Отвечаем на частые вопросы в отношении активов, заблокированных на СПБ Бирже

❓ Мои ценные бумаги оказались заблокированными на СПБ Бирже. Возможно ли что-то сделать?

Ценные бумаги на СПБ Бирже могут быть заблокированы по 2 основным причинам:

1. Из-за санкций ЕС в отношении НРД. Дело в том, что СПБ Банк – расчетный депозитарий СПБ Биржи – учитывал значительную часть ценных бумаг в НРД, а тот, в свою очередь, в Euroclear.

2. Из-за блокирующих санкций США в отношении СПБ Биржи и СПБ Банка. Из-за этих санкций становятся невозможны операции с ценными бумагами, которые учитываются в вышестоящих иностранных депозитариях (кастодианах) СПБ Банка.

В первом случае для разблокировки ценных бумаг необходимо получать лицензию Казначейства Бельгии. При этом следует перевести ценные бумаги на прямой счет Вашего брокера в НРД, то есть убрать СПБ Банк из цепочки хранения.

Во втором случае для разблокировки ценных бумаг необходимо получить специальную лицензию OFAC.

❓ Какие условия необходимо выполнить для успешной разблокировки ценных бумаг путем получения лицензии OFAC?

Для получения лицензии OFAC необходимо соблюсти следующие условия:

1. В отношении Вас не должны быть введены блокирующие санкции США.

2. Обеспечить отсутствие санкционных элементов в цепочке хранения ценных бумаг (за исключением СПБ Банка).

3. Перевод ценных бумаг должен осуществляться в финансовую организацию, в отношении которой не введены блокирующие санкции США. Новая цепочка хранения ценных бумаг также должна исключать любые организации, в отношении которых введены блокирующие санкции США, ЕС и Великобритании.

❓ Какие условия могут способствовать получению лицензии OFAC?

Получению лицензии OFAC может способствовать:

1. Связанность заявителя с США (наличие гражданства/резидентства США, а также наличия визы в США). В этой части важно отметить, что наличие гражданства или резидентства США образует обязанность отчитываться в OFAC о счетах в финансовых организациях, в отношении которых введены блокирующие санкции США.

2. Запрос на перевод ценных бумаг в финансовую организацию, зарегистрированную в США.

3. Структурированность и четкость заявления и сопроводительных документов к нему. По информации, полученной от сотрудников OFAC, N-S-P известно, что в данный момент 30 сотрудников лицензионного подразделения OFAC по России обрабатывают более 20 тыс. запросов в отношении российских лиц. Следует ожидать, что нагрузка на данное подразделение только увеличится, в связи с чем заявление должно позволять воспринимать информацию максимально быстро и легко.

4. Несколько в меньшей степени способствовать получению лицензии OFAC будет наличие гражданства/ВНЖ в иностранных государствах.

❓ Возможно ли перевести заблокированные на СПБ Бирже ценные бумаги из одного российского брокера в другой?

Да, перевести ценные бумаги из одного брокера, являющегося депонентом СПБ Банка, в другой брокер, который также является депонентом СПБ Банка – возможно.
_________

Ответы на вопросы, касающиеся разблокировки активов, мы публикуем на нашей специальной платформе. Там же вы можете заполнить небольшую анкету и направить заявку, если вам требуется юридическая помощь в получении лицензии на разблокировку.

📰 РБК: Путин разрешил выплачивать деньги со счетов типа С "псевдонерезидентам"

Президент подписал указ, допускающий выплаты со счетов типа "С" россиянам и подконтрольным им компаниям, которые юридически считаются нерезидентами. Объем зависших средств не раскрывается, но эксперты считают его значительным.

Зачем нужен новый указ о выплатах со счетов типа "С" и связан ли он с готовящимся обменом активами? Комментирует юрист N-S-P Глеб Бойко:

💬: "Оказаться с заблокированными деньгами на счетах типа "С" резиденты могли в двух случаях.

Во-первых, если российский инвестор держал российские ценные бумаги в иностранной инфраструктуре. В этом случае принадлежащие им денежные средства зачислялись на счета депо типа "С", открытые иностранным номинальным держателям. Разблокировать такие деньги возможно было и ранее, но теперь ситуация упростилась.

Во-вторых, если российский эмитент продолжал перечислять деньги платежному агенту (например, иностранному банку для расчетов по евробондам), не используя иные способы расчетов, установленные в соответствии с президентским указом № 430, то эти выплаты также блокировались на счетах типа "С". Достать эти деньги было невозможно".

"Вряд ли новый указ связан с готовящимся обменом активами. Действие документа устраняет существовавшие недостатки российского контрсанкционного регулирования. В то же время важно отметить, что денежные средства, заблокированные на счете типа "С" Euroclear Bank в НРД, в соответствии с положениями нового указа пойдут на выплаты по ранее вышедшему президентскому указу № 665 (предусматривал выплаты россиянам со счетов типа "И", куда поступают платежи иностранцам по еврооблигациям РФ), что позволит ускорить выплаты по данному указу в рамках существующих очередей."

N-S-P готово бесплатно оказать юридическую помощь гражданам, которым она требуется в связи с последствиями трагедии в "Крокус Сити Холле" 22 марта

Вы можете обратиться к нам:
- в любое время по электронной почте welcome@nsplaw.com, или
- в будние дни по телефону +7 495 646 81 76.

Мы глубоко соболезнуем всем, кого коснулись эти страшные события. Берегите себя и своих близких.

Суд первой инстанции удовлетворил иск Россельхозбанка против Euroclear по делу о взыскании убытков в размере заблокированных денежных средств.

Если решение "устоит" в вышестоящих судах, то этот прецедент позволит российским инвесторам усилить юридическую аргументацию в спорах против иностранных депозитариев.

Читайте обзор решения в колонке партнера NSP Арама Григоряна на Закон.ру

По мнению российских инвесторов, Белоруссия 🇧🇾 допустила дефолт по пяти выпускам бондов. Инициативная группа владеет бумагами этих выпусков на общую сумму $178 млн, а их общая номинальная стоимость — около $3,25 млрд. Инвесторы рассматривают возможность обратиться в Лондонский международный третейский суд (LCIA) с иском о взыскании с Белоруссии выплат по бондам.

Илья Рачков и Александра Игнатьева разбирались, имеет ли смысл подавать такой иск.

Читайте в материале авторов на Право.ру

Субсидиарка: что нового на начало 2024 года?

В обзоре Джамили Зуйковой два кейса по защите от субсидиарной ответственности в строительном секторе, внебанкротная субсидиарная ответственность за непередачу документов и защита прав переплатившего в бюджет субсидиарного ответчика.

Читайте в блоге Джамили на Закон.ру

Генпрокуратура подала очередной иск об обращении активов ряда коммерческих предприятий Челябинской области.

Объектом внимания надзорного ведомства стали акции АО "Макфа" и десятка других компаний, которые, по мнению истца, принадлежат семейству Михаила Юревича и Вадима Белоусова.

Партнер N-S-P Арам Григорян считает, что исход этого дела может создать опасный прецедент, после которого возникнут риски для действующих или уже бывших депутатов и высших чиновников, ближайшие родственники которых управляют крупным бизнесом в России.

Подробнее - в колонке Арама на Закон.ру

Вынесено решение районного суда г. Санкт-Петербурга по делу Генпрокуратура против ГК "Рольф". Подробный анализ документа вы можете найти в колонке Арама Григоряна на Закон.ру

Любопытно отметить подход суда, при котором имущество изымается без оценки факторов:

(1) какое влияние чиновник оказал на развитие бизнеса,

(2) за счет чего состоялось это развитие бизнеса (если за счет покровительства, то должны быть прямые доказательства) и

(3) на какую часть имущества следует обращать взыскание, если история развития бизнеса связана с экономическим ростом, например, за счет средств самой компании, а не чиновника.

Какими бы благими ни были намерения Генеральной Прокуратуры, полагаем, что выводы суда могут создать угрозу в отношении добросовестных приобретателей.

Группа "Ариант" обратилась в Верховный суд с жалобой на нарушения при рассмотрении иска о национализации.

Партнер NSP Арам Григорян в эфире РБК прокомментировал, есть ли у группы шансы на пересмотр дела и отмену национализации.

#NSPкомментирует

📰Ведомости: Власти Белоруссии готовят новое постановление, в соответствии с которым обещают рассчитаться по евробондам со всеми российскими инвесторами

По неофициальной информации власти Беларуси всерьез озадачились решением проблемы с невыплатой купонов по своим бондам и уже готовят новое постановление, в соответствии с которым российские инвесторы смогут получить причитающиеся им денежные средства.

Напомним, что проблемы с получением выплат у держателей белорусских бумаг начались весной 2022 г. и на протяжении двух лет Беларусь не предпринимала по-настоящему активных попыток рассчитаться с держателями бондов. Какие правовые инструменты используют инвесторы, чтобы добиться выплат — рассказала Ведомостям юрист N-S-P Александра Игнатьева:

💬: "Эмиссионная документация еврооблигаций Минфина предусматривает, что невыполнение обязательств по выплате любой суммы основного долга или процентов, причитающихся по облигациям (в течение 14 дней в случае неуплаты процентов), является событием дефолта. Поэтому инвесторы логично считают, что Белоруссия допустила дефолт по всем выпускам своих еврооблигаций и они могут предъявить Минску требование о погашении задолженности в полном объеме.

Эмиссионная документация белорусских евробондов содержит арбитражную оговорку о том, что все споры по этим бумагам должен рассматривать Лондонский международный третейский суд (LCIA). Также существует опция предъявления иска в международный инвестиционный арбитраж."

Новые правила, как взыскивать судебные расходы, в этом году появились не только в АПК, но и в практике. Верховный суд сформулировал уже две поворотные позиции о том, как и за чей счет компаниям компенсировать свои издержки, когда список участников дела не ограничивается стандартным "истец — ответчик".

Какие требования теперь учитывать, когда взыскиваете судебные издержки — в статье юристов N-S-P Джамили Зуйковой и Инны Абросимовой для журнала Юрист компании.

📥 В статье вы найдете готовый образец заявления о взыскании судебных расходов в долевом порядке, исходя из новой практики ВС в делах о банкротстве.

#СудебныеРасходы

Ведомости: МЧС через суд взыскало деньги с петербургского завода за срыв производства катеров

Кингисеппский машзавод не смог вовремя построить суда из-за проблем с логистикой на фоне санкций. В результате Арбитражный суд города Москвы взыскал с завода более 75 млн руб. по иску одного из подразделений МЧС из-за срыва сроков производства и поставки двух пожарных катеров.

Партнер N-S-P Роман Макаров прокомментировал перспективы КМЗ изменить в свою пользу решение столичного арбитража в вышестоящих судебных инстанциях:

💬 "Прежде всего, далеко не любые ограничения сами по себе являются форс-мажором. Чрезвычайный и непредотвратимый характер таких событий нужно доказывать в каждом деле. Также нужно помнить, что наступление обстоятельств непреодолимой силы само по себе не прекращает обязательство судостроителя, если исполнение остается возможным после того, как они отпали.

Правоприменительная практика ориентирует участников оборота не искать оправдания нарушению собственных обязательств, а разрабатывать альтернативные логистические цепочки, замещать иностранные комплектующие отечественными разработками.

На мой взгляд, если КМЗ не сумел обосновать наличие форс-мажора в первой инстанции, то оспорить решение суда будет не просто."