#外国公司问责法案 #证监会 #中美 #上市 #审查 #审计 #SEC
【美众议院通过外国公司问责法案，限制中企在美上市】
美国众议院当地时间12月2日通过“外国公司问责法案”，可能阻止一些中企在美交易所上市。
该法案于今年5月曾在美参议院通过。该法案规定，如果外国公司连续三年未能通过美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）的审计，将被禁止在美国任何交易所上市。不少分析称，该法案可能阻止一些中资企业在美国交易所挂牌上市，除非他们遵守美国的审计标准。
长期以来，中国当局一直不愿意让海外监管机构检查本地会计师事务所，理由是国家安全问题。但中国证券监管机构的官员今年早些时候表示，他们愿意在某些情况下允许检查审计文件，但过去旨在解决争端的协议在实践中未能奏效。
普衡(Paul Hastings)律师事务所驻香港的合伙人吴壮辉表示，中国公司可能考虑改在香港或其他地方上市，像是阿里巴巴和肯德基中国运营商百胜中国在内的几家在美国上市的中国企业，最近就在香港进行了二次上市。（路透社）
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0525 美国《外国公司问责法案》要求外国公司额外披露信息；中国证监会:削弱全球投资者对美国资本市场的信心
0810 证监会：中方从未禁止或阻止相关会计师事务所向境外监管机构提供审计工作底稿
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该法案于今年5月曾在美参议院通过。该法案规定，如果外国公司连续三年未能通过美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）的审计，将被禁止在美国任何交易所上市。不少分析称，该法案可能阻止一些中资企业在美国交易所挂牌上市，除非他们遵守美国的审计标准。
长期以来，中国当局一直不愿意让海外监管机构检查本地会计师事务所，理由是国家安全问题。但中国证券监管机构的官员今年早些时候表示，他们愿意在某些情况下允许检查审计文件，但过去旨在解决争端的协议在实践中未能奏效。
普衡(Paul Hastings)律师事务所驻香港的合伙人吴壮辉表示，中国公司可能考虑改在香港或其他地方上市，像是阿里巴巴和肯德基中国运营商百胜中国在内的几家在美国上市的中国企业，最近就在香港进行了二次上市。（路透社）
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#散户 #GameStop #游戏驿站 #美国 #SEC
【美国SEC暂停15支证券交易 因存在“可疑”社交媒体活动】
美国证券监管机构周五基于“可疑交易和社交媒体活动”的理由，暂停了15家公司的证券交易。在所谓的“网红股票”交易波动较大之际，这是一系列暂停交易中的最新一例。
美国证券交易委员会(SEC)在一份声明中表示，这次采取行动是因为一年多以来这些公司没有一家向SEC提交过任何信息。这是SEC针对社交媒体活动而实施的第三次暂停交易，也是涉及家数最多的一次。
在社交媒体的狂热追捧下，散户对某些股票的兴趣激增，导致交易剧烈波动，最为令人瞩目的就是GameStop。
SEC周五表示，正在继续审查市场和交易数据，以发现其他证券是否存在“在近期市场动荡期间利用投资者的潜在企图。”(路透中文)(SEC)
【美国SEC暂停15支证券交易 因存在“可疑”社交媒体活动】
美国证券监管机构周五基于“可疑交易和社交媒体活动”的理由，暂停了15家公司的证券交易。在所谓的“网红股票”交易波动较大之际，这是一系列暂停交易中的最新一例。
美国证券交易委员会(SEC)在一份声明中表示，这次采取行动是因为一年多以来这些公司没有一家向SEC提交过任何信息。这是SEC针对社交媒体活动而实施的第三次暂停交易，也是涉及家数最多的一次。
在社交媒体的狂热追捧下，散户对某些股票的兴趣激增，导致交易剧烈波动，最为令人瞩目的就是GameStop。
SEC周五表示，正在继续审查市场和交易数据，以发现其他证券是否存在“在近期市场动荡期间利用投资者的潜在企图。”(路透中文)(SEC)
乌鸦观察
#SEC #证监会 #外国公司问责法案 #中美 #上市 #审计 【美国《外国公司问责法案》要求外国公司额外披露信息；中国证监会:削弱全球投资者对美国资本市场的信心】 证监会：我们注意到了这一情况。从法案以及美国国会有关人士的言论看，该法案的一些条文内容直接针对中国，而非基于证券监管的专业考虑，我们坚决反对这种将证券监管政治化的做法。 该法案要求，外国发行人连续三年不能满足美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）对会计师事务所检查要求的，禁止其证券在美国交易。对此，我们认为法案完全无视中美双方监管机构…
#中概股 #退市 #证监会 #外国公司问责法案 #中美 #上市 #审计 #SEC
【美国证券交易委员会开始落实旨在让中国公司退市的法律】
美国最高证券监管机构周三采取措施，如果外国公司不遵守美国的审计标准，将被从美国证券交易所退市，并要求它们披露任何政府关联信息。
美国前总统特朗普去年12月将《外国公司问责法案》签署成法。该法案的目的是，如果中国公司连续三年未达到美国的审计标准，将被从美国交易所退市。
美国证券交易委员会(SEC)在一份声明中称，规则还要求公司向SEC证明，它们并非由外国政府实体拥有或控制，并披露董事会成员中的中国共产党官员的名字。
SEC目前正在就确定未达到标准公司的程序征求公众意见。SEC表示，仍在积极评估如何实施该法律的其他要求，包括认定程序和交易禁止要求。(联合早报)(路透社)
热门中概股周三收盘普跌，音视频、新能源车、电商股集体下跌，腾讯音乐、唯品会、爱奇艺跌 20%。（IT之家）
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美国证券交易委员会(SEC)在一份声明中称，规则还要求公司向SEC证明，它们并非由外国政府实体拥有或控制，并披露董事会成员中的中国共产党官员的名字。
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#中概股 #基金 #美国 #SEC #美证交所 #亚洲老虎基金 #爆仓 #BillHwang
【美对冲基金爆仓拖大行下水 市场忧心引发金融危机】
作为家族办公室的对冲基金 Archegos Capital 规避了 SEC 的仓位披露要求，但保证金违约引发华尔街连锁反应，多家投行卷入市场风波，野村、瑞信损失或接近60亿美元
〔财新网〕(驻香港记者 尉奕阳 记者 岳跃)
老虎基金前对冲基金经理 Bill Hwang 创立的家族办公室 Archegos Capital Management 爆仓事件仍在发酵，致使野村、瑞信两家投行遭受的损失或接近 60亿美元。
日本最大的投行野村控股（Nomura Holdings，Inc.）3月29日公告称，其美国子公司在3月26日与一客户的交易中可能遭受重大损失，估计对客户的索赔额约为20亿美元。同一天，瑞士第二大投行瑞信（Credit Suisse）公告称，一家总部位于美国的大型对冲基金，未履行瑞信和某些其他银行上周发出的追加保证金要求。接近瑞信的两名人士对英国《金融时报》称，瑞信的损失估计在30亿至40亿美元之间。
...
两家投行的遭遇，与近日市场上一则美股对冲基金因保证金违约而被强制平仓（俗称“斩仓”）传言相仿。3月26日，多只中概股和美国媒体公司的美股股价突然集体大跌。彭博社此后报道称，大跌或与美国对冲基金 Archegos Capital Management 的部分持股遭平仓有关。
除瑞信和野村外，华尔街多家投行亦在上周五卷入这起市场风波。彭博社和《华尔街日报》报道，包括高盛、摩根士丹利和德银等在内的数间投行，在3月26日进行了相当大规模抛售股票的大宗交易（block trade），高盛的交易规模高达105亿美元，摩根士丹利也卖出了约80亿美元的股票。
...
而值得一提的是，Archegos Capital 抛售如此大量的股票，而此前鲜有现身这些股票的大股东之列，也并无举牌公告。根据 SEC 的规定，对冲基金要定期通过F13表格披露仓位，此前对冲基金在 GameStop 的空头仓位就是通过F13被市场发现的，而 Archegos Capital 作为家族办公室可以豁免F13的披露。
市场分析称，Archegos Capital最有可能是通过股票互换（Equity Swap）间接持有了股票，其交易对手正是野村、瑞信、高盛、摩根士丹利等。投行和客户将标的股票在一段时间内的收益与固定利率或浮动利率进行交换，但股票的所有权并不在客户手中，而是仍记在投行名下。因此，Archegos Capital的真实仓位就得以隐藏。
综合外电报道，这些交易涉及的公司包括百度（NASDAQ:BIDU/09888.HK）、腾讯音乐（NYSE:TME）、唯品会（NYSE:VIPS）、爱奇艺（NASDAQ:ID）、跟谁学（NASDAQ:GSX），以及美国大型电影电视媒体集团 ViacomCBS、以地理旅游等节目闻名的美国著名电视集团 Discovery，和美国时尚服饰品牌 Farfetch 等。
...（财新网）
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2021-03-31【焦点：Archegos爆仓持续发酵 全球银行损失或超60亿美元】- 路透社
2021-03-29【Tiger Cub Hwang’s Family Office Behind Friday Trade Frenzy】- Bloomberg
2021-03-29【Archegos Liquidation Hit Nomura, Credit Suisse】- WSJ
2021-03-29【Goldman, Morgan Stanley Limit Losses With Fast Sale of Archegos Assets】- WSJ
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2012-08-16【亚洲老虎基金涉嫌违规接受调查】- 纽约时报
2011-06-13【比尔·黄：内幕交易泥淖难脱 “空袭”A股又遭重挫】- 第一财经
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日本最大的投行野村控股（Nomura Holdings，Inc.）3月29日公告称，其美国子公司在3月26日与一客户的交易中可能遭受重大损失，估计对客户的索赔额约为20亿美元。同一天，瑞士第二大投行瑞信（Credit Suisse）公告称，一家总部位于美国的大型对冲基金，未履行瑞信和某些其他银行上周发出的追加保证金要求。接近瑞信的两名人士对英国《金融时报》称，瑞信的损失估计在30亿至40亿美元之间。
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