💡 Свежий обзор по злоупотреблениям уже на сайте NSP

Коротко

▫️Действия ФНС по обходу норм законодательства при подаче заявления о банкротстве являются явным процессуальным злоупотреблением, поскольку уполномоченный орган является профессиональным участником правоотношений
№ А33-16108/2023 (АС Красноярского края)

▫️Обжалование определения, изначально не подлежащего обжалованию, затягивает судебный процесс и является злоупотреблением процессуальным правом
№ А40-161629/2017 (9ААС)

▫️Затягивание судебного разбирательства и явное бездействие выступает основанием для суда разрешить дело исходя из фактического отказа стороны от опровержения доводов оппонента
№ А33-2840/2023 (АС Красноярского края)

▫️Подача ходатайства об участии в заседании посредством веб-конференции непосредственно в день судебного слушания квалифицируется в качестве злоупотребления процессуальным правом
№ А53-5165/2023 (15ААС)

#NSP_про_злоупотребление_правом

Приглашаем на мероприятие

13-14 ноября в столице будет проходить XII Московский форум семейных офисов. Мероприятие посвящено инвестициям и обслуживанию крупных частных клиентов.

Партнер NSP Александр Некторов выступит в первый день форума и расскажет про юридические стратегии для владельцев заблокированных активов.

🗓 13-14 ноября 2023 года
📍Место проведения – отель Carlton (Тверская ул., д.3)

Программа и регистрация

По мнению партнера NSP Ильи Рачкова, если в США будет принято решение конфисковать замороженные российские активы, Москве будет очень сложно отстоять свои интересы с помощью исков в международные суды или ссылок на нормы двусторонних договоров.

Однако сценарий конфискации пока остается маловероятным.

Подробнее - в сегодняшней статье Ильи Рачкова для Forbes.

Clearstream не был готов к судебному заседанию и выбрал тактику процессуальных проволочек

15 ноября 2023 состоялось предварительное судебное заседание по коллективному иску доверителей NSP против Clearstream. Clearstream принял участие в заседании и предоставил ходатайство об отложении предварительного судебного заседания и о прекращении производства по делу.

Что интересно:

▪️ Clearstream ходатайствовал об отложении предварительного судебного заседания, заявив, что о судебном споре его уведомили несвоевременно.

Возразим: юристы NSP направляли Ответчику претензию, копию иска, определение суда с переводами на французский и немецкий языки, что является достаточным для уведомления по смыслу Гаагской конвенции. Соответствующие возражения NSP приобщены к делу.

Кроме того, Clearstream выдал доверенность на представителей еще в начале сентября 2023 г., что позволяло им своевременно ознакомиться с делом. Юристы NSP заявили, что такое поведение Clearstream нельзя считать добросовестным. На это обстоятельство также обратил внимание суд.

▪️ Clearstream заявил ходатайство о прекращении производства по делу.

Основной аргумент Clearstream – споры должны рассматриваться в Люксембурге, так как это прописано в Общих условиях сотрудничества.

Однако этот аргумент несостоятелен, так как истцы не являются клиентами Clearstream, а иск – внедоговорный, следовательно Общие условия не применяются к отношениям между истцами и Clearstream. В любом случае, российский арбитражный суд имеет исключительную компетенцию по ст. 248.1 АПК РФ.

▪️ НРД заявил ходатайство о приостановлении производства по делу на основании Указа Президента РФ №665 от 09.09.2023 г.

▪️Юристы NSP подали заявления о присоединении к иску новой группы соистцов (эти заявления удовлетворены судом) и возражения на ходатайства Clearstream и НРД.

▪️ Суд предоставил сторонам дополнительное время для подготовки письменной позиции по заявленным ходатайствам и отложил заседание до 18 января 2024.

👩‍⚖️ Дело А40-186024/2023, АС г. Москвы

Напомним, что инвесторы заявляют требования о возмещении стоимости заблокированных активов и о взыскании начисленных, но не полученных сумм (погашения по облигациям, дивиденды, купонные выплаты и пр.).

Адвокатское бюро NSP продолжает судебную работу по искам против Euroclear и Clearstream. Если вы намерены заявить иск против европейских депозитариев - оставьте заявку на fire@nsplaw.com

💡 Свежий обзор по злоупотреблениям уже на сайте NSP

Коротко

▫️Недобросовестное процессуальное поведение ответчика может быть учтено судом при решении вопроса об отказе в снижении договорной неустойки
№ А03-4178/2023 (АС Алтайского края)

▫️Искусственное разделение фактически одного искового заявления на несколько в целях получения необоснованной выгоды в виде судебных расходов является процессуальным злоупотреблением и влечет отказ во взыскании таких расходов
№ А41-55196/2023; № А41-55195/2023 (АС Московской области)

▫️Злоупотреблением процессуальным правом признается предъявление требования, при удовлетворении которого ответчик может быть привлечен к повторной ответственности
№ А40-163718/2023 (АС г. Москвы)

#NSP_про_злоупотребление_правом

🔓 Юристы NSP добились разрешения на перевод заблокированных российских ценных бумаг из швейцарского банка Julius Baer в российскую депозитарную инфраструктуру

В ходе переговоров с комплаенс-службами иностранных и российских депозитариев юристам NSP удалось достичь принципиального согласия швейцарского банка Julius Baer на перевод российских активов со счетов иностранного номинального держателя во внутренний депозитарный контур. Для наших доверителей это означает возможность свободно распоряжаться ценными бумагами и получать дивиденды/купоны.

Юристы санкционной практики NSP подтвердили, что в соответствии с разъяснениями Европейской Комиссии и швейцарского санкционного регулятора SECO европейские и швейцарские лица могут правомерно совершать операции с НРД, если последний не получает выгоду в результате таких действий.

Таким образом, российский инвестор, владеющий российскими ценными бумагами в банке Julius Baer может вернуть их в российскую юрисдикцию при соблюдении следующих условий:

▫️ценные бумаги хранятся по цепочке Bank Julius Baer – Юникредитбанк – НРД;
▫️ценные бумаги подлежат переводу российскому брокеру;
▫️перевод ценных бумаг производится без смены владельца ценных бумаг;
▫️принимающий брокер не находится под санкциями (включая санкции США и Великобритании);
▫️при проведении операции необходимо раскрыть гражданство и резидентство владельца ценных бумаг.

Банк Julius Baer - один из крупнейших иностранных держателей российских ценных бумаг, заблокированных за рубежом. Сегодня Банк подтвердил свою готовность осуществить перевод таких заблокированных бумаг в Россию и в отношении других своих клиентов. Юристы NSP положительно оценивают принятое решение и готовы сопроводить перевод ценных бумаг в интересах своих российских доверителей.

Если вы столкнулись с похожей проблемой - оставьте вашу заявку на welcome@nsplaw.com. Мы будем рады оказаться полезными.

В конце ноября 2023 г. Арбитражный суд г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области опубликовал решение по делу №А56-66749/2023, которое взбудоражило брокеров и вселило некоторые надежды инвесторам, пострадавшим от биржевых катаклизмов после 24 февраля 2022 г.

Данное судебное решение, с одной стороны, может в корне изменить текущую практику споров с брокерами и стандарты отношений между брокерами и клиентами, а с другой стороны - оставляет много чисто юридических вопросов.

Анализ судебного решения приводит партнер NSP Арам Григорян в блоге на Закон.ру

В юридическом сообществе не утихают споры – допускает ли режим счета типа "С" возможность обращения взыскания на средства, которые на этот счет поступают?

Этот вопрос актуален и для пострадавших российских инвесторов, которые предъявили иски к европейским депозитариям Euroclear и Clearstream о взыскании убытков. Предполагается, что решения российских судов будут исполнены за счет средств европейских депозитариев, заблокированных на счетах типа "С".

NSP отстаивает интересы российских инвесторов в судах и аргументирует возможность обращения взыскания на счета типа "С" с точки зрения российского законодательства об исполнительном производстве.

Определенность в этот вопрос внес Арбитражный суд г. Москвы в деле № А40-200799/23.

➡️ Читайте в материале партнера NSP Арама Григоряна на Закон.ру

🔐 Юристы NSP получили лицензию кипрского регулятора в интересах европейского доверителя

Юристы NSP сопровождали процесс конвертации депозитарных расписок. Собственник расписок – гражданин Кипра - хранил их в одном из швейцарских банков.

Для проведения конвертации лица, имеющие европейский паспорт, обязаны получить разрешение своего национального компетентного органа в соответствии со статьей 6b(5aa) Регламента 269/2014. Получение такого разрешения возможно только для целей продажи акций, полученных в результате конвертации.

Юристы и адвокаты NSP в установленный Регламентом 269/2014 срок направили соответствующее заявление кипрскому регулятору по применению финансовых санкций на Кипре (The Unit for the Implementation of Sanctions in the Financial Sector). В течение 2-х месяцев после переписки с регулятором была получена лицензия на условиях, удобных доверителю NSP.

После получения лицензии юристы NSP по запросу швейцарского банка составили план проведения конвертации. В настоящее время банк исполняет поручение доверителя на конвертацию его расписок. Их совокупная стоимость составляет 1 млн долларов США.

Что мне делать, если я - держатель депозитарных расписок российских компаний?

▫️ У меня есть российский и европейский паспорт

К сожалению, срок на направление заявлений в компетентные органы государств-членов ЕС в целях получения разрешения на конвертацию истек 25 сентября 2023 года. К настоящему моменту россиянам с европейским гражданством запрещено участвовать в конвертации депозитарных расписок в соответствии с положениями статей 2 и 6b(5aa) Регламента 269/2014.

Для таких лиц целесообразно продать расписки российским лицам, имеющим только российский паспорт, или лицам из дружественных государств, которые смогут провести конвертацию, не нарушая ни положений европейского регулирования, ни российского законодательства.

Юристы NSP ожидают, что Euroclear и Clearstream продолжат участвовать в конвертации и в 2024 году, так как НРД весь 2024 год не будет взимать плату за операции, связанные с конвертацией.

▫️ У меня есть только российский и/или любой другой не европейский паспорт

В этом случае российские держатели депозитарных расписок должны отслеживать, открыта ли для конвертации та или иная программа выпуска депозитарных расписок. Данную информацию публикуют банки-депозитарии таких расписок.

Если депозитарные расписки можно конвертировать, то достаточно заполнить форму банка-депозитария, а также направить соответствующее поручение на конвертацию своему брокеру или иному проф.участнику, который учитывает депозитарные расписки.

#nsp_санкции

Важное сообщение для лиц, в отношении которых введены блокирующие санкции Великобритании 🇬🇧

В британский Регламент №855 от 11.04.2019, устанавливающий санкционный режим в отношении России, была добавлена статья 70А. Часть 2 статьи 70А устанавливает обязательство небританских лиц, в отношении которых были введены блокирующие санкции Великобритании, уведомлять OFSI (Office of Financial Sanctions Implementation - компетентный орган в сфере санкций в Великобритании) об имуществе на территории Великобритании, находящемся в собственности или под контролем такого лица. Необходимо раскрыть характер, стоимость и местонахождение такого имущества.

Лица, в отношении которых уже введены блокирующие санкции Великобритании, обязаны сделать это в течение 10 недель после вступления в силу данных изменений, то есть после 26 декабря 2023 года.

Лица, в отношении которых санкции будут введены в будущем, обязаны будут уведомить OFSI в течение 10 недель после введения санкций.

Нарушение данной обязанности является нарушением санкционного законодательства Великобритании и, следовательно, преступлением. За такое совершение такого преступление предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок до 6 месяцев или штрафа.

NB! Подобная обязанность подсанкционных лиц ранее была установлена также статьей 9 Регламента 269/2014 ЕС. В течение 6 недель после попадания в европейский санкционный список подсанкционное лицо должно уведомить о подлежащем блокировке имуществе национальный компетентный орган государства-члена, на территории которого такое имущество находится.

Принимать решение о раскрытии имущества, подлежащего блокировке, санкционным регуляторам недружественных государств следует исходя из анализа каждого конкретного случая.

Мы рекомендуем делать это, в том числе в следующих случаях:

▪️ Имущество уже заблокировано британским лицом, например, банком. Поскольку британское лицо, которое заблокировало имущество, также имеет обязанность отчитаться в OFSI, то регулятор все равно узнает о блокировке, и, следовательно, сможет установить факт нарушения.

▪️ В случае процедуры снятия санкций в административном порядке.

#nsp_санкции

NSP увеличило размер требований к Euroclear до 20 млн USD

Сегодня состоялось основное судебное заседание по делу пострадавших инвесторов против Euroclear.

👩‍⚖️ Суд:

▫️ отклонил ходатайство Euroclear о прекращении производства по делу: суд признал за собой юрисдикцию по рассмотрению спора и отклонил довод Euroclear о необходимости судиться в Бельгии;

▫️ суд присоединил к иску всех доверителей NSP, таким образом, общая цена иска против Euroclear увеличилась почти до 20 млн USD;

▫️ суд отклонил ходатайство Euroclear об истребовании доказательств в НРД. Вместо этого предложил НРД и брокерам предоставить запрашиваемые сведения (место хранения и объем ценных бумаг);

▫️ суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица НРД и брокеров.

🇧🇪 Позиция Euroclear:

Основная позиция Euroclear по существу спора заключается в том, что Euroclear действовал строго в соответствии с санкционным законодательством ЕС и рекомендациями Минфина Бельгии. Euroclear не считает, что инвесторам причинены убытки, так как бумаги "заморожены" и спустя какое-то время они могут быть разморожены.

🇷🇺 Позиция NSP:

Суд пока не перешел к рассмотрению аргументов Euroclear. Вместе с тем NSP уже подготовило возражения на них, в которых аргументирует, что российский суд не вправе применять санкционные нормы ЕС и право Бельгии, иначе решение суда будет противоречить публичному порядку.

В отношении довода о потенциальной разморозке активов NSP проиллюстрировало, что условия для разблокировки являются витиеватыми и возможность разблокировки носит гипотетический характер для тех, кто уже получил отказ от бельгийского регулятора.

Подробные аргументы стороны должны раскрыть до следующего заседания, оно назначено на 16 февраля 2024.

#Euroclear

#вакансия

⚡️ NSP приглашает помощника в команду практики санкционного права и комплаенса

Вакансия предполагает полную занятость. В разумных пределах допускается совмещение рабочего графика с учебным.

Обязанности

▫️ анализ запросов доверителей, связанных с санкционным регулированием США, ЕС и Великобритании, готовность сфокусироваться на запросах, связанных с рынком ценных бумаг;
▫️ взаимодействие с компетентными органами США, ЕС, государств-членов ЕС, Великобритании, Швейцарии;
▫️ взаимодействие с российскими и иностранными финансовыми организациями по вопросам, связанным с применением санкционного регулирования;
▫️ консультирование по вопросам санкционного регулирования, включая подготовку юридических заключений и меморандумов;
▫️ другие вопросы.

Требования

▫️ студенты 4 курса бакалавриата либо 1-2 курса магистратуры;
▫️ желателен опыт стажировок в области санкционного права, корпоративного права и M&A, рынков капитала (консалтинг приветствуется);
▫️ глубокие теоретические знания санкционного регулирования США и ЕС, нюансов правоприменительной практики, уверенные знания гражданского, корпоративного права и законодательства о рынке ценных бумаг;
▫️ готовность к интенсивной работе;
▫️ уверенный письменный и устный английский язык. 80% времени вам нужно будет анализировать иностранные регламенты, общаться с регуляторами, составлять документы на английском языке и пр.;
▫️желание расти и развиваться в области санкционного права.

Преимущества

▫️ карьерный и профессиональный рост. Вы будете вовлекаться в разноплановые проекты и непременно прокачаете свои навыки и знания. Кроме того, у вас будет возможность участвовать в развитии практики - мы ценим и поддерживаем инициативность;
▫️ офис в центре Москвы и возможность совмещать работу с учебой. Мы понимаем важность образования и всегда идем навстречу, но и требуем от вас полной ответственности за поставленные рабочие задачи;
▫️ комфортная атмосфера, дружный коллектив. Вам не придется работать в одиночку, мы поможем с адаптацией к новому месту, все вопросы можно обсудить с партнерами и старшими коллегами;
▫️ достойная заработная плата, соответствующая рынку, и её ежегодная индексация в зависимости от ваших достижений, а также ежегодные бонусы по итогам работы за календарный год;
▫️ размещение ваших публикаций в ведущих юридических изданиях;
▫️ посещение мероприятий в рамках NSP Family Club: лекции по праву от ведущих спикеров, встречи с коучами, развитие soft-skills.

📩 Направляйте резюме и сопроводительные письма на job@nsplaw.com с пометкой "Помощник в практику санкционного права и комплаенса"

Сегодня Казначейство Бельгии выдало лицензию на перевод ценных бумаг и денежных средств одному из доверителей NSP

Разрешение предусматривает перевод активов в один из швейцарских банков. Размер подлежащих разблокировке активов составляет 1,5 млн долларов США. Разрешение было получено спустя чуть более года после направления заявления.

Заявление доверителя соответствовало и формальным, и неформальным требованиям Казначейства Бельгии. Однако, финальное решение по данному доверителю не приходило несколько месяцев.

Вероятно это связано с тем, что в бельгийском законодательстве не была четко установлена компетенция Казначейства Бельгии выдавать разрешения на разблокировку средств в соответствии с положениями санкционных регламентов ЕС. 12 декабря 2023 года Указом Короля такое полномочие Казначейства было однозначно установлено. Теперь данный вывод подтверждается практикой.