Бюро промышленности и торговли Минторга США (BIS) по своему аппаратному весу несопоставимо со знаменитым OFAC. Там работает в 20 раз меньше сотрудников. Однако проблем оно доставить может.

В чем и убедилась компания Comtech Xicom Technology из Калифорнии. Она согласилась заплатить штраф в 122 тыс. долларов США за поставки волновых трубок в Россию, ОАЭ и Бразилию без нужной лицензии. Ошибку проспал корпоративный комплаенс.

https://efoia.bis.doc.gov/index.php/documents/export-violations/export-violations-2021/1295-e2648/file

Федеральный суд Малайзии постановил экстрадировать гражданина КНДР Мун Чол Мьонга в США. Соответствующий запрос Федерального суда округа Колумбия был направлен еще в 2019 г. Американские власти обвиняют гражданина КНДР в поставках товаров роскоши в КНДР из Сингапура в нарушение режима санкций ООН, в отмывании денег и подделке документов. Коллеги из EU Sanctions сообщают, что это первый прецедент выдачи гражданина КНДР в США.

В политическом плане - это важный тренд. США берут на себя функцию отправления правосудия в связи с нарушениями режима санкций СБ ООН.

https://www.europeansanctions.com/2021/03/north-korean-citizen-accused-of-violating-sanctions-extradited-to-us/

⚡⚡🇨🇳 Удивительно быстро китайские партнеры ответили на санкции ЕС по правам человека (спасибо @sanctionstimes за наводку). Примечательно несколько моментов:

- Скорость реакции. Совет ЕС объявил о санкциях буквально сегодня. Ответ тоже последовал сегодня. Никаких раскачек. Решение было обдумано заранее. Его трудно назвать эмоциональным.

- Китайский ответ носит таргетированный характер, то есть логика применения санкций сходна с той, которую используют ЕС и США. Под санкции попало 10 физических лиц и 4 организации.

- Физические лица - 5 членов Европарламента, 3 члена национальных парламентов, 2 эксперта. Среди них - депутат Сейма Литвы Довиле Шакалене. Именно там готовился проект резолюции по правам уйгуров. В общем, Литва теперь возглавила и антикитайский фронт. Наряду с антироссийским и антибелорусским.

- Что касается организаций, то китайские власти не постеснялись ввести ограничения против важных институтов дипломатии ЕС. В частности, речь о Комитете по политике и безопасности - постоянном органе, отвечающим за общую политику безопасности ЕС. Кроме того, под китайскими санкциями теперь Подкомитет по правам человека Европарламента. Досталось и "профильным" НКО - датскому фонду "Альянс демократий" и немецкому MERICS - исследовательскому центру в области изучения КНР.

- Китайские санкции относительно пропорциональны санкциям ЕС. Речь о запрете на въезд в КНР, а также о запрете связанным с лицами под санкциям компаниям вести бизнес в Китае.

- Китайский ответ отличается от российских прецедентов. Москва ограничивается в последнее время запретами на въезд. Фигуранты списков не публикуются. Ответные финансовые санкции против отдельных лиц не вводятся (пока они используются только против украинских лиц). Китай свои списки публикует и финансовые санкции вводит, хотя и со своей спецификой.

- Введенные санкции представляются рубежными. Они показывают, что Пекин готов к жестким действиям. Ранее подобных громких прецедентов не было, хотя точечные меры против отдельных граждан стран ЕС предпринимались.

В общем, Китай буквально врывается на мировое поле политики санкций после довольно продолжительной работы над изменением национального законодательства, которая велась в прошлом году.

https://www.lrt.lt/en/news-in-english/19/1370359/lithuanian-mp-blacklisted-by-china-in-retaliation-for-eu-s-sanctions

20-летняя схема уклонения от санкций США в отношении Ирана раскрыта🔍

Десять граждан Ирана обвиняются в использовании финансовой системы США для совершения трансакций в интересах правительства Ирана. Обвиняемые использовали более 70 подставных компаний в США, Канаде, Гонконге и ОАЭ, а также, по версии следствия, предоставляли ложные сведения финансовым учреждениям, чтобы провести через американские банки трансакции на общую сумму более 300 миллионов долларов. По этой схеме, применявшейся на протяжении почти двух десятилетий, в частности, была совершена покупка Ираном 2 нефтяных танкеров. В иске предполагается, что обвиняемые знали о действии американских санкций в отношении Ирана.

Детали – в релизе Минюста США https://www.justice.gov/usao-cdca/pr/iranian-nationals-charged-conspiring-evade-us-sanctions-iran-disguising-300-million

Довольно остроумно

Замечательно, что канал "Рисовая лапша" (@ricenoodles) вновь начал работать. Еще более замечательно, что канал пишет о санкциях КНР. Спасибо @ru_global за наводку.

Отличный материал Яны Вайвадс о китайской версии блокирующего статута, которая появилась еще в начале января.

Если вкратце, то Китай сделал серьезный шаг вперед по защите компаний в своей юрисдикции от зарубежных санкций. Теперь правительство может выдавать компаниям "запретительные приказы", которые дают возможность (а заодно и принуждают) компании не выполнять зарубежное санкционное законодательство. Если же после такого приказа зарубежные санкции продолжают соблюдаться и при этом появляется ущерб контрагентам, то последние могут подать иски в китайский суд.

Очевидно, что отказ от соблюдения зарубежных санкций чреват ущербом, который китайское правительство может возместить.

Сам факт появления такого документа - серьезная веха. Но большой вопрос, насколько бизнес обрадуется его появлению и как именно будет работать механизм. Как правильно отмечается в статье, компании могут оказаться меж двух огней - законодательства США и законодательства КНР. И если с точки зрения суверенитета действия Китая не вызывают никаких сомнений, то для китайских глобальных компаний могут возникнуть определенные риски. Все-таки американский рынок для них все еще весьма значим.

От себя добавим, что опыт блокирующего статута ЕС скорее отрицательный. Особенно после 2018 г., когда Трамп в одностороннем порядке возобновил действие санкций против Ирана. Компании из ЕС ровными колоннами ушли из Ирана, несмотря на блокирующий статут. Многие нормативно-правовые акты США в нем попросту не отражены. Однако отрицательный опыт - тоже опыт. Будет работа над ошибками. И Китай учится на чужих ошибках.

https://asiabblog.com/2021/02/shhit-i-mech-iz-evropy-ili-kak-kitaj-blokiruet-sanktsii-ssha/

Коллеги-юристы @sanctionstimes правильно подметили, что вслед за ЕС санкции против КНР по правам человека ввела и Великобритания.

Но это только часть истории. Аналогичные санкции ввела еще и Канада. Причем канадский список идентичен британскому.

В связи с этим возникают два вопроса:

- Будет ли Китай отвечать Лондону и Оттаве в том же ключе, что и Брюсселю? На первый взгляд, никаких препятствий к тому нет.

- Станут ли ответные действия Китая сдерживающим фактором в плане появления санкционных механизмов по правам человека в других странах? Например, обсуждение такого механизма ведется в Австралии. У Канберры и Пекина и так уже есть история взаимных уколов. Один из занимательных эпизодов - ограничения на ввоз в Китай австралийского угля.

- Отсюда и третий вопрос. Перейдут ли ответные меры КНР из политической в экономическую плоскость? Пока ответные меры скорее сигнальные. На экономику и торговлю они повлияют разве что самим фактом произошедшего. Не более того. Но в перспективе Пекин вполне может "наказывать юанем" за политические демарши. И австралийский опыт здесь точно стоит изучить.

https://www.canada.ca/en/global-affairs/news/2021/03/china-sanctions.html

Вынесен приговор за нарушение санкций США

Виктор Монес Коро был приговорен к 55 месяцам тюремного заключения за организацию схемы предоставления частных чартерных рейсов двум членам ближайшего окружения Николаса Мадуро: бывшему вице-президенту Венесуэлы Тареку Зайдану Эль-Айссами Мадде и бизнесмену Самарку Хосе Лопесу Белло. Монес Коро признал себя виновным по пяти пунктам обвинения в январе 2021 года.

Стоит отметить, что речь идет не о нарушении режима санкций против Венесуэлы, а нарушении «Foreign Narcotics Kingpin Designation Act», направленного на борьбу с международной торговлей наркотиками. Согласно информации OCCRP, Эль-Ассами координировал поставки наркотиков в США и Мексику, а Лопес Белло отвечал за создание фиктивных компаний для отмывания средств. В результате, Монес Коро, предоставивший им услуги по организации поездок, столкнулся с обвинением в пособничестве наркоторговле.

Материалы-источники доступны по ссылкам https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/florida-man-sentenced-55-months-prison-violating-sanctions-against-senior-venezuelan
https://www.occrp.org/ru/daily/6562-panama-diplomat-venezuelan-vice-president-should-be-probed-for-money-laundering

В РГП вышел интересный материал Сергея Полетаева о том, что нам делать с США и санкциями. Основная мысль - России необходима максимальная финансовая и технологическая независимость от США. Тогда нам будет проще. В т.ч. в плане санкций.


С одной стороны, мысль правильная. Зависимость и взаимозависимость создают уязвимости. Ограничения в финансах, технологиях и торговле используются Вашингтоном в политических целях (и не только им). В общем, хочешь безопасности, делай свое и живи на свои.

С другой стороны, как говорится, есть нюанс. В статье нет конкретики. А она принципиально важна. Где именно нужна самостоятельность? Ведь во всем она недостижима. Нужны приоритеты. С чего начинать? И, главное, за счет чего?

Начнем с финансов. В политическом плане доллар - зло. Нужна дедолларизация. Но у бизнеса возникает вопрос - а чем заменить доллар? Кто компенсирует издержки от более дорогих сделок без доллара? Смогут ли сделки в нац. валютах стать столь же универсальными? Есть ли готовая альтернатива? Есть ли гарантии, что юань или евро не будут точно также использоваться в политических целях?

Технологии. У нас остаются заделы. Это хорошо. Но вот вопрос. Сколько понадобится ресурсов и времени, чтобы заменить, например, иностранное оборудование в нефтедобыче на отечественное? И при этом сохранить хотя бы минимальную конкурентоспособность? То же и в других сферах.

А ведь есть еще и проблема среды для технологического и индустриального развития. Здесь придется прибегать либо к тотальной мобилизации со всеми вытекающими для привычного потребления. Либо к кропотливой работе над деловым климатом, институтами и т.п. вещами. А это время. Которого нет.

Иными словами, без деталей разговор о самостоятельности превращается в совет шахматисту поставить мат сопернику, чтобы выиграть. Или в совет теннисисту перекидывать мяч через сетку на поле противника так, чтобы он его не отбил.

Нужны детали.

https://globalaffairs.ru/articles/ob-osmyslennosti-bessmyslennosti/

На фоне санкционной войны, которую начали вести Евросоюз и Китай, страны Балтии все громче призывают к пересмотру отношений ЕС с Пекином. Балтийский политики предлагают отказаться от заключенного ранее крупного инвестиционного договора с КНР, а также пересмотреть существующие форматы политического сотрудничества. (читать далее)

Новое руководство Минторга Великобритании по контролю экспорта вооружений и двойных технологий. Нашему читателю может быть интересно в разделах о двойных технологиях.

https://www.gov.uk/government/publications/exporting-military-or-dual-use-technology-definitions/export-of-technology-remote-access-and-the-use-of-cloud-computing-services

Валдис Домбровскис - европейский комиссар по финансовой стабильности, финансовым услугам и Союзу рынка капиталов - заявил об угрозе отказа от ратификации Всеобъемлющего инвестиционного соглашения ЕС и КНР.

Причина - санкции КНР против ряда членов Европарламента, национальных парламентов, экспертов и органов власти ЕС. Пекин ввел их сразу после санкций Брюсселя против китайских чиновников и организаций, которые в ЕС считаются причастными к предполагаемому нарушению прав человека в Синьцзян-Уйгурском автономном районе КНР.

Примечательно, что Валдис Домбровскис с 2019 г. отвечает и за реформу механизма финансовых санкций ЕС.

Посмотрим, насколько серьезными будут последствия. Но тренд интересный. Чисто политическое дело может привести к серьезным экономическим последствиям. Сами санкции по правам человека нанесли нулевой ущерб торговле КНР и ЕС. Но вот последствия могут быть более серьезными.

И, конечно, подобные новости радуют американских коллег. Они толкают ЕС в сторону США в холодной войне с Китаем. Дистанцироваться от этого конфликта Брюсселю теперь сложнее.

https://www.europeansanctions.com/2021/03/eu-china-sanctions-put-ratification-of-investment-agreement-at-risk/

Группа экспертов СБ ООН жесточайше раскритиковала соблюдение режима санкций и оружейного эмбарго в отношении Ливии. Очень интересная работа.

https://undocs.org/S/2021/229

Состояние здоровья А. Навального в тюрьме может повлиять на степень предстоящих санкций США в отношении России по "химическому пакету". Этот фактор нужно принимать во внимание с учетом недавних заявлений стороны защиты об ухудшении самочувствия А. Навального .

Напомним, что первый этап "химических" санкций по "делу Навального" был введен 2 марта. Наибольшее беспокойство на рынках вызывает второй этап. Одной из его составляющих наверняка будет пункт (B), части 2, ст. 307 Закона о химическом и бактериологическом оружии 1991 г., то есть запрет банкам США кредитовать российское правительство. Практически это может означать расширение санкций против обязательств российского суверенного долга.

Сам второй этап "химических" санкций неизбежен. Президент США обязан их использовать согласно закону 1991 г. Однако варианты их применения различны - от чисто косметических до "драконовских".

Наш базовый сценарий - умеренное применение CBW. "Драконовские санкции" в виде запрета американским инвесторам покупать рублевые и валютные облигации на первичном и вторичном рынке при сохранении текущего статус-кво маловероятны. Без веского повода они применяться не будут из-за ущерба американским инвесторам. Умеренные шаги могут оставаться в духе указа Трампа 13883 по Скрипалям с некоторыми расширениями.

Однако состояние А. Навального может смешать карты. Если он превращается во "второго Магнитского", то вероятность радикального сценария резко возрастает. Реакция будет сильной. Она пробьет очередное дно политических отношений и, естественно, отразится на санкциях.

Сценарий "второго Магнитского" вызовет сильнейшее давление Конгресса на Администрацию. Да и сама исполнительная власть пойдет на жесткие меры, не считаясь с потерями бизнеса. ЕС может поддержать действия США, хотя правовые механизмы для такой поддержки пока неочевидны. Давление на российскую валюту и ценные бумаги российских компаний в этом случае существенно возрастет.

https://www.forbes.ru/newsroom/obshchestvo/424553-advokat-soobshchila-o-krayne-neblagopoluchnom-sostoyanii-navalnogo

Практически в каждом решении Украины о санкциях можно найти что-то удивительное. Не стали исключения и новые ограничительные меры против 26 физических и 81 юридического лица. В основном российских.

🇫🇷🇫🇷🇫🇷 Однако в числе физлиц - три француза! Это госпожа Виржини Жорон, господин Жан-Лин Лакапель, господин Оливье Филипп. Все трое - депутаты Европарламента, представители крайне правой группы "Идентичность и демократия".

Интересно, будут ли ответные ограничительные меры Франции в отношении Украины?😼

https://www.president.gov.ua/documents/1092021-37481

🇨🇳 А вот и ответные санкции КНР в адрес Великобритании.

🇬🇧 Напомним, что Лондон задействовал свой механизм санкций по правам человека и 23 марта ввел ограничения против четырех физических лиц и о одной организации, причастных, по мнению британских властей, к нарушению прав человека в Синьцзян-Уйгурском автономном районе КНР. Речь о блокирующих финансовых санкциях, а также о визовых запретах.

В ответ Китай ввел похожие санкции. Но уже против девяти британских граждан и четырех организаций. Соответствующие внушения были сделаны и по дипломатическим каналам.

Итого:
- Китай отреагировал достаточно быстро;
- Реакция Китая более жесткая в сравнении с исходящими санкциями;
- Китай и раньше отвечал достаточно жестко по чувствительным вопросам, касающихся суверенитета и национальной безопасности. Но раньше ответы были скорее опосредованными и неформальными.

Сейчас политика санкций КНР приобретает более формализованный вид. Китай творчески адаптирует санкционный опыт западных партнеров (таргетированные санкции, создание правовых и организационных механизмов, ведение списков и т.п.).

На очереди Канада?

https://iz.ru/1142529/2021-03-26/mid-kitaia-obiavil-o-novykh-sanktciiakh-v-otnoshenii-velikobritanii

🍔vs🍝 Если есть правила, всегда найдутся нарушители. Режимы санкций тому пример.

У нас очередной интересный кейс нарушения режима санкций США и последующих разборок с американским Минфином. Нарушения были преднамеренными, что встречается нечасто. В основном компании нарушают по незнанию.

Под штраф в 950 тыс. долларов попала итальянская Nordgas. Она закупала переключатели давления воздуха в США, а затем направляла их в Иран. При этом американский поставщик был не в курсе. И тоже попал в нежные руки OFAC (судя по всему, речь о UniControl, случай которой мы уже анализировали). Итальянские партнеры говорили американцам, что товар идет в другие страны и скрывали место назначения. Однажды, американцы предложили помочь с доставкой товаров. Но итальянцы предложение отвергли. По понятным причинам.

В общем, Nordgas попал в перекрестье сразу нескольких отягчающих обстоятельств: преднамеренность, сокрытие нарушений, вовлеченность менеджмента, ущерб США и выгода Ирану. Максимальный штраф мог составить 7,6 млн. долларов. Но в итоге сошлись на 950 тыс. Итальянцы активно сотрудничали с расследованием и обязались полностью пересмотреть свой комплаенс. Отчитываться перед американцами придется ежегодно в течение пяти лет.

Такие вот пироги в пятницу.

https://home.treasury.gov/system/files/126/20210326_nordgas.pdf

🇨🇳 Как сказал бы китайский Глеб Жеглов: А теперь, Канада, я сказал Канада! И США.

Китай планомерно вводит ответные меры за санкции США, Канады, Великобритании и ЕС по предполагаемым нарушениям прав человека в Синьцзян-Уйгурском автономном районе.

В американской части китайских санкций - руководители Комиссии США по международной религиозной свободе (USCIRF) Гейл Манчин и Тони Перкинс (председатель и вице-председатель соответственно).

Интересно, что USCIRF - государственная правительственная структура США. Она независима от Госдепартамента, но ее члены назначаются президентом и лидерами обеих партий в Конгрессе. В ее состав входит посол по особым поручения США по вопросам религиозной свободы за рубежом.

В канадской части китайских санкций - Майкл Чонг - депутат Палаты Общин канадского парламента. Причем в политике он старожил. Его парламентская карьера началась еще в 2004 г. Отец Майкла Чонга эмигрировал в Канаду из Гонконга в 1952 г.

Под санкции Китая попал также подкомитет по правам человека Комитета по международным делам Палаты Общин.

https://www.fmprc.gov.cn/mfa_eng/xwfw_665399/s2510_665401/2535_665405/t1864787.shtml

🇨🇦В Канаде объявили о санкциях по Крыму

В Канаде объявили о новых санкциях – против 2 физических и 4 юридических лиц из России – в ответ на, как отмечено в пресс-релизе правительства Канады, «незаконную оккупацию и аннексию Республики Крым». Тем самым Канада подчеркивает «приверженность суверенитету Украины». Отмечается, что новые меры Канады согласуются с действиями ЕС и Великобритании, а также координируются с Австралией. Было задействовано положение о специальных экономических мерах в отношении Украины, по которому введены санкции против ФГУП «Крымская железная дорога» и Крымской первой страховой компании, и положение о специальных экономических мерах в отношении России.

Новые санкции представляют собой заморозку активов санкционированных лиц и запрет на операции с ними в Канаде. Также данный запрет на операции с собственностью попавших под санкции лиц и иные финансовые услуги распространяется на граждан Канады за пределами ее территории.


Материалы-источники доступны по ссылкам https://www.canada.ca/en/global-affairs/news/2021/03/canada-imposes-new-sanctions-on-individuals-and-entities-involved-in-illegal-annexation-of-crimea.html
https://www.canada.ca/en/global-affairs/news/2021/03/sanctions-on-russia-related-to-crimea.html

Австралия расширяет санкции против России

Австралия применила точечные финансовые санкции против одного гражданина России, против которого также был введен запрет на поездки, и четырех российских компаний, имеющих отношение к строительству и эксплуатации железнодорожного моста через Керченский пролив. Меры были ранее согласованы с ЕС, Великобританией и Канадой.

Новые ограничительные меры приурочены к седьмой годовщине «незаконной аннексии Крыма и Севастополя», как об этом пишет МИД Австралии, далее подчеркивая, что «Австралия продолжает призывать Россию вернуть Крым и Севастополь под полный контроль Украины».

Источник доступен по ссылке https://www.foreignminister.gov.au/minister/marise-payne/media-release/australia-imposes-autonomous-sanctions-connected-kerch-strait-railway