#美国 #制裁 #清单 #实体清单 #中美
【美国不同种类的制裁清单工具】
1. 实体清单（Entity List）：
历史最长，也是美国各类经济和供应制裁中最严酷的一种。它在中国为人熟知是因为华为在2019年5月被纳入其中，此后美国政府开启了对华为的多轮严酷的供应制裁。纳入实体清单大致意味着，美国供应商向其出口需要先获得美国政府发放的许可。
2. 军事终端用户清单（Military End User，MEU）
“实体清单”和MEU均管控美国产品的出口，均由美国商务部（DOC）主管。MEU的制裁力度仍然远不及实体清单，差异主要在于受管控的物项范围。
由于MEU清单是仍在不断被修订中，其打击力度也在扩大。2021年1月14日，美国商务部扩大了“军事终端用户”（MEU）清单中中对军事情报主体及国民警卫队的限制范围至美国《出口管理条例》（EAR）的限制的所有物项，出口许可将遵循“假定拒绝”原则。这意味着“军事终端用户”清单中对军事情报主体及国民警卫队的限制范围将与“实体清单”（Entity List）基本无异。
3. 中共军工企业清单（Communist Chinese military companies）
根据特朗普政府的禁令，美国人士将被限制交易清单公司发行的有价证券及其相关的衍生品：从12月4日开始的60天后，美国人士不可买入公司证券；365天后，美国人士不可交易其证券。而禁止从事这些交易的对象，则包括任何美国公民、永居美国的外国人、美国法律下或在美国境内任何司法管辖区内组建的实体，或是在美国的任何人。
“实体清单”和MEU均管控美国产品的出口，均由美国商务部（DOC）主管；而“中共军工企业清单”在于限制美国人士交易公司的证券和衍生品，该清单由美国国防部（DOD）制定。
4. 中国军工复合体企业清单（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies (NS-CMIC) List）
2021年6月3日，拜登发布行政令，更新了美国上任总统特朗普时期制定的所谓“中共涉军企业”清单，上榜企业和实体从原本清单所列的44个，经调整后变为59个，他们受限的内容基本不变。不过，拜登将这份清单的名称，改名为“中国军工复合体企业”清单（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List， NS-CMIC List），将首要的主管部门由美国国防部改为美国财政部。
5. 总统行政令
比如，特朗普在2020年8月突袭了中国两大海外社交应用腾讯旗下微信（WeChat）和字节跳动旗下TikTok。特朗普总统行政令发布的依据是《国际紧急经济权力法》（IEEPA）。
6. “未经核实清单”（UVL， Unverified List）
美国实体向这些实体出口、再出口或转移受美国出口管理条例 （EAR）管辖的物项时，必须向美国商务部申请出口许可。中国实体也需提交声明，同意接受美国商务部的核查。美国商务部并未指明UVL中的实体涉及具体事件和活动，仅称查不清这些实体在出口管控上的合法性和可靠性。
(财新网1、2、3)(雪球)
【美国不同种类的制裁清单工具】
1. 实体清单（Entity List）：
历史最长，也是美国各类经济和供应制裁中最严酷的一种。它在中国为人熟知是因为华为在2019年5月被纳入其中，此后美国政府开启了对华为的多轮严酷的供应制裁。纳入实体清单大致意味着，美国供应商向其出口需要先获得美国政府发放的许可。
2. 军事终端用户清单（Military End User，MEU）
“实体清单”和MEU均管控美国产品的出口，均由美国商务部（DOC）主管。MEU的制裁力度仍然远不及实体清单，差异主要在于受管控的物项范围。
由于MEU清单是仍在不断被修订中，其打击力度也在扩大。2021年1月14日，美国商务部扩大了“军事终端用户”（MEU）清单中中对军事情报主体及国民警卫队的限制范围至美国《出口管理条例》（EAR）的限制的所有物项，出口许可将遵循“假定拒绝”原则。这意味着“军事终端用户”清单中对军事情报主体及国民警卫队的限制范围将与“实体清单”（Entity List）基本无异。
3. 中共军工企业清单（Communist Chinese military companies）
根据特朗普政府的禁令，美国人士将被限制交易清单公司发行的有价证券及其相关的衍生品：从12月4日开始的60天后，美国人士不可买入公司证券；365天后，美国人士不可交易其证券。而禁止从事这些交易的对象，则包括任何美国公民、永居美国的外国人、美国法律下或在美国境内任何司法管辖区内组建的实体，或是在美国的任何人。
“实体清单”和MEU均管控美国产品的出口，均由美国商务部（DOC）主管；而“中共军工企业清单”在于限制美国人士交易公司的证券和衍生品，该清单由美国国防部（DOD）制定。
4. 中国军工复合体企业清单（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies (NS-CMIC) List）
2021年6月3日，拜登发布行政令，更新了美国上任总统特朗普时期制定的所谓“中共涉军企业”清单，上榜企业和实体从原本清单所列的44个，经调整后变为59个，他们受限的内容基本不变。不过，拜登将这份清单的名称，改名为“中国军工复合体企业”清单（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List， NS-CMIC List），将首要的主管部门由美国国防部改为美国财政部。
5. 总统行政令
比如，特朗普在2020年8月突袭了中国两大海外社交应用腾讯旗下微信（WeChat）和字节跳动旗下TikTok。特朗普总统行政令发布的依据是《国际紧急经济权力法》（IEEPA）。
6. “未经核实清单”（UVL， Unverified List）
美国实体向这些实体出口、再出口或转移受美国出口管理条例 （EAR）管辖的物项时，必须向美国商务部申请出口许可。中国实体也需提交声明，同意接受美国商务部的核查。美国商务部并未指明UVL中的实体涉及具体事件和活动，仅称查不清这些实体在出口管控上的合法性和可靠性。
(财新网1、2、3)(雪球)
#俄罗斯 #乌克兰 #制裁 #欧盟 #美国 #日本 #SWIFT #天然气
【日本经济新闻：欧美金融制裁俄罗斯留了后路】
美欧日等对俄采取的第1轮金融制裁措施已全部出炉。将俄7家大中型银行排除在 SWIFT 之外，美国还单独禁止俄最大银行联邦储蓄银行（SberBank）等的美元交易。俄央行的外汇储备也被冻结，俄企业和居民将因为卢布暴跌和外汇枯竭而陷入混乱。为了减少制裁对欧洲能源采购的影响，此次制裁为欧元交易准备了后路。
3月2日，欧盟宣布了将俄罗斯剔除出 SWIFT 的措施，对象是俄第二大银行 VTB 等7家银行。并未切断 SberBank 与 SWIFT 的连接，负责能源贸易结算的天然气工业银行（GazpromBank）也不在排除对象之列，这样做的目的是为能源贸易保留结算渠道，德国等一直反对全面切断与 SWIFT 的连接。
不过，美国已单独对包括 SberBank 在内的俄五大银行采取了禁止美元结算的制裁措施。国际金融协会（IIF）的统计显示，俄进出口中的美元结算占比为55％，俄国人的存款有两成是外币。SberBank 在俄境内拥有1.4万个网点，如果禁止该银行进行美元交易，将对俄罗斯的经济活动产生巨大影响。
对于负责能源贸易结算的 GazpromBank，美国并未禁止其美元交易。为了让欧洲同意将俄剔除出 SWIFT，美国决定保留 GazpromBank，将其作为欧洲能源贸易的“后路”。
美欧日还首次对俄央行实施了制裁。此举意在冻结美元、欧元、日元等外汇储备，封锁俄央行保护卢布的手段。这样，卢布急剧贬值，俄居民无法获得宝贵的外汇，被迫置身于经济危机之中。(日本经济新闻)
同时，美国务院将对与俄国防相关的共计22个俄实体进行全面制裁，以大幅增加俄武器研发生产成本；商务部将利用出口管制措施限制对俄出口炼油设备和技术，从而降低俄炼油企业产能，削弱能源收入为俄军提供资金的能力；商务部将把以各种方式支持俄白两国安全部门、军队及国防部门的实体列入“#实体清单”，防止两国在航空、航天、航海和其他高科技领域获取美国产品技术。
欧盟2日也决定加大对白俄罗斯制裁力度，理由是其为俄提供协助。22名军官被列入制裁名单；用于生产烟草、燃料、木材、水泥、钢铁和橡胶等产品的货物实施进一步管制，并对军民两用产品技术以及可能有助于国防安全的产品技术采取出口限制。(新华社)(共同社)
【日本经济新闻：欧美金融制裁俄罗斯留了后路】
美欧日等对俄采取的第1轮金融制裁措施已全部出炉。将俄7家大中型银行排除在 SWIFT 之外，美国还单独禁止俄最大银行联邦储蓄银行（SberBank）等的美元交易。俄央行的外汇储备也被冻结，俄企业和居民将因为卢布暴跌和外汇枯竭而陷入混乱。为了减少制裁对欧洲能源采购的影响，此次制裁为欧元交易准备了后路。
3月2日，欧盟宣布了将俄罗斯剔除出 SWIFT 的措施，对象是俄第二大银行 VTB 等7家银行。并未切断 SberBank 与 SWIFT 的连接，负责能源贸易结算的天然气工业银行（GazpromBank）也不在排除对象之列，这样做的目的是为能源贸易保留结算渠道，德国等一直反对全面切断与 SWIFT 的连接。
不过，美国已单独对包括 SberBank 在内的俄五大银行采取了禁止美元结算的制裁措施。国际金融协会（IIF）的统计显示，俄进出口中的美元结算占比为55％，俄国人的存款有两成是外币。SberBank 在俄境内拥有1.4万个网点，如果禁止该银行进行美元交易，将对俄罗斯的经济活动产生巨大影响。
对于负责能源贸易结算的 GazpromBank，美国并未禁止其美元交易。为了让欧洲同意将俄剔除出 SWIFT，美国决定保留 GazpromBank，将其作为欧洲能源贸易的“后路”。
美欧日还首次对俄央行实施了制裁。此举意在冻结美元、欧元、日元等外汇储备，封锁俄央行保护卢布的手段。这样，卢布急剧贬值，俄居民无法获得宝贵的外汇，被迫置身于经济危机之中。(日本经济新闻)
同时，美国务院将对与俄国防相关的共计22个俄实体进行全面制裁，以大幅增加俄武器研发生产成本；商务部将利用出口管制措施限制对俄出口炼油设备和技术，从而降低俄炼油企业产能，削弱能源收入为俄军提供资金的能力；商务部将把以各种方式支持俄白两国安全部门、军队及国防部门的实体列入“#实体清单”，防止两国在航空、航天、航海和其他高科技领域获取美国产品技术。
欧盟2日也决定加大对白俄罗斯制裁力度，理由是其为俄提供协助。22名军官被列入制裁名单；用于生产烟草、燃料、木材、水泥、钢铁和橡胶等产品的货物实施进一步管制，并对军民两用产品技术以及可能有助于国防安全的产品技术采取出口限制。(新华社)(共同社)