Пространство комплаенс
73 subscribers
5 photos
66 links
Пространство комплаенс — это новый формат общения специалистов и всех заинтересованных в тематике. Информационно-диалоговая площадка создана с целью развития института комплаенс в России и странах СНГ.
Download Telegram
Американская социальная сеть Twitter согласилась выплатить 150 миллионов долларов и обязалась улучшить комплаенс в рамках соглашения об урегулировании претензий Федеральной торговой комиссии (FTC) США, касающихся вводящего в заблуждение использования данных более 140 миллионов пользователей в коммерческих целях, включая таргетированную рекламу.
Цена акций Glencore Plc увеличилась на 1,7%. Швейцарский сырьевой трейдер сообщил, что пересмотрел внутреннюю комплаенс-программу и намерен существенно повысить ежегодные расходы на ее реализацию, а также увеличить штат сотрудников этого направления.
Западные криптовалютные биржи уже усилили комплаенс в отношении российских клиентов, так что платежи могут быть заблокированы. Некоторые биржи замораживают активы всех резидентов РФ, даже если против них не вводили санкции.
Абсолют Банк присоединился к системе трансграничных платежей в юанях. Включение в платежную систему CIPS позволит ускорить обработку платежей в юанях банками-посредниками Китая, сократить их количество и комиссионные издержки, а также снизить комплаенс-нагрузку.
Forwarded from РИА Новости
Еще одна, уже третья из крупнейших в мире аудиторских компаний – Ernst & Young - объявила о ребрендинге в России: она продолжит работу в стране под новым брендом Б1.

Ранее PwC объявила, что ее подразделение в России будет работать под брендом "Технологии доверия". Аналогичное решение приняла Deloitte в России и Белоруссии – будет называется "Деловые решения и технологии".
В любой британской юридической фирме есть отделение комплаенс, которое очень жестко следит за соблюдением норм законодательства местного и международного юридической компанией.

Соответственно, комплаенс-проверки, когда речь идет о русских клиентах, могут занимать такое большое количество времени или это может быть связано с таким большим количеством препон и различного рода вопросов, что юристам легче отказаться вести дело с русскими, чем постоянно отвечать на вопросы комплаенса и постоянно лавировать между огромным количеством формальных требований, которые сейчас юридические фирмы вынуждены предъявлять к работе с русскими клиентами.
У российских банков возникла проблема с получением комплаенс-информации о своих клиентах — западные поставщики данных о действующих по всему миру санкционных списках разрывают с ними контракты, выяснил РБК.

Один из крупнейших таких сервисов — Risk & Compliance от Dow Jones — направил кредитным организациям уведомления о прекращении сотрудничества, рассказали РБК источники в двух банках, не находящихся под западными санкциями.
Совместное решение “АДС: Комплексная проверка контрагентов” и “API Контур.Фокуса” позволяет определять уровень риска клиентов и оценивать их вне комплаенс-процедур для повышения эффективности бизнеса и нужд службы безопасности. Функции системы обновляются под изменяющееся законодательство и всегда актуальны. Эти возможности повышают прозрачность сделок, помогают минимизировать финансовые и комплаенс-риски.
Комплаенс-система «‎Модульбанка» учитывает больше трехсот критериев и позволяет быстро оценить чистоту и происхождение денег предпринимателя, благодаря чему банк может дать зеленый свет и минимальные ставки на вывод сумм для предпринимателей, получающих выручку от проверенных контрагентов.
Глава Росбанка рассказал детали партнерства с Societe Generale. У банка будет доступ к проектам и методологии Societe Generale по риск-политике, комплаенсу, аудиту и управленческим практикам.
Для чего в банках существует служба финмониторинга? Почему ограничивает доступ к деньгам или блокирует счет? Практические советы — как избежать рисков — даст эксперт Модульбанка в области финансового мониторинга и комплаенса.
В 2021 году был принят Внешний Акт антимонопольного комплаенса субъекта рынка (далее Комплаенс), осуществляющего свою деятельность на товарном рынке РК по реализации нефтепродуктов, положительно рассмотренный Агентством по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан. Согласно указанному Комплаенсу, в приоритетном порядке удовлетворяются потребности нижеследующих участников рынка. Статистика по процентной доле принята согласно фактически заключенным договорам:
Forwarded from РИА Новости
Банк России планирует распространить действие своей антиотмывочной платформы "Знай своего клиента" на физлиц.

"Тогда, на самом деле, огромное количество информации мы будем получать как регулятор, из системы, не нагружая банки", - добавила первый зампред ЦБ Скоробогатова.
Анализ и профилактика коррупционных рисков, создание комплаенс-служб, внедрение комплаенс-офицеров. Об этом и многом другом шла речь во время семинара на тему «Превенция коррупции в квазигосударственном секторе», который прошел в Министерстве культуры и спорта с участием представителей Агентства по противодействию коррупции, передает Деловой Казахстан.
Российский Минфин 20 мая, за неделю до предполагаемой даты выплат, перечислил средства платежному агенту по этим выпускам - НРД - и заявил, что выполнил обязательства по обслуживанию долговых бумаг в соответствии с эмиссионной документацией. НРД сообщал, что полученные депозитарием выплаты по евробондам переданы депонентам. Bloomberg ранее писал, что средства от НРД поступили в Euroclear, однако платежи "застряли" там из-за комплаенс-проверки и до держателей не дошли.
Forwarded from ТАСС
Антиотмывочная платформа на базе Банка России "Знай своего клиента" для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей начала работу в полном объеме.

Она позволит банкам в онлайн-режиме получать информацию об уровне риска по клиентам и их контрагентам.