19 июля 2022 года был опубликован исполнительный указ Президента США за номером 14078. Согласно нему, взятие заложников и ошибочное содержание под стражей граждан США и использование такой ситуации в целях получения уступок со стороны США подрывает основы права и угрожает национальной безопасности. США вправе накладывать санкции на лиц, которые незаконно удерживают граждан США. В тот же день Госдепартамент США присвоил высшую категорию риска, Д, для поездок в Россию, Гонгконг, Венесуэлу, Иран и Мьянму. Возможно, что активизировавшие в последние несколько дней переговоры США по обмену граждан, связаны с принятием данного указа.

Сегодня США добавил в свой санкционный список трех олигархов с российскими корнями: Андрея Мельниченко, Дмитрия Пумпянского, Виктора Рашникова. Все трое были в санкционном списке Великобритании и ряда других стран, включая ЕС. В санкционный список так же попала Алина Кабаева.
Банки всегда остро реагируют на попадание компаний и физических лиц в санкционные списки США, поскольку проведение платежей становится если не невозможным, то очень затруднительным.
https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20220802

Я не знаю, есть ли среди читающих этот канал санкционные юристы, но бесконечные санкционные изменения добавляют головной боли не только лицам, оказавшимся в списках, но и юристам и финансистам. К сожалению, после 24 февраля приходится сталкиваться с ситуациями, когда клиенты - компании, не всегда понимают серьёзность намерений регуляторов по выявлению нарушителей санкционных режимов. Очень хочется, чтобы компании не ленились, а делали полноценную оценку рисков и проверку контрагентов. #мысливслух

Пока многие в России затихли в ожидании обсуждений, касающихся визовых ограничений, там и тут появляются новости о новых инициатива, исследованиях, выводах.
После включения в санкционные списки Владимира Потанина, многие начали задавать вопросы относительно ситуации с банком Tinkoff и Норильским Никелем. Лондонская биржа по торговле металлами проводила свою оценку: распространяются ли санкции, наложенные на Потанина, и на НН. Вывод: Потанин не контролирует деятельность компании, а следовательно НН под санкциями не находится. Любопытно, что биржа приостановила торговлю брендами никеля, за исключением того, который был экспортирован из России до 20 июля 2022 года. Полный анализ доступен здесь:
https://www.lme.com/en/legal/russian-sanctions

Сегодня в русскоязычном сегменте интернета появились ссылки на статью блумберга о том, что юристы двух фирм, одна из которых достаточно известна, ищут деньги, необходимые для начала судебных процессов по изъятию денег у попавших под санкции российских олигархов и компаний. Неизвестно, чем всё это закончится, потому что судебные процессы - дело длительное, а у компаний и олигархов есть не менее известные юристы, но понаблюдать за развитием истории будет интересно. Ссылка на копию статьи блумберга для тех, у кого доступа к оригиналу нет, здесь: https://latestfinance.news/lawyers-ask-for-hedge-funds-help-to-take-russias-billions-49125/

Чуть ранее можно найти короткие рассуждения о том, что компании не всегда оценивают серьёзность требований по соблюдению санкционного законодательства. К сожалению, каждый день убеждает в том, что компании, как маленькие, так и большие, зачастую пытаются своими силами что-то делать, а потом, понимая, что законодательство - сложное, требования постоянно меняются, идут к юристам. Но как в медицине: болезнь легче предотвратить, чем лечить, так и в юриспруденции: проще обратиться до, чем после. Иногда желание сэкономить приводит к большим тратам, а юристы, даже самые опытные, не боги. #мысливслух

Из мира санкций или не читайте «советских» газет

Сегодня весь русскоязычный интернет будоражит новость о том, что пограничники Финляндии начали изымать наличные евро у граждан России. И пошли комментарии, от: как они могли, а что нам теперь делать до: везите доллары и фунты, их не изымут.
К сожалению, рядовые обыватели либо склонны верить всему, написанному в печатных и интернет-изданиях, либо начинают отрицать все, обосновывая это: а вот я, сосед, родственник ездил(и) и нормально, что за ерунду вы говорите.
Между тем, все давно уже разъяснено в законодательстве.
1. Можно ли вывозить евро с территории РФ. Нет, нельзя. Почему? В соответствии со статьей 5i директивы ЕС запрещено продавать, снабжать, передавать или экспортировать евро банкноты в Россию или любым физическим и юридическим лицам в России, включая правительство России и ЦБ РФ, или для использования в России.
2. Есть ли исключения из указанного запрета? Да. Часть вторая той же статьи 5i указывает, что запрет не распространяется на случаи, когда продажа, снабжение, передача или экспорт необходимы для личного использования физическими лицами, следующими в Россию или близкими родственниками, путешествующими с ними. К слову, таковыми близкими родственниками ЕС считает несовершеннолетних детей, супруга и родителей. Нельзя привозить евро в Россию для передачи родственникам (независимо, близкие это родственники (родители, дети, супруги), либо двоюродные-троюродные братья и сестры, а так же для покупки недвижимости. Сотрудники компаний, возвращающиеся на постоянное место жительство в Россию так же не имеют право ввозить евро, даже если это их зарплата/накопления.
3. Могут ли граждане Евросоюза ввозить евро в Россию без ограничений? Нет. И ответ на данный вопрос содержится в руководстве по санкциям, подготовленным Комиссией Евросоюза, и ей же регулярно обновляемой. Запрет на ввоз евро и национальных валют стран Евросоюза в Россию и для использования в России распространяется как на граждан РФ, так и на граждан Евросоюза.
4. Почему же таможня Финляндии начала проверять граждан РФ на наличие у них евро для вывоза в Российскую Федерацию? Запрет на вывоз евро и других банкнот стран Евросоюза существует с весны 2022 года. Одной из целью официальных органов стран Евросоюза является обеспечение соблюдения санкционных ограничений и недопущение их нарушения. Почему не было активных проверок раньше знают только в Финляндии, но у финских таможенников есть полное право осуществлять проверку как граждан РФ, так и граждан других государств, в том числе ЕС, на наличие у них евро банкнот. Причем, если лицо-гражданин ЕС или любой иностранный граждан, едущий в Россию, может сказать, что евро нужны для покупки еды, оплаты жилья и транспорта, то гражданам РФ найти основание для ввоза евро на территорию России будет если не невозможно, то очень тяжело. Объяснение простое: вы едете к себе домой, где национальной валютой является рубль. Необходимости для использования евро у вас просто не может быть.
5. Если я не могу ввозить евро в РФ, могу ли я привезти фунты? Ввоз фунтов для использования в России или лицам, проживающим в России, так же запрещен. Однако, частью 7 Российских санкционных правил установлено исключение, что ввоз 10,000 фунтов стерлингов или их эквивалента в евро, допускается для использования физическими лицами, едущими в Россию или сопровождающими их членами семьи. Будут ли пограничники стран Евросоюза изымать имеющиеся у вас фунты стерлингов? Вряд ли, поскольку их цель – обеспечение соблюдения законодательства Евросоюза, членом которого Великобритания с 2020 года не является. Означает ли, что провоз суммы свыше 10,000 фунтов стерлингов через таможенные посты Финляндии, Латвии, Литвы, Эстонии возможен? В теории – не пойман, не вор, но большая сумма при осмотре вызовет вопросы, а если вы, ко всему прочему, гражданин Великобритании или проживаете на ее территории, то можете быть привлечены к уголовной ответственности за нарушение законодательства страны. Поверьте, способов сообщения о вашей попытке уклониться от соблюдения санкционного законодательства,

достаточно.
6. А что там с долларами? Могу ли я их ввезти в Россию. 11 марта 2022 года был введен запрет на ввоз долларов в Россию. Однако, одновременно с введением запрета была принята генеральная лицензия 18, разрешившая передачу долларов от граждан США гражданам РФ в личных, некоммерческих целях. В отличии от ЕС и Великобритании минимальные суммы США не установлены. Как и выше, пограничнику в Финляндии или Эстонии вряд ли будут интересны ваши доллары, но если появится информация о потоке долларов у въезжающих с территории ЕС на территорию России, то ограничения не заставят себя ждать.

Сегодня Евросоюз добавил в свои санкционные списки трех россиян: двух депутатов ГосДумы: Аллу Полякову и Антона Ткачева, а также члена Совета Федерации - Валерия Пономарева. Основание: обращение к Президенту РФ с просьбой о признании ЛНР и ДНР, и ратификации соглашений о дружбе между РФ и ЛНР и ДНР.

США сегодня ввели санкции против руководства платёжной системы Мир, послав тем самым сигнал компаниям, которые будут работать с Миром на территории третьих стран. Вторичные санкции это то, с чем, возможно, придётся столкнуться компаниям за пределами РФ, заключающими соглашения с НСПК. https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0954

Весьма вероятно, что Великобритания последуют по примеру США и в скором времени тоже примут аналогичные меры.

Если нельзя, но всё-таки много. Сегодня OFSI опубликовало генеральную лицензию, позволяющую лицам, находящимся под российскими и беларускими санкциями платить London Court of International arbitration за коммерческие арбитражные процессы. Вплоть до недавнего времени многие юрфирмы соединенного королевства представляли интересы бизнесменов из России и ряда других стран бывшего СССР. Деньги это были немалые, но ведение процессов сильно затруднилось с введением санкций. Дабы не рассматривать многочисленные запросы на лицензии в связи с необходимостью проведения / получения платежей по арбитражным процессам, приняли данную лицензию.
https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1111562/17102022_INT-2022-1552576_LCIA_Fees_GL__FINAL_VERSION_.pdf

OFSI сегодня опубликовало очередной блог (раньше их почти не было, в этом году частота увеличилась), в котором подтверждается постоянное сотрудничество с коллегами из США, OFAC. Это сотрудничество будет усиливаться и есть вероятность, что secondary sanctions начнут применяться и в Великобритании. О том, что OFSI работает с коллегами из ЕС и посольства США в Лондоне, заявлялось и ранее, поэтому в целом новой информации сегодняшний блог не несёт. Грядёт ещё больший обмен информации, больше совместной работы (недавний арест помощника Дерипаски, гражданина Великобритании, по запросу властей США один из таких примеров) и больше громких процессов. OFSI так же указало, что количество персонала будет увеличено до 100 человек к концу финансового года. https://ofsi.blog.gov.uk/2022/10/17/ofac-ofsi-enhanced-partnership/

Сегодня , министерство юстиции США объявило о предъявлении обвинений в нарушении санкций, связанных с Венесуэлой, 5 гражданам России, Юрию Орехову, сыну губернатора красноярского края, Артёму Уссу, Светлане Кузургашевой, Тимофею Телегину и Сергею Тулякову. Полный текст пресс-релиза доступен на сайте департамента юстиции США. Юрий Орехов задержан в Германии, а Артём Усс - в Италии. В случае, если суд признает их виновными, максимальное наказание - 30 лет лишения свободы. Чуть позднее сегодня OFAC включил Юрия Орехова и связанные с ним немецкую и UAE компании, NDA Nord-Deutsche Industrieanlagenbau GMBH и Opus Energy Trading LLC в свой SDN list. https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20221019_33

Украина сегодня внесла в свои санкционные списки Романа Абрамовича и детей Михаила Фридмана, а также немалое количество родственников российских олигархов и политических деятелей, включая жену и дочерей покойного Юрия Лужкова. Означает ли включение Абрамовича в санкционный список то, что он прекратил свои усилия по достижению мира - скорее всего да. Последуют ли за всем этим какие-то действия, включая включение Абрамовича и его детей в санкционные списки США (incl SDN list) - покажет время. Украинский список, в отличие от списков ЕС, США, Великобритании содержит указание срока, на который активы санкционных лиц заморожены - 10 лет. Интересно, какой будет практика украинских судов по исключению лиц из санкционных списков

Указ Зеленского, о котором идёт речь в предыдущем посте, датирован 19 октября, но на сайте президента появился около 4 часов назад. Ссылка на документ: https://www.president.gov.ua/documents/7272022-44485
Потом на сайт добавился указ за номером 726, включающий 2 санкционных листа, с огромным количеством российских олигархов и компаний. President.gov.ua/documents/7262022-44481

Вслед за ЕС, Великобритания внесла в свои санкционные списки санкционные списки 3 граждан Ирана (1.Saeed Aghajani; 2.Mohammad Bagheri; 3.Seyed Hojjatollah Qureishi), ответственных за передачу беспилотников России и компанию Shahed Aviation Industries.

Сегодня британские юристы получили то ли приятную, то ли не очень новость: отныне, при условии заполнения форм на несколько страниц, можно получать платежи за юруслуги от санкционных лиц. Конечно, нужно в течение 7 месяцев сообщить о платеже в HM Treasury, но не нужно получать отдельную лицензию на каждого клиента. На самом деле, OFSI просто не справлялось. Мы ждём некоторых лицензий уже более 6 месяцев, а юристов - много, и заявлений на лицензии накопилось много. Запрос на выдачу единой лицензии для оказания юруслуг был давно, юристы его неоднократно озвучивали, хорошо, что правительство созрело. Правда, бюрократии добавилось, и сейчас все юрфирмы начнут активно заниматься биллингом клиентов, а учитывая, что до конца месяца осталось немного, то последующие дни и недели будут очень интенсивными. Устанавливаются предельные часовые ставки юристов (до £1,500 в час, включая НДС, VAT), и устанавливается предельная сумма, которые юрфирмы могут запросить в рамках оказания юруслуг для санкционного лица (до £500,000, включая НДС). Пока срок лицензии установлен - 27 апреля 2023 года, срок её действия может продлеваться или она истечет ранее. Более подробная информация здесь: ofsi.blog.gov.uk/2022/10/28/legal-fees-general-licence

Вот и лицензия, о которой говорилось ранее. Юрфирмы могут получать платежи от санкционных лиц из российского списка и списка Беларуси, а так же производить платежи от их имени

Мой телеграм канал в последнее время перешёл в режим ожидания. Не потому, что писать не о чём или интерес пропал, а просто работы много, и целый день занимаясь подготовкой licence application или чтением очередных изменений в законодательство, под вечер уже остаётся мало сил для ведения канала.
Тем не менее, захотелось написать об очередной генеральной лицензии, выпущенной сегодня , 17 ноября 2022 года, британским регулятором OFSI. Лицензия касается оплаты санкционными лицами услуг электричества и газа. Тут, скорее всего, лоббирование компаний сыграло большую роль, нежели что-то иное, но нельзя не отметить, что практически в каждом подаваемом заявлении на выдачу лицензии на базовые нужды (OFSI licence for basic needs), запрашивалось разрешение на использование замороженных денежных средств на оплату электричества, council tax, интернета, телефонов, и газа. Подача таких заявлений занимала немало времени, потому что нужно было собирать доказательства в виде предыдущих квитанций и накопившегося долга. Полагаю, что таких заявлений у OFSI накопилось сотни. С одной стороны, желание OFSI разгрузить себя, с другой - желание энергокомпаний получать своевременную оплату своих услуг, наложились друг на друга, и вуаля - сегодня появилась лицензия за номером INT/2022/2300292, Payment to energy companies for gas and/or Electricity. Лицензия действует до 16 апреля 2023 года, и позволяет делать платежи за использование газа или электричества в собственных или арендуемых санкционными лицами помещениями. А компаниям, предоставляющим такие услуги, принимать платежи теперь разрешено. Они так же могут возвращать переплаченные суммы обратно на счета санкционных лиц. Отдельных лицензий не нужно. Данная лицензия - хорошая новость для многих, включая юрфирмы, потому что чуть разгрузит их. Ну и лица, находящиеся под санкциями, выиграют, потому что не нужно будет платить за подготовку заявлений на выдачу отдельных лицензий, разрешающих проведение коммунальных платежей. Будем ждать теперь появления подобных лицензий для платежей сотовым операторам, за услуги интернета, воды, council tax.