С Новым годом, уважаемые коллеги!
Для сферы комплаенс уходящий год был продуктивным, наполненным важными и интересными событиями.
Пусть 2022 год начнется ярко и красиво. В наступающем году нас всех ждут новые свершения и победы. Пусть наш усердный труд и рвение к работе всегда ценятся.
Ассоциация комплаенс и деловой этики продолжит развивать наше общее дело и ждет всех в следующем году на мероприятиях, вебинарах и обсуждениях!
Успехов и удачи в 2022 году!
Для сферы комплаенс уходящий год был продуктивным, наполненным важными и интересными событиями.
Пусть 2022 год начнется ярко и красиво. В наступающем году нас всех ждут новые свершения и победы. Пусть наш усердный труд и рвение к работе всегда ценятся.
Ассоциация комплаенс и деловой этики продолжит развивать наше общее дело и ждет всех в следующем году на мероприятиях, вебинарах и обсуждениях!
Успехов и удачи в 2022 году!
Что ждёт комплаенс в 2022 году?
Подборка трендов, новшеств и изменений, которые затронут сферу казахстанского комплаенса:
• Активизация и усиление работы по внедрению комплаенс-практик казахстанскими компаниями, в особенности организациями с государственным участием. Напоминаем, 1 января 2022 года вступил в силу закон по изменению подотчетности антикоррупционной комплаенс-службы совету директоров в квазигоссекторе.
• Кадровые перестановки и возможные нормативные изменения. 11 января 2022 года обновился кабинет правительства РК. Периоды после кризиса характеризуются введением множества новых нормативных актов.
• Внедрение системы Integrity Check (проверка на коррупционную устойчивости) Антикоррупционной службой Казахстана. Данная система позволит своевременно выявлять и увольнять недобросовестных служащих. Запланирована в рамках Концепции антикоррупционной политики на 2022-2026 год.
Подборка трендов, новшеств и изменений, которые затронут сферу казахстанского комплаенса:
• Активизация и усиление работы по внедрению комплаенс-практик казахстанскими компаниями, в особенности организациями с государственным участием. Напоминаем, 1 января 2022 года вступил в силу закон по изменению подотчетности антикоррупционной комплаенс-службы совету директоров в квазигоссекторе.
• Кадровые перестановки и возможные нормативные изменения. 11 января 2022 года обновился кабинет правительства РК. Периоды после кризиса характеризуются введением множества новых нормативных актов.
• Внедрение системы Integrity Check (проверка на коррупционную устойчивости) Антикоррупционной службой Казахстана. Данная система позволит своевременно выявлять и увольнять недобросовестных служащих. Запланирована в рамках Концепции антикоррупционной политики на 2022-2026 год.
• Whistle blowing: пересмотр и актуализация. Выявление и политика сообщения о нарушениях и потенциальных рисков — важная управленческая функция компании, направленная на соблюдение законов и этических норм.
• Расширение использования технологий и автоматизации комплаенс-процессов. Технологии уже стали катализатором изменений, комплаенс-менеджерам все чаще требуются навыки работы с современными решениями. Искусственный интеллект, data-анализ, e-discovery, DLP-системы, технология распределенных реестров, сервисы по проверке контрагентов и поиску закупок.
• Крипто-комплаенс. Внедрение криптовалюты, виртуальных активов и блокчейна стремительно растет. В целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма комплаенс-службам необходимо совершенствовать свои знания в данной области.
• В связи с последними событиями обсуждается возможность проведения аудита закупочных процессов крупных квазигосударственных компаний.
#комплаенс_тренды #комплаенс #compliance
• Расширение использования технологий и автоматизации комплаенс-процессов. Технологии уже стали катализатором изменений, комплаенс-менеджерам все чаще требуются навыки работы с современными решениями. Искусственный интеллект, data-анализ, e-discovery, DLP-системы, технология распределенных реестров, сервисы по проверке контрагентов и поиску закупок.
• Крипто-комплаенс. Внедрение криптовалюты, виртуальных активов и блокчейна стремительно растет. В целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма комплаенс-службам необходимо совершенствовать свои знания в данной области.
• В связи с последними событиями обсуждается возможность проведения аудита закупочных процессов крупных квазигосударственных компаний.
#комплаенс_тренды #комплаенс #compliance
5 полезных книг по комплаенсу
Соблюдение комплаенса и деловой этики — это важный аспект успешного ведения деятельности и поддержания надежного портфеля контрагентов.
Понимание многих нюансов такой непростой темы, как комплаенс требует времени. Публикуем подборку из 5 книг, которые полезно прочитать тем, кто связывает свою жизнь с комплаенсом:
▪️«Честность — лучшая политика. Комплаенс для каждого» (Елисеева Ю.)
▪️«Комплаенс-программа организации» (Черепанова В.)
▪️«Комплаенс-программа» (под ред. Перерва П.Г.)
▪️«Специальные виды комплаенса» (Примаков Д.Я.)
▪️«Форензик — финансовое расследование» (Марвин И.)
Подробное описание книг читайте в нашей статье по ссылке.
#комплаенс_книги #комплаенс #compliance #compliance_book
Соблюдение комплаенса и деловой этики — это важный аспект успешного ведения деятельности и поддержания надежного портфеля контрагентов.
Понимание многих нюансов такой непростой темы, как комплаенс требует времени. Публикуем подборку из 5 книг, которые полезно прочитать тем, кто связывает свою жизнь с комплаенсом:
▪️«Честность — лучшая политика. Комплаенс для каждого» (Елисеева Ю.)
▪️«Комплаенс-программа организации» (Черепанова В.)
▪️«Комплаенс-программа» (под ред. Перерва П.Г.)
▪️«Специальные виды комплаенса» (Примаков Д.Я.)
▪️«Форензик — финансовое расследование» (Марвин И.)
Подробное описание книг читайте в нашей статье по ссылке.
#комплаенс_книги #комплаенс #compliance #compliance_book
Подборка мероприятий
Собрали для вас анонсы актуальных мероприятий и вебинаров по комплаенсу от российских коллег. Регистрируйтесь и повышайте квалификацию.
▪️Круглый стол «Деловая репутация компании и ее первых лиц: в сети и за ее пределами»
Когда: 21 января 14:00 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: бесплатно
▪️Вебинар «Тон сверху, наставничество, кураторство в компаниях»
Когда: 25 января 10:00 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: бесплатно
▪️Вебинар «Санкционные риски в 2021 году: о чем говорят данные» от Интерфакс
Когда: 16 февраля в 11:00 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: от 0 до 9 тыс. рублей
▪️Программа повышения квалификации «Комплаенс-менеджмент: экономико-правовая защита компании»
Когда:1 марта-15 марта 2022
Формат: офлайн/онлайн
Стоимость: от 28 до 48 тыс. рублей
▪️Вебинар «X-Compliance — Санкции: как выявлять риски» от Интерфакс
Когда: 1 марта 11:00 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: Бесплатно
#комплаенс_мероприятия #комплаенс_вебинар
Собрали для вас анонсы актуальных мероприятий и вебинаров по комплаенсу от российских коллег. Регистрируйтесь и повышайте квалификацию.
▪️Круглый стол «Деловая репутация компании и ее первых лиц: в сети и за ее пределами»
Когда: 21 января 14:00 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: бесплатно
▪️Вебинар «Тон сверху, наставничество, кураторство в компаниях»
Когда: 25 января 10:00 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: бесплатно
▪️Вебинар «Санкционные риски в 2021 году: о чем говорят данные» от Интерфакс
Когда: 16 февраля в 11:00 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: от 0 до 9 тыс. рублей
▪️Программа повышения квалификации «Комплаенс-менеджмент: экономико-правовая защита компании»
Когда:1 марта-15 марта 2022
Формат: офлайн/онлайн
Стоимость: от 28 до 48 тыс. рублей
▪️Вебинар «X-Compliance — Санкции: как выявлять риски» от Интерфакс
Когда: 1 марта 11:00 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: Бесплатно
#комплаенс_мероприятия #комплаенс_вебинар
Система антикоррупционного комплаенса является одним из эффективных инструментов предотвращения и профилактики коррупции в организациях.
Антикоррупционный комплаенс предполагает введение в корпоративной политике компании следующих мероприятий:
▪️Соответствие работы компании законодательству;
▪️Построение антикоррупционной комплаенс-системы;
▪️Тон сверху;
▪️Разработка нормативной базы;
▪️Управление рисками;
▪️Выявление конфликтов интересов;
▪️Проверки контрагентов;
▪️Обработка сообщений о нарушениях на «Горячую линию»;
▪️Отчетность Совету директоров;
▪️Мониторинг и независимые расследования.
Комплаенс-службы в своей работе могут сталкиваться со следующими сложностями: сопротивление изменениям в коллективе, препятствие работе комплаенс-офицера, недостаток человеческих и информационных ресурсов, влияние карантина и частичной «удаленки».
Реформу антикоррупционной политики Казахстана сегодня на встрече с предпринимателями предложил президент Касым-Жомарт Токаев.
#антикоррупционный_комплаенс
Антикоррупционный комплаенс предполагает введение в корпоративной политике компании следующих мероприятий:
▪️Соответствие работы компании законодательству;
▪️Построение антикоррупционной комплаенс-системы;
▪️Тон сверху;
▪️Разработка нормативной базы;
▪️Управление рисками;
▪️Выявление конфликтов интересов;
▪️Проверки контрагентов;
▪️Обработка сообщений о нарушениях на «Горячую линию»;
▪️Отчетность Совету директоров;
▪️Мониторинг и независимые расследования.
Комплаенс-службы в своей работе могут сталкиваться со следующими сложностями: сопротивление изменениям в коллективе, препятствие работе комплаенс-офицера, недостаток человеческих и информационных ресурсов, влияние карантина и частичной «удаленки».
Реформу антикоррупционной политики Казахстана сегодня на встрече с предпринимателями предложил президент Касым-Жомарт Токаев.
#антикоррупционный_комплаенс
Казахстан занял 102 место в Индексе восприятия коррупции
Международная организация Transparency International опубликовала Индекс восприятия коррупции (CPI) за 2021 год. В этот раз Казахстан занял 102 место из 180.
В отчете указано, что уровень коррупции сохраняется на прежнем уровне по всему миру, а 86% стран за последние 10 лет практически не показывают никакой динамики.
В докладе упоминаются недавние протесты в Казахстане. Несмотря на некоторые улучшения за последнее десятилетие, показатель страны по-прежнему значительно ниже среднемирового. Отмечается, и что в стране принято новое антикоррупционное законодательство.
Наименее коррумпированными странами в 2021 году названы Дания, Новая Зеландия и Финляндия, а последние строчки в индексе занимают Сирия, Сомали и Южный Судан.
Ознакомиться с полным отчетом можно здесь.
#комплаенс #compliance #новости_комплаенс
Международная организация Transparency International опубликовала Индекс восприятия коррупции (CPI) за 2021 год. В этот раз Казахстан занял 102 место из 180.
В отчете указано, что уровень коррупции сохраняется на прежнем уровне по всему миру, а 86% стран за последние 10 лет практически не показывают никакой динамики.
В докладе упоминаются недавние протесты в Казахстане. Несмотря на некоторые улучшения за последнее десятилетие, показатель страны по-прежнему значительно ниже среднемирового. Отмечается, и что в стране принято новое антикоррупционное законодательство.
Наименее коррумпированными странами в 2021 году названы Дания, Новая Зеландия и Финляндия, а последние строчки в индексе занимают Сирия, Сомали и Южный Судан.
Ознакомиться с полным отчетом можно здесь.
#комплаенс #compliance #новости_комплаенс
Фонд «Самрук-Қазына» планирует усиление функции комплаенс
АО «Самрук-Қазына» представило в открытом доступе план мероприятий по реформе бизнес-процессов и практики корпоративного управления в портфельных компаниях.
В отдельный блок выделены вопросы модернизации процесса закупок, превенции коррупции и работы комплаенс службы.
Также работа комплаенс подразделений будет синхронизирована с деятельностью Агентства по противодействию коррупции РК.
Подробнее с планом реформации Фонда «Самрук-Қазына» можно ознакомиться по ссылке.
#комплаенс #compliance #новости_комплаенс
АО «Самрук-Қазына» представило в открытом доступе план мероприятий по реформе бизнес-процессов и практики корпоративного управления в портфельных компаниях.
В отдельный блок выделены вопросы модернизации процесса закупок, превенции коррупции и работы комплаенс службы.
Также работа комплаенс подразделений будет синхронизирована с деятельностью Агентства по противодействию коррупции РК.
Подробнее с планом реформации Фонда «Самрук-Қазына» можно ознакомиться по ссылке.
#комплаенс #compliance #новости_комплаенс
Вакансии этой недели для комплаенс-специалистов, которые всё ещё актуальны
Собрали подборку для тех, кто ищет работу в сфере комплаенс. Кликайте по вакансии, чтобы узнать условия и подробности.
📌Комплаенс Офицер в АО «Национальные информационные технологии»
Требуемый опыт: более 6 лет
Город: Нур-Султан
📌Старший менеджер Департамента комплаенс в АО «Altyn Bank»
Требуемый опыт работы: 3–6 лет
Город: Алматы
📌Комплаенс офицер в АО «First Heartland Jusan Invest»
Требуемый опыт работы: 1–3 года
Город: Нур-Султан
📌Комплаенс-контролер Службы комплаенс в АО «Халык-Life»
Требуемый опыт работы: 1–3 года
Город: Алматы
📌Комплаенс - офицер в АО ДБ «Альфа-Банк»
Требуемый опыт работы: 1–3 года
Город: Алматы
📌Комплаенс координатор в ТОО «Казцинк»
Требуемый опыт работы: 1–3 года
Город: Усть-Каменогорск
#комплаенс_вакансия #комплаенс #compliance
Собрали подборку для тех, кто ищет работу в сфере комплаенс. Кликайте по вакансии, чтобы узнать условия и подробности.
📌Комплаенс Офицер в АО «Национальные информационные технологии»
Требуемый опыт: более 6 лет
Город: Нур-Султан
📌Старший менеджер Департамента комплаенс в АО «Altyn Bank»
Требуемый опыт работы: 3–6 лет
Город: Алматы
📌Комплаенс офицер в АО «First Heartland Jusan Invest»
Требуемый опыт работы: 1–3 года
Город: Нур-Султан
📌Комплаенс-контролер Службы комплаенс в АО «Халык-Life»
Требуемый опыт работы: 1–3 года
Город: Алматы
📌Комплаенс - офицер в АО ДБ «Альфа-Банк»
Требуемый опыт работы: 1–3 года
Город: Алматы
📌Комплаенс координатор в ТОО «Казцинк»
Требуемый опыт работы: 1–3 года
Город: Усть-Каменогорск
#комплаенс_вакансия #комплаенс #compliance
Аналитики из «Applied Economics Research Centre» провели исследование, в котором на базе извлеченных приговоров (июль-август 2020 г.) обнаружили следующие закономерности:
▪️Взяткополучатели в среднем более образованней взяткодателей и в большей степени состоят в браке;
▪️Каждый двадцатый взяткодатель до этого привлекался к уголовной ответственности;
▪️Почти каждое пятое правонарушение по получению взятки произошло в составе группы;
▪️В среднем женщины требуют больший размер взятки, чем мужчины, и дают меньший размер взятки.
Для анализа было отобрано 1446 правонарушений по статье 366 Уголовного кодекса РК «Получение взятки» и статье 367 «Дача взятки».
Статистика охватывала различные характеристики правонарушителей: регион правонарушения, место рождения, пол, возраст, семейный статус, уровень образования, национальность, род занятий, наличие судимости, пол судьи, размер взятки и вид наказания.
Подробнее с исследованием ознакомьтесь по ссылке.
#комплаенс #compliance #комплаенс_исследование
▪️Взяткополучатели в среднем более образованней взяткодателей и в большей степени состоят в браке;
▪️Каждый двадцатый взяткодатель до этого привлекался к уголовной ответственности;
▪️Почти каждое пятое правонарушение по получению взятки произошло в составе группы;
▪️В среднем женщины требуют больший размер взятки, чем мужчины, и дают меньший размер взятки.
Для анализа было отобрано 1446 правонарушений по статье 366 Уголовного кодекса РК «Получение взятки» и статье 367 «Дача взятки».
Статистика охватывала различные характеристики правонарушителей: регион правонарушения, место рождения, пол, возраст, семейный статус, уровень образования, национальность, род занятий, наличие судимости, пол судьи, размер взятки и вид наказания.
Подробнее с исследованием ознакомьтесь по ссылке.
#комплаенс #compliance #комплаенс_исследование
Касым-Жомарт Токаев провел совещание по вопросам противодействия коррупции
Президент призвал кардинально пересмотреть все направления антикоррупционной деятельности, а также поставил ряд задач:
▪️проведение системной работы по обращениям предпринимателей и общественности о фактах коррупции;
▪️пересмотр всей системы госзакупок и закупок в квазигосударственном секторе;
▪️усиление антикоррупционного контроля в сфере государственно-частного партнерства. Правительство должно рассмотреть вопрос кардинального обновления закона о ГЧП;
▪️расширение общественного контроля и обеспечение открытости государственных органов;
▪️при назначении высоких должностных лиц обязательно требовать заключение, предоставленное Агентством по противодействию коррупции;
▪️Ревизия всех информационных систем, разработанных госструктурами.
Больше информации по ссылке.
#комплаенс #compliance #новости_комплаенс
Президент призвал кардинально пересмотреть все направления антикоррупционной деятельности, а также поставил ряд задач:
▪️проведение системной работы по обращениям предпринимателей и общественности о фактах коррупции;
▪️пересмотр всей системы госзакупок и закупок в квазигосударственном секторе;
▪️усиление антикоррупционного контроля в сфере государственно-частного партнерства. Правительство должно рассмотреть вопрос кардинального обновления закона о ГЧП;
▪️расширение общественного контроля и обеспечение открытости государственных органов;
▪️при назначении высоких должностных лиц обязательно требовать заключение, предоставленное Агентством по противодействию коррупции;
▪️Ревизия всех информационных систем, разработанных госструктурами.
Больше информации по ссылке.
#комплаенс #compliance #новости_комплаенс
Комплаенс-офицер в компании: требования, обязанности и специфика работы.
В настоящее время казахстанские компании придают большое значение ведению прозрачной финансовой отчетности, соответствию требованиям регулирующих органов и превенции рисков. Спрос на комплаенс-офицеров растет.
Собрали основные обязанности сотрудников службы комплаенс:
▪️Разработка и внедрение стандартов;
▪️Выявление конфликта интересов;
▪️Обеспечение работы «горячей линии»;
▪️Проверка контрагентов;
▪️Отчетность Совету директоров;
▪️Тренинги и обучение сотрудников;
▪️Взаимодействие с внутренним менеджментом и внешними регуляторами;
▪️Контроль инсайдерской информации.
Комплаенс-офицеры несут ответственность за обеспечение соблюдения их организацией нормативных актов — как внутри страны, так и во всем мире, и избегают ошибок, которые могут привести к крупным штрафам, юридическим последствиям и ущербу репутации.
#комплаенс #compliance
В настоящее время казахстанские компании придают большое значение ведению прозрачной финансовой отчетности, соответствию требованиям регулирующих органов и превенции рисков. Спрос на комплаенс-офицеров растет.
Собрали основные обязанности сотрудников службы комплаенс:
▪️Разработка и внедрение стандартов;
▪️Выявление конфликта интересов;
▪️Обеспечение работы «горячей линии»;
▪️Проверка контрагентов;
▪️Отчетность Совету директоров;
▪️Тренинги и обучение сотрудников;
▪️Взаимодействие с внутренним менеджментом и внешними регуляторами;
▪️Контроль инсайдерской информации.
Комплаенс-офицеры несут ответственность за обеспечение соблюдения их организацией нормативных актов — как внутри страны, так и во всем мире, и избегают ошибок, которые могут привести к крупным штрафам, юридическим последствиям и ущербу репутации.
#комплаенс #compliance
Президент Казахстана Касым-Жомарт Токаев утвердил концепцию антикоррупционной политики на 2022-2026 годы с указанием ключевых проблем.
В документе отмечается, что Казахстан нацелен на переход от рутинного противодействия коррупции к коренному изменению общественного сознания, неприятию населением любых форм коррупции и непотизма, приоритету превентивных мер.
Стратегической целью является достижение 47 баллов в Индексе восприятия коррупции Transparency International по итогам 2026 года, 55 баллов — к 2030 году.
В целом антикоррупционная политика нацелена на создание таких условий, когда коррупция будет экономически и репутационно невыгодной.
С полным текстом документа можно ознакомиться по ссылке.
#комплаенс #compliance #новости_комплаенс
В документе отмечается, что Казахстан нацелен на переход от рутинного противодействия коррупции к коренному изменению общественного сознания, неприятию населением любых форм коррупции и непотизма, приоритету превентивных мер.
Стратегической целью является достижение 47 баллов в Индексе восприятия коррупции Transparency International по итогам 2026 года, 55 баллов — к 2030 году.
В целом антикоррупционная политика нацелена на создание таких условий, когда коррупция будет экономически и репутационно невыгодной.
С полным текстом документа можно ознакомиться по ссылке.
#комплаенс #compliance #новости_комплаенс
База данных World-Check от Refinitiv пополнилась информацией из Panama Papers и Luxembourg Papers от Международного консорциума журналистов-расследователей (ICIJ.
Указанные категории источников информации называются PAICIJ-WC и LUXOL-WC соответственно.
Refinitiv также напоминает: «подписчики должны самостоятельно проводить комплексную DD проверку любых организаций, приведённых под ключевым словом PAICIJ-WC, поскольку существуют и законные способы использования офшорных компаний, фондов и трастов. Включение этих данных не предполагает и не подразумевает, что какие-либо лица, компании или другие организации, включенные в утечки ICIJ, нарушили закон или иным образом действовали неправомерно».
#комплаенс #новости_комплаенс #проверка_контрагентов
Указанные категории источников информации называются PAICIJ-WC и LUXOL-WC соответственно.
Refinitiv также напоминает: «подписчики должны самостоятельно проводить комплексную DD проверку любых организаций, приведённых под ключевым словом PAICIJ-WC, поскольку существуют и законные способы использования офшорных компаний, фондов и трастов. Включение этих данных не предполагает и не подразумевает, что какие-либо лица, компании или другие организации, включенные в утечки ICIJ, нарушили закон или иным образом действовали неправомерно».
#комплаенс #новости_комплаенс #проверка_контрагентов
Публикуем анонсы мероприятий, которые будут полезны комплаенс-специалистам:
📌 III Ежегодная конференция «ESG- трансформация бизнеса: тренд, инвестиции, развитие»
Когда: 9 февраля, 11:00 – 13:30 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: бесплатно
График эфиров из цикла «ESG»:
ESG - трансформация бизнеса: тренд, инвестиции, развитие
Дата эфира: 9 февраля
ESG - корпоративная социальная ответственность
Дата эфира: 16 февраля
ESG – охрана окружающей среды
Дата эфира: 16 марта
ESG – качество корпоративного управления
Дата эфира: 23 марта
📌 Мастер-класс «О персональных данных за 60 минут» от Russian Privacy Professionals Association и x Проекта IP IT BOX
Когда: 16 февраля в 18:30 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: бесплатно при условии предварительной регистрации
#комплаенс_мероприятия #комплаенс #compliance
📌 III Ежегодная конференция «ESG- трансформация бизнеса: тренд, инвестиции, развитие»
Когда: 9 февраля, 11:00 – 13:30 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: бесплатно
График эфиров из цикла «ESG»:
ESG - трансформация бизнеса: тренд, инвестиции, развитие
Дата эфира: 9 февраля
ESG - корпоративная социальная ответственность
Дата эфира: 16 февраля
ESG – охрана окружающей среды
Дата эфира: 16 марта
ESG – качество корпоративного управления
Дата эфира: 23 марта
📌 Мастер-класс «О персональных данных за 60 минут» от Russian Privacy Professionals Association и x Проекта IP IT BOX
Когда: 16 февраля в 18:30 (по мск)
Формат: онлайн
Стоимость: бесплатно при условии предварительной регистрации
#комплаенс_мероприятия #комплаенс #compliance
В марте 2022 года вступят в силу поправки в антимонопольное/конкурентное законодательство РК. Изменения направлены на развитие антимонопольного комплаенса, а именно:
▪️ стимулирование внедрения комплаенс-систем субъектами рынка (к примеру, снижение штрафов при наличии комплаенса);
▪️ утверждение Методики по разработке и внедрению комплаенса;
▪️ обновление требований к работе компаний с государственным участием;
▪️ внедрение института доверенного лица (trustee).
Антимонопольным комплаенсом является система мер по предупреждению нарушений законодательства Казахстана в области защиты конкуренции, а также предупреждения и пресечения монополистической деятельности. При грамотном построении антимонопольного комплаенса снижаются риски, санкции и расходы на штрафы.
#антимонопольный_комплаенс #комплаенс
#compliance
▪️ стимулирование внедрения комплаенс-систем субъектами рынка (к примеру, снижение штрафов при наличии комплаенса);
▪️ утверждение Методики по разработке и внедрению комплаенса;
▪️ обновление требований к работе компаний с государственным участием;
▪️ внедрение института доверенного лица (trustee).
Антимонопольным комплаенсом является система мер по предупреждению нарушений законодательства Казахстана в области защиты конкуренции, а также предупреждения и пресечения монополистической деятельности. При грамотном построении антимонопольного комплаенса снижаются риски, санкции и расходы на штрафы.
#антимонопольный_комплаенс #комплаенс
#compliance
Агентство по финансовому мониторингу поставило под сомнение добросовестность казахстанских аудиторских организаций.
Лишь малая часть зарегистрированных в системе сбора данных аудиторских компаний направляет сообщения о пороговых и подозрительных операциях.
Аудиторские организации включены в перечень субъектов финансового мониторинга и на них распространяются все требования закона о противодействии отмыванию доходов и финансированию терроризма, напомнили в АФМ.
Такие организации проверяют финансовую деятельность клиентов для выявления пробелов в их работе, консультируют по вопросам налогообложения, учетной политики предприятия. И могут своевременно обнаружить признаки теневых схем: уклонение от налогообложения, хищение бюджетных средств, незаконный вывод денежных средств и перевод в офшоры.
#комплаенс_новости
#комплаенс #compliance
Лишь малая часть зарегистрированных в системе сбора данных аудиторских компаний направляет сообщения о пороговых и подозрительных операциях.
Аудиторские организации включены в перечень субъектов финансового мониторинга и на них распространяются все требования закона о противодействии отмыванию доходов и финансированию терроризма, напомнили в АФМ.
Такие организации проверяют финансовую деятельность клиентов для выявления пробелов в их работе, консультируют по вопросам налогообложения, учетной политики предприятия. И могут своевременно обнаружить признаки теневых схем: уклонение от налогообложения, хищение бюджетных средств, незаконный вывод денежных средств и перевод в офшоры.
#комплаенс_новости
#комплаенс #compliance
Комплаенс в закупочной деятельности.
Комплаенс в закупках - это комплекс мер, направленный на проверку соответствия закупочного процесса требованиям закона, противодействие коррупции, снижение рисков и уровня нарушений. Чтобы комплаенс-система эффективно работала необходимо:
▪️Проводить регулярный мониторинг и анализ рисков;
▪️Оптимизировать закупочный процесс от этапа планирования до заключения договора;
▪️Разработать четкие и ясные критерии по отбору поставщиков;
▪️Использовать надежные и эффективные информационные системы;
▪️Соблюдать требования отечественных и международных партнеров;
▪️Соблюдать требования при гос. закупках.
Основные риски, с которыми сопряжен закупочный процесс, связаны с нарушением законодательства в сфере закупок, нарушением конкуренции и эффективности закупочного процесса.
#комплаенс #compliance
Комплаенс в закупках - это комплекс мер, направленный на проверку соответствия закупочного процесса требованиям закона, противодействие коррупции, снижение рисков и уровня нарушений. Чтобы комплаенс-система эффективно работала необходимо:
▪️Проводить регулярный мониторинг и анализ рисков;
▪️Оптимизировать закупочный процесс от этапа планирования до заключения договора;
▪️Разработать четкие и ясные критерии по отбору поставщиков;
▪️Использовать надежные и эффективные информационные системы;
▪️Соблюдать требования отечественных и международных партнеров;
▪️Соблюдать требования при гос. закупках.
Основные риски, с которыми сопряжен закупочный процесс, связаны с нарушением законодательства в сфере закупок, нарушением конкуренции и эффективности закупочного процесса.
#комплаенс #compliance
Госслужащих в Казахстане будут штрафовать и увольнять за высокие расходы.
С 2027 года планируется ввести контроль за соответствием расходов доходам среди государственных служащих, приравненных к ним, их супругов и устанавливаются фискальные и карьерные санкции. Уточняется, что они будут применяться лишь за значительные расхождения. Сопоставлять эти данные начнут в 2026 году.
Так, в случае, если сумма расхождения расходов и доходов превысит 1000 МРП, на госслужащего будет наложен административный штраф в размере 90% от суммы расхождения.
Эти нормы, а также поправки, направленные на защиту граждан, сообщивших о фактах коррупции, заложены в проекте закона «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам противодействия коррупции», который недавно одобрил мажилис.
#комплаенс_новости #комплаенс #compliance
С 2027 года планируется ввести контроль за соответствием расходов доходам среди государственных служащих, приравненных к ним, их супругов и устанавливаются фискальные и карьерные санкции. Уточняется, что они будут применяться лишь за значительные расхождения. Сопоставлять эти данные начнут в 2026 году.
Так, в случае, если сумма расхождения расходов и доходов превысит 1000 МРП, на госслужащего будет наложен административный штраф в размере 90% от суммы расхождения.
Эти нормы, а также поправки, направленные на защиту граждан, сообщивших о фактах коррупции, заложены в проекте закона «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам противодействия коррупции», который недавно одобрил мажилис.
#комплаенс_новости #комплаенс #compliance
Продолжаем тему комплаенса в закупочной деятельности.
На данный момент в Казахстане процесс госзакупок полностью переведен в электронный формат и считается доступным и прозрачным для всех. В результате принятых мер за последние годы доля прямых закупок из одного источника сократилась с 64% до 39%.
С 2022 года из закона исключены еще 6 оснований прямых закупок. В целях совершенствования процесса закупок введен новый способ в виде электронного магазина. Внедрен показатель финансовой устойчивости, который ограничил участие в закупках фирм-однодневок. В целях повышения общественного контроля за заказчиками и качества осуществления закупок предлагается ведение и размещение в общем доступе рейтинга эффективности госорганов.
По закупкам субъектов квазигосударственного сектора: введен в действие закон, регулирующий закупки нацкомпаний. По нацкомпаниям сокращены 12 оснований для закупок из одного источника. Закупки нацкомпаний полностью автоматизированы и максимально приближены к подходам госзакупок.
На данный момент в Казахстане процесс госзакупок полностью переведен в электронный формат и считается доступным и прозрачным для всех. В результате принятых мер за последние годы доля прямых закупок из одного источника сократилась с 64% до 39%.
С 2022 года из закона исключены еще 6 оснований прямых закупок. В целях совершенствования процесса закупок введен новый способ в виде электронного магазина. Внедрен показатель финансовой устойчивости, который ограничил участие в закупках фирм-однодневок. В целях повышения общественного контроля за заказчиками и качества осуществления закупок предлагается ведение и размещение в общем доступе рейтинга эффективности госорганов.
По закупкам субъектов квазигосударственного сектора: введен в действие закон, регулирующий закупки нацкомпаний. По нацкомпаниям сокращены 12 оснований для закупок из одного источника. Закупки нацкомпаний полностью автоматизированы и максимально приближены к подходам госзакупок.