乌鸦观察
#中美 #SEC #中概股 #微博 【新浪微博被美国证监会列入退市风险名单】 中国社交媒体平台新浪微博被美国证监会（SEC）列入退市风险名单，成为第六家被列入该名单的在美上市公司。 据路透社报道，根据SEC网站的最新披露，微博可在4月13日前提交证据，以证明被认定错误。 SEC并称，被临时认定的发行人若认为被认定错误，将有15个工作日与委员会工作人员联系，并应在信函中附上证据支持。发行人在最终确定之前不受外国公司问责法要求约束。 此前SEC网站披露的暂定名单将百济神州、百胜中国、再…
#中美 #SEC #中概股 #百度 #富途 #爱奇艺
【美国 SEC 将百度、富途、爱奇艺等五公司列入“预摘牌名单”】
美国当地时间周三，美国证券交易委员会（SEC）将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的 Nocera 加入“预摘牌名单”，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。
根据 SEC 的说法，这五家公司需要于 4 月 20 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。按照 SEC 官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在 (自披露第一份年报开始计算、且 2021 年当做第一年) 三年内提交 SEC 需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，它们将会在披露 2023 年年报后 (2024 年初) 面临立即退市。
据中国证监会网站消息，中国证监会国际部负责人在回答记者提问时表示，对于一些企业被 SEC 列入有退市风险的清单，经向美国 SEC 了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。（IT之家）
【美国 SEC 将百度、富途、爱奇艺等五公司列入“预摘牌名单”】
美国当地时间周三，美国证券交易委员会（SEC）将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的 Nocera 加入“预摘牌名单”，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。
根据 SEC 的说法，这五家公司需要于 4 月 20 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。按照 SEC 官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在 (自披露第一份年报开始计算、且 2021 年当做第一年) 三年内提交 SEC 需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，它们将会在披露 2023 年年报后 (2024 年初) 面临立即退市。
据中国证监会网站消息，中国证监会国际部负责人在回答记者提问时表示，对于一些企业被 SEC 列入有退市风险的清单，经向美国 SEC 了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。（IT之家）
乌鸦观察
#中美 #SEC #中概股 #百度 #富途 #爱奇艺 【美国 SEC 将百度、富途、爱奇艺等五公司列入“预摘牌名单”】 美国当地时间周三，美国证券交易委员会（SEC）将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的 Nocera 加入“预摘牌名单”，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。 根据 SEC 的说法，这五家公司需要于 4 月 20 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。按照 SEC 官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在…
#中美 #SEC #中概股 #审计
【证监会发布关于就《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》公开征求意见的通知】
（三）增加程序性要求，明确企业保密责任。为使企业切实担负信息安全的主体责任，修订后的《规定》将要求境内企业境外发行上市过程中向证券公司、会计师事务所等证券服务机构以及境外监管机构提供、披露，或者通过其境外上市主体等提供、披露文件资料时，遵守保密相关法律法规。要求境内企业向有关证券公司、证券服务机构提供文件、资料时，就提供的涉密敏感信息具体情况提供书面说明。证券公司、证券服务机构应当妥善保存上述书面说明以备查（第三、四、五条）
（五）修改有关境外检查的规定。结合跨境审计监管合作的国际惯例，删除《规定》中关于“现场检查应以我国监管机构为主进行，或者依赖我国监管机构的检查结果”的表述。结合《证券法》第一百七十七条的规定，明确境外证券监督管理机构及有关主管部门提出就境内企业境外发行证券和上市相关活动对境内企业以及为该等企业提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构进行调查取证或开展检查的，应当通过跨境监管合作机制进行，证监会或有关主管部门依据双多边合作机制提供必要的协助，为安全高效开展包括联合检查在内的跨境监管合作提供制度保障（第十一条）
内详👉(中国证监会)
【0401 彭博：中国准备允许美国审核中概股审计底稿】
据彭博，中国政府准备最早于今年年中，给予美国监管机构对纽约上市的大部分中国公司审计底稿的全部访问权限。不过，细节仍在讨论中，希望能与美方在夏季前后达成协议。知情人士透露，中国证监会和其他监管机构正在起草框架方案，以便在纽约上市的200多家中国公司中的大部分保住上市地位。不过，知情人士称政府准备接受部分握有敏感数据的国有企业和民营企业退市。据悉，框架方案预计将澄清甚么数据会触发国家安全顾虑，监管机构正在讨论阿里巴巴等处理消费者信息的公司是否会自动归于此类。而处理大量此类信息不一定会让一家公司成为安全顾虑。 (华尔街日报)
【证监会发布关于就《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》公开征求意见的通知】
（三）增加程序性要求，明确企业保密责任。为使企业切实担负信息安全的主体责任，修订后的《规定》将要求境内企业境外发行上市过程中向证券公司、会计师事务所等证券服务机构以及境外监管机构提供、披露，或者通过其境外上市主体等提供、披露文件资料时，遵守保密相关法律法规。要求境内企业向有关证券公司、证券服务机构提供文件、资料时，就提供的涉密敏感信息具体情况提供书面说明。证券公司、证券服务机构应当妥善保存上述书面说明以备查（第三、四、五条）
（五）修改有关境外检查的规定。结合跨境审计监管合作的国际惯例，删除《规定》中关于“现场检查应以我国监管机构为主进行，或者依赖我国监管机构的检查结果”的表述。结合《证券法》第一百七十七条的规定，明确境外证券监督管理机构及有关主管部门提出就境内企业境外发行证券和上市相关活动对境内企业以及为该等企业提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构进行调查取证或开展检查的，应当通过跨境监管合作机制进行，证监会或有关主管部门依据双多边合作机制提供必要的协助，为安全高效开展包括联合检查在内的跨境监管合作提供制度保障（第十一条）
内详👉(中国证监会)
【0401 彭博：中国准备允许美国审核中概股审计底稿】
据彭博，中国政府准备最早于今年年中，给予美国监管机构对纽约上市的大部分中国公司审计底稿的全部访问权限。不过，细节仍在讨论中，希望能与美方在夏季前后达成协议。知情人士透露，中国证监会和其他监管机构正在起草框架方案，以便在纽约上市的200多家中国公司中的大部分保住上市地位。不过，知情人士称政府准备接受部分握有敏感数据的国有企业和民营企业退市。据悉，框架方案预计将澄清甚么数据会触发国家安全顾虑，监管机构正在讨论阿里巴巴等处理消费者信息的公司是否会自动归于此类。而处理大量此类信息不一定会让一家公司成为安全顾虑。 (华尔街日报)