📎 Отсутствие «тона сверху» превращает комплаенс-функцию в формальность

В Казахстане с 2021 года создан и развивается институт антикоррупционного комплаенса в квазигосударственном секторе. Антикоррупционные службы созданы в более 5000 организациях и компаниях с государственным участием, и внедряют системные и регулярные меры по противодействию коррупции в этом секторе экономики.

➡️ О проблемах, основных задачах, вызовах и перспективах читайте в интервью с Дауреном Акшаловым, Председателем Наблюдательного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики по ссылке.

#compliance #комплаенс

🔎 Medservice Plus в поисках комплаенс-специалиста

Локация: Алматы
Требуемый опыт работы: 1–3 года
Занятость: 5-дневная рабочая неделя, с 8.00 до 17.00 часов

Обязанности:
▪️Разработка и внедрение стандартов, контроль эффективности их воздействия;
▪️Идентификация комплаенс-рисков;
▪️Аудит и идентификация комплаенс-структуры;
▪️Мониторинг юридических рамок и комплаенс-ценностей;
▪️Периодические отчеты (месячные, квартальные, годовые);
▪️Тренинги и обучение сотрудников;
▪️Взаимодействие с менеджментом и внешними регуляторами (контрольно-надзорными органами)

Требования:
▪️Образование высшее юридическое;
▪️Готовность к командировкам;
▪️Пользование ПК (продвинутый);
▪️Word, Excel, SAP, 1C.

Владение языками:
▪️Казахский (базовый, но желательно средний);
▪️Русский (свободное владение);
▪️Английский (свободное владение).

Наличие дополнительного образования и/или сертификатов по комплаенсу, а также желательно стаж работы комплаенс в фармацевтике.

📩 В случае заинтересованности обращаться по следующим контактам: +7 (701) 733-34-34 - Сауле
Туркпенова, HR Director.

#комплаенс_вакансия #compliance #комплаенс

📚 2-дневное обучение по теме «Санкционный комплаенс 2023. Экспортный контроль. Построение санкционного комплаенс».

Ассоциация комплаенс и деловой этики совместно с Учебным центром «Зерде» приглашает работников комплаенс-служб, юридических департаментов и представителей бизнеса пройти обучение и стать экспертом по санкциям за 2 дня.

Спикер: Юлия Елисеева, управляющий партнер "Комплаенс Рус", юрист с 15-летним руководящим
опытом в комплаенс в компаниях Daimler, Thomson Reuters и Refinitiv. Член международной ассоциации
по комплаенс SCCE, автор статей по комплаенс в Forbеs, Ведомости, РБК, автор книги по комплаенс:
Комплаенс для каждого.

Дата и время проведения: 24-25 августа 2023 года с 10.00 до 17.30 по времени г. Астана.
Формат обучения: онлайн, платформа ZOOM, 20 академических часов.
Стоимость: 140 000 тенге без учета НДС.
📌 Для членов Ассоциации предусмотрена скидка в 10%.

📩 Заявку на участие просьба направлять на электронный адрес m.dana@zerde-edu.kz или телефон
+ 7702 555 99 45 (WhatsApp, Telegram) Дана.

#санкционный_комплаенс #комплаенс #compliance

💼 Открыта вакансия на должность Руководителя Службы комплаенс в АО «Самрук-Қазына»

Локация: Астана
Требуемый опыт работы: не менее 6 лет
Занятость: полный день

Обязанности:
▪️ Мониторинг внешних регуляторных требований;
▪️Проведение комплаенс мониторинга;
▪️Анализ и оценка комплаенс рисков;
▪️Урегулирование конфликтов интересов;
▪️Контроль использования инсайдерской информации;
▪️Проведение проверок и анализа рисков контрагентов Фонда;
▪️Обеспечение функционирования линии инициативного информирования (горячей линии) Фонда по вопросам противодействия коррупции и иных злоупотреблений работников группы Фонда;
▪️Коммуникация, обучение по вопросам комплаенс;
▪️Координация и мониторинг деятельности комплаенс служб ПК и иных ДЗО;
▪️Проведение проверок и расследований;
▪️Мониторинг реализации Кодекса поведения и комплаенс политик;
▪️Взаимодействие с регуляторными органами;
▪️Автоматизация процессов комплаенс.

Требования:
▪️Высшее юридическое или экономическое образование.
▪️Наличие степени LLM \ MBA по программе, имеющей международную аккредитацию или дополнительного образования в области управления (менеджмента);
▪️Наличие профессионального сертификата - ICA International Diploma in Governance Risk and Compliance, ICA Professional Postgraduate Diploma in Governance Risk and Compliance или аналогичных сертификатов;
▪️Более 6 лет опыта работы в области комплаенс, в том числе опыт работы на руководящих должностях в области комплаенс не менее трех лет;
▪️Опыт по внедрению и\или администрированию комплексной проверки третьих лиц (due diligence of third parties\ KYC) в крупной международной или казахстанской компании.

➡️ Откликнуться на вакансию можно по ссылке.

#комплаенс_вакансия #compliance #комплаенс

📌 Антикор объявляет о наборе волонтеров

Агентство Республики Казахстан по противодействию коррупции приглашает граждан стать волонтером проекта Антикоррупционное волонтерство.

Потенциальными волонтерами проекта могут стать активные граждане, общественные организации, студенты, студенческие организации, исследовательские центры, адвокаты, нотариусы, судебные исполнители, антикоррупционные комплаенс-офицеры, эксперты и специалисты, госорганы, субъекты квазигосударственного сектора, частные организации и другие.

В рамках проекта вы можете оказать посильное содействие в противодействии коррупции через последующие направления (мероприятия):
▪️Общественный контроль,
▪️Антикоррупционные исследования и образование,
▪️Pro bono волонтерство (оказание профессиональной помощи)
▪️Корпоративное волонтерство и др.

✉️ Для участия в Проекте необходимо обратиться с заявкой на волонтерство в территориальные департаменты Антикора по контактам по ссылке.

#антикоррупционный_комплаенс #комплаенс #compliance

Подборка новостей, событий и ближайших мероприятий для комплаенс-специалистов:

📌 Четыре компании из Кыргызстана попали в санкционный список США: ООО «РМ Дизайн и Девелопмент», ООО «Прогресс Лидер», ЗАО «ГТМЭ Технологии», ООО «Карголайн».

📌 24-25 августа пройдет 2-дневное обучение «Санкционный комплаенс 2023. Экспортный контроль. Построение санкционного комплаенс» от УЦ «Зерде» и Ассоциации комплаенс и деловой этики.

📌 Открыта регистрация на ежегодную конференцию «Комплаенс в эпоху технологий: искусство находить равновесие» на базе Высшей школы экономики в Москве. В рамках мероприятия пройдет премия «Комплаенс – 2023».

📌 Правила сдачи экзаменов на водительские права изменили в Казахстане из-за коррупции.

📌 Около 15% проверенных процедур госзакупок прошли с нарушениями, сообщает Минфин РК. Они выявлены почти по 40 тысячам процедур.

📌 Transparency International к Международному дню молодежи выпустили уникальный материал, содержащий 15 эффективных советов для молодых людей по противостоянию коррупции.

#compliance_digest #новости_комплаенс
#compliance #комплаенс

❗️Компания из Казахстана попала в санкционный список США

США внесли организации из Казахстана, России и Словакии в SDN-лист, сообщает управление по контролю за иностранными активами (OFAC) американского Минфина.

В черный список попали организации Defense Engineering из Казахстана (зарегистрирована в Астане в 2018 году. - F), Verus (Россия) и Versor (Словакия).

«16 августа управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США ввело санкции в отношении трех организаций, связанных с попытками уклонения от санкций и пытающихся поддерживать сделки по продаже оружия между Россией и КНДР», - говорится в опубликованном на сайте заявлении Минфина.

Минфин США уточнил, что лица, участвующие в «определенных сделках» с фигурантами перечня, также «могут быть подвергнуты» санкциям.

Все три компании Вашингтон связывает с ранее вошедшим в список Ашотом Мкртычевым - гражданином Словакии азербайджанского происхождения. Он попал под санкции США в марте 2023 года. В Вашингтоне его обвинили в попытке посредничества в сделках по продаже оружия между Россией и Северной Кореей. Также с начала августа 2023 года он находится в санкционном списке Великобритании за аналогичные действия.

#комплаенс #санкционный_комплаенс #compliance #sanctions

👥Комплаенс-Назначения

К команде Ассоциации комплаенс и деловой этики присоединились сильнейшие специалисты сферы комплаенс в Казахстане.

Решением Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики в состав Экспертного совета включены:

▪️Самат Сарбасов на должность Директора по развитию корпоративного управления и комплаенс;

▪️Айпара Адибай на должность Директора по обучающим программам.

🔜Узнать больше о работе Ассоциации и получить информацию по вступлению можно по ссылке или оставив запрос на support@compliance.org.kz

#комплаенс #compliance #назначение_комплаенс

❗️Сегодня с 15:00 до 18:00 пройдет бесплатный онлайн семинар – тренинг в рамках ЧЕТВЕРТОЙ ШКОЛЫ АНТИКОРРУПЦИОННОГО КОМПЛАЕНСА

Формат: онлайн, 29 августа с 15.00 до 18.00 (по времени г. Астана)

Вход для участия в Zoom:
https://us02web.zoom.us/j/82453097059?pwd=YmlqZWZkQTdrK3JIeTdBY2hURUdBZz09
Идентификатор конференции: 824 5309 7059
Код доступа: 944082

В рамках вебинара будут рассмотрены следующие вопросы:
▪️ «Этика и ответственность комплаенс офицера» - Ольга САФОНОВА.
▪️«Коммуникация комплаенс службы с уполномоченным органом» - Денис ПРИМАКОВ.
▪️ «Взаимодействие комплаенс-службы с другими подразделениями компании. Минимум и максимум профессиональных компетенций для комплаенс-офицеров» - Ольга ДИДЕНКО.

Данное мероприятие проводится в рамках проекта «Реализация системной, структурированной и эффективной политики повышения деловой добропорядочности и развития корпоративного управления в Казахстане в соответствии со стандартами ОЭСР», который реализуется Палатой Юридических Консультантов «Kazakhstan Bar Association» в сотрудничестве с Центром исследования правовой политики (LPRC) при поддержке Siemens Integrity Initiative.

#партнерский_пост #compliance #комплаенс

📚 Бесплатные курсы для специалистов по комплаенс

Международная Антикоррупционная Академия (International Anti-Corruption Academy, IACA) выпустила курсы по вопросам борьбы с коррупцией, которые можно пройти на русском языке бесплатно:

▪️ «Декларирование активов как способ выявления индикаторов коррупции»
Ссылка на курс: https://iaca-online-training.thinkific.com/courses/asset-disclosure-course-rus

▪️ «Регулирование конфликта интересов в государственном секторе»
Ссылка на курс: https://iaca-online-training.thinkific.com/courses/conflicts-of-interest-in-the-public-sector-rus

▪️«Корпоративная ответственность за коррупцию»
Ссылка на курс: https://iaca-online-training.thinkific.com/courses/corporate-liability-rus

▪️«Как построить систему разоблачений в целях противодействия коррупции»
Ссылка на курс: https://iaca-online-training.thinkific.com/courses/whistleblowing-system-to-counter-corruption-rus

⌛️ Среднее время для прохождения курса составляет от 18 до 30 часов.

С Днём Знаний, комплаенс-комьюнити!

#комплаенс #compliance

❗️31 августа 2023 года Конституционный суд РК своим нормативным постановлением признал: ограничения по трудоустройству кандидатов на государственную службу и претендующих на руководящие позиции (приравненные к лицам осуществляющих гос.функции) конституционными.

Однако с 2021 года такие ограничения Трудовым кодексом распространяются на "всех работников" квазигоссектора. В связи с чем кадровые службы квазигоссектора запрашивают сейчас такие справки (сроки получения составляют до 5 дней в egov).

Теперь цитата из решения:
Следовательно, ограничение на трудоустройство в субъекты квазигосударственного сектора лица, совершившего коррупционное преступление (подпункт 2) пункта 2 статьи 26 Трудового кодекса), в правовой взаимосвязи с Законом о противодействии коррупции применимо в отношении лиц, претендующих на должности, связанные с исполнением управленческих функций в указанных организациях.

Таким образом Постановлением предписано в срок внести изменения в Трудовой кодекс в части распространения на всех работников кроме управленческих работников.

#compliance #комплаенс

🍀 Принципы ESG и устойчивого развития как неотъемлемая часть комплаенс-программы

Казахстанская авиакомпания Air Astana разработала ESG-стратегию на 2023–2032 годы и ставит цель стать лидером в формировании лучших практик ESG в отрасли.

Ответственное отношение к окружающей среде (E — environment), высокая социальная ответственность (S — social), высокое качество корпоративного управления (G — governance) напрямую отражаются не только на устойчивом развитии компании и ее сотрудников, но и влияют на жизнь общества, в котором работает эта компания.

В современном виде ESG-принципы впервые сформулировал бывший генеральный секретарь ООН Кофи Аннан. Он предложил управленцам крупных мировых компаний включить эти принципы в свои стратегии, в первую очередь для борьбы с изменением климата.

➡️ Как именно это происходит в казахстанской компании Air Astana – рассказала руководитель департамента по комплаенсу и устойчивому развитию Юлия Лим по ссылке.

#ESG #ESG_compliance #устойчивое_развитие

⚡️ После 10 лет расследования британский регулятор закрыл дело против казахстанской ENRC

Бюро Великобритании по борьбе с мошенничеством в особо крупных размерах приняло решение о завершении расследования в отношении ENRC. Дело закрыли из-за нехватки доказательств.

Расследование SFO в отношении ENRC началось в апреле 2013 года. Компанию подозревали в даче взяток для получения выгодных контрактов в 2009–2013 г. на разработку месторождений в Демократической Республике Конго, где находятся богатые запасы меди и кобальта.

В марте 2019 года ENRC подала встречный иск против SFO на сумму $93 млн. Компания обвинила регулятор в нарушениях в ходе проведения расследования. Большинство обвинений против SFO были сняты, но дело по-прежнему рассматривается в суде.

Напомним, Eurasian Natural Resources Corporation входила в индекс FTSE 100, ее акции котировались на Лондонской (LSE) и Казахстанской (KASE) фондовых биржах. В 2013 году Eurasian Resources Group (ERG), ведущая диверсифицированная группа в сфере добычи и переработки природных ресурсов со штаб-квартирой в Люксембурге, выкупила корпорацию ENRC и вывела ее из статуса публичной компании, учредив для управления казахстанскими активами ТОО «Евразийская группа».

#compliance #комплаенс

⚡️ Реестр коррупционеров будет общедоступным

Антикоррупционная служба планирует ввести публичный реестр коррупционеров. Реестр будет включать все данные осужденного человека за коррупцию. Это позволит работодателям проверить потенциального кандидата на чистоту и добропорядочность.

Законодательные инициативы, направленные на совершенствование антикоррупционной политики, были озвучены на заседании Общественного совета Агентства по противодействию коррупции в Восточно-Казахстанской области.

Предлагается усилить ответственность юридических лиц за совершение коррупционных правонарушений.
Также, в Парламенте рассматривается вопрос криминализации обещания и предложения взятки.

Под предложением взятки будет пониматься устное или письменное, в том числе в электронной форме четкое и внятное высказывание о предложении взятки, а под обещанием взятки – такое высказывание с уведомлением о времени, месте, способе предоставления взятки.

#антикоррупционный_комплаенс #комплаенс #compliance

📚Открыта регистрация на вебинар "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство"

Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает принять участие в вебинаре "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство" приуроченному ко Дню комплаенс-специалиста.

Когда: 26 сентября, 16:00-17:00 по времени г. Астана
Формат: онлайн, ZOOM, бесплатно

Модератор:
▪️Даурен Акшалов - Председатель наблюдательного совета
Ассоциации комплаенс и деловой этики, Внештатный советник по комплаенсу министра энергетики РК

Спикеры:
▪️Юлия Лим - Директор по вопросам комплаенс и устойчивого развития, Air Astana
▪️Карина Сулейманова - Исполнительный директор по комплаенс, Bereke Bank

На вебинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

▪️Санкционный комплаенс: практические инструменты по минимизации рисков и разбор кризисных кейсов;
▪️ESG-комплаенс: привилегия или необходимость;
▪️Современные подходы к должной осмотрительности клиентов;
▪️Законодательство и развитие комплаенс сферы в Казахстане и др.

➡️ Регистрируйтесь на вебинар по ссылке.

#комплаенс_вебинар #комплаенс

⚡️ Продолжается регистрация на вебинар "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство"

Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает принять участие в вебинаре "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство" приуроченному ко Дню комплаенс-специалиста.

Когда: 26 сентября, 16:00-17:00 по времени г. Астана
Формат: онлайн, ZOOM, бесплатно

Модератор:
▪️Даурен Акшалов - Председатель наблюдательного совета
Ассоциации комплаенс и деловой этики, Внештатный советник по комплаенсу министра энергетики РК

Спикеры:
▪️Юлия Лим - Директор по вопросам комплаенс и устойчивого развития, Air Astana
▪️Карина Сулейманова - Исполнительный директор по комплаенс, Bereke Bank
▪️Асемгуль Кангереева - Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC)

На вебинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

▪️Санкционный комплаенс: практические инструменты по минимизации рисков и разбор кризисных кейсов;
▪️ESG-комплаенс: привилегия или необходимость;
▪️Современные подходы к должной осмотрительности клиентов;
▪️Законодательство и развитие комплаенс сферы в Казахстане и др.

➡️ Успейте зарегистрироваться на вебинар по ссылке.

#комплаенс_вебинар #комплаенс