Отмывание средств: что поможет в расследовании
Делимся интересным исследованием SAS, KPMG и ACAMS. Эксперты выявили, что за прошлый год финансовые компании организации стали ускорять внедрение искусственного интеллекта и машинного обучения для борьбы с отмыванием денег.
Так, 39% профессионалов в области комплаенса заявили, что их компании не отказываются от своих планов по внедрению AML-решений и продолжат воплощать их в жизнь, несмотря на сложности, связанные с пандемией.
Отмывание средств – серьезная проблема глобального уровня. Ежегодные потери от нее оцениваются в диапазоне от 2 до 5% мирового ВВП, или от 8 млрд. до 2 трлн. долларов. Поэтому специалисты по комплаенсу обращают все более пристальное внимание на новые технологии, которые помогают им оптимизировать процессы и повысить эффективность борьбы с финансовыми преступлениями. Также автоматизация повышает качество расследований.
#новости #сб #комплаенс
Делимся интересным исследованием SAS, KPMG и ACAMS. Эксперты выявили, что за прошлый год финансовые компании организации стали ускорять внедрение искусственного интеллекта и машинного обучения для борьбы с отмыванием денег.
Так, 39% профессионалов в области комплаенса заявили, что их компании не отказываются от своих планов по внедрению AML-решений и продолжат воплощать их в жизнь, несмотря на сложности, связанные с пандемией.
Отмывание средств – серьезная проблема глобального уровня. Ежегодные потери от нее оцениваются в диапазоне от 2 до 5% мирового ВВП, или от 8 млрд. до 2 трлн. долларов. Поэтому специалисты по комплаенсу обращают все более пристальное внимание на новые технологии, которые помогают им оптимизировать процессы и повысить эффективность борьбы с финансовыми преступлениями. Также автоматизация повышает качество расследований.
#новости #сб #комплаенс
Компьютерное Обозрение
В условиях пандемии финансовые организации ускорили внедрение ИИ и машинного обучения в AML-процессы
Совместное исследование SAS, KPMG и «Ассоциации сертифицированных специалистов по борьбе с отмыванием средств (ACAMS)» показало, что под влиянием пандемии Covid-19 треть финансовых компаний и организаций ускоряет внедрение искусственного интеллекта и машинного…
Как защититься от действий недобросовестного директора
Эксперты заинтересовались вопросом, как можно минимизировать риски собственников бизнеса, ведь за год пандемии стали нередки случаи, когда директор выводит всю документацию компании и товарно-материальные ценности за пределы общества.
Собственники, сменив недобросовестного директора, остаются только с дубликатами документов на руках, а директор с клиентской базой, ТМЦ и прочими наработками открывает свое собственное предприятие. Какие рекомендации дают в таких случаях?
1. Проработать корпоративные документы, а именно устав. Он позволяет ограничивать порог сделок, которые директор может осуществлять без согласования с участниками общества.
2. Проработать локальную документацию, в том числе трудовой договор и должностную инструкцию.
3. Заключить с директором соглашение о неразглашении конфиденциальной информации, определить список информации, которая относится к конфиденциальной.
4. Систематически проводить ревизии и независимый аудит деятельности.
5. Правильно организовать хранение документации и печати.
О других шагах можно прочитать здесь.
#новости #сб #комплаенс
Эксперты заинтересовались вопросом, как можно минимизировать риски собственников бизнеса, ведь за год пандемии стали нередки случаи, когда директор выводит всю документацию компании и товарно-материальные ценности за пределы общества.
Собственники, сменив недобросовестного директора, остаются только с дубликатами документов на руках, а директор с клиентской базой, ТМЦ и прочими наработками открывает свое собственное предприятие. Какие рекомендации дают в таких случаях?
1. Проработать корпоративные документы, а именно устав. Он позволяет ограничивать порог сделок, которые директор может осуществлять без согласования с участниками общества.
2. Проработать локальную документацию, в том числе трудовой договор и должностную инструкцию.
3. Заключить с директором соглашение о неразглашении конфиденциальной информации, определить список информации, которая относится к конфиденциальной.
4. Систематически проводить ревизии и независимый аудит деятельности.
5. Правильно организовать хранение документации и печати.
О других шагах можно прочитать здесь.
#новости #сб #комплаенс
ГАРАНТ.РУ
Как защититься от действий недобросовестного директора
Принимая директора на работу, собственники рассчитывают на сотрудничество с добросовестным профессионалом, доверяют ему управление бизнесом. При этом нередки случаи злоупотреблений со стороны директоров, которые после назначения на должность начинают действовать…
Вебинар: «Злоупотребления и мошеннические действия при корпоративных банкротствах»
Когда: 15 сентября, в 15:00 (по мск)
Кому будет интересно:
⁃ руководителям комплаенс-служб
⁃ руководителям служб экономической безопасности
⁃ специалистам департамента по банкротству и взысканию.
Что обсудят:
⁃ основные виды злоупотреблений и мошенничества в корпоративных банкротствах
⁃ проведение расследований внутри компаний и правоохранительными органами
⁃ практика судов
⁃ использование уголовных расследований для возбуждения параллельных процессов за рубежом.
Зарегистрироваться можно здесь.
#сб #комплаенс #вебинар
Когда: 15 сентября, в 15:00 (по мск)
Кому будет интересно:
⁃ руководителям комплаенс-служб
⁃ руководителям служб экономической безопасности
⁃ специалистам департамента по банкротству и взысканию.
Что обсудят:
⁃ основные виды злоупотреблений и мошенничества в корпоративных банкротствах
⁃ проведение расследований внутри компаний и правоохранительными органами
⁃ практика судов
⁃ использование уголовных расследований для возбуждения параллельных процессов за рубежом.
Зарегистрироваться можно здесь.
#сб #комплаенс #вебинар
www.lexisnexis.ru
Мошенничество в корпоративных банкротствах
На нашем вебинаре мы расскажем о расследованиях мошеннических действий в корпоративных банкротствах. Мероприятие состоится 15 сентября в 15:00.
Риск-менеджер(Комплаенс)
АО Казахстанский центр государственно-частного партнерства, Нур-Султан
условия:
– оформление по ТК РК
– полный соц.пакет.
требования:
– высшее юридическое/экономическое образование
– стаж работы по специальности не менее 2 лет.
обязанности:
– осуществлять идентификацию, классификацию и оценку рисков по зонам и возможным последствиям
– разрабатывать внутренние нормативные документы
– ведение базы данных реализованных рисков
– анализ внутренних нормативных документов Общества на предмет соответствия действующему законодательству, выявление комплаенс-рисков, коррупционных факторов, признаков конфликта интересов.
– антикоррупционный мониторинг
Откликнуться на вакансию. #вакансии #риск_менеджмент #комплаенс
АО Казахстанский центр государственно-частного партнерства, Нур-Султан
условия:
– оформление по ТК РК
– полный соц.пакет.
требования:
– высшее юридическое/экономическое образование
– стаж работы по специальности не менее 2 лет.
обязанности:
– осуществлять идентификацию, классификацию и оценку рисков по зонам и возможным последствиям
– разрабатывать внутренние нормативные документы
– ведение базы данных реализованных рисков
– анализ внутренних нормативных документов Общества на предмет соответствия действующему законодательству, выявление комплаенс-рисков, коррупционных факторов, признаков конфликта интересов.
– антикоррупционный мониторинг
Откликнуться на вакансию. #вакансии #риск_менеджмент #комплаенс
Комплаенс-службы активно внедряют в Казахстане
В Казахстане продолжается активная работа по созданию комплаенс-служб в субъектах квазигосударственного сектора. Такие службы позволят эффективно бороться с любыми формами проявления коррупции и могу применяться в любой организации вне зависимости от специфики деятельности.
В первую очередь Антикоррупционной службой изучены и проанализированы должностные инструкции комплаенс-офицеров в государственных предприятиях, на основе чего выданы рекомендации.
Kompra напоминает, что в рамках нашей ежегодной конференции во время дискуссии эксперты ответят на актуальные вопросы о новых требованиях к комплаенс-процедурам в Казахстане. Представитель Агентства по противодействию коррупции Республики Казахстан поделится опытом борьбы с коррупцией и предложит решения для разных сегментов бизнеса и квазигосударственных структур. Модератором встречи станет Даурен Акшалов, руководитель Службы Комплаенс АО «ФНБ «Самрук-Қазына».
Осталось 3 дня. Регистрируйтесь здесь: http://events.kompra.kz/conference2021-2/
#новости #комплаенс #kompra
В Казахстане продолжается активная работа по созданию комплаенс-служб в субъектах квазигосударственного сектора. Такие службы позволят эффективно бороться с любыми формами проявления коррупции и могу применяться в любой организации вне зависимости от специфики деятельности.
В первую очередь Антикоррупционной службой изучены и проанализированы должностные инструкции комплаенс-офицеров в государственных предприятиях, на основе чего выданы рекомендации.
Kompra напоминает, что в рамках нашей ежегодной конференции во время дискуссии эксперты ответят на актуальные вопросы о новых требованиях к комплаенс-процедурам в Казахстане. Представитель Агентства по противодействию коррупции Республики Казахстан поделится опытом борьбы с коррупцией и предложит решения для разных сегментов бизнеса и квазигосударственных структур. Модератором встречи станет Даурен Акшалов, руководитель Службы Комплаенс АО «ФНБ «Самрук-Қазына».
Осталось 3 дня. Регистрируйтесь здесь: http://events.kompra.kz/conference2021-2/
#новости #комплаенс #kompra
zakon.kz
Комплаенс-служба активно внедряется в Восточном Казахстане
Эта служба позволяет эффективно бороться с любыми формами проявления коррупции.
Как устроен комплаенс
Большой бизнес – это большие обязательства и малая толерантность к рискам. И конкурентным преимуществом станет знание о том, как структурированы подобные требования. Одна из наиболее уязвимых мест корпораций – выбор подрядчиков.
Цикл включает в себя сразу несколько процедур и критериев, среди которых проверка vendor assessment:
Опыт. Нужно доказать, что вы уже справлялись с проектами такого типа.
Информационная безопасность. По данным 2018 года, более половины утечек данных были прямо связаны с вендорами. Логично, что компании хотят защитить от потенциальных проблем.
Страхование. В случае если отношения с вендором не заладятся или еще хуже – принесут убытки корпорации, у компании должна быть возможность получить компенсацию.
KYC и финансовая прозрачность. Нужно иметь понятный источник средств, не работать с санкционными регионами и организациями, структурированную отчетность.
Подробнее читайте здесь.
#новости #комплаенс #бизнес
Большой бизнес – это большие обязательства и малая толерантность к рискам. И конкурентным преимуществом станет знание о том, как структурированы подобные требования. Одна из наиболее уязвимых мест корпораций – выбор подрядчиков.
Цикл включает в себя сразу несколько процедур и критериев, среди которых проверка vendor assessment:
Опыт. Нужно доказать, что вы уже справлялись с проектами такого типа.
Информационная безопасность. По данным 2018 года, более половины утечек данных были прямо связаны с вендорами. Логично, что компании хотят защитить от потенциальных проблем.
Страхование. В случае если отношения с вендором не заладятся или еще хуже – принесут убытки корпорации, у компании должна быть возможность получить компенсацию.
KYC и финансовая прозрачность. Нужно иметь понятный источник средств, не работать с санкционными регионами и организациями, структурированную отчетность.
Подробнее читайте здесь.
#новости #комплаенс #бизнес
Kompra приглашает вас на бесплатный вебинар о противодействии коррупции в университетах и учебных заведения и роли комплаенс-офицеров.
Своим опытом и эффективными инструментами противодействия коррупции поделится один из самых успешных комплаенс-офицеров Казахстана, руководитель Службы Комплаенс АО «ФНБ «Самрук-Қазына» – Даурен Акшалов.
Программа:
— что такое антикоррупционный комплаенс и зачем он нужен в учебных заведениях
— процесс выстраивания антикоррупционного комплаенса
— проверка поставщиков, источники риска, фиксация нарушений и детали работы комплаенс-офицера
— корпоративная этика в вузах и колледжах
— принципы работы, которая проводится для предупреждения коррупционных правонарушений
— инструменты для комплаенс-служб
Когда: 11 ноября, 15:00-16:00
Формат: онлайн, бесплатно
Зарегистрироваться можно здесь: http://events.kompra.kz/webinar-4/
#kompra #мероприятия #вебинар #комплаенс
Своим опытом и эффективными инструментами противодействия коррупции поделится один из самых успешных комплаенс-офицеров Казахстана, руководитель Службы Комплаенс АО «ФНБ «Самрук-Қазына» – Даурен Акшалов.
Программа:
— что такое антикоррупционный комплаенс и зачем он нужен в учебных заведениях
— процесс выстраивания антикоррупционного комплаенса
— проверка поставщиков, источники риска, фиксация нарушений и детали работы комплаенс-офицера
— корпоративная этика в вузах и колледжах
— принципы работы, которая проводится для предупреждения коррупционных правонарушений
— инструменты для комплаенс-служб
Когда: 11 ноября, 15:00-16:00
Формат: онлайн, бесплатно
Зарегистрироваться можно здесь: http://events.kompra.kz/webinar-4/
#kompra #мероприятия #вебинар #комплаенс