国公司监管不力。瑞幸咖啡6月被迫退出了纳斯达克。

5月，美国国会参议院又通过议案，加强对华尔街的中国企业的审查，并警告中共国企业如果不遵守美国市场监管规则，就会面临强行退市的后果。

🔥🔥🔥
【康宝莱营同意支付1.23亿美元和解贿赂中共官员的指控】


康宝莱营养品有限公司 (Herbalife Nutrition, #HLF )上周五同意支付1.23亿美元，以解决对其向中共官员行贿及伪造账簿和记录的指控。

这家总部位于洛杉矶的多级营销公司在曼哈顿与美国地区法官格雷戈里-伍兹（Gregory Woods）举行的虚拟法庭听证会上，与联邦检察官达成了延期起诉协议。它还与美国证券交易委员会（ #SEC ）达成了一项平行协议。

这项和解解决了该公司因违反美国《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act #FCPA ）面临的刑事和民事调查，该法禁止向外国政府官员行贿，并要求公司保留准确的账簿和记录。

#康宝莱 的发言人没有回应置评请求。本频道 翻译，谢绝改头换面转载！

根据协议，康宝莱需要获得一定的许可证，一批子公司才能通过独立的销售代表在中国销售其产品。

联邦检察官称，从2007年到2016年，该公司曾参与了一项贿赂中共官员以获得直销许可证的计划。此间，康宝莱在28个省份获得了许可证。

检察官说，该公司还通过行贿来影响中共政府对康宝莱子公司遵守中共法律情况的调查，以及删除中共国家控制的媒体上的负面报道。

根据检察官的说法，到2016年，康宝莱在 #中共国 的业务占康宝莱全球年净销售额的20%--8.6亿美元左右。他们说，为了掩盖贿赂，康宝莱将支付的款项和其他利益输送伪造成旅行和娱乐费用。

检察官说，两名前康宝莱中国高管帮助促成了这个计划。这两名高管李彦良（音）和杨宏伟（音）去年被控串谋违反FCPA。

李先生还面临伪证和销毁记录的刑事指控及美国证券交易委员会（ #SEC ）提出的 #FCPA 民事指控。试图联系这些前高管发表评论的努力没有成功。

上周五康宝莱的延期起诉协议中记述了李先生、杨女士和未透露姓名的其他高管涉嫌为中共官员派发所谓的红包（或支付金钱）及其他礼物的诸多实例。

例如，2017年1月，李先生和杨女士讨论有关省级直销许可证申请问题之前，已经"照顾"了一位中共政府官员。

"钱对他管用得很！据检方称，李先生这样说。

检方引用的另一句话发生在2007年11月左右，当时康宝莱的一位高层管理人员告诉李先生，他想在上海生活。但据这位未透露姓名的高管说，“有一个叫FCPA的东西，《反海外腐败法》之类的东西。出于法律原因，这样做的风险太大。"

康宝莱的处罚包括5570万美元的刑事罚款。另外，该公司还同意返还约6720万美元的非法利润及由此产生的利息。

司法部表示，康宝莱没有自愿披露涉嫌的不当行为。但又称赞该公司在与政府合作中，为其项目合规配置了大量资源和人力。因此，该部门认为，没必要再向其派驻独立的合规监督员。

🔥💠本频道 翻译专供，谢绝改头换面转载！
🔥💠请其它频道勿私自搬运！请自重！
🔥💠欢迎稿件原貌转发！#翻译

【跟谁学受到美国证交会调查】


在美上市的 #中共国 教育企业——跟谁学(GSX Techedu)面临美国证券监管机构调查。此前一些做空机构指该公司虚报销售额。

#跟谁学 周三在一份监管申报文件中披露，美国证交会( #SEC )执法部门要求其分享2017年以来“某些财务和运营记录”。总部位于北京的该公司去年夏天在纽约证券交易所( #NYSE )上市。

为从幼儿园到12年级（高三）的学生提供在线课程的该公司表示，正在配合SEC调查。

在5月一份报告中，#浑水研究 (Muddy Waters Research)的卡森•布洛克(Carson Block)声称，跟谁学高达80%用户是假的。他已做空该公司股票，因为“我们得出结论认为，它几乎完全是一个欺诈骗局”。跟谁学当时否认了这些指控。

执掌 #香橼研究 (Citron Research)的做空者安德鲁•莱夫特(Andrew Left)也对跟谁学提出类似指控。

“如果审计工作好好进行，它将一路跌至零，退市，”莱夫特在接受采访时表示。他说，跟谁学在竞争激烈的在线教育行业经营，这个事实意味着更容易发现该公司数字中的异常值。“这是做空命题的一个非常重要的部分。”

该公司周三表示，针对做空者指控，已“聘请第三方专业顾问进行内部独立审查”。公司称，这些顾问在SEC展开调查前就被聘用。

此前 #瑞幸咖啡 (Luckin Coffee)被披露去年伪造22亿元人民币（合3.22亿美元）销售额、相关费用和支出也相应虚增后，被纳斯达克(Nasdaq)证交所摘牌。

瑞幸丑闻后，Nasdaq 修订了上市要求。5月，美参议院通过法案，要求在美上市的中企须符合当地会计准则，尽管美众议院尚未开始审议该法案。

这些措施并未妨碍中企赴美首次公开发行(IPO)。从今年初到7月中旬，在美上市的中企量是2019年同期两倍，募资总额比去年高出30%。

跟谁学遭SEC调查的消息是与第二季度业绩一起披露的。

业绩显示，净营收同比跃升367%，达到16.5亿元人民币。该公司表示，在新获客和续班学生数推动下，付费课入学数近150万。在此期间净利润增至1860万元人民币，较去年同期增长13.4%。公司预计本季度营收介于19.4至19.7亿元人民币之间。

跟谁学的美国存托凭证价格下跌15%，至80.19美元；截至周二收盘，该存托凭证今年迄今上涨逾300%。

🟥【美参议员提案：把列入黑名单的中企踢出美国市场】


联邦参议员 #鲁比奥 （Marco Rubio, R-FL #卢比奥 ）和麦克· #布劳恩 （Mike Braun, R-IN）提案，禁止被列入黑名单的 #中共国 企业进入美国资本市场。法案若通过，包括海康威视、中国电信和中国移动等被列入黑名单的多家中企都将受到影响。

来自佛罗里达州的共和党参议员鲁比奥和来自印第安纳州的共和党参议员布劳恩提交的《美国金融市场诚信和安全法》(American Financial Markets Integrity and Security Act)将禁止美国的 投资公司 、 退休基金和保险公司 入股被美国商务部列入实体清单或被美国防部列入受中共军方支持公司名单上的中企，包括其母公司、子公司、关联公司或控制实体。

按照议案，列入黑名单中企还将在一年的宽限期后被禁止在美国交易所交易。

“ #中国共产党 对美国资本市场的利用， 是美国经济和国家安全面临的明显且持续的风险 ，必须予以解决，”鲁比奥声明中说，“目前，在美国资本市场运营的许多中企积极参与中国共产党的军事、间谍活动、侵犯人权、‘ 军民融合战略 ’和‘ 中国制造2025 ’产业政策。”

五角大楼在今年6月把 #华为 、 #海康威视 、#中国移动 和 #中国电信 等20家列为中共军方拥有或控制的公司后，8月认定11家中企为中共的军事企业，其中包括 #中国东方红卫星股份有限公司 、 #中化集团 和 #中国核工程建设总公司 等。

被列入美国商务部实体清单上的中国公司更多，包括电信巨头华为及其38家关联实体、33家涉及在新疆侵犯人权和军事采购的中共国实体以及参与南中国海填海造岛并将人工岛礁军事化的24家中共公司。

今年8月，#证券交易委员会 ( #SEC )和财政部敦促川普总统把在美国交易所交易但2022年1月前未能满足其审计要求的中共国公司摘牌。参议院在5月通过了一项立法，阻止某些中共国公司在美交易所上市，除非它们遵循美国的审计和监管标准。

去年11月，鲁比奥和其他一些参议员提出了 禁止联邦退休基金投资中共国公司的法案 。

根据美国国会设立的 #美中经济与安全审查委员会 ( #USCC )统计，包括11家国有企业在内的156家中企在美国三大交易所上市，它们的总市值达1.2万亿美元。

🟥【美国会通过审计检查法案 中概股面临退市威胁】


美国众议院周三一致通过一项法案，由于担心中概股审计得不到充分监管，可能令 #阿里巴巴 等中企面临交易禁令。

这项两党共同提案已于5月在参议院通过，川普总统签署即成为法律。

根据法案，交易禁令生效前，中企及其审计机构将有三年来遵守相关检查。如不太可能合规，可在禁令生效前私有化或将上市地点移到美国外。

美国监管机构还在拟定另一项提案，允许 #中共国 审计机构在不违反本国法律下遵守检查要求，因中共法律限制信息共享。美国 #证券交易委员会 ( #SEC )可能本月发布，但不会立即生效。

多年来中资公司一直从美国筹集资金，但其审计方却违反一项基本的投资者保护原则：中共不允许美监管机构核查审计方工作。过去10年， #瑞幸咖啡 等中企连曝会计丑闻，外界意识到审计核查的缺失。

参议院法案由路易斯安那州共和党参议员 #肯尼迪 (John Kennedy)和马里兰州民主党参议员 #范霍伦 (Chris Van Hollen)提出。

众议员们加入了一份声明，澄清相关指示没有法律效力，但指导SEC在不伤害在华展业美企的前提下实施该举措，这些美企需要使用中共国会计公司进行部分年度审计。

将中概股踢出美交所将导致巨大的资本流动，快速增长的中企业奔赴纽约上市也将终结。#标普全球市场财智 (S&P Global Market Intelligence)数据显示，目前有超过250家总部位于香港或大陆的公司在美上市，总市值超2万亿美元。

在美国，审计监管由一个专门监督机构 #美国上市公司会计监管委员会 (Public Company Accounting Oversight Board, 简称 #PCAOB )负责；该委员会是20年前 #安然公司 (Enron Co. )等因会计丑闻倒闭后成立的。 SEC负责监督PCAOB，并任命其董事会。

如果该法案最终导致中企出走，一些在纽交所和纳斯达克上市的大型中企会就近赴香港上市，其他中企可能会通过私有化来应对交易禁令。这让一些投资者担心管理团队或以较低股价将公司私有化，从而让那些将全面收购公众股东股份的内部人士受益。

今年6月，英国资产管理公司安本标准投资管理(Aberdeen Standard Investments)在致SEC信中表示：“交易价格可能不会反映相关公司的全部价值，交易代表着价值从少数股权投资者转移到了收购者手中。

🔥🔥🔥【纽交所宣布摘牌移动电信联通三家股票】


🔥💠本频道 翻译专供，谢绝改头换面转载！
🔥💠请其它频道勿私自搬运！请自重！
🔥💠欢迎稿件原貌转发！#翻译


【纽交所将3家最大的中共国电信公司摘牌 以遵守川普的行政命令】


#中国移动 、#中国电信 和 #中国联通 最快将于1月7日在美国停牌。

纽约证券交易所（ The New York Stock Exchange #纽交所 #NYSE ）周四晚间宣布，已开始对 #中共国 三大电信公司启动退市程序，以遵守美国总统 #川普 针对与中共军方有关联公司的行政命令。

NYSE表示，中国移动有限公司（China Mobile Ltd. CHL），中国电信股份有限公司（China Telecom Corp. Ltd. CHA）和中国联通（香港）有限公司（China Unicom (Hong Kong) Ltd. CHU）的美国存托股票，将于1月7日暂停交易，除非能够确认1月7日和1月8日的交易将被执行，在这种情况下，可于1月11日暂停交易，纽交所表示随后将提供进一步信息。

纽交所表示，将在所有诉讼程序，包括任何可能的上诉完成后，向 #证券交易委员会 （ #SEC ）申请将其股票除牌，

川普于11月12日签署命令，禁止美国人投资于支持或供应中共军方的中共国公司。

这三家公司主导着中共国的移动业务。中国移动是中共国最大的电信公司，市值约1,160亿美元。自1997年轰轰烈烈的以42亿美元IPO以来，它一直在纽约证券交易所上市。中国电信自2002年起一直在纽交所上市，市值约225亿美元。中国联通自2000年来在纽交所上市，目前市值约为180亿美元。

这三家公司也在香港上市。 #纪年2021 #数据

🔥💠本频道 翻译专供，谢绝改头换面转载！
🔥💠请其它频道勿私自搬运！请自重！
🔥💠欢迎稿件原貌转发！#翻译

🔥💢🔥【波音737MAX客机两起空难 波音赔偿逾25亿美元】


美司法部7日表示， #波音 公司因在美国 #联邦航空局 对波音737MAX飞机评估中存在不当行为，将支付罚款补偿航空运营商，并对两起空难赔偿，总额超过25亿美元，以达成 #和解 。

美司法部当天表示，波音将支付2.436亿美元刑事罚款，向购买737MAX飞机的客户补偿17.7亿美元。

另外，波音将建立5亿美元的基金，用于赔偿 #印尼 #狮子航空 公司（ #狮航 ）和 #埃航 （ #埃塞俄比亚 航空公司）坠机事件遇难者的继承人、亲属和合法受益人。

2018年10月和2019年3月，狮航和埃航接连发生空难，总计346人丧生，失事飞机均为波音737MAX系列客机。该系列客机2019年3月起在全球停飞。
事实上，早在2016年，已有波音员工发现737MAX系列客机的飞行控制系统，存在严重问题但选择隐瞒不报。

美国交通部2020年7月公布的报告说，波音公司提交的737MAX系列飞机认证文件，未提供飞机控制系统的关键设计变化信息，以至于美联邦航空局审批时未把重点放在降低该控制系统的相关风险上。


🔥💠🔥【德意志银行将支付1.3亿美元和解欺诈和腐败案】


据美国司法部， #德意志银行 (Deutsche Bank AG, #DB )将支付逾1.3亿美元，以 #和解 美政府对一项违反《 #反海外腐败法 》(Foreign Corrupt Practices Act)的调查，以及对一项追溯至2006年的大宗商品欺诈计划的调查。

司法部周五说，DB 被控一项共谋违反《反海外腐败法》的账簿、记录和内部会计控制条款罪名，以及一项共谋电信欺诈罪。

据供认和法庭文件显示，DB 的贵金属交易员在2008年至2013年期间参与了一项欺诈 #纽约商业交易所 (New York Mercantile Exchange )和 #商品交易所 (Commodity Exchange Inc.)其他交易员的计划。

美司法部表示，相关指控涉及DB 的一项计划，该计划通过伪造账簿和记录，来掩盖对第三方中间人的非法支付和贿赂。

司法部还表示，有关控罪亦涉及违反内部会计控制，以及另一项涉及公开交易贵金属期货合约的欺诈及操纵商品交易活动的计划。

作为和解方案的一部分，德意志银行将支付8,520万美元的刑事罚款，并向 #美国证券交易委员会 ( #SEC )支付4,330万美元。

🔥👎🔥【Nasdaq与NYSE 起诉SEC，力阻引入竞争的市场数据改革】


#纳斯达克 ( #Nasdaq Inc.)和 #纽约证券交易所 (New York Stock Exchange, #纽交所 )起诉 #美国证券交易委员会 (Securities and Exchange Commission, #SEC )，以阻止该监管机构对向投资者播报股票价格的公共数据流进行全面改革的计划。

SEC去年12月批准的这项计划威胁到交易所运营商的数据收入，而数据收入是其重要收入来源。

纳斯达克、纽交所和交易所运营商 #Cboe Global Markets Inc.在分别提交的文件中，要求美国哥伦比亚特区巡回上诉法院(U.S. Court of Appeals for the District of Columbia Circuit)评估SEC的计划。

这些文件标注的日期为上周五，但本周二才在法院网站上发布。纽交所和纳斯达克早些时候都曾表示，该计划是监管机构的越权行为，纳斯达克还认为该计划相当于违宪没收其财产。

“SEC这项考虑不周的市场结构改造计划超越了它的权限，”纳斯达克的公共关系主管Joe Christinat说。 “这不但将使市场变得更加复杂，还会增加成本。”

SEC发言人不予置评。纽交所和Cboe的代表均不予置评。

根据SEC的计划，显示股票供求的详细数据将被添加到被称为 #证券信息处理器 (securities information processors，#SIP )的公开信息中。银行和电子交易公司使用这种全面数据来指导他们的交易算法。纽交所母公司 #洲际交易所 (Intercontinental Exchange Inc., #ICE )和纳斯达克等市场运营商通过更昂贵的私人信息流销售这类数据，如果SIP的功能得到加强，他们可能会失去客户。

SEC的计划还包括，允许新出现的SIP与现有版本竞争，让新的竞争者进入这个一直由少数交易所运营商主导的变化缓慢的领域。现有的两个SIP分别由纽交所和纳斯达克运营。

SIP每年收取数亿美元费用，收入在美国交易所之间分配。来自SIP的数据被 #德美利证券 (TD Ameritrade Holding Co., #AMTD )等在线券商和包括 #雅虎财经 ( #Yahoo Finance)在内的网站使用。

🔥🔥🔥【纽交所宣布开启针对中海油的正式摘牌程序】


路透2月26日 - 美国纽约证券交易所（ #NYSE ）周五决定，将根据 #川普 总统去年11月签署的一项行政令，开启对 #中国海洋石油有限公司 ( #中海油 #CNOOC Limited ）美国存托凭证(American Depositary Receipts， #ADR ) 的正式摘牌程序。

根据美国财政部1月27日发布的一项指引，在中海油被列入投资黑名单60天之后，针对该公司的投资禁令将于3月9日生效。

但纽约证券交易所未公布计划何时完成中海油的摘牌程序。

川普政府去年采取行动，禁止美国投资某些他们称由中共军方拥有或控制的 #中共国 企业，以加大对北京施压。

纽约证交所表示，中海油有权对摘牌决定提出申诉。该交易所将把收到的任何申诉放入其向美国证券交易委员会（ #SEC ）提出的申请报告中。该交易所将在所有摘牌程序完成后提交申请报告。

无法立即联系到中海油发表评论。(完) #看得见的历史

🔥🔥🔥【SEC 推出将中共国公司摘牌的规定】


美国证券监管部门宣布最新监管措施，执行在美上市公司不受外国政府控制的法律，不遵守美国审计标准的外国公司将被逐出美国股票交易市场。 规定专门列出了有关中共国在美上市公司 是否受 #中国共产党 控制的规定。

美国证券交易委员会（ #SEC ）3月24日公布了一项临时最终修正措施，执行《外国公司问责法》（ #HFCA ）要求在美国上市的公司证明不受外国政府实体控制或拥有的规定。

SEC的声明提到，规定 在美上市公司必须说明董事会中是否有中国共产党官员，并说明公司章程中是否含有中国共产党党章内容，并在年度报告中披露是否存在任何的海外安排和影响力 。

SEC 加快宣布了临时规定的制定，这是因为《外国公司问责法》要求必须在该法案签署成法的90天内开始推出规定。SEC 目前正在就违规公司识别程序寻求公共评论。

SEC 说，正在积极评估如何执行法案中不受90天期限限制的其它要求，包括识别程序和禁止交易要求。

#川普 总统去年12月签署了《外国公司问责法》，旨在防范连续三年未能遵守审计要求的公司在美国证交所上市。共和党参议员 #肯尼迪 （John Kennedy）与民主党参议员 #范荷伦 （Chris Van Hollen）联袂推出了这项法案。肯尼迪参议员指，中共政府多次未能允许美国公众公司会计监督委员（ #PCAOB ）对在中共国和香港注册的公司进行审计。

肯尼迪参议员当时在一份声明中说，“中共国 多年来一直霸凌美国证券交易市场，这在今天停止了。”

#看得见的历史 #纪年2021

🟩【上市一年半蛋壳公寓被纽交所除牌 市值蒸发超80%】


4月6日晚间消息，#纽约证券交易所 宣布，其监管部门" #纽交所监管局 "（NYSE Regulation）工作人员已决定启动程序，将 #蛋壳公寓 从纽交所摘牌，其 #美国存托股 （ #ADS ）也将立即被暂停交易。

对于上述决定，蛋壳公寓有权要求纽交所董事会委员会进行复审。纽交所将在完成所有适用程序，包括蛋壳公寓提出的任何上诉，向 #证券交易委员会 （ #SEC ）申请将蛋壳公寓的股票摘牌。

本次除牌原因，或与蛋壳公寓并未按照纽交所监管局要求提供信息有关。2021年2月和3月，纽交所监管局曾宣布，蛋壳公寓未能及时、充分和准确地向其股东和投资公众披露信息。此外，蛋壳公寓并未在指定期限内递交Form 6-K表格（提供半年度财务信息），也没有就此次申报拖欠情况进行必要的新闻稿披露。

蛋壳公寓是一家长租公寓行业的创业公司，成立于2015年，于2020年1月17日登陆美国股市，成为国内长租公寓第二家赴美上市的品牌，更是2020年内第一家在纽交所上市的中概股，市值一度达到27亿美元。

到了2021年，蛋壳公寓现金流长期入不敷出，多地租客迎来维权潮，与此同时，创始人、CEO、CFO等高管也随即“跑路”或者被抓，让这家公司的市值于2020年10月下跌至3亿美元。

截至最后一个交易日（3月15日），蛋壳公寓股价停留在2.37美元/每股，公司总市值仅剩2.33亿美元，相比最高市值27亿美元而言，市值最高蒸发了超80%。
#看得见的历史

🔥✅🔥【SEC正研究是否为“游戏化”股票交易的应用制定新规】


#美国证券交易委员会 ( #SEC )主席将告诉国会议员，这家华尔街最高监管机构正在研究是否对一些券商应用施加新的限制，这些应用让投资者更容易做出交易股票和其他证券的决定。

在准备向 #众议院金融服务委员会 作证的证词中， #根斯勒 (Gary Gensler)表示，将交易“游戏化”的应用程序——例如通过使用具有吸引力的视觉图形来奖励用户的交易决定——可能会鼓励频繁交易，给投资者带来更糟糕的结果。

根斯勒定于周四在国会作证。他表示，许多投资者保护规则是在交易转向在线平台之前制定的，在线平台在视觉上变得越来越诱人，有时还被指责鼓励投资者进行更多交易。听证会原定于今年早些时候举行，此前散户交易的繁荣推动 #GameStop Corp. (GME)和 #AMC 娱乐控股公司(AMC Entertainment Holding Inc., AMC)等多只股票的价格大幅高于去年12月的水平。

曾在 #高盛集团 (Goldman Sachs Group Inc.)任职的根斯勒还表示，SEC正在调查一些被称为批发商的大型经纪自营商在处理零售订单方面是否有过大的权力。批发商向 #Robinhood Financial LLC和 #德美利证券 (TD Ameritrade Holding Co., AMTD)等零售经纪公司付款，以获得与这些公司的客户订单进行交易的权利。

🔥👍🔥【遵守川普总统行政令 纽交所确认将把中共国三大电信运营商摘牌】


#中共国 三大电信运营商要求纽约证交所重新考虑摘牌决定的行动没有成功，将被摘牌退市，以遵守前总统川普(Donald Trump)推出的投资禁令。

#中国移动 有限公司(China Mobile Ltd., CHL)、中国联合网络通信（香港）股份有限公司(China Unicom (Hong Kong) Ltd., CHU, 简称﹕ #中国联通 )和中国电信股份有限公司 (China Telecom Co., CHA, 简称： #中国电信 )周五分别在香港提交的公告中说，预计 #纽约证交所 将向 #美国证券交易委员会 ( #SEC )申请允许这三家公司的 #美国存托凭证 ( #ADR )退市。

退市将在SEC接到通知10天后生效。 #纽交所 发言人未予置评。

退市对这三家电信公司没有什么实际影响。虽然这三家公司的ADR自1月11日以来都已停牌，但它们被更广泛持有的香港股票仍在继续交易，大型投资者可以将ADR换取在香港交易的股票。与此同时，来自中共国大陆的买家增加了对这些公司的持股。

这三家公司周五表示，投资者可以将发行在外的ADR换成香港股票，并将其归还给纽约 #梅隆银行 股份有限公司(Bank of New York Mellon Co., BK)。

一些规模较小的美国投资者持有这些中共国公司的ADR，在 #川普 的命令于今年1月生效前没有卖出，现在他们发现自己无法交易这些证券。这些投资者无法将其ADR换成香港股票，因为他们的经纪公司不支持国际经纪账户。

上个月就任SEC主席的 #根斯勒 (Gary Gensler)说，他还没有得到有关这个问题的简报，但他承诺将对此进行调查。

这三家中共国公司在监管公告中重申，自上市以来一直遵循法律法规和上市要求。

#中国石油 公司中国海洋石油有限公司(CNOOC Ltd., CEO #中海油 )也已要求纽约证交所重新考虑其摘牌决定。

🔥🔥🔥【回应中共“监管”滴滴 SEC委员：在美上市中企必须披露中共干预业务的风险】


#美国证券交易委员会 ( #SEC )委员Allison Lee周一表示，在美国证券交易所上市的中企必须披露中共政府干预其业务的风险， 作为其定期报告义务的一部分 。

这是自中共监管机构对网约车巨头 #滴滴出行 开展大规模网络安全审查以来，SEC官员首次发表评论。就在中共开展网络安全审查的前几天，滴滴出行刚在纽约上市筹资44亿美元，监管打击导致其股价被抹去了25%。

据彭博新闻报道，中共当局还打压了其他在美国上市的中企，并可能要求培训机构成为非营利机构。相关报道重创中概教育股，其中包括在纽约上市的 #好未来 TAL.N和 #高途 GOTU.N。

一些政策制定者担心中企正在系统地故意违反美国的规定。这些规定要求上市公司向投资者披露其业务的一系列潜在风险。

“上市公司必须披露重大风险，对于 #中共国 的股票发行人来说，这些风险有时可能涉及与监管环境和中共政府的潜在行动有关的风险，”从1月底到4月中旬曾担任SEC代理主席的民主党籍委员Lee在接受路透采访时说。

据华尔街日报报道，滴滴在上市前已收到监管机构警告，要求其推迟首次公开发行( #IPO )并解决其网络安全问题。滴滴则表示，其在上市前对监管审查并不知悉。

Lee未评论美国证券交易委员会是否已经开始调查滴滴在潜在披露方面存在问题 。

“我们应该始终专注于确保投资者充分了解重大风险，例如我们最近看到的与中共有关的风险，”Lee说。

美国证券交易委员会的一位发言人说，作为一项政策，证交会在保密的基础上进行调查，不承认是否存在任何调查，除非或直到提出指控。

过去10年来，华盛顿决策者一直关注让在美上市中资企业遵守美国上市公司会计监督委员会的规则。去年国会通过了一项法律，如果中共国企业不遵守美国的审计标准，将让他们从美国交易所摘牌。

但监管机构基本不关注中资企业的信息披露问题。一些议员呼吁美国证交会在这个问题上投入更多资源。

美国参议院金融委员会委员、参议员Bill Hagerty在给路透的一份声明中说：“美国监管机构必须确保美国投资者和劳动者受到保护，免受那种冲击美国投资者的非市场行为的影响。”

Hagerty说：“这包括强制遵守上市公司会计监督委员会的审计要求，以及调查是否充分披露了与这种集权经济有关的重大潜在投资风险。”(完)

⬛️【中概股：股神Cathie Wood减持贝壳、京东、腾讯、阿里等】


传美国可能会限制美国基金在中国的投资，美国基金正快速变现资产；美国证券交易委员会：在美上市中企必须披露政府监管风险；报称微信暂停个人帐号新用户注册。

传美国可能会限制美国基金在中国的投资，美国基金正快速变现资产

--据券商中国，继周一暴跌后，周二市场再遭暴击。今天午后，市场传出，美国可能会限制美国基金在中国的投资，美国基金正快速变现资产。不过传闻未获证实。有不少香港基金经理表示，最近外资在陆续卖出中国资产，主因有三：一是前面配置消费的仓位较高，但目前市场的估值体系发生了变化；二是机构对于教培双减政策的担心并未减弱，且有所发酵；三是美国方面表示，在美上市的中国公司必须披露潜在的政策风险，否则可能违法。市场担心，美国会就中国公司信息披露问题展开正式调查。

SEC：在美上市中企必须披露政府监管风险

--据路透报道，美国证券交易委员会 （ #SEC ）代理主席Allison Lee周一表示，上市公司必须披露重大风险，否则可能违反法律。对于在美国上市的中国公司而言，这些风险有时可能涉及与监管环境和中国政府可能采取的行动有关。不过，她拒绝评论SEC是否已就滴滴出行未有尽职披露风险而展开调查。本月初滴滴出行于美国上市，之后很快遭监管机构展开关于网络安全等的大规模调查，近日中国对教培行业进行重大改革，均毁灭性打击类股。

Ark旗下基金减持贝壳、京东、腾讯、阿里巴巴等股票

--据新浪引述最新交易情况通报称，美国明星基金经理Cathie Wood旗下Ark Investment Management管理的ETF 卖出了约139万份贝壳ADR，还卖出970390份京东ADR、629884份腾讯ADR，107767份阿里巴巴ADR，116153份拼多多ADR，此外还卖出了13761份比亚迪ADR。Ark基金的每日交易更新反映了投资团队所做的投资组合变化。不包括创建和赎回活动以及公开发行；或无法完全反映公司的所有交易。目前她管理的最大规模基金Ark Innovation ETF，总共239亿美元资产中只有0.32%投资于中国企业，今年2月这个比例还是8%。

中诚信国际将行业展望由稳定调整为负面

--金融界网站刊登的中诚信国际报告称，基于房地产行业整体运营环境对行业内企业信用质量的影响分析，决定将中国房地产行业展望由稳定调整为负面，同时预计，下半年商品房销售金额增速将较上半年有所放缓，且房地产金融监管力度将持续强化，信贷环境偏紧及投资者信心不足将加大房企的再融资压力，融资环境的收缩亦将使得债务集中到期压力较大的房企出现现金流紧张的可能性增加。

房屋中介费不得超当地社平工资3倍？中介机构：未收到通知

--据澎湃，近日，一张写有“最新指示：房屋交易中介费不得超过当地社平工资3倍”的截图在网络上广为流传。对此，7月27日，链家地产、中原地产、我爱我家、58安居客等中介公司回应均称不知情，且未收到相关通知；链家地产回应称“一切以政府信息发布为准”。上海市房地产经纪行业协会秘书长陈亮也表示不知情，其认为若为真消息肯定会第一时间通过官方渠道发布。

网易云音乐正加紧洽谈非独家版权合作

--据36氪，接近唱片公司人士透露，网易云音乐正加紧与众多唱片公司洽谈非独家版权合作事宜，以尽快上线此前被下架的腾讯音乐独家歌曲。据悉，杰威尔、相信音乐、摩登天空、华研音乐等知名版权方都已与其版权团队进行沟通，涉及周杰伦、五月天、梁静茹、SHE、李宗盛等多位知名艺人作品。

支付宝率先落实小微商户降费，8月1日起正式实施

--7月27日，支付宝宣布了对小微商户的降费细则：未来三年（至2024年9月30日），对于全体支付宝收钱码商家，收款提现继续免费，且提现免费不设单笔上限和单日上限；此外，符合标准的小微企业和个体工商户、有经营行为的个人，8月1日起即可领取网络支付服务费9折优惠的权益。

报称微信暂停个人帐号新用户注册

--据新浪科技消息，今日，网络传出消息称，微信暂停个人帐号新用户注册。腾讯客服回应咨询称，目前平台系统正在进行技术升级，期间暂停微信个人帐号新用户注册，预计8月初完成升级并恢复注册。上周末，市场监管总局责令腾讯及关联公司30日内解除独家音乐版权等，腾讯的互联网音乐独家版权时代就此终结。

京东金融因不良广告被罚40万

--天眼查App显示，近日，京东金融关联公司北京方博资元信息科技有限公司新增一则行政处罚，处罚事由为发布的广告宣扬了过度消费等不正确导向，处罚结果为罚款400000元，处罚单位为北京经济技术开发区管理委员会。据媒体报道，此前“京东金融”系列借贷短视频广告因情节价值观混乱遭到网友质疑。京东金融官方就争议短视频致歉，表示已下架相关视频广告，处理相关责任人。

腾讯投资酷酷跑科技，后者为手机游戏平台公司

--天眼查App显示，近日，北京酷酷跑科技有限公司发生多项工商变更，新增股东广西腾讯创业投资有限公司、深圳市腾讯创业创新发展有限公司，持股比例分别约为15.47%、4.53%。同时，注册资本由约126.19万人民币增至约146.87万。北京酷酷跑科技有限公司成立于2014年12月，经营范围包括互联网信息服务；从事互联网文化活动；电脑动画设计；销售自行开发的产品等。据官网信息显示，北京酷酷跑科技有限公司是一家手机游戏平台公司。

花旗料内地大型互联网股或开展新股份回购计划 以显示管理层信心

--对于市场监管总局等七部门联合印发《关于落实网络餐饮平台责任切实维护外卖送餐员权益的指导意见》。花旗指，《意见》公布的时间比预期早，当中没有规定平台公司和外包公司之间的社会保障金具体分摊，认?更多的细节可能会在以后出现。对该行覆盖的受影响公司包括美团、阿里旗下饿了么和京东旗下Dada。至于拥有灵活就业模式员工的直播公司亦受影响，包括陌陌、腾讯音乐等。

监管风向彻改，国家战略优先

--据经济通，监管一出，谁与争锋。房地产金融管控、教育双减新规、互联网专项整治、网络餐饮平台督责……随着北京疾风骤雨式祭出监管重拳，中概股过去两个交易日上演金融海啸以来最惨烈洗仓，而经历黑色星期一的港股，周二继续急泻模式。互联网+资本扩张模式横行无阻多年之后，估值盛宴突遭当头棒喝，何解是现在？答案或是，当所谓的创新、规模走向国家总体战略目标和可持续社会效益的反面，能用莫换的监管风向已彻底改变。

🔥🔥🔥【华尔街为中共输血要终止？SEC要求中企IPO前更多披露】


美国监管机构将要求 #中共国 公司在美国上市前披露更多信息，此前中共政府对在海外融资的公司实施了新的限制。

#美国证券交易委员会 ( #SEC )主席 #根斯勒 (Gary Gensler)周五说：“鉴于中共国最近的事态发展和整体风险，我已要求工作人员在宣布与在中共国运营的公司有关的离岸发行人的注册声明有效之前，要求他们进行某些披露。

新的披露要求将主要集中在所谓的 #可变利益实体 ( #VIE )上，这是一种壳公司形式，用来绕开中共政府对外资所有权和在海外交易所上市的限制。

根斯勒说，他担心美国投资者可能没有意识到，他们购买的是空壳公司而不是一家在中共国运营的公司的股票。

寻求在美国出售股票的公司必须首先向美国SEC提交一份注册声明。在此期间公司和SEC的律师会就声明中的披露内容进行反复讨论，然后该声明才能最终被宣布有效，从而允许公司推进首次公开募股(IPO)。

VIE允许美国投资者通过与运营公司签订服务协议和其他合同来投资中共国公司。

#纪年2021 #看得见的历史

🔥✍️🔥【中共再玩诈降 证监会：寻求与美进一步合作】


中共证监会周日表示，将寻求与美国同行更紧密合作，并将支持海外上市。此前，美国监管机构收紧了对中共国企业的信息披露要求，并对北京近期的监管行动表示担忧。

#中共国 证监会（ #CSRC ）在一份声明中表示，已注意到美国证券交易委员会（ #SEC ）对中共国公司上市信息披露的新要求，并说双方应“秉持相互尊重、合作共赢的精神，就中概股监管问题加强沟通。”

声明说， #中共证监会 一直“对企业选择上市地持开放态度。”并说“中共推进改革开放的基本国策坚定不移，金融对外开放的力度会不断加大。”

SEC周五表示，在允许中共国公司通过美股票市场筹集资金前，将要求其披露“中共政府未来行动可能对运营公司财务业绩造成严重影响的不确定性。”

SEC 还要求中共国的上市公司必须披露他们是否被中共当局拒绝在美上市，以及此类批准被拒绝或撤销可能带来的风险。

中共上个月对 #滴滴 全球 (DIDI.N) 在纽约上市几天启动了网络安全调查后，一直在加强对海外股票发行的监管。

中共国务院7月6日表示，将加强对所有在境外上市的中共国企业的监管。

旋即，中共网络监管机构表示，任何拥有超过100万用户数据的公司必须在寻求海外上市前报告网络安全审查。中共国央行还表示，非银行支付公司必须报告海外上市计划。

🔥✍️🔥【SEC 对中企赴美IPO信息披露提出新要求】


据路透社8月23日引述消息人士和相关文件内容报道， 作为加强投资者对涉中资公司风险认识的一部分 ，#美国证券交易委员会 （ #SEC ）已开始向寻求在纽约上市的中企发布新的披露要求。

报道称，一些中企开始收到SEC的详细指示，内容是更多地披露它们使用被称为“ #可变利益实体 ”（ #VIE ），即VIE模式的离岸工具进行首次公开募股( #IPO )的信息，对投资者的影响，以及中共当局干预公司运作的风险。VIE模式是指境外注册的上市实体与境内的业务运营实体相分离，境外的上市实体通过协议的方式控制境内的业务实体，而此业务实体就是可变利益实体，又被称为“协议控制”。

上个月，SEC主席主席 #詹斯勒 (Gary Gensler)要求暂停中企在美IPO，并寻求更大透明度。在SEC采取冻结措施之后，中企在美国的上市就陷入了停滞。2020年前七个月，由于中企利用美国股市的飙升，此类上市金额达到了创纪录的128亿美元。

据路透社看到的一封SEC的信说，“请描述这类公司架构如何可能影响投资者及其投资价值，包括合同安排的有效性如何及为何可能不如直接拥有，以及该公司执行安排条款时可能会产生重大成本。”

报道指，SEC要求中企披露， “投资者可能永远也不会直接拥有该中共国营业公司的股本利益”。 信中称，许多中企的VIE模式是在开曼群岛等避税天堂注册成立的。詹斯勒表示，关于资金如何通过这些实体流动有太多的问题。信中还要求，“在描述VIE模式的活动或功能时，不要使用'我们'或'我们的'这样的术语。” SEC发言人没有立即回应评论请求。

消息人士称， SEC还提供了与中共监管机构干预公司数据安全政策的风险有关的披露要求。 上个月，就在滴滴出行在美国隆重上市的几天后，中共监管机构禁止这家共享汽车巨头注册新用户。此后又对技术和私营教育公司进行了打击。

报道指，SEC并要求一些公司在不遵守美国《追究外国公司责任法》关于向监管机构披露会计信息的情况下提供更多细节。迄今为止，中共一直拒绝让 #美国公众公司会计监督委员会 （ #PCAOB ）审议在美上市的中企的审计报告。上月，SEC解除了该委员会主席的职务，其在推动确保对在美上市中企进行独立审计方面一直未获成功。

报道指，SEC 此举代表了美国监管机构对中企的最新措施，多年来，中企因不愿服从美国的审计标准和改善由创始人密切持有的公司的治理而令美国监管部门感到沮丧。SEC也面临着来自国会及政界的压力，需要最终敲定关于不符合美国审计要求的中企退市的规则。

🩸🩸🩸【中共国流亡富商郭文贵将支付5.39亿美元罚金免于诉讼】


美国证券交易委员会（ #SEC ）周一宣布，三家 #中共国 逃亡富商 郭文贵的公司因违规筹款，同意向美国市场监管机构支付5.39亿美元罚款。

SEC周一公布，与郭有关的三家媒体公司同意支付 5.39 亿美元和解诉讼，据指三家公司从 5,000 多名投资者那里筹集资金时违反了 #投资者保护法 。

SEC公告终结了去年一项针对股票和数字资产出售的调查。根据郭公司筹款文件，筹的资金将用于建立一个信息和社交媒体平台。

郭的三家媒体公司：GTV Media Group，Saraca Media Group，以及 Voici of Guo Media Inc。公司已从5000多名投资者那里筹资约4.87亿美元，但这些公司并未在 SEC 注册这些证券。

SEC与郭旗下三公司达成退款协议，以及交补罚款和裁决费用。

SEC表示，罚款总额包括必须退还给投资者的超过 4.8 亿美元和 3500 万美元的其他费用。总计5.39亿美元。作为交换，三公司将不再以违背 #金融股票法 相关法律诉讼。三公司在不承认或否认不当行为的情况下结束了SEC的调查。

2020年4月，FBI已对该 #非法集资案 立案调查。

此罚款总额是SEC在 9 月结束的财政年度中最大的执法记录之一。该交易要求公司在其网站发布监管事项通知，并在两周内退还筹款收益。

2021年5月，分析公司Graphika发布调查报告称，郭文贵建立了一个传播虚假信息的网络，其中包括视频平台GTV。

“GTV 的筹款在美华侨中产生了深刻分歧，许多投资者后来确信他们受骗了。其中一些开始联系SEC和执法部门后，郭在网上多次攻击他们，称他们为中共代理人。郭的支持者开始出现在他的批评者家门口。”

郭2017年流亡美国。他指控时任中纪委书记 #王岐山 有政治野心，是“盗国集团”，为万亿企业海航集团的大股东等，相关爆料虽未能证实，但一时引起轰动。

曾一度担任川普总统顾问的 #班农 也是GTV持股人之一，川普1月份下令特赦了班农。

🔥🔥🔥【SEC 警示投资人警惕中企借壳在美上市】


#美国证券交易委员会 （ #SEC ） 提醒美国投资人警惕中企在美国借壳上市构成的潜在投资风险。

美国证券交易委员会（SEC）星期一对 #中共国 在美上市公司发布最新的警告，提醒美国投资人警惕中企在美借壳上市构成的潜在投资风险，即中企利用一家与 #中共国 实体有合约但没有控制的美国公司在美证交所上市交易，形成 #可变利益实体 （ #VIE ）。

SEC 敦促投资人检查相关中企的年度财务报告，留意如何描述美国空壳公司和中企之间的关系架构。

星期一的警告是SEC 处理中企不遵守规则在美上市融资问题的最新举措。

为保护美国投资人的利益，美国证券交易委员会今年7月以来已经拒绝批准中企在美上市的新计划，并且警告已经在美上市交易的250多家中企说，他们很快将面临类似的申报要求。