Один из крупнейших европейских поставщиков решений для автоматизации оценки рисков в сфере комплаенс объявил о приостановке деятельности на российском рынке с 31 мая 2022 г.

Американская социальная сеть Twitter согласилась выплатить 150 миллионов долларов и обязалась улучшить комплаенс в рамках соглашения об урегулировании претензий Федеральной торговой комиссии (FTC) США, касающихся вводящего в заблуждение использования данных более 140 миллионов пользователей в коммерческих целях, включая таргетированную рекламу.

Цена акций Glencore Plc увеличилась на 1,7%. Швейцарский сырьевой трейдер сообщил, что пересмотрел внутреннюю комплаенс-программу и намерен существенно повысить ежегодные расходы на ее реализацию, а также увеличить штат сотрудников этого направления.

Западные криптовалютные биржи уже усилили комплаенс в отношении российских клиентов, так что платежи могут быть заблокированы. Некоторые биржи замораживают активы всех резидентов РФ, даже если против них не вводили санкции.

«Казахстан является первопрохоцем в Азии по принятию и регулированию криптовалют». Зачем в РК приехал основатель крупнейшей в мире криптобиржи.

«Будем рады поделиться нашим мировым опытом в области комплаенс. Binance будет рада поддержать Astana Hub — международный технопарк IT-стартапов своими талантами».

Абсолют Банк присоединился к системе трансграничных платежей в юанях. Включение в платежную систему CIPS позволит ускорить обработку платежей в юанях банками-посредниками Китая, сократить их количество и комиссионные издержки, а также снизить комплаенс-нагрузку.

Еще одна, уже третья из крупнейших в мире аудиторских компаний – Ernst & Young - объявила о ребрендинге в России: она продолжит работу в стране под новым брендом Б1.

Ранее PwC объявила, что ее подразделение в России будет работать под брендом "Технологии доверия". Аналогичное решение приняла Deloitte в России и Белоруссии – будет называется "Деловые решения и технологии".

В любой британской юридической фирме есть отделение комплаенс, которое очень жестко следит за соблюдением норм законодательства местного и международного юридической компанией.

Соответственно, комплаенс-проверки, когда речь идет о русских клиентах, могут занимать такое большое количество времени или это может быть связано с таким большим количеством препон и различного рода вопросов, что юристам легче отказаться вести дело с русскими, чем постоянно отвечать на вопросы комплаенса и постоянно лавировать между огромным количеством формальных требований, которые сейчас юридические фирмы вынуждены предъявлять к работе с русскими клиентами.

У российских банков возникла проблема с получением комплаенс-информации о своих клиентах — западные поставщики данных о действующих по всему миру санкционных списках разрывают с ними контракты, выяснил РБК.

Один из крупнейших таких сервисов — Risk & Compliance от Dow Jones — направил кредитным организациям уведомления о прекращении сотрудничества, рассказали РБК источники в двух банках, не находящихся под западными санкциями.

Совместное решение “АДС: Комплексная проверка контрагентов” и “API Контур.Фокуса” позволяет определять уровень риска клиентов и оценивать их вне комплаенс-процедур для повышения эффективности бизнеса и нужд службы безопасности. Функции системы обновляются под изменяющееся законодательство и всегда актуальны. Эти возможности повышают прозрачность сделок, помогают минимизировать финансовые и комплаенс-риски.

В бизнес-среде как на Западе, так и на Востоке появился феномен "избыточного комплаенса" — отказа от сделок, связанных с санкционной юрисдикцией даже тогда, когда они не противоречат режимам ограничительных мер.

Комплаенс-система «‎Модульбанка» учитывает больше трехсот критериев и позволяет быстро оценить чистоту и происхождение денег предпринимателя, благодаря чему банк может дать зеленый свет и минимальные ставки на вывод сумм для предпринимателей, получающих выручку от проверенных контрагентов.

Глава Росбанка рассказал детали партнерства с Societe Generale. У банка будет доступ к проектам и методологии Societe Generale по риск-политике, комплаенсу, аудиту и управленческим практикам.

Для чего в банках существует служба финмониторинга? Почему ограничивает доступ к деньгам или блокирует счет? Практические советы — как избежать рисков — даст эксперт Модульбанка в области финансового мониторинга и комплаенса.

В 2021 году был принят Внешний Акт антимонопольного комплаенса субъекта рынка (далее Комплаенс), осуществляющего свою деятельность на товарном рынке РК по реализации нефтепродуктов, положительно рассмотренный Агентством по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан. Согласно указанному Комплаенсу, в приоритетном порядке удовлетворяются потребности нижеследующих участников рынка. Статистика по процентной доле принята согласно фактически заключенным договорам:

Банк России планирует распространить действие своей антиотмывочной платформы "Знай своего клиента" на физлиц.

"Тогда, на самом деле, огромное количество информации мы будем получать как регулятор, из системы, не нагружая банки", - добавила первый зампред ЦБ Скоробогатова.

Если в компании на протяжении не менее чем одного года действует комплаенс и нет привлечения к ответственности в течение трех лет, то этот риск могут пересмотреть, и тогда плановые проверки будут происходить реже.

Анализ и профилактика коррупционных рисков, создание комплаенс-служб, внедрение комплаенс-офицеров. Об этом и многом другом шла речь во время семинара на тему «Превенция коррупции в квазигосударственном секторе», который прошел в Министерстве культуры и спорта с участием представителей Агентства по противодействию коррупции, передает Деловой Казахстан.

Российский Минфин 20 мая, за неделю до предполагаемой даты выплат, перечислил средства платежному агенту по этим выпускам - НРД - и заявил, что выполнил обязательства по обслуживанию долговых бумаг в соответствии с эмиссионной документацией. НРД сообщал, что полученные депозитарием выплаты по евробондам переданы депонентам. Bloomberg ранее писал, что средства от НРД поступили в Euroclear, однако платежи "застряли" там из-за комплаенс-проверки и до держателей не дошли.

Антиотмывочная платформа на базе Банка России "Знай своего клиента" для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей начала работу в полном объеме.

Она позволит банкам в онлайн-режиме получать информацию об уровне риска по клиентам и их контрагентам.