Совместное решение “АДС: Комплексная проверка контрагентов” и “API Контур.Фокуса” позволяет определять уровень риска клиентов и оценивать их вне комплаенс-процедур для повышения эффективности бизнеса и нужд службы безопасности. Функции системы обновляются под изменяющееся законодательство и всегда актуальны. Эти возможности повышают прозрачность сделок, помогают минимизировать финансовые и комплаенс-риски.

В бизнес-среде как на Западе, так и на Востоке появился феномен "избыточного комплаенса" — отказа от сделок, связанных с санкционной юрисдикцией даже тогда, когда они не противоречат режимам ограничительных мер.

Комплаенс-система «‎Модульбанка» учитывает больше трехсот критериев и позволяет быстро оценить чистоту и происхождение денег предпринимателя, благодаря чему банк может дать зеленый свет и минимальные ставки на вывод сумм для предпринимателей, получающих выручку от проверенных контрагентов.

Глава Росбанка рассказал детали партнерства с Societe Generale. У банка будет доступ к проектам и методологии Societe Generale по риск-политике, комплаенсу, аудиту и управленческим практикам.

Для чего в банках существует служба финмониторинга? Почему ограничивает доступ к деньгам или блокирует счет? Практические советы — как избежать рисков — даст эксперт Модульбанка в области финансового мониторинга и комплаенса.

В 2021 году был принят Внешний Акт антимонопольного комплаенса субъекта рынка (далее Комплаенс), осуществляющего свою деятельность на товарном рынке РК по реализации нефтепродуктов, положительно рассмотренный Агентством по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан. Согласно указанному Комплаенсу, в приоритетном порядке удовлетворяются потребности нижеследующих участников рынка. Статистика по процентной доле принята согласно фактически заключенным договорам:

Банк России планирует распространить действие своей антиотмывочной платформы "Знай своего клиента" на физлиц.

"Тогда, на самом деле, огромное количество информации мы будем получать как регулятор, из системы, не нагружая банки", - добавила первый зампред ЦБ Скоробогатова.

Если в компании на протяжении не менее чем одного года действует комплаенс и нет привлечения к ответственности в течение трех лет, то этот риск могут пересмотреть, и тогда плановые проверки будут происходить реже.

Анализ и профилактика коррупционных рисков, создание комплаенс-служб, внедрение комплаенс-офицеров. Об этом и многом другом шла речь во время семинара на тему «Превенция коррупции в квазигосударственном секторе», который прошел в Министерстве культуры и спорта с участием представителей Агентства по противодействию коррупции, передает Деловой Казахстан.

Российский Минфин 20 мая, за неделю до предполагаемой даты выплат, перечислил средства платежному агенту по этим выпускам - НРД - и заявил, что выполнил обязательства по обслуживанию долговых бумаг в соответствии с эмиссионной документацией. НРД сообщал, что полученные депозитарием выплаты по евробондам переданы депонентам. Bloomberg ранее писал, что средства от НРД поступили в Euroclear, однако платежи "застряли" там из-за комплаенс-проверки и до держателей не дошли.

Антиотмывочная платформа на базе Банка России "Знай своего клиента" для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей начала работу в полном объеме.

Она позволит банкам в онлайн-режиме получать информацию об уровне риска по клиентам и их контрагентам.

Дорогие друзья и коллеги, известное вам «Пространство комплаенс», ежегодная Конференция и Премия в области комплаенс начинались 15 лет назад с задачи, которую я поставила перед собой, – сформировать институт комплаенс в России и странах СНГ. Тогда первостепенно задачей было формирование комьюнити профессионалов, чтобы они одинаково понимали нашу профессию.

Теперь можно с уверенностью сказать, что мы говорим на одном языке, ежегодно наши мероприятия собирают сотни высококлассных экспертов из России и СНГ. Помимо проводимой нами [www.becompliant.ru] международной сертификации специалистов комплаенс-менеджмента по программам ICA [www.int-comp.org], в России появилось сильное профильное образование – в 2020 г. на базе НИУ ВШЭ был создан Институт комплаенса и этики бизнеса, который уже выпустил несколько сотен дипломированных специалистов.

Сейчас я вижу, что дальнейшее развитие ежегодной Конференции и Премии будет эффективнее происходить в сердце экспертизы комплаенс – НИУ ВШЭ и передаю этот проект Директору Института комплаенса и этики бизнеса Ирине Грековой. Прошу поддержать Ирину и ее коллег в данном новом для них проекте. Подробнее см. в интервью [law.hse.ru/compliance/news/840076236.html?ysclid=ll23pk4bgv405767496].

В этом году мероприятие состоится 6 октября при организационной поддержке Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ. Узнать подробную информацию о мероприятии, направить заявку на посещение в качестве участника или спикера, а также номинировать претендентов на участие в Премии вы можете на сайте НИУ ВШЭ [law.hse.ru/compliance_conf].
Задать вопросы можно на электронную почту конференции: complianceconference@hse.ru; conference@compliancespace.ru.

Остаемся рядом,
Екатерина Пустовалова и команда ICS