"Давно не видел тебя в уличных гонках" // Совет 🇪🇺 ЕС уведомляет о приостановлении действия санкций против Мазепина
Как мы писали ранее, Совет ЕС продил действие блокирующих санкций 13 сентября 2023. Мы видели сообщения СМИ, что Суд ЕС распространил действие обеспечительных мер для Никиты Мазепина на новое продление санкций.
Мы не писали об этом, так как на сайте ⚖️Суда ЕС🇪🇺 не было информации о новых обеспечительных мерах.
26 сентября Совет ЕС опубликовал уведомление. Совет ЕС сообщил, что Суд ЕС вынес два определения 7 и 19 сентября (оба не опубликованы).
Продление санкций в отношении Никиты Мазепина, как следует из уведомления, стоит под условием соблюдения обеспечительных мер, принятых Судом ЕС 19 июля 2023.
В сущности, как и предыдущих обеспечительных мерах, санкции против Никиты Мазепина не действуют в той степени, в которой они препятствуют ему участвовать в Формуле 1.
Это первое процессуальное решение Суда ЕС такого рода.
#СудЕС #обеспечительныемеры
Как мы писали ранее, Совет ЕС продил действие блокирующих санкций 13 сентября 2023. Мы видели сообщения СМИ, что Суд ЕС распространил действие обеспечительных мер для Никиты Мазепина на новое продление санкций.
Мы не писали об этом, так как на сайте ⚖️Суда ЕС🇪🇺 не было информации о новых обеспечительных мерах.
26 сентября Совет ЕС опубликовал уведомление. Совет ЕС сообщил, что Суд ЕС вынес два определения 7 и 19 сентября (оба не опубликованы).
Продление санкций в отношении Никиты Мазепина, как следует из уведомления, стоит под условием соблюдения обеспечительных мер, принятых Судом ЕС 19 июля 2023.
В сущности, как и предыдущих обеспечительных мерах, санкции против Никиты Мазепина не действуют в той степени, в которой они препятствуют ему участвовать в Формуле 1.
Это первое процессуальное решение Суда ЕС такого рода.
#СудЕС #обеспечительныемеры
«Долетался, и вовсе не Гагарин!» // Дело Миколса Орсини
🇺🇸 Миколс Орсини, пилот бывшего министра 🛢нефтепромышленности 🇻🇪 Венесуэлы, на слушаниях в ⚖️ федеральном суде Южного округа Нью-Йорка признал вину в совершении преступления в полном объёме - нарушения режима санкций 🇺🇸 США.
Обвинение против пилота было выдвинуто за перевозку Тарека Эль-Айссами из 🇻🇪 Венесуэлы в 🇩🇴 Доминиканскую республику и обратно. По словам самого Орсини, он позвонил своему начальнику, Виктору Монесу, из фирмы во Флориды, которая выполняла чартерные рейсы для министра, и они обсудили 🛫 полет Тарека. Однако в разговоре не упоминалось ничего о нескольких последующих рейсах, которые Миколс впоследствии выполнил, так как был напуган.
Следует отметить, что начальник флоридской фирмы 🛩 частных самолетов в 2019 признал себя виновным в нарушении режима санкций, после чего был приговорил к 4 годам лишения свободы. А против самого министра ввели санкции в связи с обвинением в 2017 в том, что он помогал организовать поставки 🪴 наркотиков из Венесуэлы. Так уже в 2019 США предъявили Орсини, Монесу, Эль-Айссами обвинения в нарушении режима санкций в форме оказания услуги авиапилотирования без спецлицензии от OFAC.
Помимо перевозки наркоторговца, обвиняемо вменяется следующее:
1️⃣ сознательное и намеренное участие в составе группы лиц по предварительному сговору + нарушение нескольких положений закона "Об иностранных наркоторговцах"
2️⃣ тайный сговор с последующим участием в запрещённых сделках
3️⃣ нарушение требований закона "Об иностранных наркоторговцах"
#casestudy #США
🇺🇸 Миколс Орсини, пилот бывшего министра 🛢нефтепромышленности 🇻🇪 Венесуэлы, на слушаниях в ⚖️ федеральном суде Южного округа Нью-Йорка признал вину в совершении преступления в полном объёме - нарушения режима санкций 🇺🇸 США.
Обвинение против пилота было выдвинуто за перевозку Тарека Эль-Айссами из 🇻🇪 Венесуэлы в 🇩🇴 Доминиканскую республику и обратно. По словам самого Орсини, он позвонил своему начальнику, Виктору Монесу, из фирмы во Флориды, которая выполняла чартерные рейсы для министра, и они обсудили 🛫 полет Тарека. Однако в разговоре не упоминалось ничего о нескольких последующих рейсах, которые Миколс впоследствии выполнил, так как был напуган.
Следует отметить, что начальник флоридской фирмы 🛩 частных самолетов в 2019 признал себя виновным в нарушении режима санкций, после чего был приговорил к 4 годам лишения свободы. А против самого министра ввели санкции в связи с обвинением в 2017 в том, что он помогал организовать поставки 🪴 наркотиков из Венесуэлы. Так уже в 2019 США предъявили Орсини, Монесу, Эль-Айссами обвинения в нарушении режима санкций в форме оказания услуги авиапилотирования без спецлицензии от OFAC.
Помимо перевозки наркоторговца, обвиняемо вменяется следующее:
1️⃣ сознательное и намеренное участие в составе группы лиц по предварительному сговору + нарушение нескольких положений закона "Об иностранных наркоторговцах"
2️⃣ тайный сговор с последующим участием в запрещённых сделках
3️⃣ нарушение требований закона "Об иностранных наркоторговцах"
#casestudy #США
«Око за око - не больше того» // Санкции 🇷🇺 России против 🇬🇧 Великобритании
🇷🇺 России вводит персональные санкции против лиц 📹 военно-политического истеблишмента, журналистского корпуса, а также научного общества 🇬🇧 Великобритании. Так под санкции попали следующие лица:
✔️Мадлен Алессандри - Председатель Объединенного разведывательного комитета при правительстве Великобритании
✔️Крессида Хогг - Председатель совета директоров оборонной компании BAE Systems
✔️Представители Королевского объединенного института оборонных исследований - Д.Бронк, С.Каушал, Н.Рейнолдс
✔️Представитель «Фонд Генри Джексона» - А.Мендоза
✔️Представитель аналитического института «Сивитас» - Р.Кларк
Всего под российские ограничительные меры попало 23 человека. Однако 🇷🇺 МИД России подчеркнуло тот факт, что меры РФ являются «зеркальными», и что «попытки британской стороны усилить санкционное давление на Россию неизбежно получат решительный отпор с нашей стороны».
#санкции #России
🇷🇺 России вводит персональные санкции против лиц 📹 военно-политического истеблишмента, журналистского корпуса, а также научного общества 🇬🇧 Великобритании. Так под санкции попали следующие лица:
✔️Мадлен Алессандри - Председатель Объединенного разведывательного комитета при правительстве Великобритании
✔️Крессида Хогг - Председатель совета директоров оборонной компании BAE Systems
✔️Представители Королевского объединенного института оборонных исследований - Д.Бронк, С.Каушал, Н.Рейнолдс
✔️Представитель «Фонд Генри Джексона» - А.Мендоза
✔️Представитель аналитического института «Сивитас» - Р.Кларк
Всего под российские ограничительные меры попало 23 человека. Однако 🇷🇺 МИД России подчеркнуло тот факт, что меры РФ являются «зеркальными», и что «попытки британской стороны усилить санкционное давление на Россию неизбежно получат решительный отпор с нашей стороны».
#санкции #России
«Коль на икру уже ввели санкции, пришло время электроники» // Новое руководство от E5
Очень инициативные государства: 🇦🇺 Австралия, 🇨🇦 Канада, 🇳🇿 Новая Зеландия, 🇬🇧 Великобритания и 🇺🇸 США - выпустили совместное руководство для промышленных и научных кругов по приоритетным позициям, которые считаются критичными для российских систем вооружения. Данное руководство было введено, как «демонстрация решимости», чтобы «подорвать усилия 🇷🇺 России по обходу экспортного контроля». В руководстве представлено 45 секторов, товары которых представляют особую важность для российской системы ⚔️вооружения. Данную рекомендацию E5 называет «беспрецедентной». В ней обозначено 4 уровня, где в каждом подуровне находятся соответствующие позиции:
1️⃣Микроэлектроника
2️⃣Электронные изделия, связанные с беспроводной связью, спутниковой радионавигацией
3️⃣Определенные электронные и неэлектронные товары
4️⃣Товары для производства и контроля качества оборудований
Напомним, 28 июня 2023 правительства вышеперечисленных государств учредили партнерство, именуемое как «E5»/«Пятерка по обеспечению соблюдения экспортных требований», для 🔝 повышения эффективности режимов экспортного контроля каждой страны.
#санкции #E5
Очень инициативные государства: 🇦🇺 Австралия, 🇨🇦 Канада, 🇳🇿 Новая Зеландия, 🇬🇧 Великобритания и 🇺🇸 США - выпустили совместное руководство для промышленных и научных кругов по приоритетным позициям, которые считаются критичными для российских систем вооружения. Данное руководство было введено, как «демонстрация решимости», чтобы «подорвать усилия 🇷🇺 России по обходу экспортного контроля». В руководстве представлено 45 секторов, товары которых представляют особую важность для российской системы ⚔️вооружения. Данную рекомендацию E5 называет «беспрецедентной». В ней обозначено 4 уровня, где в каждом подуровне находятся соответствующие позиции:
1️⃣Микроэлектроника
2️⃣Электронные изделия, связанные с беспроводной связью, спутниковой радионавигацией
3️⃣Определенные электронные и неэлектронные товары
4️⃣Товары для производства и контроля качества оборудований
Напомним, 28 июня 2023 правительства вышеперечисленных государств учредили партнерство, именуемое как «E5»/«Пятерка по обеспечению соблюдения экспортных требований», для 🔝 повышения эффективности режимов экспортного контроля каждой страны.
#санкции #E5
"В осаде" // Кто ещё подал иски к 🇧🇪 Евроклир и 🇱🇺 Клирстрим
19 сентября 2023 года для европейских депозитариев Euroclear Bank S.A./N.V. и Clearstream Banking S.A. произошло непоправимое. Иск к ним в ⚖️ АСгМ 🇷🇺 подал Сигал. Но не Стивен, а Борис. Дело А40-192732/23.
Тем не менее, рекомендуем европейским депозитариям как можно скорее исполнить свои обязательства и выплатить истцу сумму убытков в размере 417 625 долларов США, 100 тыс. Евро и 54 053,17 долларов США. Иначе в дело может войти уже Стивен Сигал.
#пятничное
19 сентября 2023 года для европейских депозитариев Euroclear Bank S.A./N.V. и Clearstream Banking S.A. произошло непоправимое. Иск к ним в ⚖️ АСгМ 🇷🇺 подал Сигал. Но не Стивен, а Борис. Дело А40-192732/23.
Тем не менее, рекомендуем европейским депозитариям как можно скорее исполнить свои обязательства и выплатить истцу сумму убытков в размере 417 625 долларов США, 100 тыс. Евро и 54 053,17 долларов США. Иначе в дело может войти уже Стивен Сигал.
#пятничное
«Далеко ли до Таллинна? Теперь далеко!» // 🇪🇪 Эстония и 12-й пакет ЕС 🇪🇺
Правительство Эстонии одобрило предложения страны 🇪🇺 Совету ЕС по 12-му пакету ограничительных мер. Главное из них – введение против 🇷🇺 России полного торгового эмбарго. Министр иностранных дел Маргус Цахкна подтвердил начало работы по убеждению других 26 членов союза утвердить эту меру.
Существует и план «б» на случай, если столь радикальный шаг не будет согласован: полностью запретить транзит санкционных номенклатур товаров через российскую территорию; ещё более сократить доходы России от экспорта энергоносителей и не размораживать 🇷🇺 активы до момента полной компенсации ущерба 🇺🇦 Украине.
Как это будет работать, и насколько эффективно контролироваться – эстонские власти не сообщают.
#ограничительныемеры
Правительство Эстонии одобрило предложения страны 🇪🇺 Совету ЕС по 12-му пакету ограничительных мер. Главное из них – введение против 🇷🇺 России полного торгового эмбарго. Министр иностранных дел Маргус Цахкна подтвердил начало работы по убеждению других 26 членов союза утвердить эту меру.
Существует и план «б» на случай, если столь радикальный шаг не будет согласован: полностью запретить транзит санкционных номенклатур товаров через российскую территорию; ещё более сократить доходы России от экспорта энергоносителей и не размораживать 🇷🇺 активы до момента полной компенсации ущерба 🇺🇦 Украине.
Как это будет работать, и насколько эффективно контролироваться – эстонские власти не сообщают.
#ограничительныемеры
Forwarded from Санкции. Экспертиза
🥂 Добрались до 10 000 подписчиков. Благодарим наших друзей и коллег!
Каналы о международных отношениях и внешней политике РФ:
✔️Основной канал Российского совета по международным делам (РСМД) - https://t.me/russiancouncil
✔️Федор Лукьянов и команда журнала "Россия в глобальной политике" - https://t.me/ru_global
✔️Институт международных исследований МГИМО - https://t.me/imi_mgimo
✔️Международных дискуссионный клуб "Валдай" - https://t.me/valdaiclub
✔️Совет по внешней и оборонной политике - https://t.me/svop_ru
✔️ИМЭМО РАН - https://t.me/imemo_ran
✔️Канал МГИМО МИД РФ - https://t.me/mgimo_university
✔️Канал Факультета мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ - https://t.me/weia_hse
✔️ПИР-Центр о глобальной безопасности - https://t.me/yadernykontrol
✔️Фонд Горчакова - https://t.me/Gorchakov_Fund
Каналы по санкционной проблематике:
✔️Денис Примаков о санкционном комплаенсе - https://t.me/Compliance_Practice
✔️Юридическая экспертиза по санкциям - https://t.me/lawsanctions
✔️Юристы-эксперты о новых ограничениях - https://t.me/sanctionstimes
✔️Юлия Елисеева о санкциях и комплаенсе - https://t.me/ComplianceRU
✔️Маргарита Хоменко о комплаенс-рисках для бизнеса - https://t.me/compliancecraft
Каналы коллег-экспертов по региональным или функциональным направлениям:
✔️Постамериканский мир и политика США - https://t.me/postamerica
✔️Алексей Куприянов о событиях в Южной Азии - https://t.me/speciallassi
✔️Центр арабских и исламских исследований Института востоковедения РАН - https://t.me/cais_ivran
✔️Илья Крамник о военной проблематике - https://t.me/kramnikcat
✔️Авторский канал программного координатора РСМД Ивана Бочарова о событиях на Ближнем Востоке - https://t.me/mena_kaleidoscope
✔️Алексей Наумов о внешней политике - https://t.me/vneshpol
✔️Канал Никиты Панина о политических процессах в Африке - https://t.me/africa_behind_the_glass
✔️Вопросы политики и международной безопасности - https://t.me/vatfor
✔️Центр анализа стратегий и технологий - https://t.me/bmpd_cast
✔️О науке, философии, истории и культуре - https://t.me/arabdays
✔️Марианна Беленькая про Ближний Восток - https://t.me/mideastr
✔️Игбал Гулиев об энергетике - https://t.me/IGenergy
✔️Наталья Бурлинова о публичной дипломатии - https://t.me/JZLsanctioned
✔️Артем Соколов о политике Германии - https://t.me/GeRussia
✔️Авторский канал Тимофея Бордачева - https://t.me/Bord73
✔️Иван Зуенко о политике КНР - https://t.me/china80s
✔️Елена Маслова об Италии - https://t.me/italo_mania
✔️Алексей Токарев о постсоветском пространстве - https://t.me/madsecurity
✔️Канал Сергея Маркедонова об истории и актуальных событиях МО - https://t.me/DonskoyCossack
✔️Канал декана Факультета Международных отношений МГИМО Андрея Сушенцова - https://t.me/asushentsov
✔️Александр Ермаков о ядерном оружие и военном освоении космоса - https://t.me/nuclear_stormbringer
✔️Полина Василенко о событиях в странах Ближнего Востока - https://t.me/middleastguide
Каналы о международных отношениях и внешней политике РФ:
✔️Основной канал Российского совета по международным делам (РСМД) - https://t.me/russiancouncil
✔️Федор Лукьянов и команда журнала "Россия в глобальной политике" - https://t.me/ru_global
✔️Институт международных исследований МГИМО - https://t.me/imi_mgimo
✔️Международных дискуссионный клуб "Валдай" - https://t.me/valdaiclub
✔️Совет по внешней и оборонной политике - https://t.me/svop_ru
✔️ИМЭМО РАН - https://t.me/imemo_ran
✔️Канал МГИМО МИД РФ - https://t.me/mgimo_university
✔️Канал Факультета мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ - https://t.me/weia_hse
✔️ПИР-Центр о глобальной безопасности - https://t.me/yadernykontrol
✔️Фонд Горчакова - https://t.me/Gorchakov_Fund
Каналы по санкционной проблематике:
✔️Денис Примаков о санкционном комплаенсе - https://t.me/Compliance_Practice
✔️Юридическая экспертиза по санкциям - https://t.me/lawsanctions
✔️Юристы-эксперты о новых ограничениях - https://t.me/sanctionstimes
✔️Юлия Елисеева о санкциях и комплаенсе - https://t.me/ComplianceRU
✔️Маргарита Хоменко о комплаенс-рисках для бизнеса - https://t.me/compliancecraft
Каналы коллег-экспертов по региональным или функциональным направлениям:
✔️Постамериканский мир и политика США - https://t.me/postamerica
✔️Алексей Куприянов о событиях в Южной Азии - https://t.me/speciallassi
✔️Центр арабских и исламских исследований Института востоковедения РАН - https://t.me/cais_ivran
✔️Илья Крамник о военной проблематике - https://t.me/kramnikcat
✔️Авторский канал программного координатора РСМД Ивана Бочарова о событиях на Ближнем Востоке - https://t.me/mena_kaleidoscope
✔️Алексей Наумов о внешней политике - https://t.me/vneshpol
✔️Канал Никиты Панина о политических процессах в Африке - https://t.me/africa_behind_the_glass
✔️Вопросы политики и международной безопасности - https://t.me/vatfor
✔️Центр анализа стратегий и технологий - https://t.me/bmpd_cast
✔️О науке, философии, истории и культуре - https://t.me/arabdays
✔️Марианна Беленькая про Ближний Восток - https://t.me/mideastr
✔️Игбал Гулиев об энергетике - https://t.me/IGenergy
✔️Наталья Бурлинова о публичной дипломатии - https://t.me/JZLsanctioned
✔️Артем Соколов о политике Германии - https://t.me/GeRussia
✔️Авторский канал Тимофея Бордачева - https://t.me/Bord73
✔️Иван Зуенко о политике КНР - https://t.me/china80s
✔️Елена Маслова об Италии - https://t.me/italo_mania
✔️Алексей Токарев о постсоветском пространстве - https://t.me/madsecurity
✔️Канал Сергея Маркедонова об истории и актуальных событиях МО - https://t.me/DonskoyCossack
✔️Канал декана Факультета Международных отношений МГИМО Андрея Сушенцова - https://t.me/asushentsov
✔️Александр Ермаков о ядерном оружие и военном освоении космоса - https://t.me/nuclear_stormbringer
✔️Полина Василенко о событиях в странах Ближнего Востока - https://t.me/middleastguide
«Флаг тебе в руки!» // Должная осмотрительность по-сингапурски 🇸🇬
Год назад ⚖️ Высокий суд Сингапура 🇸🇬 подтвердил право JPMorgan отказать местной Kuvera Resources в получении оплаты по 2 аккредитивам. Сингапурский филиал 🇺🇸 банковского гиганта отклонил платеж, поскольку считал, что судно, перевозившее уголь, который Kuvera продала покупателю в 🇦🇪 Дубае, скорее всего, принадлежало сирийцам, а операция если будет осуществлена может привести к нарушению банком режима санкций США в отношении 🇸🇾 Сирии.
👨⚖️ Судья тогда счел санкционную оговорку в отношении подтверждения аккредитивов действительным и подлежащим исполнению договорным условием, а сингапурский филиал американского банка признал находящимся под риском привлечения к административной ответственности за нарушение.
Теперь в этом деле произошёл перелом. 27 сентября ⚖️ Верховный суд 🇸🇬 в качестве апелляционной инстанции удовлетворил апелляционную жалобу компании в части и принял новое решение. Суд подтвердил вывод нижестоящей инстанции о действительности санкционной оговорки, однако не счёл JPMorgan предоставившим достаточные доказательства фактической принадлежности судна подсанкционной организации. Дело Kuvera Resources Pte Ltd v JPMorgan Chase Bank, N.A. [2023] SGCA 28. Главные выводы суда:
1️⃣ покрывается ли судно санкционной оговоркой должно определяться на объективной основе без участия третьих лиц, тогда как в ходе комплексной проверки банк, судя по всему, о «красных флажках», указывающих на принадлежность судна Сирии, узнал лишь от вендора
2️⃣ «красные флажки» не являются достаточными косвенными доказательствами, чтобы снять с JPMorgan бремя доказывания того, что судно на самом деле в то время принадлежало сирийской компании
Это дело прекрасно показывает, что нельзя безусловно доверять выдаче вашей программы санкционного скрининга без дополнительной ручной перепроверки.
#комплаенс #overcompliance #casestudy
Год назад ⚖️ Высокий суд Сингапура 🇸🇬 подтвердил право JPMorgan отказать местной Kuvera Resources в получении оплаты по 2 аккредитивам. Сингапурский филиал 🇺🇸 банковского гиганта отклонил платеж, поскольку считал, что судно, перевозившее уголь, который Kuvera продала покупателю в 🇦🇪 Дубае, скорее всего, принадлежало сирийцам, а операция если будет осуществлена может привести к нарушению банком режима санкций США в отношении 🇸🇾 Сирии.
👨⚖️ Судья тогда счел санкционную оговорку в отношении подтверждения аккредитивов действительным и подлежащим исполнению договорным условием, а сингапурский филиал американского банка признал находящимся под риском привлечения к административной ответственности за нарушение.
Теперь в этом деле произошёл перелом. 27 сентября ⚖️ Верховный суд 🇸🇬 в качестве апелляционной инстанции удовлетворил апелляционную жалобу компании в части и принял новое решение. Суд подтвердил вывод нижестоящей инстанции о действительности санкционной оговорки, однако не счёл JPMorgan предоставившим достаточные доказательства фактической принадлежности судна подсанкционной организации. Дело Kuvera Resources Pte Ltd v JPMorgan Chase Bank, N.A. [2023] SGCA 28. Главные выводы суда:
1️⃣ покрывается ли судно санкционной оговоркой должно определяться на объективной основе без участия третьих лиц, тогда как в ходе комплексной проверки банк, судя по всему, о «красных флажках», указывающих на принадлежность судна Сирии, узнал лишь от вендора
2️⃣ «красные флажки» не являются достаточными косвенными доказательствами, чтобы снять с JPMorgan бремя доказывания того, что судно на самом деле в то время принадлежало сирийской компании
Это дело прекрасно показывает, что нельзя безусловно доверять выдаче вашей программы санкционного скрининга без дополнительной ручной перепроверки.
#комплаенс #overcompliance #casestudy
«Небоскрёбы, небоскрёбы, а я маленький такой» // Движение 🇺🇸 дела Khokhlov vs Euroclear
После вебинара нас спросили как движется дело о взыскании россиянином Денисом Хохловым с 🇧🇪 Euroclear в ⚖️ федеральном суде Нью-Йорка 🇺🇸?
18 февраля этого года проживающий в Москве российский гражданин Денис Хохлов сам и без привлечения юристов составил и подал в суд pro se деликтный иск о взыскании с Euroclear свыше 💲300,000 стоимости зависших ценных бумаг и набежавший купонный доход. Также истец просил 💲80,000 недополученной прибыли и 💲полмиллиона штрафных убытков. Основаниями выступили небрежность депозитария и нарушение 14-й поправки к Конституции – фактическое лишение доступа к частной собственности без соблюдения надлежащей правовой процедуры.
18 марта судья Фурман потребовал от истца уточнить и обосновать предмет и основания иска. В апреле Хохлов подал искомое; просил вручить ответчику повестку и судебные документы через начальника нью-йоркского управления по надзору за финансовым рынком.
8 сентября ответчик ходатайствовал об отказе в иске в связи с его подачей в ненадлежащий суд, неподсудность обоих сторон дела ⚖️ федеральному суду Нью-Йорка 🇺🇸, общей необоснованностью иска и нарушением правил уведомления ответчика.
Если до 12 октября истец не выйдет на связь и не представит суду мотивированные возражения на все доводы ответчика, производство по делу будет прекращено, а истец лишится права подать новый иск против Euroclear по тем же основаниям.
#Euroclear #НРД #casestudy
После вебинара нас спросили как движется дело о взыскании россиянином Денисом Хохловым с 🇧🇪 Euroclear в ⚖️ федеральном суде Нью-Йорка 🇺🇸?
18 февраля этого года проживающий в Москве российский гражданин Денис Хохлов сам и без привлечения юристов составил и подал в суд pro se деликтный иск о взыскании с Euroclear свыше 💲300,000 стоимости зависших ценных бумаг и набежавший купонный доход. Также истец просил 💲80,000 недополученной прибыли и 💲полмиллиона штрафных убытков. Основаниями выступили небрежность депозитария и нарушение 14-й поправки к Конституции – фактическое лишение доступа к частной собственности без соблюдения надлежащей правовой процедуры.
18 марта судья Фурман потребовал от истца уточнить и обосновать предмет и основания иска. В апреле Хохлов подал искомое; просил вручить ответчику повестку и судебные документы через начальника нью-йоркского управления по надзору за финансовым рынком.
8 сентября ответчик ходатайствовал об отказе в иске в связи с его подачей в ненадлежащий суд, неподсудность обоих сторон дела ⚖️ федеральному суду Нью-Йорка 🇺🇸, общей необоснованностью иска и нарушением правил уведомления ответчика.
Если до 12 октября истец не выйдет на связь и не представит суду мотивированные возражения на все доводы ответчика, производство по делу будет прекращено, а истец лишится права подать новый иск против Euroclear по тем же основаниям.
#Euroclear #НРД #casestudy
«Удар под дых» // Санкциями по ДЭХ
🇷🇺 Россия никогда не была участником Договора к Энергетической Хартии (ДЭХ), хотя и временно применяла его.
Ст. 17 ДЭХ допускает отказ в преимуществах юридическим лицам, если они принадлежат лицам из третьих государств или контролируются ими, а также если эти юридические лица не ведут существенной деятельности на территории той договаривающей стороны, на которой они созданы.
Эта же статья допускает отказ в преимуществах инвестиции, если это инвестиция инвестора третьего государства, а против этого государства "принимаются или сохраняются в силе меры, которые запрещают сделки с инвесторами этого государства".
29 сентября 🇬🇧 Великобритания на основании этих норм отказала в преимуществах юридическим лицам, контролируемым российскими лицами, а также инвестициям российских инвесторов, которые находятся под санкциями Великобритании.
#санкции #инвестиционныйарбитраж
🇷🇺 Россия никогда не была участником Договора к Энергетической Хартии (ДЭХ), хотя и временно применяла его.
Ст. 17 ДЭХ допускает отказ в преимуществах юридическим лицам, если они принадлежат лицам из третьих государств или контролируются ими, а также если эти юридические лица не ведут существенной деятельности на территории той договаривающей стороны, на которой они созданы.
Эта же статья допускает отказ в преимуществах инвестиции, если это инвестиция инвестора третьего государства, а против этого государства "принимаются или сохраняются в силе меры, которые запрещают сделки с инвесторами этого государства".
29 сентября 🇬🇧 Великобритания на основании этих норм отказала в преимуществах юридическим лицам, контролируемым российскими лицами, а также инвестициям российских инвесторов, которые находятся под санкциями Великобритании.
#санкции #инвестиционныйарбитраж
"В горах мое сердце, а сам я внизу" // 🇦🇲 Армения ходатайствует о принятии обеспечительных мер против 🇦🇿Азербайджана
В Международном Суде ООН идут два спора между Арменией и Азербайджаном по Международной конвенции о ликвидации всех форм расовой дискриминации.
Ранее по ходатайству Армении ⚖️МС ООН🇺🇳 уже принимал обеспечительные меры против Азербайджана. 29 сентября Армения направила новое ходатайство. В сущности, государство требует обеспечить безопасность 🇦🇲армянского населения Нагорного Карабаха (Арцаха). Всего в ходатайстве 10 пунктов.
Мы следим за развитием ситуации.
#международноеправо
В Международном Суде ООН идут два спора между Арменией и Азербайджаном по Международной конвенции о ликвидации всех форм расовой дискриминации.
Ранее по ходатайству Армении ⚖️МС ООН🇺🇳 уже принимал обеспечительные меры против Азербайджана. 29 сентября Армения направила новое ходатайство. В сущности, государство требует обеспечить безопасность 🇦🇲армянского населения Нагорного Карабаха (Арцаха). Всего в ходатайстве 10 пунктов.
Мы следим за развитием ситуации.
#международноеправо
«Что ж ты, фраер, сдал назад» // +1 подсудимый в США за обход антироссийских санкций
Резидент 🇺🇸 Майами, гражданин 🇧🇾 Белоруссии Сергей Карпушкин 26 сентября в ⚖️ суде города Орландо полностью признал вину в обходе санкций и отмывании денег. Также он согласился на конфискацию в доход казны почти 💲 5 млн незаконно полученного дохода от запрещённых сделок. Это дело выделено в отдельное производство из материалов уголовного преследования 🇹🇷 Джона Кана Унсалана.
Карпушкину инкриминировался один пункт обвинений – вступление в тайный сговор с целью нарушить профильный 🇺🇸 закон IEEPA. Выразилось это в покупке с целью последующей перепродажи металлопродукции и лома у компаний подсанкционного 🇷🇺 бизнесмена Сергея Курченко на сумму свыше 💲139 млн.
Роль беларуса заключалась в сокрытии от 🏦 банков и властей источника и происхождения закупаемой металлопродукции. Специальных лицензий на взаимодействие с Курченко и его компаниями участники этой группы лиц у OFAC не запрашивали и не получали. Сам Сергей Курченко попал в SDN ещё летом 2015.
Приговор будет оглашён позднее в этом году. Максимальный срок, который грозит подсудимому по этой статье – 5 лет тюрьмы.
#ответственность
Резидент 🇺🇸 Майами, гражданин 🇧🇾 Белоруссии Сергей Карпушкин 26 сентября в ⚖️ суде города Орландо полностью признал вину в обходе санкций и отмывании денег. Также он согласился на конфискацию в доход казны почти 💲 5 млн незаконно полученного дохода от запрещённых сделок. Это дело выделено в отдельное производство из материалов уголовного преследования 🇹🇷 Джона Кана Унсалана.
Карпушкину инкриминировался один пункт обвинений – вступление в тайный сговор с целью нарушить профильный 🇺🇸 закон IEEPA. Выразилось это в покупке с целью последующей перепродажи металлопродукции и лома у компаний подсанкционного 🇷🇺 бизнесмена Сергея Курченко на сумму свыше 💲139 млн.
Роль беларуса заключалась в сокрытии от 🏦 банков и властей источника и происхождения закупаемой металлопродукции. Специальных лицензий на взаимодействие с Курченко и его компаниями участники этой группы лиц у OFAC не запрашивали и не получали. Сам Сергей Курченко попал в SDN ещё летом 2015.
Приговор будет оглашён позднее в этом году. Максимальный срок, который грозит подсудимому по этой статье – 5 лет тюрьмы.
#ответственность
«Хотели как лучше, а получилось как всегда» // Иск против собственного правительства из-за санкций ЕС
🇳🇱 Голландская судостроительная компания Damen Shipyards Group NV обратилась в ⚖️ суд Роттердама с иском к Правительству Нидерландов с требованием возместить убытки, нанесенные ей ограничительными мерами 🇪🇺 ЕС в отношении 🇷🇺 России.
Damen Shipyards Group NV с 1927 специализируется на строительстве 🛥 как гражданских, так и военных судов. До введения санкций Damen продавала роскошные яхты и оказывала услуги по их ремонту крупным 🇷🇺 российским олигархам. В России у нее был инжиниринговый филиал.
После введения 🇪🇺 ЕС ограничительных мер в отношении России, 🇳🇱 Нидерланды должны соблюдать все введенные ограничения. В начале 2022 компания объявила, что приостановила подписание новых контрактов с 🇷🇺 российскими и 🇧🇾 белорусскими клиентами и поставку им морских судов. В результате этого компания понесла существенные убытки и недополучила значительную прибыль.
Данный случай является уникальным, поскольку 🇪🇺 европейские компании редко обращаются в суд с исками возмещения понесенных убытков после введения санкций в отношении России. Шансы на удовлетворение такого иска мы оцениваем как незначительные. Бизнес – это деятельность, осуществляемая на свой страх и риск. Одним из видов риска является принятие государственными органами нового регулирования. Сюда всецело относятся санкции, которые обязательны для 🇳🇱 Нидерландов как страны-члена 🇪🇺 ЕС. Запрет целого класса заказчиков или клиентов – это тоже риск, последствия которого нельзя переложить на государство.
Мы будем следить за движением этого дела.
#ограничительныемеры #ответственность
🇳🇱 Голландская судостроительная компания Damen Shipyards Group NV обратилась в ⚖️ суд Роттердама с иском к Правительству Нидерландов с требованием возместить убытки, нанесенные ей ограничительными мерами 🇪🇺 ЕС в отношении 🇷🇺 России.
Damen Shipyards Group NV с 1927 специализируется на строительстве 🛥 как гражданских, так и военных судов. До введения санкций Damen продавала роскошные яхты и оказывала услуги по их ремонту крупным 🇷🇺 российским олигархам. В России у нее был инжиниринговый филиал.
После введения 🇪🇺 ЕС ограничительных мер в отношении России, 🇳🇱 Нидерланды должны соблюдать все введенные ограничения. В начале 2022 компания объявила, что приостановила подписание новых контрактов с 🇷🇺 российскими и 🇧🇾 белорусскими клиентами и поставку им морских судов. В результате этого компания понесла существенные убытки и недополучила значительную прибыль.
Данный случай является уникальным, поскольку 🇪🇺 европейские компании редко обращаются в суд с исками возмещения понесенных убытков после введения санкций в отношении России. Шансы на удовлетворение такого иска мы оцениваем как незначительные. Бизнес – это деятельность, осуществляемая на свой страх и риск. Одним из видов риска является принятие государственными органами нового регулирования. Сюда всецело относятся санкции, которые обязательны для 🇳🇱 Нидерландов как страны-члена 🇪🇺 ЕС. Запрет целого класса заказчиков или клиентов – это тоже риск, последствия которого нельзя переложить на государство.
Мы будем следить за движением этого дела.
#ограничительныемеры #ответственность
«Жадный платит дважды» // Цена обхода санкций в деле Унсалана
Следом за Сергеем Карпушкиным свою вину в обходе санкций признал его сообщник Джон Кан Унсалан. В результате сделки с 🇺🇸 правосудием ему оставили один из 22 пунктов обвинения – отмывание денег.
Чем примечательно признание, сделанное 3 октябре в ⚖️ федеральном суде города Орландо, Флорида 🇺🇸, – обвиняемый согласился на конфискацию суммы дохода от всех сделок, совершённых с компаниями Сергея Курченко. Эта сумма составит рекордные 💲160,416,948. Мы не помним столь значительной конфискации в уголовных делах физических лиц об обходе санкций.
Приговор будет вынесен позднее в этом году. По обвинению в отмывании денег максимальный срок тюремного заключения составляет 20 лет.
#ответственность #AML
Следом за Сергеем Карпушкиным свою вину в обходе санкций признал его сообщник Джон Кан Унсалан. В результате сделки с 🇺🇸 правосудием ему оставили один из 22 пунктов обвинения – отмывание денег.
Чем примечательно признание, сделанное 3 октябре в ⚖️ федеральном суде города Орландо, Флорида 🇺🇸, – обвиняемый согласился на конфискацию суммы дохода от всех сделок, совершённых с компаниями Сергея Курченко. Эта сумма составит рекордные 💲160,416,948. Мы не помним столь значительной конфискации в уголовных делах физических лиц об обходе санкций.
Приговор будет вынесен позднее в этом году. По обвинению в отмывании денег максимальный срок тюремного заключения составляет 20 лет.
#ответственность #AML
«Запретный плод сладок» // Уголовное дело за нарушение условий специальных лицензий OFAC
3 октября стало известно о новом уголовном деле в 🇺🇸 США связанном с нарушением режимов санкций в отношении 🇮🇷 Ирана.
Гражданин 🇺🇸 США иранского происхождения Фархад Нафей получил специальные лицензии OFAC на консультирование неиранских телекоммуникационных компаний по вопросам ведения бизнеса с Ираном.
Однако лицензии не предоставляли ему право поставлять какое-либо оборудование, программное обеспечение или технологии непосредственно в 🇮🇷 Иран.
Известно, что он продал обновления программного обеспечения в Иран на сумму около 💲400 000.
В результате деятельность Фархада Нафея вышла за пределы условий специальных лицензий OFAC и тем самым он нарушил режимы санкций США в отношении Ирана. Ему также вменяется уклонение от уплаты налогов.
10 августа 2023 Фархад Нафей согласился с предъявленным обвинением в полном объёме. Ожидается, что слушания по данному делу пройдут 29 января 2024.
Ранее в практике мы не встречали случаев привлечения к уголовной ответственности за нарушение условий специальных лицензий OFAC. Продолжим следить за развитием данного дела.
#ответственность
3 октября стало известно о новом уголовном деле в 🇺🇸 США связанном с нарушением режимов санкций в отношении 🇮🇷 Ирана.
Гражданин 🇺🇸 США иранского происхождения Фархад Нафей получил специальные лицензии OFAC на консультирование неиранских телекоммуникационных компаний по вопросам ведения бизнеса с Ираном.
Однако лицензии не предоставляли ему право поставлять какое-либо оборудование, программное обеспечение или технологии непосредственно в 🇮🇷 Иран.
Известно, что он продал обновления программного обеспечения в Иран на сумму около 💲400 000.
В результате деятельность Фархада Нафея вышла за пределы условий специальных лицензий OFAC и тем самым он нарушил режимы санкций США в отношении Ирана. Ему также вменяется уклонение от уплаты налогов.
10 августа 2023 Фархад Нафей согласился с предъявленным обвинением в полном объёме. Ожидается, что слушания по данному делу пройдут 29 января 2024.
Ранее в практике мы не встречали случаев привлечения к уголовной ответственности за нарушение условий специальных лицензий OFAC. Продолжим следить за развитием данного дела.
#ответственность
⚡️ "Постой, паровоз" // ⚖️Суд ЕС🇪🇺 частично отменяет обеспечительные меры против Никиты Мазепина
Как мы писали ранее, 9 сентября первая инстанция Суда ЕС приняла обеспечительные меры в пользу Никиты Мазепина "на будущее", т.е. против последующего продления санкций.
Это определение также обязывало Совет ЕС принять необходимые меры, чтобы государства-члены ЕС выдали заявителю визы.
Совет ЕС обжаловал это определение. Суд ЕС согласился с Советом ЕС и аннулировал его.
Выдача виз находится в компетенции государств-членов 🇪🇺 ЕС. Совет ЕС не вправе обязать их выдавать визы. Кроме того, обеспечительные меры можно принять против уже появившегося акта права ЕС. Пока акта нет, обеспечительные меры принять нельзя.
Прецедент Никиты Мазепина действительно уникален. Первый случай обеспечительных мер, а также их частичной отмены.
#обеспечительныемеры #СудЕС
Как мы писали ранее, 9 сентября первая инстанция Суда ЕС приняла обеспечительные меры в пользу Никиты Мазепина "на будущее", т.е. против последующего продления санкций.
Это определение также обязывало Совет ЕС принять необходимые меры, чтобы государства-члены ЕС выдали заявителю визы.
Совет ЕС обжаловал это определение. Суд ЕС согласился с Советом ЕС и аннулировал его.
Выдача виз находится в компетенции государств-членов 🇪🇺 ЕС. Совет ЕС не вправе обязать их выдавать визы. Кроме того, обеспечительные меры можно принять против уже появившегося акта права ЕС. Пока акта нет, обеспечительные меры принять нельзя.
Прецедент Никиты Мазепина действительно уникален. Первый случай обеспечительных мер, а также их частичной отмены.
#обеспечительныемеры #СудЕС
Англосаксонское влияние // О генеральных лицензиях Минфина 🇱🇺 Люксембурга
Многие подписчики канала наверняка помнят о том, что Министерство финансов 🇱🇺 Люксембурга проявило креативность в вопросе заблокированных активов НРД в Clearstream и выдало Общее разрешение в соответствии со статьей 6b(5) Регламента 269/2014, позволяющее любому лицу при соблюдении определенных условий вывести активы, заблокированные в НРД.
Минфин Люксембурга распространил эту практику также на разрешения, связанные с акцептом депозитов 🇷🇺 российских лиц, если размер депозита превышает 100 тыс. Евро. В соответствии с действующими общими разрешениями любая люксембургская финансовая организация может не соблюдать запрет, установленный статьёй 5b Регламента 833/2014, если это необходимо для целей исполнения российским лицом обязательств 🇪🇺 европейским или платеж производится в связи с транспортировкой 🛢 нефти и газа.
Положения разрешений, однако устанавливают обязанность подробно документировать деятельность в рамках разрешений. Минфин может проверить добросовестность их использования.
#санкции
Многие подписчики канала наверняка помнят о том, что Министерство финансов 🇱🇺 Люксембурга проявило креативность в вопросе заблокированных активов НРД в Clearstream и выдало Общее разрешение в соответствии со статьей 6b(5) Регламента 269/2014, позволяющее любому лицу при соблюдении определенных условий вывести активы, заблокированные в НРД.
Минфин Люксембурга распространил эту практику также на разрешения, связанные с акцептом депозитов 🇷🇺 российских лиц, если размер депозита превышает 100 тыс. Евро. В соответствии с действующими общими разрешениями любая люксембургская финансовая организация может не соблюдать запрет, установленный статьёй 5b Регламента 833/2014, если это необходимо для целей исполнения российским лицом обязательств 🇪🇺 европейским или платеж производится в связи с транспортировкой 🛢 нефти и газа.
Положения разрешений, однако устанавливают обязанность подробно документировать деятельность в рамках разрешений. Минфин может проверить добросовестность их использования.
#санкции
⚡️ "Ударим автопробегом по бюрократизму" // Суд ЕС приостанавливает обеспечительные меры в деле Никиты Мазепина
Как мы писали ранее, ⚖️Суд ЕС🇪🇺 отменил определение первой инстанции об обеспечительных мерах в деле Никиты Мазепина. Это определение было принято до продления санкций.
Теперь же Совет ЕС обжалует обеспечительные меры, принятые 19 сентября, т.е. уже после продления санкций. В своей жалобе Совет ЕС ходатайствует о приостановлении обеспечительных мер до принятия решения Судом ЕС о них по существу ("обеспечительные меры на обеспечительные меры").
Суд ЕС удовлетворил ходатайство Совета ЕС. Обеспечительные меры приостановлены, пока апелляция не выяснит, правомерно ли действовала первая инстанция.
По оспариваемым обеспечительным мерам Совет ЕС обязан был сделать публикацию в Официальном Журнале ЕС, а также принять необходимые меры, чтобы Никите Мазепину выдавали визы. Суд ЕС приостановил действие этих обеспечительных мер. Оставлена в силе только одна мера - сообщить председателю первой инстанции о принятых мерах.
Первые "санкционные" обеспечительные меры продолжают впечатлять. Мы следим за развитием событий.
#обеспечительныемеры #СудЕС
Как мы писали ранее, ⚖️Суд ЕС🇪🇺 отменил определение первой инстанции об обеспечительных мерах в деле Никиты Мазепина. Это определение было принято до продления санкций.
Теперь же Совет ЕС обжалует обеспечительные меры, принятые 19 сентября, т.е. уже после продления санкций. В своей жалобе Совет ЕС ходатайствует о приостановлении обеспечительных мер до принятия решения Судом ЕС о них по существу ("обеспечительные меры на обеспечительные меры").
Суд ЕС удовлетворил ходатайство Совета ЕС. Обеспечительные меры приостановлены, пока апелляция не выяснит, правомерно ли действовала первая инстанция.
По оспариваемым обеспечительным мерам Совет ЕС обязан был сделать публикацию в Официальном Журнале ЕС, а также принять необходимые меры, чтобы Никите Мазепину выдавали визы. Суд ЕС приостановил действие этих обеспечительных мер. Оставлена в силе только одна мера - сообщить председателю первой инстанции о принятых мерах.
Первые "санкционные" обеспечительные меры продолжают впечатлять. Мы следим за развитием событий.
#обеспечительныемеры #СудЕС
#деньвисториисанкций
Прошёл ровно год с момента принятия 🇪🇺 Европейским союзом 8-го пакета санкций. Почему мы решили отдельно об этом написать? Именно в него попал запрет на оказание юридических консультационных услуг 🇷🇺 российским юрлицам или государственным органам. Статья 5n Регламента ЕС 833 была изложена в новой редакции.
Впоследствии 🇪🇺 Еврокомиссия дала расширительное толкование данной меры – оказание услуги запрещено если её конечным получателем или выгодоприобретателем от неё будет российское юрлицо.
Данный секторальный запрет понравился не всем. Несколько адвокатских образований 🇫🇷 Парижа и 🇧🇪 Брюсселя оспорили его как не соответствующий первичному праву ЕС – статьям 47, 48 и 52 Хартии ЕС об основных правах. Однако в этих делах даже не назначена дата слушаний. Зато из их материалов стала известна страна-инициатор запрета – 🇪🇪 Эстония.
В данной связи вопрос к вам, дорогие подписчики – скучаете по своим европейским юридическим консультантам?
Прошёл ровно год с момента принятия 🇪🇺 Европейским союзом 8-го пакета санкций. Почему мы решили отдельно об этом написать? Именно в него попал запрет на оказание юридических консультационных услуг 🇷🇺 российским юрлицам или государственным органам. Статья 5n Регламента ЕС 833 была изложена в новой редакции.
Впоследствии 🇪🇺 Еврокомиссия дала расширительное толкование данной меры – оказание услуги запрещено если её конечным получателем или выгодоприобретателем от неё будет российское юрлицо.
Данный секторальный запрет понравился не всем. Несколько адвокатских образований 🇫🇷 Парижа и 🇧🇪 Брюсселя оспорили его как не соответствующий первичному праву ЕС – статьям 47, 48 и 52 Хартии ЕС об основных правах. Однако в этих делах даже не назначена дата слушаний. Зато из их материалов стала известна страна-инициатор запрета – 🇪🇪 Эстония.
В данной связи вопрос к вам, дорогие подписчики – скучаете по своим европейским юридическим консультантам?
«Великая китайская стена» // Расширение «черного списка» BIS
Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли 🇺🇸 США (BIS) расширило «черный список». В него были добавлены 49 юридических лиц, 42 из 🇨🇳 КНР, остальные находятся в 🇪🇪 Эстонии, 🇫🇮 Финляндии, 🇩🇪 Германии, 🇮🇳 Индии, 🇹🇷Турции, 🇦🇪 ОАЭ и 🇬🇧 Великобритании.
По мнению BIS юридические лица осуществляли поставки интегральных схем 🇺🇸 американского производства, которые могут быть использованы в системах наведения ракет и дронов. Грузополучателями были 🇷🇺 российские лица, связанные с российским оборонным сектором.
Начиная с 15 сентября 2022 требовалось получение специальных лицензий на экспорт, реэкспорт и передачу данных товаров в Россию.
Ограничения в отношении 49 юридических лиц вступили в силу с 6 октября 2023.
#экспортныйконтроль
Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли 🇺🇸 США (BIS) расширило «черный список». В него были добавлены 49 юридических лиц, 42 из 🇨🇳 КНР, остальные находятся в 🇪🇪 Эстонии, 🇫🇮 Финляндии, 🇩🇪 Германии, 🇮🇳 Индии, 🇹🇷Турции, 🇦🇪 ОАЭ и 🇬🇧 Великобритании.
По мнению BIS юридические лица осуществляли поставки интегральных схем 🇺🇸 американского производства, которые могут быть использованы в системах наведения ракет и дронов. Грузополучателями были 🇷🇺 российские лица, связанные с российским оборонным сектором.
Начиная с 15 сентября 2022 требовалось получение специальных лицензий на экспорт, реэкспорт и передачу данных товаров в Россию.
Ограничения в отношении 49 юридических лиц вступили в силу с 6 октября 2023.
#экспортныйконтроль