Служба финансовой информации и расследований Нидерландов (FIOD) арестовала чиновника Минобороны , обвиняемого в уклонении от санкций ЕС против России

Экспорт запасных частей для самолетов в Россию осуществлялся через третьи страны.

Новость об аресте появилась через неделю после того, как базирующийся в Латвии российский сайт расследований iStories опубликовал отчет о том, как запасные части самолетов реэкспортируются в Россию западными компаниями через третьи страны, в том числе литовские компании, как сообщил информационный партнер Euractiv LRT.

#compliancepractice #sanction #export #sanction_violation #EU

AML отчет израильской 🇮🇱 службы за 2022 г.

В отчете много цифр и показателей. Интересно, что ведомство входит в Минюст, а не подчинено Банку Израиля.

Из основного:

✅ в 2022 г. вырос показатель обращений ФИ к регулятору о подозрительных сделках

✅ много внимания отдается как межведомственному обмену (так между налоговой слежкой Израиля и службой по AML уже в 2007 г. был установлен обмен информацией, в прошлом году такой обмен информацией закреплен между отделом расследований Минюста (прокуратуры) и Комиссией по ценным бумагам Израиля), так и международному - приводится пример подписания соглашения о взаимопонимании между Израилем и Бахрейном 🇧🇭

✅ в 2022 г. установлен надзор за всеми провайдерами финуслуг и много внимания уделяется провайдерам виртуальных активов (с них требуют лицензию на осуществление деятельности)

✅ среди преступлений по AML выделяются подделка фин отчетности, мошенничество и налоговые преступления

#compliancepractice #AML #reports #ME_law

OFSI изменила формулировку


Под позицией Фридмана в санкциях: убрали, что он видный российский бизнесмен и прокремлевский олигарх. Также убрали что он входит в СД Альфа Групп и ABH Holdings SA, и изменили на то что:

«он участвовал в получении выгоды или поддержке правительства России, занимая разные посты».

Также убрали транспортные ограничения в отношении:

✅ Илиева Захара

✅ Макарова Игоря

✅ Махмудова Искандера

#compliancepractice #sanction #OFSI

Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США 🇺🇸 обновило список контролируемых предметов

В этом обновленном документе представлены семь новых кодов “Гармонизированной системы”, охватывающих критически важные компоненты, такие как

📌подшипники
📌тяжелая техника и
📌навигационные антенны.

Кроме того, этот список стал более доступным для поиска необходимых кодов.

#BIS #export #compliancepractice

Права человека и санкции

Во всей этой истории с буквальным пониманием запрета ввоза (экспортно-импортные ограничения) ЕС 🇪🇺 ЕК пришлось разъяснять, что условную “косметичку” и одежду на человеке на границе отбирать не будут.

Здесь, проявились две серьезные проблемы, которые ведут к умалению прав человека:

📌 Первая проблема извечна и стара как мир - недостаток ресурсов и компетенции.

У регуляторов это нехватка компетенции (и времени) прописать запреты адекватно, учитывая разные аспекты с учетом, того, что средства должны быть соразмерны заявленным целям.

У банков - это экономия на комплаенсе: отсюда им лучше на входе все запретить, чем разбираться с каждой транзакцией по отдельности.

📌 Вторая проблема - это отход от концепции таргетированных (smart sanctions) санкций. В регламентах ЕС, да и в запрете на оказания услуг в рамках санкций США, Великобритании и др. стали использоваться понятия nationals (реже: citizens). Russian nationals запрещено то, то и это и получается, что размываются границы ограничений.

Ограничения накладываются не на определенных физ и юр лиц, а также на определенные сектора экономики, но на всех - как совокупность лиц, имеющих общий паспорт. И в этом очень много проявления дискриминации и нарушений прав человека.

Недостаток ресурсов, компетенции и размывании границ ограничений приводят к умалению прав человека (право на достойное отношение и запрет на умаления прав закреплены во многих документах).

#compliancepractice #export #human_rights

Конфискация российских гос активов в США 🇺🇸- дебаты

Bret Stephens в статье для NYT, обсуждает доклад, вышедший 17 сентября 2023 г. в Renew Democracy Initiative The Legal, Practical, and Moral Case for Transferring Russian Sovereign Assets to Ukraine.

В нем один из ведущих авторов и профессор из Гарварда Larry Tribe пишет:

«В этих чрезвычайных обстоятельствах полномочия президента осуществлять предложенную передачу вытекают из Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях («IEEPA»). Подраздел B IEEPA прямо наделяет президента полномочиями «блокировать» и/или «направлять и принуждать» к «передаче» «любых прав, полномочий или привилегий в отношении» российской «собственности». Традиционные инструменты толкования законодательства показывают, что «передача» означает передачу имущественного интереса от одного субъекта к другому. Таким образом, IEEPA уполномочивает президента «направлять и принуждать» к переводу российских суверенных активов в Украину».

Bret Stephens приводит пример, что во время администрации Буша ст. активы Ирака, находящиеся в США, передавались в комиссию ООН по компенсации жертв агрессии Ирака 🇮🇶 на Кувейт 🇰🇼.

‼️я отставлю за скобки рассуждения про легитимность данных действий (об этом в статье и докладе написано красноречиво). Обращу внимание на формальную сторону: можно учредить национальные фонды восстановления Украины (как это закреплено в Канаде), но создать ооновский подобный фонд представляется пока невозможным, поскольку его создание заблокирует постоянный член Совбеза ООН - РФ.

#compliancepractice #confiscation #sanction

Уязвимое capacity

Помните, мы затрагивали понятие capacity и усиления возможности для негос организаций осуществлять надзор за гос ведомствами.

В США 🇺🇸 и среди европейских экспертов нет понимания специфики развития стран СНГ, но они продолжают советовать развивать capacity местных институтов.

Но вот вчера в Казахстане был опубликован список лиц, финансируемых из-за рубежа в Казахстане.

Если вы посмотрите на сам список, то там увидите не только НКО, но и юридические фирмы и палаты, и представительства иностранных компаний и физические лица (почему-то с личным ИИН). Другими словами, смешали все - и иностранное финансирование НКО и коммерческий доход от иностранных клиентов и контрагентов.

Зачем так делать? Вопрос опять повисает в воздухе, только с такими мерами, к сожалению, никакое capacity «усиливаться» не будет.

#compliancepractice #human_rights

Politico рассуждает над делом Кантора в суде ЕС 🇪🇺

Все как обычно - с режимом не связан, Путина видел только по телевизору, российско-еврейский бизнесмен - это антисемитизм.

Все эти доводы защиты качуют из дела в дела независимо от юрисдикции (такое же в деле Абрамова в австралийском суде - скоро опубликую пост).

Но “зацепило” другое - как бы подтверждение моему вчерашнему посту про недостаток компетенции и ресурсов у регуляторов:

«Один дипломат из страны ЕС рассказал, что решения о санкциях принимаются в лихорадочном темпе, при этом горстка сотрудников из страны дипломата работала по меньшей мере 12 часов в день в течение прошлого года, чтобы собрать новые пакеты доказательств и улучшить существующие».

С точки зрения защиты подсанкционных лиц - такое надо использовать и они могут себе это позволить, в отличие от остальных Russian nationals - которые прибывают в состоянии мальчика для битья со всех сторон, поскольку небогатые и молчаливые не имеют права голоса ipso facto.

#compliancepractice #sanction #EU #court

OFAC оштрафовал компанию за нарушения иранских санкций

3M Company («3M»), глобальная производственная компания, базирующаяся в Сент-Поле, штат Миннесота, согласилась выплатить штраф в размере $9 618 477 за 54 нарушения санкций OFAC в отношении Ирана.

Нарушения происходили с 2016 по 2018 год, когда базирующаяся в Швейцарии дочерняя компания 3M, 3M ( East) AG («3M East»), сознательно продавала светоотражающую пленку через немецкого реселлера компании Bonyad Taavon Naja, организации, контролируемой правоохранительными органами Ирана.

Кроме того, в продажах принимал активное участие один американец, работавший в Дубайской дочерней компанию - 3M Gulf.

‼️ здесь два главных нарушения:

1) Исключения по иранским санкциям не включают представителей правоохранительных и военных сил Ирана🇮🇷.

2) американским лицам запрещено взаимодействовать с иранскими компаниями даже через зарубежные дочки американских компаний.

#compliancepractice #sanction #OFAC

В ЕС новый импульс получила дискуссия о принятии решений по вопросу введения санкций. Напомним, что сейчас принятие новых правовых механизмов (решений и регламентов), вводящих санкции или снимающих их, требует единогласного решения Совета ЕС.

Авторы нового доклада Европарламента говорят о том, что процедура слишком медленная. Она не дает ЕС возможности оперативно реагировать на те или иные кризисы. Предлагается от принципа единогласного принятия решений отходить.

О чем это может говорить в контексте санкций против России? Одиннадцать имеющихся пакетов получили поддержку Совета ЕС. Но с каждым новым пакетом появляется все больше противоречий, связанных с интересами отдельных стран. Например, одним нужны российские алмазы, а другим нет. С каждым новым пакетом расхождения будут острее, потому что набор простых решений уже исчерпывается.

И вот подоспел доклад Европарламента, аккуратно продвигающий идею изменения процедуры. В случае применения отдельных рекомендаций, бороться с бунтарями вроде Венгрии, а также игнорировать озабоченности малых стран вроде Кипра, станет проще.

Но это пока доклад. Мало ли какие доклады были в прошлом.

https://www.europarl.europa.eu/RegData/etudes/STUD/2023/740243/EPRS_STU(2023)740243_EN.pdf

Санкции Канады 🇨🇦 сегодня пополнились новыми лицами

✅ 42 физических лица, среди которых, например,

- глава Россотрудничества Евгений Примаков (не путать с другим Примаковым 🤦)

- политолог Андрей Кортунов


✅ и 20 юр лиц, среди которых:

- Валдай клуб
- РСМД
- МГИМО
- ВШЭ
- Комсомольская правда
- НК Брикс

#sanction #compliancepractice #Canada

А вы и не знали

Недавно писал про нарушения прав человека и санкции, но нарушение прав человека и их гарантия снижается в зависимости от того, с кем ты водишься

Раньше РФ была членом Совета Европы и должна была соответствовать выполнению прав, заложенных в Европейской декларации прав человека.

Теперь же в окружении другие «друзья» (партнеры по неволе). У одних - трудовые лагеря, у других - 10 лет тюрьмы для женщин, которые не так надели никаб.

Нарушение прав человека у европейцев все-таки не идет ни в какое сравнение с тем, что происходит в Северной Кореи и Иране.

Это я к чему - к тому, что в таком окружении с правами человека в РФ будет все хуже и хуже (benchmarks соотвествующие).

#compliancepractice #human_rights

КИАП опубликовал анализ по контр-мерам РФ действительно на 25 сентября 2023 г.

Анализ можно посмотреть на сайте юрфирмы.

#compliancepractice #контр_меры #sanction

OFAC оштрафовал банк за нарушение иранских 🇮🇷 санкций

Emigrant Bank согласился заплатить штраф в размере $31 867,90 в рамках соглашения с OFAC за нарушения санкций против Ирана.

В течение примерно 26 лет Emigrant Bank обслуживал депозитный счет от имени двух физических лиц, обычно проживающих и находящихся в Иране, для которых в период с июня 2017 года по март 2021 года банк обработал 30 транзакций на общую сумму $91 051,13.

Банк действительно знал иранский адрес владельцев счетов в этот период.

‼️ Опубликованное соглашение OFAC обращает на себя внимание, поскольку оно, скорее всего, заставит банки США еще более стремиться снижать риски:

1) в отношении проведения личных переводов, которые разрешены ITSR; и

2) остерегаться вести / открывать счета в США лицам, имеющим какое-либо отношение к Ирану, особенно, касательно американцев иранского происхождения.

Частично это связано с тем, что ни ITSR, ни соглашение не содержат никаких указаний относительно того, что считается лицом, «обычно проживающим в Иране».

#OFAC #compliancepractice #sanction #Iran

Экспортные ограничения BIS

BIS ввели экспортные ограничения в отношении крупнейшего российского производителя титана «ВСМПО-АВИСМА», следует из документа ведомства.

«По мнению властей США, действия этих организаций противоречат интересам национальной безопасности и внешней политики США», — сказано в документе.

Под экспортные ограничения также попали другие компании из России — Device Consulting, Grant Instrument, SMT-iLogic, Streloy.

В марте 2022 года Boeing приостановил закупки титана у «ВСМПО-Ависма».

#sanction #BIS #compliancepractice #export

В 2016 г. Компания SAI Global предложила отмечать роль комплаенс-офицеров 26 сентября и теперь каждый год в этот день празднуют день комплаенса!🎉

С праздником, всех причастных!!!