#美国 #中美 #SEC #中概股 #审计 #外国公司问责法案 #退市 #京东 #拼多多
【京东、拼多多等 88 家公司被美列入预摘牌名单】
5 月 4 日，美国证券交易委员会(SEC)扩大了“预摘牌”名单，根据 2020 年颁布的《外国公司问责法案》，将 88 家公司列入可能被美国交易所摘牌的实体名单，其中包括中国的京东、拼多多、哔哩哔哩和网易。
除了京东、拼多多、哔哩哔哩和网易外，其他被列入名单的大型中国公司包括晶科能源控股有限公司(JinkoSolar)、蔚来汽车公司和中国石油化工等。
消息人士上个月透露，中国监管机构已要求包括阿里巴巴、百度和京东在内的一些美国上市公司准备更多的审计披露。
中国还于 4 月初提议修改离岸上市的保密规则，旨在消除中美在审计监督方面合作的法律障碍，但目前尚不清楚中国政府是否会授予美国新上市法所要求的访问权限。
但随着整体市场的回升，交易员们在很大程度上摆脱了最新一轮的增持。哔哩哔哩在香港的涨幅高达 7.1%，而京东的涨幅高达 4.1%。
“这些名字被加入证监会的名单是在预期之内的，也是之前宣布的过程的一部分。Union Bancaire Privee 的高级分析师 Vey-sern Ling 说：“名单上有这么多名字，市场不应该再把它看作是一个重大事件。(联合早报)(路透社)(彭博社)(SEC)
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美国《外国公司问责法案》懒人包
【京东、拼多多等 88 家公司被美列入预摘牌名单】
5 月 4 日，美国证券交易委员会(SEC)扩大了“预摘牌”名单，根据 2020 年颁布的《外国公司问责法案》，将 88 家公司列入可能被美国交易所摘牌的实体名单，其中包括中国的京东、拼多多、哔哩哔哩和网易。
除了京东、拼多多、哔哩哔哩和网易外，其他被列入名单的大型中国公司包括晶科能源控股有限公司(JinkoSolar)、蔚来汽车公司和中国石油化工等。
消息人士上个月透露，中国监管机构已要求包括阿里巴巴、百度和京东在内的一些美国上市公司准备更多的审计披露。
中国还于 4 月初提议修改离岸上市的保密规则，旨在消除中美在审计监督方面合作的法律障碍，但目前尚不清楚中国政府是否会授予美国新上市法所要求的访问权限。
但随着整体市场的回升，交易员们在很大程度上摆脱了最新一轮的增持。哔哩哔哩在香港的涨幅高达 7.1%，而京东的涨幅高达 4.1%。
“这些名字被加入证监会的名单是在预期之内的，也是之前宣布的过程的一部分。Union Bancaire Privee 的高级分析师 Vey-sern Ling 说：“名单上有这么多名字，市场不应该再把它看作是一个重大事件。(联合早报)(路透社)(彭博社)(SEC)
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美国《外国公司问责法案》懒人包
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【美国《外国公司问责法案》懒人包】
https://telegra.ph/%E7%BE%8E%E5%9B%BD%E5%A4%96%E5%9B%BD%E5%85%AC%E5%8F%B8%E9%97%AE%E8%B4%A3%E6%B3%95%E6%A1%88%E6%87%92%E4%BA%BA%E5%8C%85-05-05
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Telegraph
美国《外国公司问责法案》懒人包
20-05-25 美国《外国公司问责法案》要求外国公司额外披露信息；中国证监会:削弱全球投资者对美国资本市场的信心 20-08-09 证监会：中方从未禁止或阻止相关会计师事务所向境外监管机构提供审计工作底稿 20-12-03 美众议院通过外国公司问责法案，限制中企在美上市 21-03-25 美国证券交易委员会开始落实旨在让中国公司退市的法律 21-12-03 彭博社：SEC 向中概股退市迈进了一步 21-12-04 受滴滴退市及SEC新规影响 在美科技中概股暴跌 21-12-05 证监会新闻发言人答记者…
#美国 #中美 #SEC #中概股 #审计 #外国公司问责法案 #退市
【0509 美证交会再将11家中概股列预摘牌名单】
5 月 9 日，美国证券交易委员会(SEC)宣布，再将 11 家中概股加入“预摘牌”名单。
具体名单为新氧、Antelope Enterprise、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和 51Talk 11 家公司。
上述公司须于 5 月 31 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则被列入“确定摘牌名单”。
鉴于过去几批操作，SEC 会基本根据上市公司提交年报的顺序更新“名单”，所以理论上所有的中概股都会经历这个流程。相较于 3 月初首批名单引发显著波动，近期 SEC 的操作几乎未引起外界关注。(联合早报)(财联社)(SEC)
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5 月 9 日，美国证券交易委员会(SEC)宣布，再将 11 家中概股加入“预摘牌”名单。
具体名单为新氧、Antelope Enterprise、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和 51Talk 11 家公司。
上述公司须于 5 月 31 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则被列入“确定摘牌名单”。
鉴于过去几批操作，SEC 会基本根据上市公司提交年报的顺序更新“名单”，所以理论上所有的中概股都会经历这个流程。相较于 3 月初首批名单引发显著波动，近期 SEC 的操作几乎未引起外界关注。(联合早报)(财联社)(SEC)
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美国《外国公司问责法案》懒人包
#审计 #扶贫 #统计 #拖欠 #凑人数 #就业 #形式主义 #教育 #医疗
【审计发现41个县206个扶贫项目闲置或废弃 】
6月21日，审计署发布的《关于2021年度中央预算执行和其他财政收支的审计工作报告》披露，重点抽查帮扶资金266.94亿元，涉及5522个项目，走访了5424户脱贫家庭，未发现规模性返贫风险。
脱贫攻坚期间，各地均上马了大量扶贫项目，但部分项目效果不佳，超过200个扶贫项目闲置或废弃。有35县投入27.69亿元实施的771个项目未与脱贫群众建立稳固的利益联结，或未足额分红，或未吸纳就业；41县投入17.6亿元建设的472个项目效益较差，其中206个建成后闲置或废弃。23县1958个公益性岗位被吃空饷或顶岗，7县拖欠1.67万名脱贫群众工资2700余万元；11县投入4100余万元开展的41个就业培训项目存在凑人数现象。
此外，一些地区防止返贫致贫工作不扎实。19县巩固“两不愁三保障”的力度有所放松，共涉及7.37万名群众。
住房保障上，个别基层搞面子工程，如四川凉山州盐源县对379间危房仅采取墙面抹灰刮白等改造，未进行实质性加固，450.26万元帮扶资金实质浪费。
义务教育和医疗保障上，4县未按规定向6.92万名困难学生发放生活补助3875.16万元；17县未按要求宣传动员，使4523名脱贫群众未及时缴纳保费，造成基本医疗保险“断保”。
帮扶工作上，4县对773名易返贫致贫群众中有劳动能力的给予低保等兜底保障措施、丧失劳动能力的却安排就业；18县对纳入易返贫致贫监测的1894人未采取帮扶措施，却将其中1777人标注为“风险消除”。(财新网)
【审计发现41个县206个扶贫项目闲置或废弃 】
6月21日，审计署发布的《关于2021年度中央预算执行和其他财政收支的审计工作报告》披露，重点抽查帮扶资金266.94亿元，涉及5522个项目，走访了5424户脱贫家庭，未发现规模性返贫风险。
脱贫攻坚期间，各地均上马了大量扶贫项目，但部分项目效果不佳，超过200个扶贫项目闲置或废弃。有35县投入27.69亿元实施的771个项目未与脱贫群众建立稳固的利益联结，或未足额分红，或未吸纳就业；41县投入17.6亿元建设的472个项目效益较差，其中206个建成后闲置或废弃。23县1958个公益性岗位被吃空饷或顶岗，7县拖欠1.67万名脱贫群众工资2700余万元；11县投入4100余万元开展的41个就业培训项目存在凑人数现象。
此外，一些地区防止返贫致贫工作不扎实。19县巩固“两不愁三保障”的力度有所放松，共涉及7.37万名群众。
住房保障上，个别基层搞面子工程，如四川凉山州盐源县对379间危房仅采取墙面抹灰刮白等改造，未进行实质性加固，450.26万元帮扶资金实质浪费。
义务教育和医疗保障上，4县未按规定向6.92万名困难学生发放生活补助3875.16万元；17县未按要求宣传动员，使4523名脱贫群众未及时缴纳保费，造成基本医疗保险“断保”。
帮扶工作上，4县对773名易返贫致贫群众中有劳动能力的给予低保等兜底保障措施、丧失劳动能力的却安排就业；18县对纳入易返贫致贫监测的1894人未采取帮扶措施，却将其中1777人标注为“风险消除”。(财新网)
#中美 #SEC #中概股 #审计 #外国公司问责法案 #底稿
【中美监管机构签署合作协议 推进跨境审计监管合作】
8月26日，中国证券监督管理委员会、中华人民共和国财政部于与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）签署审计监管合作协议，将于近期启动相关合作。
合作协议依据两国法律法规，尊重国际通行做法，按照对等互利原则，就双方对相关会计师事务所合作开展监管检查和调查活动作出了明确约定，形成了符合双方法规和监管要求的合作框架。
合作协议的签署，是中美双方监管机构在解决审计监管合作这一共同关切问题上迈出的重要一步，为下一阶段双方积极、专业、务实推进合作奠定了基础。依法推进跨境审计监管合作，将有利于进一步提高会计师事务所执业质量，保护投资者合法权益，也有利于为企业依法合规开展跨境上市活动营造良好的国际监管环境。
合作协议体现三方面重要内容。一是确立对等原则。协议条款对双方具有同等约束力。中美双方均可依据法定职责，根据合作协议，对另一方辖区内相关事务所开展检查和调查，被请求方应当在法律允许范围内尽力提供充分协助。
二是明确合作范围。合作协议范围包括协助对方开展对相关事务所的检查和调查。其中，中方提供协助的范围也涉及部分为中概股提供审计服务、且审计底稿存放在内地的香港事务所。
三是明确协作方式。双方将提前就检查和调查活动计划进行沟通协调，美方须通过中方监管部门获取审计底稿等文件，在中方参与和协助下对会计师事务所相关人员开展访谈和问询。美方不能单独入境对相关中国会计师事务所开展调查取证活动。
...
2021年7月30日，中共中央政治局会议提出，完善企业境外上市监管制度。近一年来，中国境外上市有关制度规则逐步完善，明确支持企业依法依规赴境外上市。(中国证监会)(新华社)
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【中美监管机构签署合作协议 推进跨境审计监管合作】
8月26日，中国证券监督管理委员会、中华人民共和国财政部于与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）签署审计监管合作协议，将于近期启动相关合作。
合作协议依据两国法律法规，尊重国际通行做法，按照对等互利原则，就双方对相关会计师事务所合作开展监管检查和调查活动作出了明确约定，形成了符合双方法规和监管要求的合作框架。
合作协议的签署，是中美双方监管机构在解决审计监管合作这一共同关切问题上迈出的重要一步，为下一阶段双方积极、专业、务实推进合作奠定了基础。依法推进跨境审计监管合作，将有利于进一步提高会计师事务所执业质量，保护投资者合法权益，也有利于为企业依法合规开展跨境上市活动营造良好的国际监管环境。
合作协议体现三方面重要内容。一是确立对等原则。协议条款对双方具有同等约束力。中美双方均可依据法定职责，根据合作协议，对另一方辖区内相关事务所开展检查和调查，被请求方应当在法律允许范围内尽力提供充分协助。
二是明确合作范围。合作协议范围包括协助对方开展对相关事务所的检查和调查。其中，中方提供协助的范围也涉及部分为中概股提供审计服务、且审计底稿存放在内地的香港事务所。
三是明确协作方式。双方将提前就检查和调查活动计划进行沟通协调，美方须通过中方监管部门获取审计底稿等文件，在中方参与和协助下对会计师事务所相关人员开展访谈和问询。美方不能单独入境对相关中国会计师事务所开展调查取证活动。
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2021年7月30日，中共中央政治局会议提出，完善企业境外上市监管制度。近一年来，中国境外上市有关制度规则逐步完善，明确支持企业依法依规赴境外上市。(中国证监会)(新华社)
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