Forwarded from Санкции. Экспертиза
Очередной и при этом достаточно типичный кейс административного штрафа за нарушение режима санкций США.
Американская компания Construction Specialities Inc согласилась выплатить OFAC 660 594 $ за три сделки в пользу Ирана, которые провела дочка компании в ОАЭ.
Ситуация, когда дочерняя компания по своему усмотрению обходит режим санкций, а затем материнская компания обнаруживает нарушения и добровольно доносит в OFAC, весьма распространена. Число таких кейсов идет на десятки. Именно так и произошло в случае Construction Specialities Inc. Несмотря на инструкции комплаенса из материнского офиса, менеджмент дочки в 2016 г. осуществил поставки американских товаров в Иран.
Случаи "произвола" дочек и отдельных менеджеров тоже встречаются. Такое было, например, в деле Sojitz (2022 г.), Schlumberger (2021 г.), Kollmorgen (2019). Заканчивалось увольнением провинившихся и последующим сотрудничеством с OFAC.
Надо сказать, что в приведенных примерах у материнских компаний был весьма приличный комплаенс и процедуры контроля. То же относится и к Construction Specialities Inc.
Этот случай укрепляет линию OFAC на то, чтобы компании вкладывались в комплаенс: своевременное обнаружение нарушений, даже если они произошли, позволяет минимизировать ущерб, так как есть возможность уведомить OFAC и получить скидку в 50% на штраф (не считая скидок по другим обстоятельствам).
В случае глобальных компаний, особенно американских, такая линия может работать. Но вот в случае тех, кто специально нацелен на обход санкций - вряд ли.
https://ofac.treasury.gov/media/932086/download?inline
Американская компания Construction Specialities Inc согласилась выплатить OFAC 660 594 $ за три сделки в пользу Ирана, которые провела дочка компании в ОАЭ.
Ситуация, когда дочерняя компания по своему усмотрению обходит режим санкций, а затем материнская компания обнаруживает нарушения и добровольно доносит в OFAC, весьма распространена. Число таких кейсов идет на десятки. Именно так и произошло в случае Construction Specialities Inc. Несмотря на инструкции комплаенса из материнского офиса, менеджмент дочки в 2016 г. осуществил поставки американских товаров в Иран.
Случаи "произвола" дочек и отдельных менеджеров тоже встречаются. Такое было, например, в деле Sojitz (2022 г.), Schlumberger (2021 г.), Kollmorgen (2019). Заканчивалось увольнением провинившихся и последующим сотрудничеством с OFAC.
Надо сказать, что в приведенных примерах у материнских компаний был весьма приличный комплаенс и процедуры контроля. То же относится и к Construction Specialities Inc.
Этот случай укрепляет линию OFAC на то, чтобы компании вкладывались в комплаенс: своевременное обнаружение нарушений, даже если они произошли, позволяет минимизировать ущерб, так как есть возможность уведомить OFAC и получить скидку в 50% на штраф (не считая скидок по другим обстоятельствам).
В случае глобальных компаний, особенно американских, такая линия может работать. Но вот в случае тех, кто специально нацелен на обход санкций - вряд ли.
https://ofac.treasury.gov/media/932086/download?inline
«Виновен в том, что богат» // 🇬🇧 Дело о снятии ареста с яхты 🛥️ MY Phi
⚖️ Высокий суд 🏴 Англии и 🏴 Уэльса отклонил жалобу о снятии ареста и разрешении покинуть 🇬🇧
Соединенное Королевство MY Phi, 🛥️ яхты Сергея Георгиевича Науменко, бенефициарного владельца ее. Ранее мы писали о возбуждении дела. В судебном решении от 21 июля сказано, что яхта 🇷🇺 российского бизнесмена будет задержана на основании того, что его владелец «связан с Россией». Также дается пояснение, как именно необходимо толковать эту связь:
✔️физическое лицо, которое проживает в России
✔️физическое лицо, находящееся в России
Следует отметить, что Министерство транспорта несколько раз просило ввести санкции против российского бизнесмена, однако Министерство иностранных дел и международного развития 🇬🇧 Великобритании отказывало в данной просьбе в связи с отсутствием оснований.
Истец в свою очередь 👨💼 аргументировал свою позицию тем, что хоть решение о задержании и соответствует нормативным формулировкам, однако оно незаконно, потому что было принято в целях, не предусмотренных законодательством. Так как нет доказательств того, что Науменко связан как-то с 🇷🇺 российской властью, либо же состоит в дружеских отношениях с Президентом страны.
Говоря о рациональной связи решения о задержании 🛥️ судна, то здесь у ответчика два,не лишенных смысла, аргумента: Науменко связан с Россией и он «чрезвычайно💰богат». От чего напрашивается красивый вывод: российский бизнесмен ведет успешную экономическую деятельность, которая непременно выгодна действующему режиму. А 🤐 молчаливая поддержка этого режима (которую высказывает Науменко своим бездействием) - очень хорошее основание для введения санкций.
#санкции #комплаенс
⚖️ Высокий суд 🏴 Англии и 🏴 Уэльса отклонил жалобу о снятии ареста и разрешении покинуть 🇬🇧
Соединенное Королевство MY Phi, 🛥️ яхты Сергея Георгиевича Науменко, бенефициарного владельца ее. Ранее мы писали о возбуждении дела. В судебном решении от 21 июля сказано, что яхта 🇷🇺 российского бизнесмена будет задержана на основании того, что его владелец «связан с Россией». Также дается пояснение, как именно необходимо толковать эту связь:
✔️физическое лицо, которое проживает в России
✔️физическое лицо, находящееся в России
Следует отметить, что Министерство транспорта несколько раз просило ввести санкции против российского бизнесмена, однако Министерство иностранных дел и международного развития 🇬🇧 Великобритании отказывало в данной просьбе в связи с отсутствием оснований.
Истец в свою очередь 👨💼 аргументировал свою позицию тем, что хоть решение о задержании и соответствует нормативным формулировкам, однако оно незаконно, потому что было принято в целях, не предусмотренных законодательством. Так как нет доказательств того, что Науменко связан как-то с 🇷🇺 российской властью, либо же состоит в дружеских отношениях с Президентом страны.
Говоря о рациональной связи решения о задержании 🛥️ судна, то здесь у ответчика два,
#санкции #комплаенс
⚡️«И там будет плач и скрежет зубов» // ⚖️ Высокий суд 🇬🇧 не прислушался к Евгению Швидлеру
Евгений Швидлер, гражданин 🇺🇸 США и 🇬🇧 Великобритании, находящийся под санкции в связи с ситуацией на 🇺🇦 Украине, просил признать санкции незаконными и проиграл в ⚖️ Высоком суде. Причины заключаются в следующем:
✔️Евгений имел общие интересы вместе с Абрамовичем с нефтяной «Сибнефти» и металлургической «Евразе» компаниям
✔️Евгений, как крупный бизнесмен, может повлиять на Владимира Путина
✔️Евгений вкладывает деньги в стратегические отрасли России
Как и предполагалось, в ⚖️ суде бизнесмен утверждал, что не имеет никаких связей с Президентом 🇷🇺 России, и тем более нет рычагов воздействия на него. А важность снятия санкций аргументировал тем, что из-за ареста активов семья Швидлеров не может вести нормальную жизнь. Однако🧑⚖️ судье Нилу Гарнэму показались доводы слишком слабыми и необоснованными.
#санкции #casestudy
Евгений Швидлер, гражданин 🇺🇸 США и 🇬🇧 Великобритании, находящийся под санкции в связи с ситуацией на 🇺🇦 Украине, просил признать санкции незаконными и проиграл в ⚖️ Высоком суде. Причины заключаются в следующем:
✔️Евгений имел общие интересы вместе с Абрамовичем с нефтяной «Сибнефти» и металлургической «Евразе» компаниям
✔️Евгений, как крупный бизнесмен, может повлиять на Владимира Путина
✔️Евгений вкладывает деньги в стратегические отрасли России
Как и предполагалось, в ⚖️ суде бизнесмен утверждал, что не имеет никаких связей с Президентом 🇷🇺 России, и тем более нет рычагов воздействия на него. А важность снятия санкций аргументировал тем, что из-за ареста активов семья Швидлеров не может вести нормальную жизнь. Однако🧑⚖️ судье Нилу Гарнэму показались доводы слишком слабыми и необоснованными.
#санкции #casestudy
На страже санкционных рубежей // О новом институте в ограничительных мерах ЕС 🇪🇺
В силу особенностей введения и администрирования европейских санкционных режимов, в них не предусмотрено такого института как генеральная лицензия по аналогии с 🇺🇸 США и 🇬🇧 Великобританией, а выдача разрешений на взаимодействие с подсанкционными лицами отдано на откуп компетентных органов государств-членов, полномочия которых, однако, сформулированы так широко, что в целом позволяют выдавать общие разрешения, которые по своей правовой природе будут напоминать генеральные лицензии.
В то же время до недавнего времени не было известно о практике выдачи такого рода разрешений, первым разрешением похожим на генеральную лицензию можно считать Общее разрешение Министерства финансов Люксембурга от 20 декабря 2022 года, которое позволяло любому лицу осуществить перевод активов со счетов НРД в люксембургских финансовых учреждениях.
Но правоприменительная практика не стоит на месте и компетентные органы государств-членов выработали новый способ выдачи разрешений, когда особенность ситуации предполагает необходимость выдачи разрешений в отношении большого множества операций. Речь идет об институте, который Европейская Комиссия назвала "firewall".
Суть института заключается в разрешении определенной деятельности, запрещенной в соответствии с положениями какого-либо санкционного режима. Однако, для контроля за тем, чтобы не нарушались какие-либо положения санкционных Регламентов, в том числе, чтобы никакие средства или экономические ресурсы не достались подсанкционному лицу, назначается специальное лицо – резидент ЕС, который будет обеспечивать соблюдение санкционного регулирования.
Пока данный институт в основном использовался при выдаче разрешений для дочек российских организаций агропромышленного сектора. Дочка подсанкционного лица продолжала осуществлять деятельность в стандартном режиме, несмотря на то, что находилась под контролем подсанкционного лица, при этом соответствующее европейское лицо осуществляло контроль за тем, чтобы никакие доходы от этой деятельности не становились доступными материнской компании.
#санкции
В силу особенностей введения и администрирования европейских санкционных режимов, в них не предусмотрено такого института как генеральная лицензия по аналогии с 🇺🇸 США и 🇬🇧 Великобританией, а выдача разрешений на взаимодействие с подсанкционными лицами отдано на откуп компетентных органов государств-членов, полномочия которых, однако, сформулированы так широко, что в целом позволяют выдавать общие разрешения, которые по своей правовой природе будут напоминать генеральные лицензии.
В то же время до недавнего времени не было известно о практике выдачи такого рода разрешений, первым разрешением похожим на генеральную лицензию можно считать Общее разрешение Министерства финансов Люксембурга от 20 декабря 2022 года, которое позволяло любому лицу осуществить перевод активов со счетов НРД в люксембургских финансовых учреждениях.
Но правоприменительная практика не стоит на месте и компетентные органы государств-членов выработали новый способ выдачи разрешений, когда особенность ситуации предполагает необходимость выдачи разрешений в отношении большого множества операций. Речь идет об институте, который Европейская Комиссия назвала "firewall".
Суть института заключается в разрешении определенной деятельности, запрещенной в соответствии с положениями какого-либо санкционного режима. Однако, для контроля за тем, чтобы не нарушались какие-либо положения санкционных Регламентов, в том числе, чтобы никакие средства или экономические ресурсы не достались подсанкционному лицу, назначается специальное лицо – резидент ЕС, который будет обеспечивать соблюдение санкционного регулирования.
Пока данный институт в основном использовался при выдаче разрешений для дочек российских организаций агропромышленного сектора. Дочка подсанкционного лица продолжала осуществлять деятельность в стандартном режиме, несмотря на то, что находилась под контролем подсанкционного лица, при этом соответствующее европейское лицо осуществляло контроль за тем, чтобы никакие доходы от этой деятельности не становились доступными материнской компании.
#санкции
«Суд под суд» // Санкции 🇨🇦 Канады против 🇷🇺 России
🇨🇦 Канада ввела санкции против 15 физических лиц, в числе которых бывшие и действующие высокопоставленные чиновники правительства, руководители судебных органов и следственных комитетов, которые по мнению Оттавы нарушают права человека в 🇷🇺 России:
✔️Эдуард Кабурнеев - Первый заместитель Председателя Следственного комитета ГФ
✔️Евгений Забарчук - Первый заместитель Министра юстиций РФ
✔️Александр Матвиенко - Заместитель начальника ГУФСИН
✔️Алексей Гиричев - Начальник ГУФСИН по Владимирской области
✔️Светлана Петренко - Официальный представитель Следственного комитета
Однако не обошлось и без курьёзов, так как помимо физических, 🇨🇦 Канада ввела санкции и против 3 юридических лиц, который непосредственно причастны к нарушениям прав человека и государственному насилию. В число подсанкционных лиц вошли ⚖️суды суды:
✔️Басманный районный суд г.Москвы
✔️Хамовнический районный суд г.Москвы
✔️Московский городской суд
#санкции #курьёз #Канада
🇨🇦 Канада ввела санкции против 15 физических лиц, в числе которых бывшие и действующие высокопоставленные чиновники правительства, руководители судебных органов и следственных комитетов, которые по мнению Оттавы нарушают права человека в 🇷🇺 России:
✔️Эдуард Кабурнеев - Первый заместитель Председателя Следственного комитета ГФ
✔️Евгений Забарчук - Первый заместитель Министра юстиций РФ
✔️Александр Матвиенко - Заместитель начальника ГУФСИН
✔️Алексей Гиричев - Начальник ГУФСИН по Владимирской области
✔️Светлана Петренко - Официальный представитель Следственного комитета
Однако не обошлось и без курьёзов, так как помимо физических, 🇨🇦 Канада ввела санкции и против 3 юридических лиц, который непосредственно причастны к нарушениям прав человека и государственному насилию. В число подсанкционных лиц вошли ⚖️
✔️Басманный районный суд г.Москвы
✔️Хамовнический районный суд г.Москвы
✔️Московский городской суд
#санкции #курьёз #Канада
"Акуна матата" // О возможном уголовном деле в США, связанном с Олегом Дерипаской
Александра Боуз-Лайон британская светская львица, проживающая в Нью-Йорке, чей отец приходится троюродным братом 🇬🇧 королю Карлу, в феврале 2021 организовала поездку в 🇰🇪 Кению для 🇷🇺 Олега Дерипаски.
Будучи директором по благотворительности в американском филиале, зарегистрированной в Великобритании, благотворительной организации по защите слонов 🐘 Space for Giants она арендовала частный самолет, подготовила список экскурсий и трехдневное пребывание на роскошном ранчо в Кении для российского олигарха.
Генеральный директор Space for Giants Макс Грэм подтвердил, что благотворительная организация получила деньги от находящегося под санкциями 🇺🇸 США Олега Дерипаски, однако, средства были переведены в ее британское, а не американское подразделение.
Поскольку физические и юридические лица из США (US persons) обязаны соблюдать режим 🇺🇸 санкций, то Space for Giants и связанные с ним лица стали объектами проверки 🇺🇸 ФБР и Министерства юстиции по поводу помощи Олегу Дерипаски в обходе санкций.
В случае если будет возбуждено уголовное дело, то оно станет уже четвертым по счету. О других мы писали ранее.
#casestudy
Александра Боуз-Лайон британская светская львица, проживающая в Нью-Йорке, чей отец приходится троюродным братом 🇬🇧 королю Карлу, в феврале 2021 организовала поездку в 🇰🇪 Кению для 🇷🇺 Олега Дерипаски.
Будучи директором по благотворительности в американском филиале, зарегистрированной в Великобритании, благотворительной организации по защите слонов 🐘 Space for Giants она арендовала частный самолет, подготовила список экскурсий и трехдневное пребывание на роскошном ранчо в Кении для российского олигарха.
Генеральный директор Space for Giants Макс Грэм подтвердил, что благотворительная организация получила деньги от находящегося под санкциями 🇺🇸 США Олега Дерипаски, однако, средства были переведены в ее британское, а не американское подразделение.
Поскольку физические и юридические лица из США (US persons) обязаны соблюдать режим 🇺🇸 санкций, то Space for Giants и связанные с ним лица стали объектами проверки 🇺🇸 ФБР и Министерства юстиции по поводу помощи Олегу Дерипаски в обходе санкций.
В случае если будет возбуждено уголовное дело, то оно станет уже четвертым по счету. О других мы писали ранее.
#casestudy
Первая в России магистерская программа по направлению «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса» («International Corporate Compliance and Business Ethics») в рамках «Высшей школы юриспруденции» НИУ ВШЭ.
🔸2 года в компании профессионалов.
🔸Преподаватели - практики и лидеры в своей сфере, представляют корпоративный и государственный секторы.
🔸 Занятия в вечернее время (очно и онлайн).
🔹 Cроки приема документов по 15 сентября 2023 года включительно.
https://www.hse.ru/ma/intercomp/
🔸2 года в компании профессионалов.
🔸Преподаватели - практики и лидеры в своей сфере, представляют корпоративный и государственный секторы.
🔸 Занятия в вечернее время (очно и онлайн).
🔹 Cроки приема документов по 15 сентября 2023 года включительно.
https://www.hse.ru/ma/intercomp/
www.hse.ru
Магистерская программа «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса»
«Поди туда – не знаю куда, принеси то – не знаю что» // Tornado Cash – может быть объектом санкций 🇺🇸
Мы следим за делом Tornado Cash о признании незаконным решения OFAC о введений санкций против этой площадки. 17 августа ⚖️ техасский федеральный суд 🇺🇸 отказал истцам в иске. Отметим 2 главных вывода:
1️⃣ Tornado Cash можно приравнять к «организации» для целей введения санкций по закону IEEPA. Добавляя в SDN опенсорсный программный код, Минфин не превысил своих полномочий
2️⃣ Смарт-контракты, заключенные на площадке Tornado Cash, также входят в понятие «собственность», на что в соответствии с нормативными разъяснениями OFAC распространяются санкции США
Миксер Tornado Cash был внесён в SDN 8 августа прошлого года. С этим не согласились многие в крипто-сообществе. Было подано несколько исков о признании решения регулятора незаконным по причине нарушения закрепленного в Первой поправке – права пользователей на свободу слова.
Текст судакта по делу Joseph Van Loon v. Department of the Treasury здесь.
#crypto
Мы следим за делом Tornado Cash о признании незаконным решения OFAC о введений санкций против этой площадки. 17 августа ⚖️ техасский федеральный суд 🇺🇸 отказал истцам в иске. Отметим 2 главных вывода:
1️⃣ Tornado Cash можно приравнять к «организации» для целей введения санкций по закону IEEPA. Добавляя в SDN опенсорсный программный код, Минфин не превысил своих полномочий
2️⃣ Смарт-контракты, заключенные на площадке Tornado Cash, также входят в понятие «собственность», на что в соответствии с нормативными разъяснениями OFAC распространяются санкции США
Миксер Tornado Cash был внесён в SDN 8 августа прошлого года. С этим не согласились многие в крипто-сообществе. Было подано несколько исков о признании решения регулятора незаконным по причине нарушения закрепленного в Первой поправке – права пользователей на свободу слова.
Текст судакта по делу Joseph Van Loon v. Department of the Treasury здесь.
#crypto
«Все животные равны, но свиньи равнее» // Визовые санкции от 🇷🇺 МИД РФ со ссылкой на Дж.Оруэлла
18 августа 2023 МИД 🇷🇺 России ввел санкции в отношении 54 представителей политического истеблишмента, силовых структур, профессионального юридического сообщества и журналистского корпуса 🇬🇧 Великобритании «в ответ на агрессивную реализацию Лондоном враждебного антироссийского курса».
Выделим следующих лиц из «стоп-листа»:
✅ Люси Фрейзер - министр по делам культуры, СМИ и спорта Великобритании
✅ Карим Хан - прокурор ⚖️ Международного уголовного суда
✅ ряд корреспондентов британских СМИ, которые: «Стремятся не допускать и пресекать попытки объективного освещения событий на Украине, исключить признаки инакомыслия методами, описанными Дж.Оруэллом в «1984» и «Скотном дворе»:
📌 «Би-Би-Си» (Д.Тернесс, М.Спринг, Р.Аткинс, Д.Палумбо, Дж.Хортон)
📌 «Гардиан Медиа Групп» (Ч.Гурасса, К.Андервуд, Э.Белл, Дж.Боргер, Д.Боффи)
📌 «Дейли Телеграф» (Д.Ноулз, М.Масгрейв, Ф.Дирнли, К.Фриман).
✅ Руководство пиар-агентств:
📌 «Институт общественных связей» (А.МакКапра, Р.Робертс)
📌 «Международная ассоциация связей с общественностью» (Ф.Шеппард)
📌 «Ассоциация общественных связей и коммуникаций» (Р.Френд)
#ответныемеры
18 августа 2023 МИД 🇷🇺 России ввел санкции в отношении 54 представителей политического истеблишмента, силовых структур, профессионального юридического сообщества и журналистского корпуса 🇬🇧 Великобритании «в ответ на агрессивную реализацию Лондоном враждебного антироссийского курса».
Выделим следующих лиц из «стоп-листа»:
✅ Люси Фрейзер - министр по делам культуры, СМИ и спорта Великобритании
✅ Карим Хан - прокурор ⚖️ Международного уголовного суда
✅ ряд корреспондентов британских СМИ, которые: «Стремятся не допускать и пресекать попытки объективного освещения событий на Украине, исключить признаки инакомыслия методами, описанными Дж.Оруэллом в «1984» и «Скотном дворе»:
📌 «Би-Би-Си» (Д.Тернесс, М.Спринг, Р.Аткинс, Д.Палумбо, Дж.Хортон)
📌 «Гардиан Медиа Групп» (Ч.Гурасса, К.Андервуд, Э.Белл, Дж.Боргер, Д.Боффи)
📌 «Дейли Телеграф» (Д.Ноулз, М.Масгрейв, Ф.Дирнли, К.Фриман).
✅ Руководство пиар-агентств:
📌 «Институт общественных связей» (А.МакКапра, Р.Робертс)
📌 «Международная ассоциация связей с общественностью» (Ф.Шеппард)
📌 «Ассоциация общественных связей и коммуникаций» (Р.Френд)
#ответныемеры
«Не свисти – денег не будет» // Standard Chartered отбился от обвинений в нарушении антииранских санкций 🇺🇸
В праве США есть вид частно-публичного обвинения в порядке закона «О неправомерных требованиях» (False Claims Act). Любой блогер, осведомитель, их ассоциация и т.д. могут подать qui tam иск против предполагаемого нарушителя законов США. Государство может войти в это дело, а может отказаться. В первом случае, и если обвинения осведомителя удастся доказать в суде – он может рассчитывать на получение части судебного штрафа и части конфискованных в доход государства денежных средств.
После урегулирования 🏦 банком Standard Chartered всех претензий с властями США компания Brutus Trading Ltd в 2019 подала против банка иск. По её данным банк:
1️⃣ вместе с дочерней компанией Standard Chartered Trade Services Corporation незаконно проводили банковские операции от имени и в интересах частных лиц, компаний и банков, связанных с 🇮🇷 Ираном в нарушение режима санкций США.
2️⃣ сознательно нарушал условия соглашения, достигнутого в 2012 с 🇺🇸 властями об урегулировании ответственности за нарушение и обход антииранских санкций
🇺🇸 Правительство отказалось входить в это дело: поддержка обвинения и участие в процессе потребуют затратить значительные государственные ресурсы всуе. ⚖️ Нью-йоркский суд определил не проводить устных слушаний; рассмотрел иск по материалам и в итоге отказал в связи с непредставлением документальных доказательств выдвинутых обвинений. Ссылки на скандально известный портал Buzzfeed судья отклонил.
Brutus обжаловал отказ в апелляцию. 21 августа ⚖️ апелляционный суд по 2-му округу отклонил апелляционную жалобу и оставил судебный акт нижестоящего суда без изменений. Дело Brutus Trading LLC v. Standard Chartered Bank et al.
#casestudy
В праве США есть вид частно-публичного обвинения в порядке закона «О неправомерных требованиях» (False Claims Act). Любой блогер, осведомитель, их ассоциация и т.д. могут подать qui tam иск против предполагаемого нарушителя законов США. Государство может войти в это дело, а может отказаться. В первом случае, и если обвинения осведомителя удастся доказать в суде – он может рассчитывать на получение части судебного штрафа и части конфискованных в доход государства денежных средств.
После урегулирования 🏦 банком Standard Chartered всех претензий с властями США компания Brutus Trading Ltd в 2019 подала против банка иск. По её данным банк:
1️⃣ вместе с дочерней компанией Standard Chartered Trade Services Corporation незаконно проводили банковские операции от имени и в интересах частных лиц, компаний и банков, связанных с 🇮🇷 Ираном в нарушение режима санкций США.
2️⃣ сознательно нарушал условия соглашения, достигнутого в 2012 с 🇺🇸 властями об урегулировании ответственности за нарушение и обход антииранских санкций
🇺🇸 Правительство отказалось входить в это дело: поддержка обвинения и участие в процессе потребуют затратить значительные государственные ресурсы всуе. ⚖️ Нью-йоркский суд определил не проводить устных слушаний; рассмотрел иск по материалам и в итоге отказал в связи с непредставлением документальных доказательств выдвинутых обвинений. Ссылки на скандально известный портал Buzzfeed судья отклонил.
Brutus обжаловал отказ в апелляцию. 21 августа ⚖️ апелляционный суд по 2-му округу отклонил апелляционную жалобу и оставил судебный акт нижестоящего суда без изменений. Дело Brutus Trading LLC v. Standard Chartered Bank et al.
#casestudy
Применение 🇺🇸 санкционного законодательства судами 🇸🇬 Сингапура
В недалеком 2022 сингапурский филиал американского 🏦 банка JP Morgan подтвердил аккредитив, выставленный местной компании Kuvera, хотя во всех консультациях и подтверждениях JP Morgan содержалась санкционная оговорка, которая фактически не разрешала банку осуществлять оплату, если ⛴ судно находится под санкциями США. А груз, перевозимый на судне, находился в бенефициарной собственности 🇸🇾 сирийской организации, следовательно подпадало под действие санкций США в отношении Сирии. Также санкционная оговорка требовала соблюдений режимов санкций «всех актуальных юрисдикций» в той мере, в которой они не противоречат санкциям 🇺🇸 США. В связи с чем подтверждающий банк отказался провести операцию, хотя у банка, который разрешает или отклоняет транзакцию, отсутствовала данная оговорка.
Поэтому перед судом в деле Kuvera Resources Pte Ltd v JPMorgan Chase Bank встали следующие вопросы:
1️⃣ Каким образом санкции могут распространяться на аккредитив, если банк, разрешающий, либо же отклоняющий операцию, и подтверждающий банк находится в разных юрисдикциях, и
2️⃣ имел ли право 🏦 JP Morgan отказать в оплате на основании санкционной оговорки?
Так ⚖️ Высокий суд 🇸🇬 Сингапура, поддержавший JP Morgan в отказе на оплату, разрешил попутно ряд вопросов:
✔️банк имел право отказать в оплате на основании санкционной оговорки, так как данная оговорка является своего рода гарантией для эффективного функционирования аккредитива, главное, чтобы оговорка имела не широкий и не расплывчатый характер
✔️нет никаких препятствий для того, чтобы подтверждающий банк включил оговорку о санкциях в качестве условия подтверждения, даже если банк, разрешающий/отклоняющий транзакцию, не содержит такой оговорки
✔️ фраза «другие актуальные юрисдикции» означала санкционное законодательство, отличное от санкционного законодательства США, которое применялось к филиалу банка, подтвердившему аккредитив
Так как в 🏦 банковском мире существует множество контрактов между подтверждающим банком и банком разрешающим/отклоняющим транзакцию, которые, в свою очередь, находятся в разных юрисдикциях. То вполне естественно создаются различные ⚠️ риски и ограничения в отношении санкций. Поэтому для того, чтобы отменить исполнение договора в связи с иностранными санкциями, банк прямо указывает причину отказа.
#комплаенс #Сингапур #casestudy
В недалеком 2022 сингапурский филиал американского 🏦 банка JP Morgan подтвердил аккредитив, выставленный местной компании Kuvera, хотя во всех консультациях и подтверждениях JP Morgan содержалась санкционная оговорка, которая фактически не разрешала банку осуществлять оплату, если ⛴ судно находится под санкциями США. А груз, перевозимый на судне, находился в бенефициарной собственности 🇸🇾 сирийской организации, следовательно подпадало под действие санкций США в отношении Сирии. Также санкционная оговорка требовала соблюдений режимов санкций «всех актуальных юрисдикций» в той мере, в которой они не противоречат санкциям 🇺🇸 США. В связи с чем подтверждающий банк отказался провести операцию, хотя у банка, который разрешает или отклоняет транзакцию, отсутствовала данная оговорка.
Поэтому перед судом в деле Kuvera Resources Pte Ltd v JPMorgan Chase Bank встали следующие вопросы:
1️⃣ Каким образом санкции могут распространяться на аккредитив, если банк, разрешающий, либо же отклоняющий операцию, и подтверждающий банк находится в разных юрисдикциях, и
2️⃣ имел ли право 🏦 JP Morgan отказать в оплате на основании санкционной оговорки?
Так ⚖️ Высокий суд 🇸🇬 Сингапура, поддержавший JP Morgan в отказе на оплату, разрешил попутно ряд вопросов:
✔️банк имел право отказать в оплате на основании санкционной оговорки, так как данная оговорка является своего рода гарантией для эффективного функционирования аккредитива, главное, чтобы оговорка имела не широкий и не расплывчатый характер
✔️нет никаких препятствий для того, чтобы подтверждающий банк включил оговорку о санкциях в качестве условия подтверждения, даже если банк, разрешающий/отклоняющий транзакцию, не содержит такой оговорки
✔️ фраза «другие актуальные юрисдикции» означала санкционное законодательство, отличное от санкционного законодательства США, которое применялось к филиалу банка, подтвердившему аккредитив
Так как в 🏦 банковском мире существует множество контрактов между подтверждающим банком и банком разрешающим/отклоняющим транзакцию, которые, в свою очередь, находятся в разных юрисдикциях. То вполне естественно создаются различные ⚠️ риски и ограничения в отношении санкций. Поэтому для того, чтобы отменить исполнение договора в связи с иностранными санкциями, банк прямо указывает причину отказа.
#комплаенс #Сингапур #casestudy
🇷🇺 Ассоциация этики бизнеса, комплаенса и устойчивого развития (RBEN) приняла приглашение присоединиться к глобальному исследованию в области деловой этики (Global Survey in Business Ethics – GSBE 2022-2024). Данный проект, уже третий в истории, проводится по инициативе Международного общества бизнеса, экономики и этики (International Society for Business, Economics and Ethics, ISBEE) при поддержке международных и национальных ассоциаций деловой этики, включая EBEN и RBEN. Он был запущен 22 июля 2022 на 7-м Конгрессе ISBEE.
Целью GSBE является повышение осведомленности общества об этических вызовах и проблемах бизнеса. GSBE изучает деловую этику не как отдельную дисциплину, а как междисциплинарную область исследования – на уровне индивида, организации и государственной системы. Результаты исследования помогают странам обмениваться опытом в части решения этических проблем.
Текущее исследование направлено на изучение вопросов этического обучения. RBEN просит вас ответить на вопросы анкеты на тему «Обучение в области деловой этики» (проводимое профессиональными организациями и компаниями для сотрудников), который является составной частью исследования.
Опрос займет не более 10 минут. Он расположен по ссылке
#партнёрскийматериал
Целью GSBE является повышение осведомленности общества об этических вызовах и проблемах бизнеса. GSBE изучает деловую этику не как отдельную дисциплину, а как междисциплинарную область исследования – на уровне индивида, организации и государственной системы. Результаты исследования помогают странам обмениваться опытом в части решения этических проблем.
Текущее исследование направлено на изучение вопросов этического обучения. RBEN просит вас ответить на вопросы анкеты на тему «Обучение в области деловой этики» (проводимое профессиональными организациями и компаниями для сотрудников), который является составной частью исследования.
Опрос займет не более 10 минут. Он расположен по ссылке
#партнёрскийматериал
Google Docs
Глобальное исследование в области деловой этики (Global Survey in Business Ethics – GSBE 2022-2024)
Уважаемый коллега!
Приглашаем к участию в Глобальном исследовании в области деловой этики (Global Survey in Business Ethics – GSBE 2022-2024). Текущее исследование является третьим в истории после ранее проведенных в 1997 и 2012 годах. Данный проект проводится…
Приглашаем к участию в Глобальном исследовании в области деловой этики (Global Survey in Business Ethics – GSBE 2022-2024). Текущее исследование является третьим в истории после ранее проведенных в 1997 и 2012 годах. Данный проект проводится…
Forwarded from Forbes Russia
Российский миллиардер Роман Абрамович попал в санкционный список Великобритании 10 марта 2022 года. Через 12 дней там оказался и его давний партнер Евгений Швидлер.
Высокий суд Лондона 18 августа отказал подданному Великобритании и США и бывшему главе компании «Сибнефть» Евгению Швидлеру в исключении его из британского санкционного списка.
Решение, принятое судом 18 августа, позволяет сделать ряд выводов, которые могут взять на вооружение желающие снять с себя санкции Великобритании. Эксперт по комплаенсу и санкционному праву из юридической компании BGP Litigation Сергей Гландин объясняет, как решение суда может повлиять на рассмотрение других подобных дел
📸: Высокий суд Лондона (Zuma / TASS)
Высокий суд Лондона 18 августа отказал подданному Великобритании и США и бывшему главе компании «Сибнефть» Евгению Швидлеру в исключении его из британского санкционного списка.
Решение, принятое судом 18 августа, позволяет сделать ряд выводов, которые могут взять на вооружение желающие снять с себя санкции Великобритании. Эксперт по комплаенсу и санкционному праву из юридической компании BGP Litigation Сергей Гландин объясняет, как решение суда может повлиять на рассмотрение других подобных дел
📸: Высокий суд Лондона (Zuma / TASS)
"Все лучшее - впереди"// Создание нового департамента в 🇨🇭 SECO
В 🇨🇭 Государственном Секретариате по экономическим вопросам (SECO) с 1 сентября будет функционировать новый департамент по экспортному контролю и санкциям.
Новая структура выделилась из департамента двусторонних экономических отношений и будет заниматься только вопросами санкций, экспортного контроля и контроля над вооружениями, что значительно упростит внутренние процессы принятия решений.
Руководителем станет Симон Плюсс, который с 2018 является заместителем начальника департамента двусторонних экономических отношений.
Реорганизация должна усилить значимость и восприятие SECO как центра принятия решения в области санкций и экспортного контроля.
#Швейцария
В 🇨🇭 Государственном Секретариате по экономическим вопросам (SECO) с 1 сентября будет функционировать новый департамент по экспортному контролю и санкциям.
Новая структура выделилась из департамента двусторонних экономических отношений и будет заниматься только вопросами санкций, экспортного контроля и контроля над вооружениями, что значительно упростит внутренние процессы принятия решений.
Руководителем станет Симон Плюсс, который с 2018 является заместителем начальника департамента двусторонних экономических отношений.
Реорганизация должна усилить значимость и восприятие SECO как центра принятия решения в области санкций и экспортного контроля.
#Швейцария
«В самый полный штиль и в самый сильный ураган» // Развитие в деле GTLK Europe в ⚖️ суде 🇮🇪
Мы следим за принудительной ликвидацией GTLK Europe DAC и GTLK Europe Capital DAC в ⚖️ Высоком суде Ирландии 🇮🇪. Ровно через 2 месяца после слушаний был вынесен судебный акт. Теперь:
✅ Компании признаны несостоятельными, они более не считаются бенефициарными собственниками своих активов
✅ Акционеры обеих компаний потеряли контроль и управление над ними
✅ К названиям компаний прибавилось (In Liquidation)
✅ Утверждены кандидатуры 2 ликвидаторов, представленных компанией Teneo
✅ Все средства, причитающиеся компании и дебиторская задолженность, должны зачисляться на специальный заблокированный счёт, а 🇷🇺 акционеры компании не имеют права без специального разрешения данного суда претендовать на них.
Ни одна из 2 компаний не находится под 🇪🇺 санкциями, однако в силу статьи 2 Регламента 269 и как разъяснено в FAQ от Еврокомиссии: «если подсанкционное лицо рассматривается как владеющее или контролирующее неподсанкционное, то презюмируется, что контроль также распространяется на активы такого лица, когда никакие средства и экономические не могут предоставляться такому лицу или обогащать его».
Для назначения ликвидаторов не нужна специальная лицензия. Регулятором в 🇮🇪 Ирландии является Центральный банк. В нём есть целый санкционный отдел. Однако для получение оплаты за выполнение своих функций и сопровождения продажи активов нужны специальные лицензии.
В конце 2020 GTLK Europe Capital DAC выпустила ноты стоимостью 💲2,75 млрд. На балансе GTLK Europe находится 70 ✈️ воздушных судов и 19 🚢 морских судов общей стоимостью 💲4,5 млрд, лизингополучатели которых находятся в 21 стране. К ним относятся Аэрофлот, Emirates и EasyJet.
#casesudy #Ирландия #ограничительныемеры
Мы следим за принудительной ликвидацией GTLK Europe DAC и GTLK Europe Capital DAC в ⚖️ Высоком суде Ирландии 🇮🇪. Ровно через 2 месяца после слушаний был вынесен судебный акт. Теперь:
✅ Компании признаны несостоятельными, они более не считаются бенефициарными собственниками своих активов
✅ Акционеры обеих компаний потеряли контроль и управление над ними
✅ К названиям компаний прибавилось (In Liquidation)
✅ Утверждены кандидатуры 2 ликвидаторов, представленных компанией Teneo
✅ Все средства, причитающиеся компании и дебиторская задолженность, должны зачисляться на специальный заблокированный счёт, а 🇷🇺 акционеры компании не имеют права без специального разрешения данного суда претендовать на них.
Ни одна из 2 компаний не находится под 🇪🇺 санкциями, однако в силу статьи 2 Регламента 269 и как разъяснено в FAQ от Еврокомиссии: «если подсанкционное лицо рассматривается как владеющее или контролирующее неподсанкционное, то презюмируется, что контроль также распространяется на активы такого лица, когда никакие средства и экономические не могут предоставляться такому лицу или обогащать его».
Для назначения ликвидаторов не нужна специальная лицензия. Регулятором в 🇮🇪 Ирландии является Центральный банк. В нём есть целый санкционный отдел. Однако для получение оплаты за выполнение своих функций и сопровождения продажи активов нужны специальные лицензии.
В конце 2020 GTLK Europe Capital DAC выпустила ноты стоимостью 💲2,75 млрд. На балансе GTLK Europe находится 70 ✈️ воздушных судов и 19 🚢 морских судов общей стоимостью 💲4,5 млрд, лизингополучатели которых находятся в 21 стране. К ним относятся Аэрофлот, Emirates и EasyJet.
#casesudy #Ирландия #ограничительныемеры
Новые санкции 🇨🇦 Канады
Канада расширила специальные экономические меры в отношении 🇷🇺 России.
Под санкции попали:
4 физических лица:
✅ Сергей Мучкаев
✅ Николай Колесов
✅ Владимир Лепин
✅ Алексей Комиссаров
28 юридических лиц, среди них выделим:
🏦Банки:
📌 Банк «Зенит»
📌 Банк «Уралсиб»
📌 Росбанк
📌 Всероссийский банк развития регионов
✅ ПАО «Северсталь»
✅ Холдинговая компания Интеррос
✅ ФГУП «Атомфлот»
✅ Предприятия ВПК
#санкции #Канада
Канада расширила специальные экономические меры в отношении 🇷🇺 России.
Под санкции попали:
4 физических лица:
✅ Сергей Мучкаев
✅ Николай Колесов
✅ Владимир Лепин
✅ Алексей Комиссаров
28 юридических лиц, среди них выделим:
🏦Банки:
📌 Банк «Зенит»
📌 Банк «Уралсиб»
📌 Росбанк
📌 Всероссийский банк развития регионов
✅ ПАО «Северсталь»
✅ Холдинговая компания Интеррос
✅ ФГУП «Атомфлот»
✅ Предприятия ВПК
#санкции #Канада
“Stormy weather” // 🇺🇸 Уголовкой по хакерам и русским
23 августа были предъявлены обвинения гражданину 🇷🇺 России Роману Семенову и гражданину 🇺🇸 США Роману Шторму во вступлении в тайный сговор с целью нарушения санкций, отмывания денег, ведения нелицензионного бизнеса по передачи денег.
Согласно обвинительному заключению, Роман Шторм и Роман Семенов создали и управляли криптовалютным микcером Tornado Cash, который ранее был включен в 🇺🇸 санкционный список. Минюст США считает что, Tornado Cash способствовал операциям по отмыванию денег на сумму более 💵 1 миллиарда долларов и отмыл сотни миллионов долларов для 🇰🇵 северокорейской организации, занимающейся киберпреступностью Lazarus Group, находящейся под санкциями США.
Роман Шторм был арестован и должен предстать перед ⚖️ федеральным судом по западному округу Вашингтона.
Роман Семенов 23 августа был включен в санкционный список США. Согласно OFAC, он знал, что Tornado Cash использовалось для целей отмывания украденной виртуальной валюты, предназначенной для 🇰🇵 КНДР, но не предпринимал никаких действий для предотвращения незаконной деятельности.
Третий соучредитель Tornado Cash, Алексей Перцев, был арестован правоохранительными органами 🇳🇱 Нидерландов по обвинению в отмывании денег еще в августе 2022.
#casestudy
23 августа были предъявлены обвинения гражданину 🇷🇺 России Роману Семенову и гражданину 🇺🇸 США Роману Шторму во вступлении в тайный сговор с целью нарушения санкций, отмывания денег, ведения нелицензионного бизнеса по передачи денег.
Согласно обвинительному заключению, Роман Шторм и Роман Семенов создали и управляли криптовалютным микcером Tornado Cash, который ранее был включен в 🇺🇸 санкционный список. Минюст США считает что, Tornado Cash способствовал операциям по отмыванию денег на сумму более 💵 1 миллиарда долларов и отмыл сотни миллионов долларов для 🇰🇵 северокорейской организации, занимающейся киберпреступностью Lazarus Group, находящейся под санкциями США.
Роман Шторм был арестован и должен предстать перед ⚖️ федеральным судом по западному округу Вашингтона.
Роман Семенов 23 августа был включен в санкционный список США. Согласно OFAC, он знал, что Tornado Cash использовалось для целей отмывания украденной виртуальной валюты, предназначенной для 🇰🇵 КНДР, но не предпринимал никаких действий для предотвращения незаконной деятельности.
Третий соучредитель Tornado Cash, Алексей Перцев, был арестован правоохранительными органами 🇳🇱 Нидерландов по обвинению в отмывании денег еще в августе 2022.
#casestudy
"Орлёнок, орлёнок, взлети выше солнца" // 🇺🇸 Санкции против Артека и других лиц
Министерство Финансов США ввело санкции против 17 физических лиц, 11 из который граждане 🇷🇺 РФ, и международного детского центра 🏕 «Артек».
Ограничительные меры, как отметил американский президент: "были введены в ответ на действия России, которая украла детей у 🇺🇦 украинских родителей". В числе подсанкционных лиц оказались:
✔️Ирина Агеева - Уполномоченная по правам ребенка в Калужской области
✔️Ирина Черкасова - Уполномоченная по правам ребенка в Ростовской области
✔️Константин Федоренко - Временно исполняющий обязанности директора детского центра «Артек»
✔️Аймани Кадырова - мать Главы Чеченской Республики Рамзана Кадырова, благотворительница
✔️Елена Шапурова - Министр Министерства образования и науки Запорожской области
✔️Мансур Муссаевич - Уполномоченный по правам человека в Чеченской Республики
Отметим, G7 обвиняют Россию в насильственной депортации детей с территорий, ранее считавшихся украинскими. Российские власти, в свою очередь, утверждают, что детей эвакуировали с опасных территорий и что они способствуют возвращению детей к их семьям.
#санкции #США
Министерство Финансов США ввело санкции против 17 физических лиц, 11 из который граждане 🇷🇺 РФ, и международного детского центра 🏕 «Артек».
Ограничительные меры, как отметил американский президент: "были введены в ответ на действия России, которая украла детей у 🇺🇦 украинских родителей". В числе подсанкционных лиц оказались:
✔️Ирина Агеева - Уполномоченная по правам ребенка в Калужской области
✔️Ирина Черкасова - Уполномоченная по правам ребенка в Ростовской области
✔️Константин Федоренко - Временно исполняющий обязанности директора детского центра «Артек»
✔️Аймани Кадырова - мать Главы Чеченской Республики Рамзана Кадырова, благотворительница
✔️Елена Шапурова - Министр Министерства образования и науки Запорожской области
✔️Мансур Муссаевич - Уполномоченный по правам человека в Чеченской Республики
Отметим, G7 обвиняют Россию в насильственной депортации детей с территорий, ранее считавшихся украинскими. Российские власти, в свою очередь, утверждают, что детей эвакуировали с опасных территорий и что они способствуют возвращению детей к их семьям.
#санкции #США
«Гудбай Америка о, где я не был никогда» // Новое основание отказа в 🇺🇸 визе
Мы узнали уже о 5-м случае отказа россиянам в американской не иммиграционной туристической визе по причине нахождения под 🇺🇦 украинскими санкциями. При чём один случай, когда молодому человеку отказали в визе из-за нахождения под украинскими санкциями его отца.
География отказов: 🇰🇿 Астана, 🇦🇲 Ереван, 🇬🇧 Лондон.
Это значит: Госдеп проверяет заявителей на нахождение в санкционном списке. Публично об изменении правил не сообщалось.
#TSLузнал
Мы узнали уже о 5-м случае отказа россиянам в американской не иммиграционной туристической визе по причине нахождения под 🇺🇦 украинскими санкциями. При чём один случай, когда молодому человеку отказали в визе из-за нахождения под украинскими санкциями его отца.
География отказов: 🇰🇿 Астана, 🇦🇲 Ереван, 🇬🇧 Лондон.
Это значит: Госдеп проверяет заявителей на нахождение в санкционном списке. Публично об изменении правил не сообщалось.
#TSLузнал
«Без вины виноватые» // О курьёзных исках в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺
Мы были очень удивлены, увидев картотеке ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 следующие дела в порядке статьи 263 ДФЕС:
T-292/23 UC Rusal v Council
T-293/23 EuroChem Group v Council
T-294/23 Suek v Council
Что не так, спросите вы? Просто ни одной из этих компаний нет под блокирующими санкциями, а мартовские и апрельские НПА, которые они хотят частично отменить, формально не касаются их прав и не порождают для них обязательств или правовых последствий. Можете сами проверить по sanctionsmap.eu.
Согласно выдержкам из иска, РУСАЛ просит суд признать не соответствующей действительности фразу из обоснования санкций О.В. Дерипаске: «Олег Дерипаска – ведущий бизнесмен, владелец компании «Русал», одной из крупнейших в мире алюминиевых компаний».
СУЭК с 🇨🇭Еврохимом просят суд установить факт отсутствия у этих компаний связи с Андреем Мельниченко и Владимиром Рашевским, а также ошибку в приписывании им занятия определёнными видами деятельности.
Если спросите, что будет с этими исками – ответим: 🇪🇺 Совет ЕС потребует вернуть иски заявителям, а производство по делам прекратить. И мы даже знаем, что решит суд. Прецедентная практика на этот счёт имеется: Е.В. Пригожин просил признать не соответствующей действительности фразу из обоснования санкций ЧВК Вагнер, однако не смог доказать как этим ограничены его права. Определение в том деле T‑75/22 доступно только на 🇫🇷 французском языке.
#курьёз #СудЕС
Мы были очень удивлены, увидев картотеке ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 следующие дела в порядке статьи 263 ДФЕС:
T-292/23 UC Rusal v Council
T-293/23 EuroChem Group v Council
T-294/23 Suek v Council
Что не так, спросите вы? Просто ни одной из этих компаний нет под блокирующими санкциями, а мартовские и апрельские НПА, которые они хотят частично отменить, формально не касаются их прав и не порождают для них обязательств или правовых последствий. Можете сами проверить по sanctionsmap.eu.
Согласно выдержкам из иска, РУСАЛ просит суд признать не соответствующей действительности фразу из обоснования санкций О.В. Дерипаске: «Олег Дерипаска – ведущий бизнесмен, владелец компании «Русал», одной из крупнейших в мире алюминиевых компаний».
СУЭК с 🇨🇭Еврохимом просят суд установить факт отсутствия у этих компаний связи с Андреем Мельниченко и Владимиром Рашевским, а также ошибку в приписывании им занятия определёнными видами деятельности.
Если спросите, что будет с этими исками – ответим: 🇪🇺 Совет ЕС потребует вернуть иски заявителям, а производство по делам прекратить. И мы даже знаем, что решит суд. Прецедентная практика на этот счёт имеется: Е.В. Пригожин просил признать не соответствующей действительности фразу из обоснования санкций ЧВК Вагнер, однако не смог доказать как этим ограничены его права. Определение в том деле T‑75/22 доступно только на 🇫🇷 французском языке.
#курьёз #СудЕС