Комплаенс. Девять основных трендов 2023 года
Эксперт в нашем Блоге делится полезным контентом, который посвящен основным трендам в области комплаенс.
В Казахстане об этом понятии и сфере деятельности стали говорить все больше.
Для компаний, работающих с иностранными партнерами, актуален санкционный комплаенс. Для финансового сектора важны новые инструменты, помогающие выявлять изощренные отмывочные и мошеннические схемы. Для ИТ-компаний важна защита персональных данных, а для квазигосударственного сектора актуально продолжать работу по противодействию коррупции.
Так, что же будет актуально в следующем году? Читайте в материале.
#комплаенс
https://t.me/bluescreenkz
Эксперт в нашем Блоге делится полезным контентом, который посвящен основным трендам в области комплаенс.
В Казахстане об этом понятии и сфере деятельности стали говорить все больше.
Для компаний, работающих с иностранными партнерами, актуален санкционный комплаенс. Для финансового сектора важны новые инструменты, помогающие выявлять изощренные отмывочные и мошеннические схемы. Для ИТ-компаний важна защита персональных данных, а для квазигосударственного сектора актуально продолжать работу по противодействию коррупции.
Так, что же будет актуально в следующем году? Читайте в материале.
#комплаенс
https://t.me/bluescreenkz
В рамках своего блога «Finteсh and compliance talks» Тимур Мусин напомнил о важной дате в сфере: с 27 октября 2006 года в Казахстане появились новые требования к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня. Вот, что пишет эксперт:
«О комплаенс последнее время говорят очень много, но стоит отметить, что официальная его история в Казахстане началась в далеком 2006 году, а именно 27 октября того года.
В частности, изменениями от этой даты были внесены дополнения в Инструкцию о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, которые дополнили данный нормативный правовой акт банковского регулятора понятиями "комплаенс-риск", "комплаенс-контролер", "служба комплаенс".
Ныне этот документ утратил силу, как и его последующая версия.
В настоящее время местные банки второго уровня руководствуются Правилами формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 188, где функция комплаенс значительно подросла и расширилась, в том числе, переняв часть функционала, который ранее был в компетенции других подразделений второй линии защиты.
С одной стороны, жесткое регулирование в этом вопросе гарантировало, что комплаенс будет задействован в ряде важных процессов, вместе с тем, это же и ограничило его гибкость в части подходов внедрения контролей и формирования эффективной комплаенс-культуры.
Всех причастных поздравляю с этой памятной датой!».
#финтех #комплаенс
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Комплаенс. 10 основных трендов в 2024 году
Область комплаенс обширна, а ее направления могут отличаться в различных организациях. При этом, основной вектор развития области комплаенс в целом всегда имеет общие черты. Это применимо и к банкам второго уровня, и к различным субъектам финансового мониторинга, квазигосударственным компаниям и различным финтех стартапам.
Так, что же будет актуально в 2024 году? Какая роль отведена искусственному интеллекту? Будут ли его регулировать? Что с персональными данными и противодействием мошенничеству?
#комплаенс
📷 BlueScreen | Digital Kazakhstan
Область комплаенс обширна, а ее направления могут отличаться в различных организациях. При этом, основной вектор развития области комплаенс в целом всегда имеет общие черты. Это применимо и к банкам второго уровня, и к различным субъектам финансового мониторинга, квазигосударственным компаниям и различным финтех стартапам.
Так, что же будет актуально в 2024 году? Какая роль отведена искусственному интеллекту? Будут ли его регулировать? Что с персональными данными и противодействием мошенничеству?
#комплаенс
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
🤝Поговорим о роли культуры и этики комплаенс-офицера в компании
Культура и этика комплаенс-офицера внутри компании играют ключевую роль в обеспечении соблюдения законов, норм и стандартов, как внутриорганизационных, так и внешних. Этот аспект управления становится все более значимым в контексте современных бизнес-практик и регулирования, а также в свете публичного доверия к компаниям.
#комплаенс
📷 BlueScreen | Digital Kazakhstan
Культура и этика комплаенс-офицера внутри компании играют ключевую роль в обеспечении соблюдения законов, норм и стандартов, как внутриорганизационных, так и внешних. Этот аспект управления становится все более значимым в контексте современных бизнес-практик и регулирования, а также в свете публичного доверия к компаниям.
#комплаенс
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM