Кейсы по форензик

Эксперты отмечают, что первое полугодие 2021 года ознаменовалось большим количеством проектов Форензик. Возможно, это стало следствием влияния пандемии и удаленной работы. Интересными кейсами из практики поделился старший партнер Vigilant Forensic Boutiquе.

Кейс №1:
- вывод денег посредством бестоварных операций на связанные лица, зарегистрированные на родственников
- далее, со связанных лиц - на налоговые ямы с целью конвертации денег в наличную форму.

Кейс №2:
- отправка крупных сумм с назначением платежа - за услуги на связанные лица и Фопы, зарегистрированные на родственников.

Какие рекомендации дают специалисты по форензик в таких случаях?

1. параллельно с процедурой аудит, проводите процедуру форензик. Главное отличие аудита фин. отчётности от процедуры форензик- это неполный охват проверяемых хоз. операций. Форензик охватывает все.

2. чаще проверяйте клиент-банк и сущность платежей, сверяя их с утверждённым бюджетом компании.

3. топ-менеджеры, работающие в компании более 7-10 лет - в зоне риска и могут воровать.

4. процедура форензик - это чек-ап вашего бизнеса, не забывайте о ежегодном его прохождении.
#форензик #новости #кейсы

Продолжаем подводить итоги ежегодной конференции "Экономическая безопасность-2021"

Своим отзывом поделился спикер Андрей Куприй. Он рассказал о прошедшей конференции для специалистов по экономической безопасности и противодействию мошенничеству.

#kompra #конференция

Соответствует ли ваша компания требованиям безопасности?

В Казахстане запустили портал по автоматизации бизнес-процессов по проведению испытания на соответствие требованиям информационной безопасности. О работе Synaq рассказал Медет Искаков, директор департамента Государственной технической службы. Рекомендуем вашим коллегам из отдела ИБ.

Как это происходит сейчас?
Процедура испытаний изнурительна, сопровождается большим объемом документов при подаче заявки на испытание. Это снижает оперативность работы, ведет к большим трудовым и временным затратам.

Как подключиться к порталу?
Чтобы стать пользователем Synaq, необходимо иметь ЭЦП юридического лица и пройти процедуры регистрации в целях подписания и согласования всех необходимых документов. Предусмотрено отображение статусов направленных заявок и запросов, а также получение уведомлений на электронную почту об изменении статуса, что обеспечивает прозрачность бизнес-процесса.

#информационная_безопасность #новости #бизнес

Свой отзыв о конференции "Экономическая безопасность-2021" оставил один из участников Аббас Кадиров. Он также обозначил интересные темы для будущей конференции.

Вы можете поделиться интересным кейсом или выделить темы, которые можно обсудить, присылайте предложения на почту conf@kompra.kz.

#kompra #конференция

Уже завтра наш вебинар «Как проверять контрагентов онлайн на Kompra»

Во время кризиса и карантина любая сделка сопряжена с повышенными рисками мошенничества или банкротства контрагента. Чтобы помочь компаниям предупреждать угрозы экономической безопасности, Kompra регулярно проводит образовательные онлайн-мероприятия о должной осмотрительности.
⠀
Когда: 22 июня, 15:00 - 16:00
⠀
Что вы узнаете?⠀
— как анализировать сведения о компаниях Казахстана и других стран
— как вычислять мошенников или фирмы-однодневки
— как обнаружить факторы риска
— как проверять компании на аффилированность с другими участниками рынка
— как узнать все ключевые изменения в предприятиях.
⠀
Спикером выступит старший менеджер по работе с партнерами сервиса — Айман Байльденова.
Формат: онлайн.

Зарегистрироваться можно по ссылке.
По вопросам пишите на hello@kompra.kz или звоните по телефону +7 777 607 43 77.
#kompra #вебинар

Переписка в мессенджерах с клиентами и контрагентами

Популярные мессенджеры — не только удобное, быстрое и относительно конфиденциальное средство коммуникации. В последнее время переписки все чаще становятся ключевыми доказательствами в судах.

Какие есть заблуждения?

- Переписка в мессенджере воспринимается как замена устному общению. Но это не так. Общение в мессенджере состоит из полноценных письменных сообщений.

- Переписка в мессенджере ни к чему не обязывает. В большинстве случаев это так и есть. Но в деловой переписке все чаще наоборот: сообщения имеют значение.

- Переписка полностью конфиденциальна и никто не привяжет ее к конкретным лицам. С каждым днем сделать это все проще. Более того, раскрыть переписку может любое лицо, которое имеет к ней доступ. И ее подтверждение и признание всеми участниками необязательно.

С чем связаны проблемы?

Некоторые сообщения направляются неосознанно, без понимания последствий, которые они могут повлечь. Неконтролируемая переписка с клиентами или контрагентами может иметь правовой эффект.

Как это рассматривают с точки зрения закона и какими могут быть последствия, можно узнать здесь.
#новости #сб #комплаенс #расследования

Делимся интересным вебинаром "Проблемные активы за рубежом: взыскивать или бросить?"

Если вы не знаете, с чего начать поиск иностранного актива контрагента и какие есть особенности судебных разбирательств, то рекомендуем присоединиться к вебинару от LexisNexis.

Когда: 23 июня в 15:00 (по МСК)

Кому будет интересно:
- руководителям юридических департаментов
- руководителям службы комплаенс
- руководителям службы экономической безопасности
- специалистам департамента по взысканию и банкротству
- специалистам департамента проблемных активов.

Что еще обсудят: отслеживание активов должников путем использования мониторинга социальных сетей и проведения разведки на местах; скоринг по черным спискам и поиск любого негатива в прессе; формирование матрицы издержек по проблемному активу; планирование полной стратегии по взысканию активов за рубежом.

Спикеры:
- генеральный директор LexisNexis Россия и Восточная Европа Гандольфо Яконо
- партнер московского офиса фирмы Baker McKenzie Павел Новиков.

Зарегистрироваться можно здесь.

Kompra вновь поддержала благотворительную акцию фонда «+1».

Мы уже рассказывали вам о том, как второй год направляем онлайн-оплаты сервиса на благотворительность. В этом месяце Фонд совместно с РОО «Федерация тенниса» провел серию спортивных мастер-классов для IT-сообщества в рамках сбора средств для помощи казахстанцам с онкологическими и иными тяжелыми заболеваниями. Kompra поддержала инициативу и перевела средства для закрытия медицинских счетов подопечных фонда. Узнать больше о том, как вы можете присоединиться к акции, можно на сайте и в социальных сетях Фонда.

Реальные номера казахстанцев под угрозой

Стало известно, что мошенники используют чужие номера для звонков своим жертвам. И казахстанец может даже не догадываться, что с его номера звонят и вымогают деньги. Для схемы, которую используют аферисты, необходимо лишь загрузить программу дублирования сотовых номеров, которых много в интернете. Выбор обычно случайный, это может быть любой действующий номер, который зарегистрирован на территории Казахстана.

В рамках досудебного расследования обычно проводится проверка. И детализация таких звонков не высвечивается, ее почти невозможно отследить.

Что делать, если незнакомые люди требуют от вас вернуть деньги?
Выход только один - обращаться в полицию. У них есть необходимые методы, чтобы проверить, проходил ли звонок через спутник или нет. Если нет, то к владельцу номера не будет никаких претензий.

Подробнее о том, как защититься от мошенников, читайте здесь.

#мошенничество #СБ

Кейс: как служба безопасности "Газпрома" проверяет закупки

"Газпром" решил сократить круг ответственных лиц, вовлеченных в процесс принятия решения по закупкам. В особенности у единственного поставщика. Для этого служба безопасности выпустила специальное дополнение к общему положению.

Теперь сделки будут подлежать обязательному согласованию корпоративной службой безопасности. Согласно документу, надо четко объяснить, почему закупки иным способом нецелесообразны по экономическим, временным, технологическим и другим причинам. Также учитывается ограничение по конкуренции. Над этим будут работать сразу несколько специалистов.

Таким образом даже председатель правления компании не сможет принимать решения относительно проведения подобных закупок.

#закупки #сб #кейсы

Коррупционные скандалы в компании

Корпоративное мошенничество, хищения, конфликт интересов и другие формы злоупотреблений должностным положением – практически любая компания в мире периодически сталкивается с этим. Но почему некоторые компании замалчивают выявленные факты? В этом разбирались эксперты группы «Форензик» Deloitte в своем исследовании.

Ключевым фактором, который провоцирует и упрощает мошенничество, являются слабые процедуры внутреннего контроля. Разные случаи расследуются внутри компании, без обращения в полицию.

Что это значит в долгосрочной перспективе?

Скорее всего, такой сотрудник найдет работу в другой компании, где шансы на честную работу невелики. Сокрытие внутреннего мошенничества стимулирует цепочку дальнейших преступлений. Мошенник становится уже опытнее и осмотрительнее, а значит и изобретательнее.

Профилактикой коррупции в таком случае будет формирование в обществе нетерпимости к коррупционным проявлениям, а также неотвратимость наказания за подобного рода правонарушения.

#мошенничество #сб #форензик

СЕО Kompra Рината Илюбаева принимает участие в 9-й Международной промышленной выставке и алматинском бизнес-форуме в секции "Цифровые решения в финансовом секторе". Если вы хотите узнать больше о работе с иностранными контрагентами, то предлагаем присоединиться к онлайн-трансляции выступления, которое начнется в течение получаса.

https://www.youtube.com/watch?v=3crFCJ2MCjQ

Какие мошеннические схемы способен выявить форензик

О трех реальных кейсах рассказывают сотрудники корпоративной безопасности компаний. Если сейчас все больше обеспокоены виртуальным пространством и интернет-мошенниками, то не стоит смещать фокус и со старых «схем». Вывод денег компании на подставных лиц все так же популярен, как и 20 лет назад.

Абсолютное большинство схем финансового мошенничества реализуются, исходя из типологии «дерева мошенничества»: незаконное отчуждение активов – незаконное искажение финансовой отчетности – коррупция. Приводим в пример одну из схем.

Кейс: «Партнеры-мошенники»

Схема: вывод средств за пределы компании через связанных лиц. А именно – покупка сырья по завышенной цене у компании, зарегистрированной на родственников; затем продажа этого же сырья по заниженной цене в рамках давальческой схемы для производства конечной продукции – также на связанное лицо. Далее – покупка продукции у связанного лица по цене выше рынка.

Что делать: абсолютно всегда проверять своих партнеров по бизнесу.

#СБ #форензик #мошенничество

Как эволюционирует служба безопасности

Делимся интересным интервью об особенностях работы СБ и как меняется концепция этой функции в компаниях.

В самом начале эксперты обсудили то, как изменилось представление KPI службы безопасности. Чаще всего это оценка 4 блоков: физическая охрана, информационная безопасность, кадровая безопасность, взаимодействие с органами власти.

Задача СБ – донести до сотрудников мысль: «если ты что-то сделаешь нечестно по отношению к работодателю, ты точно попадешься, не рискуй». И если раньше сотрудников называли «решала», то сейчас они - менеджера, способные погрузиться во все сферы работы компании, понять основные бизнес-процессы, иметь представление о том, как работают логистика, склад , закупки и продажи. Служба должна защищать интересы бизнеса, а не тормозить его работу.

#СБ #интервью

Capital Bank Kazakhstan ликвидируют

С сегодняшнего дня банк лишили лицензии на проведение банковских и иных операций. Регулятор уже обратился в суд с заявлением о принудительном прекращении деятельности (ликвидации) банка.

Напомним, что депозиты 99% вкладчиков банка, физических лиц, покрываются гарантией «Казахстанского фонда гарантирования депозитов» в полном объеме.
#банки #новости

Что нужно знать о банковских реквизитах

Как работает комплаенс при открытии счета и на что стоит обратить внимание бизнесу, рассказал ведущий юрист Международной юридической службы Interlegal Дарья Ляшенко.

Одной из значимых сфер работы банковского сектора стала комплаенс-проверка клиентов. В высокую категорию риска попадают:
- компании, которые используются как инструменты для владения личными активами
- клиенты – нерезиденты
- компании, бизнес которых связан с использованием наличных средств.

Комплаенс-служба на практике сталкивается с разными ситуациями, о которых подробнее можно узнать в статье. Они выделяют несколько направлений: необходимость подтверждения легального дохода, политически значимые лица (госслужащие), контроль выполнения национального законодательства бенефициаром по счету, комплаенс при открытии счета в платежных системах.
#комплаенс #риски #бизнес

Мошенники представляются работниками ЦОНа

Казахстанцев предупреждают о новом виде мошенничества, когда вам на телефон якобы звонит сотрудник "Правительства для граждан" и просит погасить долги или сверить паспортные данные.

Стоит знать, что работники госкорпорации не имеют доступа к базам данных должников, не могут заблокировать банковские счета или поставить запрет на выезд за границу.

Вся коммуникация осуществляется только через Единый контакт-центр 1414. Через SMS-уведомления сообщают о имеющейся брони, истечении срока действия документов или готовности госуслуги.

Если вы или ваши сотрудники передадите данные или цифровые подписи посторонним лицам, то злоумышленники могут использовать вашу личную информацию в корыстных целях.
#мошенничество #новости

Если ваш контрагент обанкротился, что делать?

Какие схемы вывода имущества и средств есть помимо классических сделок – рассказали участники конференции «Банкротство 2021: игра ва-банк». Эксперты обсудили особенности тактики ведения банкротных дел: от включения в реестр до оспаривания сделок и поиска активов должника за рубежом.

На что нужно обращать внимание СБ-специалистам и комплаенс-службам? Перед тем, как обращаться в суд, советуют тщательно изучить как правовые, так и фактические обстоятельства. Проанализировать всю структуру сделок, возможную аффилированность сторон. Кроме классического совершения сделок, это может быть реорганизация должника (выделение или разделение), трансформация активов должника в объект. Подробнее о каждой из ситуаций можно прочитать в материале.

#СБ #комплаенс #банкротство