Уже в четверг пройдет вебинар о противодействии коррупции в университетах и учебных заведениях и роли комплаенс-офицеров.
Программа:
— что такое антикоррупционный комплаенс и зачем он нужен в учебных заведениях
— процесс выстраивания антикоррупционного комплаенса
— проверка поставщиков, источники риска, фиксация нарушений и детали работы комплаенс-офицера
— корпоративная этика в вузах и колледжах
— принципы работы, которая проводится для предупреждения коррупционных правонарушений
— инструменты для комплаенс-служб
Когда: 11 ноября, 15:00-16:00
Формат: онлайн, бесплатно
Регистрация: http://events.kompra.kz/webinar-4/
#kompra #мероприятия #вебинар #комплаенс
Программа:
— что такое антикоррупционный комплаенс и зачем он нужен в учебных заведениях
— процесс выстраивания антикоррупционного комплаенса
— проверка поставщиков, источники риска, фиксация нарушений и детали работы комплаенс-офицера
— корпоративная этика в вузах и колледжах
— принципы работы, которая проводится для предупреждения коррупционных правонарушений
— инструменты для комплаенс-служб
Когда: 11 ноября, 15:00-16:00
Формат: онлайн, бесплатно
Регистрация: http://events.kompra.kz/webinar-4/
#kompra #мероприятия #вебинар #комплаенс
Спикеры вебинара "Антикоррупционный комплаенс в университетах и учебных заведениях"
В четверг 11 ноября мы поговорим о роли и особенностях антикоррупционного комплаенса в вузах, колледжах и других учебных заведениях. Даурен Акшалов, руководитель Службы Комплаенс АО “ФНБ “Самрук-Қазына” расскажет о текущем законодательстве, опыте построения комплаенс-системы в крупной компании и поделится советами с коллегами.
Также CEO Kompra Рината Илюбаева обсудит последние тренды сферы, цифровизацию и инструменты, доступные комплаенс-офицерам.
Когда: 11 ноября, 15:00-16:00
Формат: онлайн, бесплатно
Регистрация: http://events.kompra.kz/webinar-4/
#kompra #мероприятия #вебинар #комплаенс
В четверг 11 ноября мы поговорим о роли и особенностях антикоррупционного комплаенса в вузах, колледжах и других учебных заведениях. Даурен Акшалов, руководитель Службы Комплаенс АО “ФНБ “Самрук-Қазына” расскажет о текущем законодательстве, опыте построения комплаенс-системы в крупной компании и поделится советами с коллегами.
Также CEO Kompra Рината Илюбаева обсудит последние тренды сферы, цифровизацию и инструменты, доступные комплаенс-офицерам.
Когда: 11 ноября, 15:00-16:00
Формат: онлайн, бесплатно
Регистрация: http://events.kompra.kz/webinar-4/
#kompra #мероприятия #вебинар #комплаенс
Делимся ключевыми итогами прошедшего вебинара.
Даурен Акшалов руководитель Службы Комплаенс АО “ФНБ “Самрук-Қазына” рассказал о текущем законодательстве, ответил на вопросы о деятельности комплаенс-офицера и поделился эффективными инструментами для построения комплаенс-системы в учебных заведениях:
▪️Согласно Закону РК “О противодействии коррупции”
все объекты квазигосударственного сектора должны иметь в штате комплаенс-офицера, основной задачей которого является обеспечение соблюдения соответствующей организацией и ее работниками законодательства Республики Казахстан.
▪️Частным организациям также рекомендуется вводить систему антикоррупционного комплаенса.
▪️ «Комплаенс должен быть в каждом процессе, которые так или иначе несут потенциальные риски».
▪️«Комплаенс-офицер не должен восприниматься как каратель, наоборот он главный помощник для предотвращения рисков». Приставка «офицер» в названии должности не должна пугать.
▪️ Источники рисков в университетах и учебных заведениях: непрозрачное формирование бюджета, нецелевое использование активов, процедуры гос. закупок, коррупция в учебном процессе, риски в приемной комиссии и др.
▪️Основные элементы комплаенс-программы: приверженность высшего руководства (тон сверху), коммуникации и постоянное консультирование, определение регуляторных требований и оценка рисков, горячая линия (speak up), контрольные процедуры, комплаенс расследования, проверка контрагентов.
▪️Сервис Kompra.kz готов помочь с систематизацией данных сотрудников и персонала ВУЗов, учащихся, поставщиков, а также проверкой контрагентов.
▪️ «Если не будет понимания культуры комплаенса, то комплаенс не будет работать». Продуктивное информирование и обучение персонала- это главная составляющая успешной работы комплаенс-офицера.
▪️ Горячая линия – это действенный канал для сообщения о нарушениях. Она должна обслуживаться независимым оператором, который обеспечит абсолютную анонимность информатора, иначе сотрудники и студенты будут бояться преследований.
Больше мероприятий по экономической безопасности и комплаенс на сайте: http://events.kompra.kz/
#kompra #вебинар #комплаенс
Даурен Акшалов руководитель Службы Комплаенс АО “ФНБ “Самрук-Қазына” рассказал о текущем законодательстве, ответил на вопросы о деятельности комплаенс-офицера и поделился эффективными инструментами для построения комплаенс-системы в учебных заведениях:
▪️Согласно Закону РК “О противодействии коррупции”
все объекты квазигосударственного сектора должны иметь в штате комплаенс-офицера, основной задачей которого является обеспечение соблюдения соответствующей организацией и ее работниками законодательства Республики Казахстан.
▪️Частным организациям также рекомендуется вводить систему антикоррупционного комплаенса.
▪️ «Комплаенс должен быть в каждом процессе, которые так или иначе несут потенциальные риски».
▪️«Комплаенс-офицер не должен восприниматься как каратель, наоборот он главный помощник для предотвращения рисков». Приставка «офицер» в названии должности не должна пугать.
▪️ Источники рисков в университетах и учебных заведениях: непрозрачное формирование бюджета, нецелевое использование активов, процедуры гос. закупок, коррупция в учебном процессе, риски в приемной комиссии и др.
▪️Основные элементы комплаенс-программы: приверженность высшего руководства (тон сверху), коммуникации и постоянное консультирование, определение регуляторных требований и оценка рисков, горячая линия (speak up), контрольные процедуры, комплаенс расследования, проверка контрагентов.
▪️Сервис Kompra.kz готов помочь с систематизацией данных сотрудников и персонала ВУЗов, учащихся, поставщиков, а также проверкой контрагентов.
▪️ «Если не будет понимания культуры комплаенса, то комплаенс не будет работать». Продуктивное информирование и обучение персонала- это главная составляющая успешной работы комплаенс-офицера.
▪️ Горячая линия – это действенный канал для сообщения о нарушениях. Она должна обслуживаться независимым оператором, который обеспечит абсолютную анонимность информатора, иначе сотрудники и студенты будут бояться преследований.
Больше мероприятий по экономической безопасности и комплаенс на сайте: http://events.kompra.kz/
#kompra #вебинар #комплаенс
Forwarded from Ассоциация комплаенс и деловой этики
Продолжается регистрация на вебинар “Anti Money Laundering: что важно знать казахстанским компаниям?”
Когда: 7 июня 2022, 12:00-13:00 по времени г. Нур-Султан
Спикер: Элисар Нурмагамбетов - cпециалист по борьбе с финансовыми преступлениями и корпоративной разведке, сооснователь Black Ice AI (компания, разрабатывающая программное обеспечение для выявления фактов мошенничества, отмывания денег и торговли людьми). Программа внедрена государственными службами и правоохранительными органами, агентствами и банками Америки. Входит в список Forbes Next 1000.
На вебинаре будут рассмотрены следующие вопросы:
▪️Оценка и управление рисками, связанными с отмыванием денег;
▪️Эффективные AML политики и процедуры;
▪️IT-технологии в борьбе с преступлениями;
▪️Подход к должной осмотрительности клиентов;
▪️Проверка и идентификация клиента;
▪️Влияние Положений о бенефициарном владении и др.
Регистрируйтесь на вебинар по ссылке.
#комплаенс_вебинар #комплаенс
Когда: 7 июня 2022, 12:00-13:00 по времени г. Нур-Султан
Спикер: Элисар Нурмагамбетов - cпециалист по борьбе с финансовыми преступлениями и корпоративной разведке, сооснователь Black Ice AI (компания, разрабатывающая программное обеспечение для выявления фактов мошенничества, отмывания денег и торговли людьми). Программа внедрена государственными службами и правоохранительными органами, агентствами и банками Америки. Входит в список Forbes Next 1000.
На вебинаре будут рассмотрены следующие вопросы:
▪️Оценка и управление рисками, связанными с отмыванием денег;
▪️Эффективные AML политики и процедуры;
▪️IT-технологии в борьбе с преступлениями;
▪️Подход к должной осмотрительности клиентов;
▪️Проверка и идентификация клиента;
▪️Влияние Положений о бенефициарном владении и др.
Регистрируйтесь на вебинар по ссылке.
#комплаенс_вебинар #комплаенс
Forwarded from Ассоциация комплаенс и деловой этики
Опубликован список организаций, имеющих признаки недобросовестной деятельности
Список сформирован АРРФР на основе рассмотрения обращений и жалоб физических и юридических лиц, взаимодействия с государственными органами и общественными организациями, представляющими институты гражданского общества. В настоящее время список включает 154 субъекта.
Cовершение финансовых операций с лицами, указанными в списке Агентства, может нести повышенные риски потери вложенных средств для граждан Республики Казахстан.
Публикация списка позволит повысить информированность населения о существующих мошеннических схемах и фиктивных активах.
#комплаенс #compliance
Список сформирован АРРФР на основе рассмотрения обращений и жалоб физических и юридических лиц, взаимодействия с государственными органами и общественными организациями, представляющими институты гражданского общества. В настоящее время список включает 154 субъекта.
Cовершение финансовых операций с лицами, указанными в списке Агентства, может нести повышенные риски потери вложенных средств для граждан Республики Казахстан.
Публикация списка позволит повысить информированность населения о существующих мошеннических схемах и фиктивных активах.
#комплаенс #compliance
Forwarded from Ассоциация комплаенс и деловой этики
26 сентября - День комплаенс-офицера
Ежедневно мы прилагаем усилия по соблюдению всех норм отечественного и международного законодательств, а также предотвращению сомнительных операций, ведем работу по превенции коррупции и внедряем лучшие мировые практики в работу организаций.
Это праздник лидеров, формирующих культуру компании, выступающих гарантами этичного ведения бизнеса.
С праздником, коллеги!
#qazcompliance #compliance #комплаенс
Ежедневно мы прилагаем усилия по соблюдению всех норм отечественного и международного законодательств, а также предотвращению сомнительных операций, ведем работу по превенции коррупции и внедряем лучшие мировые практики в работу организаций.
Это праздник лидеров, формирующих культуру компании, выступающих гарантами этичного ведения бизнеса.
С праздником, коллеги!
#qazcompliance #compliance #комплаенс
Forwarded from BlueScreen | Digital Kazakhstan
Комплаенс. Девять основных трендов 2023 года
Эксперт в нашем Блоге делится полезным контентом, который посвящен основным трендам в области комплаенс.
В Казахстане об этом понятии и сфере деятельности стали говорить все больше.
Для компаний, работающих с иностранными партнерами, актуален санкционный комплаенс. Для финансового сектора важны новые инструменты, помогающие выявлять изощренные отмывочные и мошеннические схемы. Для ИТ-компаний важна защита персональных данных, а для квазигосударственного сектора актуально продолжать работу по противодействию коррупции.
Так, что же будет актуально в следующем году? Читайте в материале.
#комплаенс
https://t.me/bluescreenkz
Эксперт в нашем Блоге делится полезным контентом, который посвящен основным трендам в области комплаенс.
В Казахстане об этом понятии и сфере деятельности стали говорить все больше.
Для компаний, работающих с иностранными партнерами, актуален санкционный комплаенс. Для финансового сектора важны новые инструменты, помогающие выявлять изощренные отмывочные и мошеннические схемы. Для ИТ-компаний важна защита персональных данных, а для квазигосударственного сектора актуально продолжать работу по противодействию коррупции.
Так, что же будет актуально в следующем году? Читайте в материале.
#комплаенс
https://t.me/bluescreenkz
Forwarded from Ассоциация комплаенс и деловой этики
Продолжается регистрация на вебинар: Правила дарения и получения новогодних подарков на рабочем месте
Новый год близко, а это значит, что наступает благодатное для коррупции время – время подарков.
На вебинаре эксперты Ассоциации, KPMG и представители Агентства РК по противодействию коррупции поделятся советами по построению эффективной политики дарения подарков, а также обсудят:
▪️Что такое подарок: что считается взяткой должностному лицу и что нет?
▪️Что делать, если подарок оставили без моего ведома?
▪️Законы и регламентирующие документы, которые помогут при составлении списка подарков партнерам;
▪️Борьба со взятками и коммерческим подкупом;
▪️Последствия нарушения правил дарения подарков.
Модератор: Эдуард Кан, Президент Ассоциации комплаенс и деловой этики
Спикеры: представители Агентства РК по противодействию коррупции, KPMG и Ассоциации комплаенс и деловой этики
Дата и время: 23 декабря в 15:00 (по Астане)
Регистрируйтесь на вебинар по ссылке.
#комплаенс_вебинар #compliance
Новый год близко, а это значит, что наступает благодатное для коррупции время – время подарков.
На вебинаре эксперты Ассоциации, KPMG и представители Агентства РК по противодействию коррупции поделятся советами по построению эффективной политики дарения подарков, а также обсудят:
▪️Что такое подарок: что считается взяткой должностному лицу и что нет?
▪️Что делать, если подарок оставили без моего ведома?
▪️Законы и регламентирующие документы, которые помогут при составлении списка подарков партнерам;
▪️Борьба со взятками и коммерческим подкупом;
▪️Последствия нарушения правил дарения подарков.
Модератор: Эдуард Кан, Президент Ассоциации комплаенс и деловой этики
Спикеры: представители Агентства РК по противодействию коррупции, KPMG и Ассоциации комплаенс и деловой этики
Дата и время: 23 декабря в 15:00 (по Астане)
Регистрируйтесь на вебинар по ссылке.
#комплаенс_вебинар #compliance
Forwarded from Ассоциация комплаенс и деловой этики
В Казахстане будет сформирован ограниченный реестр лиц, которым необходимо сдать специальную декларацию об активах
В случае, если обладатель активов не сможет подтвердить их происхождение, они будут признаваться необоснованно приобретенными и подлежать обращению в доход государства. Такая норма содержится в законопроекте о возврате государству незаконно выведенных активов. Документ сегодня рассмотрели в Правительстве.
В нем также прописаны нормы, призванные устранить условия для незаконного вывода активов, стимулировать добровольный либо инициировать их принудительный возврат и т.д.
Премьер-Министр поручил Министерству юстиции продолжить тщательную проработку законопроекта с учетом высказанных мнений и замечаний.
#комплаенс #compliance
В случае, если обладатель активов не сможет подтвердить их происхождение, они будут признаваться необоснованно приобретенными и подлежать обращению в доход государства. Такая норма содержится в законопроекте о возврате государству незаконно выведенных активов. Документ сегодня рассмотрели в Правительстве.
В нем также прописаны нормы, призванные устранить условия для незаконного вывода активов, стимулировать добровольный либо инициировать их принудительный возврат и т.д.
Премьер-Министр поручил Министерству юстиции продолжить тщательную проработку законопроекта с учетом высказанных мнений и замечаний.
#комплаенс #compliance
Forwarded from Ассоциация комплаенс и деловой этики
8 марта_Правила_обмена_подарками.pdf
3.2 MB
Перед наступающими мартовскими праздниками Ассоциация комплаенс и деловой этики напоминает о правилах обмена подарками на рабочем месте.
Желая поздравить руководителя, клиента, компаньона по бизнесу или надежного поставщика, не забывайте соблюдать антикоррупционное законодательство РК, а также принципы деловой этики и комплаенс.
📎 Публикуем чек-лист с краткими, но важными тезисами во избежание нежелательных ситуаций, коррупционных разбирательств и проявления конфликта интересов.
#комплаенс #compliance
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from Ассоциация комплаенс и деловой этики
США внесли организации из Казахстана, России и Словакии в SDN-лист, сообщает управление по контролю за иностранными активами (OFAC) американского Минфина.
В черный список попали организации Defense Engineering из Казахстана (зарегистрирована в Астане в 2018 году. - F), Verus (Россия) и Versor (Словакия).
«16 августа управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США ввело санкции в отношении трех организаций, связанных с попытками уклонения от санкций и пытающихся поддерживать сделки по продаже оружия между Россией и КНДР», - говорится в опубликованном на сайте заявлении Минфина.
Минфин США уточнил, что лица, участвующие в «определенных сделках» с фигурантами перечня, также «могут быть подвергнуты» санкциям.
Все три компании Вашингтон связывает с ранее вошедшим в список Ашотом Мкртычевым - гражданином Словакии азербайджанского происхождения. Он попал под санкции США в марте 2023 года. В Вашингтоне его обвинили в попытке посредничества в сделках по продаже оружия между Россией и Северной Кореей. Также с начала августа 2023 года он находится в санкционном списке Великобритании за аналогичные действия.
#комплаенс #санкционный_комплаенс #compliance #sanctions
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from Ассоциация комплаенс и деловой этики
1. Торговые меры:
▪️Запрет на импорт российских алмазов**: Ограничения на импорт неиндустриальных алмазов, добытых, обработанных или произведенных в России. Эти санкции являются частью координированного запрета на алмазы G7 и нацелены на лишение России этого важного источника дохода.
▪️Запрет на импорт сырья для производства стали, обработанных алюминиевых изделий и других металлических товаров: Новые меры, ограничивающие импорт из России определенных металлических товаров.
2. Экспортные ограничения:
▪️Дополнительные ограничения на экспорт двойного назначения и продвинутых технологических и промышленных товаров: Целью этих мер является дальнейшее ослабление военных возможностей России. Включает в себя химикаты, термостаты, постоянные магниты и серводвигатели для беспилотных летательных аппаратов, станки и запчасти для машин.
3. Ужесточение обязательств по замораживанию активов:
▪️ Новый критерий включения в список: Включение лиц, получающих выгоду от принудительной передачи владения или контроля над российскими дочерними компаниями европейских компаний.
▪️Возможность оставлять умерших лиц в списке замораживания активов: Для предотвращения потенциального ослабления мер замораживания.
4. Энергетические меры:
▪️Ценовой потолок на нефть: Ужесточение международного ценового потолка на нефть, введение новых мер для более тщательного контроля за продажей танкеров третьим странам.
▪️Новый запрет на импорт сжиженного нефтяного газа (LPG): Влияет на ежегодный импорт более чем на 1 миллиард евро.
5. Меры против обхода санкций:
▪️Расширение запрета на транзит через Россию**: Включение определенных экономически значимых товаров, предназначенных для экспорта в третьи страны.
▪️Обязательство операторов контрактно запрещать реэкспорт определенных категорий чувствительных товаров в Россию.
6. Дополнительные меры:
▪️Введение новых исключений: Например, разрешение на продажу компаний ЕС, принадлежащих определенным внесенным в список лицам или организациям.
7. Санкции против лиц и организаций:
▪️Добавление 140 дополнительных лиц и организаций в список замороженных активов: Включая представителей российской военной и оборонной промышленности, IT-сектора, а также частных военных компаний.
Черный список ЕС теперь включает почти 1950 лиц и организаций, обвиняемых в связи с войной в Украине. Меры включают замораживание активов и запрет на путешествия, предотвращая въезд или транзит через территории ЕС.
Источники: Reuters, European External Action Service, https://www.eeas.europa.eu/eeas/new-package-eu-sanctions-russia-0_en
#санкционный_комплаенс #sanctions #compliance #комплаенс
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from BlueScreen | Digital Kazakhstan
Комплаенс. 10 основных трендов в 2024 году
Область комплаенс обширна, а ее направления могут отличаться в различных организациях. При этом, основной вектор развития области комплаенс в целом всегда имеет общие черты. Это применимо и к банкам второго уровня, и к различным субъектам финансового мониторинга, квазигосударственным компаниям и различным финтех стартапам.
Так, что же будет актуально в 2024 году? Какая роль отведена искусственному интеллекту? Будут ли его регулировать? Что с персональными данными и противодействием мошенничеству?
#комплаенс
📷 BlueScreen | Digital Kazakhstan
Область комплаенс обширна, а ее направления могут отличаться в различных организациях. При этом, основной вектор развития области комплаенс в целом всегда имеет общие черты. Это применимо и к банкам второго уровня, и к различным субъектам финансового мониторинга, квазигосударственным компаниям и различным финтех стартапам.
Так, что же будет актуально в 2024 году? Какая роль отведена искусственному интеллекту? Будут ли его регулировать? Что с персональными данными и противодействием мошенничеству?
#комплаенс
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
KOMPRA сейчас активно собирает и генерирует экспертный контент для постов и Блога в наших соцсетях, а еще приглашает специалистов проводить обучающие вебинары. Если у вас есть опыт и желание делиться экспертным контентом, проводить дискуссии, будем рады видеть вас среди наших авторов и спикеров!
🔍 Что мы предлагаем:
• Публикация экспертных статей и контента на наших сайтах и в соцсетях. С отметкой вас как автора.
• Проведение совместных вебинаров и онлайн-мероприятий любого формата. Анонсы и рассылка на нашу аудиторию.
• Возможность делиться шаблонами положений и политик, чек-листами по проверке контрагентов и на другие темы.
• Обмен опытом и знаниями внутри профессионального сообщества.
• Пиар вас как специалиста 😉
Каждое из наших мероприятий – бесплатное. И нацелено на широкую аудиторию, будь то темы финансовой грамотности или же более профессиональные разборы инструментов AML.
✉️ Заинтересовало? Вы можете написать нам на почту: pr@kompra.kz
#pr #комплаенс #спикеры #мероприятия
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM