"Что не запрещено, то разрешено" // Совместное заявление OFAC и OFSI
28 июня 2023 🇺🇸 Управление по контролю за зарубежными активами Минфина США и 🇬🇧 Управление по применению финансовых санкций выпустили совместное разъяснение в отношении гуманитарной деятельности в условиях 🇷🇺 санкций.
Оба ведомства еще раз напомнили, что в США и Великобритании действуют генеральные лицензии, которые охватывают гуманитарную деятельность, торговлю сельскохозяйственной продукцией и медикаментами. В отдельных случаях могут быть предоставлены специальные лицензии.
Финансовые учреждения, в том числе США, при определенных условиях могут осуществлять транзакции с 🏦 Россельхозбанком, связанные с экспортом сельскохозяйственной продукции в 🇷🇺 Россию.
Гуманитарным организациям, неправительственным организациям, финансовым учреждениям и компаниям, занимающимся торговлей сельскохозяйственной продукцией и товарами медицинского назначения рекомендовано использовать выпущенное руководство при осуществлении сделок.
#комплаенс
28 июня 2023 🇺🇸 Управление по контролю за зарубежными активами Минфина США и 🇬🇧 Управление по применению финансовых санкций выпустили совместное разъяснение в отношении гуманитарной деятельности в условиях 🇷🇺 санкций.
Оба ведомства еще раз напомнили, что в США и Великобритании действуют генеральные лицензии, которые охватывают гуманитарную деятельность, торговлю сельскохозяйственной продукцией и медикаментами. В отдельных случаях могут быть предоставлены специальные лицензии.
Финансовые учреждения, в том числе США, при определенных условиях могут осуществлять транзакции с 🏦 Россельхозбанком, связанные с экспортом сельскохозяйственной продукции в 🇷🇺 Россию.
Гуманитарным организациям, неправительственным организациям, финансовым учреждениям и компаниям, занимающимся торговлей сельскохозяйственной продукцией и товарами медицинского назначения рекомендовано использовать выпущенное руководство при осуществлении сделок.
#комплаенс
«Ищите себе новых юристов» // Поправки в 🇬🇧 закон об оказании юридических услуг
Сегодня вступили в силу поправки в Регламент 855, запрещающие 🇬🇧 британским юристам консультировать российские компании по поводу определенных сделок, от которых 🇷🇺 Россия может получать какие-либо экономические выгоды. В регламенте закреплено следующее:
✔️британскому юристу запрещено консультировать иностранное лицо если через таковое конечным получателем юридической услуги будет российское лицо
✔️данная деятельность не может быть осуществлена лицом из Соединенного Королевства, а также на территории соответствующего государства. Лица, нарушившие данный запрет, совершают преступление
✔️дипломатические представительства и консульские учреждениям, пользующиеся иммунитетом в соответствии с международным правом - исключение из запрета на пользование юридическими услугами британских юристов
✔️также исключением из правила является оказание аудиторских услуг и предоставление экспертных заключений в связи с судебным разбирательством
#санкции #Великобритания
Сегодня вступили в силу поправки в Регламент 855, запрещающие 🇬🇧 британским юристам консультировать российские компании по поводу определенных сделок, от которых 🇷🇺 Россия может получать какие-либо экономические выгоды. В регламенте закреплено следующее:
✔️британскому юристу запрещено консультировать иностранное лицо если через таковое конечным получателем юридической услуги будет российское лицо
✔️данная деятельность не может быть осуществлена лицом из Соединенного Королевства, а также на территории соответствующего государства. Лица, нарушившие данный запрет, совершают преступление
✔️дипломатические представительства и консульские учреждениям, пользующиеся иммунитетом в соответствии с международным правом - исключение из запрета на пользование юридическими услугами британских юристов
✔️также исключением из правила является оказание аудиторских услуг и предоставление экспертных заключений в связи с судебным разбирательством
#санкции #Великобритания
«Галяяя, у нас возврат!» // О судебном разбирательстве между муниципалитетами
27 июня 👨⚖️ Верховный суд РФ отменил решения судов: Арбитражного суда Калининградской области, 13 Арбитражного апелляционного суда, Арбитражного суда Северо-Западного округа. Также ВС вернул дело для рассмотрения по существу. 🇷🇺 Администрацией Советского городского округа было подано исковое заявление против 🇱🇹 Администрации муниципалитета Пагегяй о взыскании 💶 €16045 с последней. Предметом спора стало выполнение администрацией округа условий партнерского соглашения между сторонами.
✔️Арбитражный суд Калининградской области в сентябре 2022 возвратил исковое заявление, так как истец не предоставил соглашение сторон об определении компетенции арбитражных судов в РФ в отношении возникающих споров, согласно ст.249 АПК; а следовательно данный спор неподсуден этому суду.
✔️13 арбитражный апелляционный суд, в свою очередь, оставил определение арбитражного суда Калининградской области без изменения.
✔️Следом и Арбитражный суд Северо-Западного округа оставил определение первого суда и постановление второго без изменения
#248_1АПК
27 июня 👨⚖️ Верховный суд РФ отменил решения судов: Арбитражного суда Калининградской области, 13 Арбитражного апелляционного суда, Арбитражного суда Северо-Западного округа. Также ВС вернул дело для рассмотрения по существу. 🇷🇺 Администрацией Советского городского округа было подано исковое заявление против 🇱🇹 Администрации муниципалитета Пагегяй о взыскании 💶 €16045 с последней. Предметом спора стало выполнение администрацией округа условий партнерского соглашения между сторонами.
✔️Арбитражный суд Калининградской области в сентябре 2022 возвратил исковое заявление, так как истец не предоставил соглашение сторон об определении компетенции арбитражных судов в РФ в отношении возникающих споров, согласно ст.249 АПК; а следовательно данный спор неподсуден этому суду.
✔️13 арбитражный апелляционный суд, в свою очередь, оставил определение арбитражного суда Калининградской области без изменения.
✔️Следом и Арбитражный суд Северо-Западного округа оставил определение первого суда и постановление второго без изменения
#248_1АПК
«Не опять, а снова» // Новые санкции 🇺🇦 Украины
По сложившейся традиции в субботу 1 июля был опубликован Указ Президента Украины 364/2023, вводящий санкции в отношении 192 физических лиц и 291 юридического лица.
Среди них выделим:
📌 ПАО «РКК «Энергия»
📌АО «Особая экономическая зона «Лотос»
📌 АО «Особая экономическая зона «Технополис Москва»
📌 Предприятия нефтяной промышленности:
✅ООО «РН-Комсомольский НПЗ»
✅АО «Сызранский нефтеперерабатывающий завод»
✅АО «Новокуйбышевский нефтеперерабатывающий завод»
✅АО «Ачинский нефтеперерабатывающий завод Восточной нефтяной компании»
✅Газпромнефть – Московский НПЗ
✅ ООО «ЛУКОЙЛ-Волгограднефтепереработка»
📌 Предприятия ВПК
Опубликовано приложение 3 с исправлениями в отношении Костенко Ирины Анатольевны
#санкции
По сложившейся традиции в субботу 1 июля был опубликован Указ Президента Украины 364/2023, вводящий санкции в отношении 192 физических лиц и 291 юридического лица.
Среди них выделим:
📌 ПАО «РКК «Энергия»
📌АО «Особая экономическая зона «Лотос»
📌 АО «Особая экономическая зона «Технополис Москва»
📌 Предприятия нефтяной промышленности:
✅ООО «РН-Комсомольский НПЗ»
✅АО «Сызранский нефтеперерабатывающий завод»
✅АО «Новокуйбышевский нефтеперерабатывающий завод»
✅АО «Ачинский нефтеперерабатывающий завод Восточной нефтяной компании»
✅Газпромнефть – Московский НПЗ
✅ ООО «ЛУКОЙЛ-Волгограднефтепереработка»
📌 Предприятия ВПК
Опубликовано приложение 3 с исправлениями в отношении Костенко Ирины Анатольевны
#санкции
«Привет, Андрей!» // Запуск туристического дрона – нарушение режима санкций
Мы в редакции ознакомились с решением ⚖️ Верховного суда Норвегии 🇳🇴 по делу о привлечении российско-британского гражданина Андрея Якунина к уголовной ответственности за нарушение режима санкций.
Оправдательный приговор от 7 декабря 2022 и постановление апелляционной инстанции от 2 февраля отменены. Дело направлено на новое рассмотрение в районный суд Тромсё и Сеньи. Основание – нижестоящие суды неверно истолковали законодательство 🇳🇴Норвегии о санкциях против 🇷🇺 России. Главные выводы суда:
1️⃣ в определение «летательного аппарата» входят беспилотные летательные аппараты. Дроны весом 900 грамм, запущенные Андреем Якуниным над Шпицбергеном, считаются «летательными аппаратами» в соответствии со статьёй 3d 🇪🇺 Регламента 833, к которому присоединилась Норвегия.
2️⃣ санкции запрещают гражданам России запускать беспилотные летательные аппараты в воздушном пространстве ЕС и Норвегии, а запрет не делает различий между пилотируемыми и беспилотными летательными аппаратами.
3️⃣ дано иное толкование целей санкций против России. Как отметил суд в §90 цель состоит в максимально эффективном ударе по российской экономике и в то же время – в оказании сильного давления на российские власти, чтобы они прекратили конфликт с 🇺🇦 Украиной в соответствии с международным правом.
Суд, к сожалению, воспользовался формальной логикой – обладателю 🇷🇺 российского паспорта запрещено запускать, управлять и сажать летательный аппарат в Норвегии. Об этом в своём особом мнении высказался 👨⚖️ судья Хёгетвейт Берг.
Согласно уголовному законодательству Норвегии Андрею Якунину надлежит прибыть на процесс в районный суд Тромсё и Сеньи. Если он не прибудет, то Норвегия будет требовать у властей 🇬🇧 Соединённого королевства его выдачи.
#casestudy #Норвегия #ограничительныемеры
Мы в редакции ознакомились с решением ⚖️ Верховного суда Норвегии 🇳🇴 по делу о привлечении российско-британского гражданина Андрея Якунина к уголовной ответственности за нарушение режима санкций.
Оправдательный приговор от 7 декабря 2022 и постановление апелляционной инстанции от 2 февраля отменены. Дело направлено на новое рассмотрение в районный суд Тромсё и Сеньи. Основание – нижестоящие суды неверно истолковали законодательство 🇳🇴Норвегии о санкциях против 🇷🇺 России. Главные выводы суда:
1️⃣ в определение «летательного аппарата» входят беспилотные летательные аппараты. Дроны весом 900 грамм, запущенные Андреем Якуниным над Шпицбергеном, считаются «летательными аппаратами» в соответствии со статьёй 3d 🇪🇺 Регламента 833, к которому присоединилась Норвегия.
2️⃣ санкции запрещают гражданам России запускать беспилотные летательные аппараты в воздушном пространстве ЕС и Норвегии, а запрет не делает различий между пилотируемыми и беспилотными летательными аппаратами.
3️⃣ дано иное толкование целей санкций против России. Как отметил суд в §90 цель состоит в максимально эффективном ударе по российской экономике и в то же время – в оказании сильного давления на российские власти, чтобы они прекратили конфликт с 🇺🇦 Украиной в соответствии с международным правом.
Суд, к сожалению, воспользовался формальной логикой – обладателю 🇷🇺 российского паспорта запрещено запускать, управлять и сажать летательный аппарат в Норвегии. Об этом в своём особом мнении высказался 👨⚖️ судья Хёгетвейт Берг.
Согласно уголовному законодательству Норвегии Андрею Якунину надлежит прибыть на процесс в районный суд Тромсё и Сеньи. Если он не прибудет, то Норвегия будет требовать у властей 🇬🇧 Соединённого королевства его выдачи.
#casestudy #Норвегия #ограничительныемеры
«Сердце красавиц склонно к измене» // 🇪🇸 Испания приняла председательство в 🇪🇺 ЕС
Сегодня 🇪🇸 Испания переняла у 🇸🇪 Швеции председательство в 🇪🇺 Совете ЕС на ближайшие полгода. Совет ЕС – это то единственное учреждение в ЕС, способное вводить санкции. От председателя зависит какие инициативы и как быстро будут продвигаться на уровне союза.
Хотя сегодня премьер-министр 🇪🇸 Испании в первый день председательства прибыл в 🇺🇦 Киев, мы внимательно посмотрели на все заявления, сопровождающие начало формального руководства союзом. Там много про поддержку Украины, включая деньгами, но не слово про новые ограничительные меры. И это хорошо.
Испания и ранее не была замечена в лоббировании и продвижении антироссийских инициатив. Ни в одном из 11 пакетов ЕС она не была спонсором или ко-спонсором. Поэтому 12-й пакет, о начале подготовки которого заявила 🇵🇱 Польша в день выхода 11-го пакета, может появиться очень нескоро.
#GR #ограничительныемеры
Сегодня 🇪🇸 Испания переняла у 🇸🇪 Швеции председательство в 🇪🇺 Совете ЕС на ближайшие полгода. Совет ЕС – это то единственное учреждение в ЕС, способное вводить санкции. От председателя зависит какие инициативы и как быстро будут продвигаться на уровне союза.
Хотя сегодня премьер-министр 🇪🇸 Испании в первый день председательства прибыл в 🇺🇦 Киев, мы внимательно посмотрели на все заявления, сопровождающие начало формального руководства союзом. Там много про поддержку Украины, включая деньгами, но не слово про новые ограничительные меры. И это хорошо.
Испания и ранее не была замечена в лоббировании и продвижении антироссийских инициатив. Ни в одном из 11 пакетов ЕС она не была спонсором или ко-спонсором. Поэтому 12-й пакет, о начале подготовки которого заявила 🇵🇱 Польша в день выхода 11-го пакета, может появиться очень нескоро.
#GR #ограничительныемеры
«Я прошу: хоть ненадолго…» // «Русские» сезоны в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
В 10-30 по Москве в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 начались слушания по делу T-304/22 Михаила Фридмана об аннулировании нормативных правовых актов ЕС от 28 февраля 2022 посредством которых его имя было включено в список лиц, к кому применяются ограничительные меры ЕС.
В 15-30 начнутся слушания по делу T-301/22 Петра Авена.
Очень символично – оба дела акционеров Альфа-Банка будут слушаться в «красном» зале. Обоих истцов представляют одни и те же 🇫🇷 парижские адвокаты. В поддержку требования заявлены абсолютно идентичные 4 довода. Отдельно отметим, истцы просят признать не соответствующим праву 🇪🇺 ЕС критерий «ведущий бизнесмен, существенно наполняющий бюджет России», а включение по его основанию в санкционный список – не способным достичь заявленных целей Общей внешней политики и безопасности ЕС.
Слушания по делу T-333/22 Германа Хана прошли ещё 13 июня, хотя его дело было зарегистрировано позже всех акционеров «Альфа-Групп». Если нам повезёт – сегодня после 14-30 может быть запущен стрим одного из этих заседаний.
#СудЕС #ограничительныемеры
В 10-30 по Москве в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 начались слушания по делу T-304/22 Михаила Фридмана об аннулировании нормативных правовых актов ЕС от 28 февраля 2022 посредством которых его имя было включено в список лиц, к кому применяются ограничительные меры ЕС.
В 15-30 начнутся слушания по делу T-301/22 Петра Авена.
Очень символично – оба дела акционеров Альфа-Банка будут слушаться в «красном» зале. Обоих истцов представляют одни и те же 🇫🇷 парижские адвокаты. В поддержку требования заявлены абсолютно идентичные 4 довода. Отдельно отметим, истцы просят признать не соответствующим праву 🇪🇺 ЕС критерий «ведущий бизнесмен, существенно наполняющий бюджет России», а включение по его основанию в санкционный список – не способным достичь заявленных целей Общей внешней политики и безопасности ЕС.
Слушания по делу T-333/22 Германа Хана прошли ещё 13 июня, хотя его дело было зарегистрировано позже всех акционеров «Альфа-Групп». Если нам повезёт – сегодня после 14-30 может быть запущен стрим одного из этих заседаний.
#СудЕС #ограничительныемеры
«Безболезненно я теряю равновесие» // Административной ответственностью по 🇨🇭трейдеру
🇨🇭Швейцария является своего рода мировой трейдинговой Меккой. Ресурсодобывающие компании из многих 🌍 стран, включая СНГ, из-за низконалогового статуса предпочитают продавать сырьё и продукцию исключительно через свои швейцарские трейдинговые структуры.
Теперь стало известно о начале проверки со стороны 🇨🇭Секретариата по экономическим вопросам (SECO) в отношении крупного трейдера Paramount Energy & Commodities SA по фактам нарушении режима предельной цены на 🇷🇺 нефть.
Швейцария с 28 февраля 2022 присоединяется ко всем пакетам ограничительных мер 🇪🇺 ЕС, куда относится режим предельной цены на российскую нефть размером 💲60 за баррель. При этом в 🇨🇭 законодательстве есть своего рода лазейка: зарубежные и оффшорные дочерние компании трейдеров не обязаны соблюдать соответствующие требования если они отвечают критериям «организационно-правовой независимости».
Этим пользуется 🇦🇪 Paramount Energy & Commodities DMCC, которая экспортировала российскую нефть марки ESPO-blend по цене значительно выше 💲60 после введения ценового потолка. Теперь 🇨🇭 регулятор проверяет, насколько дубайская компания является независимой. В случае подтверждения согласованных со штаб-квартирой действий компанию ждёт административная ответственность, а швейцарский топ-менеджмент – уголовная.
#casestudy #ответственность
🇨🇭Швейцария является своего рода мировой трейдинговой Меккой. Ресурсодобывающие компании из многих 🌍 стран, включая СНГ, из-за низконалогового статуса предпочитают продавать сырьё и продукцию исключительно через свои швейцарские трейдинговые структуры.
Теперь стало известно о начале проверки со стороны 🇨🇭Секретариата по экономическим вопросам (SECO) в отношении крупного трейдера Paramount Energy & Commodities SA по фактам нарушении режима предельной цены на 🇷🇺 нефть.
Швейцария с 28 февраля 2022 присоединяется ко всем пакетам ограничительных мер 🇪🇺 ЕС, куда относится режим предельной цены на российскую нефть размером 💲60 за баррель. При этом в 🇨🇭 законодательстве есть своего рода лазейка: зарубежные и оффшорные дочерние компании трейдеров не обязаны соблюдать соответствующие требования если они отвечают критериям «организационно-правовой независимости».
Этим пользуется 🇦🇪 Paramount Energy & Commodities DMCC, которая экспортировала российскую нефть марки ESPO-blend по цене значительно выше 💲60 после введения ценового потолка. Теперь 🇨🇭 регулятор проверяет, насколько дубайская компания является независимой. В случае подтверждения согласованных со штаб-квартирой действий компанию ждёт административная ответственность, а швейцарский топ-менеджмент – уголовная.
#casestudy #ответственность
«Всевидящее око» // Координация мер в области экспортного контроля
В Оттаве представители стран альянса «Пяти глаз» куда входят 🇺🇸 США, 🇨🇦 Канада, 🇬🇧Великобритания, 🇦🇺 Австралия и 🇳🇿 Новая Зеландия обязались координировать меры в целях обеспечения экспортного контроля.
Меры предполагают содействие обмену информацией, касающейся нарушений экспортного контроля, включая последние тенденции о незаконных методах закупок, и иное сотрудничество между партнерами.
Цель - предотвращение несанкционированной передачи товаров, подпадающих под экспортный контроль.
Кроме того, будут задействованы механизмы правоприменения, в том числе штрафы, для пресечения обхода экспортных ограничений.
Отдельный межгосударственный орган создан не будет.
Особо отмечается, что данные меры направлены в отношении 🇷🇺 России и 🇧🇾 Беларуси.
#экспортныйконтроль
В Оттаве представители стран альянса «Пяти глаз» куда входят 🇺🇸 США, 🇨🇦 Канада, 🇬🇧Великобритания, 🇦🇺 Австралия и 🇳🇿 Новая Зеландия обязались координировать меры в целях обеспечения экспортного контроля.
Меры предполагают содействие обмену информацией, касающейся нарушений экспортного контроля, включая последние тенденции о незаконных методах закупок, и иное сотрудничество между партнерами.
Цель - предотвращение несанкционированной передачи товаров, подпадающих под экспортный контроль.
Кроме того, будут задействованы механизмы правоприменения, в том числе штрафы, для пресечения обхода экспортных ограничений.
Отдельный межгосударственный орган создан не будет.
Особо отмечается, что данные меры направлены в отношении 🇷🇺 России и 🇧🇾 Беларуси.
#экспортныйконтроль
"Высечь море" // Иран подает иск в ⚖️ Международный Суд ООН 🇺🇳
30 марта 🇮🇷 Иран получил решение против 🇺🇸 США в свою пользу в деле о некоторых иранских активах.
27 июня Иран подал новый иск. Теперь - против 🇨🇦 Канады о нарушении суверенных иммунитетов Исламской Республики. В отличие от США, Канада признала компетенцию МС ООН по спорам, вытекающим из суверенных иммунитетов 10 мая 1994. Иран сделал такую декларацию за день до подачи иска.
Канадское правительство признало Иран государством-спонсором терроризма, в результате чего жертвы могут обратить взыскание на его имущество. Канадские суды неоднократно признавали и приводили в исполнение решения ⚖️ судов США 🇺🇸, связанные с указанным статусом Ирана.
В споре с США Иран смог успешно обжаловать конфискацию активов частных 🏦 банков, но не ЦБ Ирана. Т.е. ключевое требование Ирана осталось неразрешенным, а само постановление Суда совершенно не касалось юрисдикционных иммунитетов государства.
Теперь же Иран основывает свое требование не на связывающем 2 страны международном договоре, а на юрисдикционных иммунитетах государств, вытекающих из международно-правового обычая. В перспективе решение по спору может иметь ключевое значение для международного права, т.к. вопросы конфискации имущества суверенного государства весьма актуальны в свете наличия в Канаде правового механизма конфискации 🇷🇺 суверенных активов.
В деле о некоторых иранских активах МС ООН отказался оценивать правомерность с т.з. международного права самой концепции «государство-спонсор терроризма» и возможности конфискации его активов. Теперь, если суд подтвердит наличие у себя юрисдикции, придется разрешать этот вопрос с позиции общего международного права.
#МСООН #международноеправо #конфискация
30 марта 🇮🇷 Иран получил решение против 🇺🇸 США в свою пользу в деле о некоторых иранских активах.
27 июня Иран подал новый иск. Теперь - против 🇨🇦 Канады о нарушении суверенных иммунитетов Исламской Республики. В отличие от США, Канада признала компетенцию МС ООН по спорам, вытекающим из суверенных иммунитетов 10 мая 1994. Иран сделал такую декларацию за день до подачи иска.
Канадское правительство признало Иран государством-спонсором терроризма, в результате чего жертвы могут обратить взыскание на его имущество. Канадские суды неоднократно признавали и приводили в исполнение решения ⚖️ судов США 🇺🇸, связанные с указанным статусом Ирана.
В споре с США Иран смог успешно обжаловать конфискацию активов частных 🏦 банков, но не ЦБ Ирана. Т.е. ключевое требование Ирана осталось неразрешенным, а само постановление Суда совершенно не касалось юрисдикционных иммунитетов государства.
Теперь же Иран основывает свое требование не на связывающем 2 страны международном договоре, а на юрисдикционных иммунитетах государств, вытекающих из международно-правового обычая. В перспективе решение по спору может иметь ключевое значение для международного права, т.к. вопросы конфискации имущества суверенного государства весьма актуальны в свете наличия в Канаде правового механизма конфискации 🇷🇺 суверенных активов.
В деле о некоторых иранских активах МС ООН отказался оценивать правомерность с т.з. международного права самой концепции «государство-спонсор терроризма» и возможности конфискации его активов. Теперь, если суд подтвердит наличие у себя юрисдикции, придется разрешать этот вопрос с позиции общего международного права.
#МСООН #международноеправо #конфискация
«Перепроверяйте проверку» // 🇺🇸 Предостережение по африканскому золоту
27 июня 🇺🇸 Государственным департаментом, Казначейством, Министерством торговли, Министерством внутренней безопасности, Министерством труда и Агентством по международному развитию США была выпущена памятка о работе с африканским золотом 🌍 «Africa Gold Advisory», где подробно описаны основные риски, связанные с африканским золотом, и где содержится призыв к американским компаниям проявить должную осмотрительность перед участием в любой такой операции.
Эта памятка была, в частности, принята в связи с деятельностью ЧВК Вагнер, которая получает свой основной доход как раз через африканский золотодобывающий сектор. ⚠️ Риски, в свою очередь, делятся на 2 категории:
1. Коррупция (выраженная в отмывании денег, нарушением экономических санкций); содействие вооруженным конфликтам и терроризму; контрабанда (уклонение от уплаты налогов); нарушение прав человека и трудовых отношений (включая детский и принудительных труд, что влечет за собой запрет на импорт в США) - на крупных и мелких промышленных предприятиях по добыче золота
2. Вторая категория включает в себя риски, связанные с транспортировкой, аффинажем и продажей золота, неправильной маркировкой незаконно добытого золота, как «переработанного», так как это своеобразная уловка, скрывающая истинное происхождение металла
Тем самым правительственные ведомства и агентства 🇺🇸 США призывают американские компании проводить проверку для того, чтобы снизить потенциальные риски невольного содействия или участия в запрещенной деятельности. А для того, чтобы избежать неблагоприятные последствия, ✍️ авторы памятки настоятельно просят предприятия, совершающие сделки с африканским золотом, проконсультироваться с опытными 👨💼юристами.
#комплаенс
27 июня 🇺🇸 Государственным департаментом, Казначейством, Министерством торговли, Министерством внутренней безопасности, Министерством труда и Агентством по международному развитию США была выпущена памятка о работе с африканским золотом 🌍 «Africa Gold Advisory», где подробно описаны основные риски, связанные с африканским золотом, и где содержится призыв к американским компаниям проявить должную осмотрительность перед участием в любой такой операции.
Эта памятка была, в частности, принята в связи с деятельностью ЧВК Вагнер, которая получает свой основной доход как раз через африканский золотодобывающий сектор. ⚠️ Риски, в свою очередь, делятся на 2 категории:
1. Коррупция (выраженная в отмывании денег, нарушением экономических санкций); содействие вооруженным конфликтам и терроризму; контрабанда (уклонение от уплаты налогов); нарушение прав человека и трудовых отношений (включая детский и принудительных труд, что влечет за собой запрет на импорт в США) - на крупных и мелких промышленных предприятиях по добыче золота
2. Вторая категория включает в себя риски, связанные с транспортировкой, аффинажем и продажей золота, неправильной маркировкой незаконно добытого золота, как «переработанного», так как это своеобразная уловка, скрывающая истинное происхождение металла
Тем самым правительственные ведомства и агентства 🇺🇸 США призывают американские компании проводить проверку для того, чтобы снизить потенциальные риски невольного содействия или участия в запрещенной деятельности. А для того, чтобы избежать неблагоприятные последствия, ✍️ авторы памятки настоятельно просят предприятия, совершающие сделки с африканским золотом, проконсультироваться с опытными 👨💼юристами.
#комплаенс
«Money, money, money…» // Когда голос санкционного комплаенса не бывает услышан
🇫🇮 Финские журналисты раскопали как Борису Ротенбергу удалось снять деньги из банка Suupohjan Osuuspankki за несколько дней до попадания под санкции 🇪🇺 ЕС. Тогдашний комплаенс-офицер банка, ответственный за санкционный комплаенс, возражал. Из документов 🇫🇮 ведомства по финансовому надзору следует, что банк «в последнюю минуту» принял решение разрешить компании Б. Р. Ротенберга снять всю наличность и таким образом опустошить счета вопреки возражениям комплаенс-офицера.
Основанием выступило данное Б. Ротенбергом банку письменное заверение не вывозить эти деньги в 🇷🇺 Россию и 🇧🇾 Беларусь.
В последствии банк Suupohjan Osuuspankki слился с банками Lieto и Piikkiö и теперь называется Suomen Osuuspankki. Борис Ротенберг является гражданином Финляндии с 2002. 20 марта 2014 он вместе со старшим братом попадёт в 🇺🇸 SDN. Санкции ЕС против него будут введены 8 апреля 2022. На этом основании власти Финляндии арестуют 2 виллы бизнесмена общей стоимостью 80 млн.
#комплаенс #casestudy
🇫🇮 Финские журналисты раскопали как Борису Ротенбергу удалось снять деньги из банка Suupohjan Osuuspankki за несколько дней до попадания под санкции 🇪🇺 ЕС. Тогдашний комплаенс-офицер банка, ответственный за санкционный комплаенс, возражал. Из документов 🇫🇮 ведомства по финансовому надзору следует, что банк «в последнюю минуту» принял решение разрешить компании Б. Р. Ротенберга снять всю наличность и таким образом опустошить счета вопреки возражениям комплаенс-офицера.
Основанием выступило данное Б. Ротенбергом банку письменное заверение не вывозить эти деньги в 🇷🇺 Россию и 🇧🇾 Беларусь.
В последствии банк Suupohjan Osuuspankki слился с банками Lieto и Piikkiö и теперь называется Suomen Osuuspankki. Борис Ротенберг является гражданином Финляндии с 2002. 20 марта 2014 он вместе со старшим братом попадёт в 🇺🇸 SDN. Санкции ЕС против него будут введены 8 апреля 2022. На этом основании власти Финляндии арестуют 2 виллы бизнесмена общей стоимостью 80 млн.
#комплаенс #casestudy
«Лучше поздно, чем никогда» // Блокировка в 🇨🇳 TikTok из-за 🇺🇸 санкций
Не иначе как курьёзом эту ситуацию не назвать. Более чем через полгода после попадания 🇵🇭 филиппинца Аполлона Киболоя под санкции 🇺🇸 США тамошнее подразделение 🇨🇳 ByteDance заблокировало его аккаунт в TikTok. При чём его аккаунты в Twitter и Facebook* продолжают работать. В компании это объяснили «необходимостью соблюдать применимое законодательство США о санкциях». Почему этого не произошло сразу после попадания Киболоя под санкции, в компании не пояснили.
Аполлон Карреон Киболой - пастор и глава реставраторской церкви «Царство Иисуса Христа» на 🇵🇭 Филиппинах. Он называет себя «назначенным Сыном Божьим», а также «Владельцем Вселенной». В США проходит обвиняемым по уголовному делу о сутенёрстве, сексуальной эксплуатации несовершеннолетних, мошенничестве и отмывании денег в особо крупном размере.
* принадлежит Meta, признана экстремистской и запрещена
#курьёз #overcompliance
Не иначе как курьёзом эту ситуацию не назвать. Более чем через полгода после попадания 🇵🇭 филиппинца Аполлона Киболоя под санкции 🇺🇸 США тамошнее подразделение 🇨🇳 ByteDance заблокировало его аккаунт в TikTok. При чём его аккаунты в Twitter и Facebook* продолжают работать. В компании это объяснили «необходимостью соблюдать применимое законодательство США о санкциях». Почему этого не произошло сразу после попадания Киболоя под санкции, в компании не пояснили.
Аполлон Карреон Киболой - пастор и глава реставраторской церкви «Царство Иисуса Христа» на 🇵🇭 Филиппинах. Он называет себя «назначенным Сыном Божьим», а также «Владельцем Вселенной». В США проходит обвиняемым по уголовному делу о сутенёрстве, сексуальной эксплуатации несовершеннолетних, мошенничестве и отмывании денег в особо крупном размере.
* принадлежит Meta, признана экстремистской и запрещена
#курьёз #overcompliance
«Слова, слова, слова…» // Слушания по 🇷🇺 «российскому» делу в ⚖️ Суде ЕС
4 июля прошли слушания в ⚖️ Суде ЕС по делу T-304/22 об аннулировании санкционных НПА против Михаила Фридмана.
Во время заседания адвокат Тьерри Марамбер, представлявший интересы миллиардера, заявил, что ввиду 🇪🇺 ограничительных мер жизнь его Доверителя «разрушена». Санкции «негативно сказываются на его жизни и ни на чем не основаны».
Совет ЕС заявлял, что Михаил Фридман имеет «тесные связи с российским политическим режимом», будучи соучредителем «Альфа-групп». Представители российского бизнесмена выступили против обвинений в «самых тяжких преступлениях», охарактеризовав доказательства Совета ЕС как «не заслуживающие доверия» , в которых «много пустых слов».
Тьерри Марамбер на слушаниях по делу Германа Хана 13 июня назвал доказательства Совета ЕС «23 страницами сплошных сплетен».
#casestudy
4 июля прошли слушания в ⚖️ Суде ЕС по делу T-304/22 об аннулировании санкционных НПА против Михаила Фридмана.
Во время заседания адвокат Тьерри Марамбер, представлявший интересы миллиардера, заявил, что ввиду 🇪🇺 ограничительных мер жизнь его Доверителя «разрушена». Санкции «негативно сказываются на его жизни и ни на чем не основаны».
Совет ЕС заявлял, что Михаил Фридман имеет «тесные связи с российским политическим режимом», будучи соучредителем «Альфа-групп». Представители российского бизнесмена выступили против обвинений в «самых тяжких преступлениях», охарактеризовав доказательства Совета ЕС как «не заслуживающие доверия» , в которых «много пустых слов».
Тьерри Марамбер на слушаниях по делу Германа Хана 13 июня назвал доказательства Совета ЕС «23 страницами сплошных сплетен».
#casestudy
Forwarded from Санкции. Экспертиза
🇪🇺 На прошлой неделе Еврокомиссия обновила перечень часто задаваемых вопросов о санкциях в отношении России 🇷🇺
Ключевые моменты:
📌 Запрет на предоставление услуг по страхованию и перестрахованию действует только на морскую транспортировку нефти российского происхождения. Ограничения не распространяются на трубопроводный транспорт даже при условии, что нефть поставляется по цене выше предельной;
📌 Российская нефть, смешанная с нефтью иного происхождения, подпадает под ограничения ЕС. Вместе с тем учитывается, что при транспортировке по трубопроводу нефть российского происхождения может быть непроизвольна смешана с нефтью из третьей страны. В этом случае в страны ЕС может быть допущено количество нефти, соответствующее объему, не произведенному в России (если определить точную долю российской нефти представляется возможным);
📌 Национальные профильные ведомства вправе отказать в выдаче разрешений (лицензий) даже при наличии соответствующих отступлений в санкционном законодательстве ЕС, если они имеют основания полагать, что разрешение будет использовано для обхода санкций;
📌 Санкции ЕС не предусматривают запрета на предоставление услуг дочерним организациям российских компаний в случае, если эти организации расположены за пределами РФ. При этом дочерние организации не могут предоставлять услуги в отношении своей материнской компании в России;
📌 Граждане государств-членов ЕС имеют право работать в качестве сотрудников в российских компаниях, если их деятельность не связана с предоставлением подсанкционных услуг;
📌 Санкции в отношении продажи российских переводных ценных бумаг применяются к ценным бумагам, выпущенным как государственными организациями, так и частными компаниями.
Ключевые моменты:
📌 Запрет на предоставление услуг по страхованию и перестрахованию действует только на морскую транспортировку нефти российского происхождения. Ограничения не распространяются на трубопроводный транспорт даже при условии, что нефть поставляется по цене выше предельной;
📌 Российская нефть, смешанная с нефтью иного происхождения, подпадает под ограничения ЕС. Вместе с тем учитывается, что при транспортировке по трубопроводу нефть российского происхождения может быть непроизвольна смешана с нефтью из третьей страны. В этом случае в страны ЕС может быть допущено количество нефти, соответствующее объему, не произведенному в России (если определить точную долю российской нефти представляется возможным);
📌 Национальные профильные ведомства вправе отказать в выдаче разрешений (лицензий) даже при наличии соответствующих отступлений в санкционном законодательстве ЕС, если они имеют основания полагать, что разрешение будет использовано для обхода санкций;
📌 Санкции ЕС не предусматривают запрета на предоставление услуг дочерним организациям российских компаний в случае, если эти организации расположены за пределами РФ. При этом дочерние организации не могут предоставлять услуги в отношении своей материнской компании в России;
📌 Граждане государств-членов ЕС имеют право работать в качестве сотрудников в российских компаниях, если их деятельность не связана с предоставлением подсанкционных услуг;
📌 Санкции в отношении продажи российских переводных ценных бумаг применяются к ценным бумагам, выпущенным как государственными организациями, так и частными компаниями.
⚡️ "Разрыв шаблона" // Санкции 🇺🇦 Украины не в субботу
В среду 5 июля опубликован Указ Президента Украины №371/2023.
Вводятся санкции в отношении 18 юридических лиц из 🇱🇺 Люксембурга, 🇨🇾 Кипра, 🇮🇴 Британских Виргинских островов и 🇷🇺 России, связанных с Альфа-Банком.
Среди них выделим:
📌 ABH Holdings SA
📌 Alfa Capital Holdings Limited
📌 АО "АБ Холдинг"
📌 ООО "АльфаСтрахование – ОМС"
📌 ООО "АльфаСтрахование – Жизнь"
#санкции
В среду 5 июля опубликован Указ Президента Украины №371/2023.
Вводятся санкции в отношении 18 юридических лиц из 🇱🇺 Люксембурга, 🇨🇾 Кипра, 🇮🇴 Британских Виргинских островов и 🇷🇺 России, связанных с Альфа-Банком.
Среди них выделим:
📌 ABH Holdings SA
📌 Alfa Capital Holdings Limited
📌 АО "АБ Холдинг"
📌 ООО "АльфаСтрахование – ОМС"
📌 ООО "АльфаСтрахование – Жизнь"
#санкции
«Первый пошел» // По стопам 🏦банка Санкт-Петербург
4 июля 2023 ⚖️ Арбитражный суд города Москвы в деле А40-137855/2023 принял к производству исковое заявление ИП Хасановой Элиды Мирсаевны к Евроклир Банк С.А./Н.В о взыскании 💲28 146,75.
Третьими лицами заявлены:
📍 ООО РСХБ Управление активами
📍 НКО АО НРД
🗓 Собеседование со сторонами и проведение предварительного судебного заседания назначено на 13 сентября.
Как мы писали ранее в деле Банк «Санкт-Петербург» vs 🇧🇪 Euroclear сформированы позиции, которые могут взять на вооружение институциональные игроки и брокеры.
#НРД #Euroclear
4 июля 2023 ⚖️ Арбитражный суд города Москвы в деле А40-137855/2023 принял к производству исковое заявление ИП Хасановой Элиды Мирсаевны к Евроклир Банк С.А./Н.В о взыскании 💲28 146,75.
Третьими лицами заявлены:
📍 ООО РСХБ Управление активами
📍 НКО АО НРД
🗓 Собеседование со сторонами и проведение предварительного судебного заседания назначено на 13 сентября.
Как мы писали ранее в деле Банк «Санкт-Петербург» vs 🇧🇪 Euroclear сформированы позиции, которые могут взять на вооружение институциональные игроки и брокеры.
#НРД #Euroclear
Forwarded from Compliance practice
HKIAC оспорен как нейтральный по отношению к санкциям в спорах, связанных с РФ 🇷🇺
За последние полтора года Гонконгский международный арбитражный суд (HKIAC) стал судом номер один. Многие западные компании, уходящие с российского рынка, включили арбитражные оговорки со ссылкой на HKIAC в свои договоры купли-продажи российского бизнеса.
До сих пор HKIAC считался юридическим сообществом нейтральным в отношении санкций, главным образом потому, что Гонконг не вводил никаких санкций против России. Это сделало HKIAC довольно популярным для сделок по выходу из России: продавцы считали, что Закон Лугового не отменит арбитражную оговорку HKIAC и что им не придется защищать свое дело в российском государственном суде.
Однако интересно решение по делу No А56-129797/202 между РусХимАльянсом и Linde GmbH в Арбитражном Суде г. Санкт-Петербурга.
Дело было передано в российские государственные суды в порядке ст.248.1 АПК РФ, а не в HKIAC.
Российский судья встал на сторону РусХимАльянса, указав, что HKIAC не является санкционно-нейтральным.
В поддержку своей позиции судья отметил, что правовая система Гонконга основана на принципах общего права, близких к принципам Англии и других стран общего права.
Английские и европейские судьи играют важную роль в судебной системе Гонконга и заседают в Апелляционном суде Высокого суда Гонконга.
Наряду с другими факторами судья пришел к выводу, что этих моментов было достаточно для признания юрисдикции «недружественной», несмотря на согласованную арбитражную оговорку HKIAC.
‼️ Это дело представляет особый интерес, поскольку признает не только юридические основания, но и фактическое положение дела, основанное лишь на субъективной умозрительной оценке (дружественности против недружественности юрисдикции).
В этом плане на очереди Казахстан 🇰🇿 (там же тоже в суде финансового центра Астана действует британское право).
#compliancepractice #sanctions #court
За последние полтора года Гонконгский международный арбитражный суд (HKIAC) стал судом номер один. Многие западные компании, уходящие с российского рынка, включили арбитражные оговорки со ссылкой на HKIAC в свои договоры купли-продажи российского бизнеса.
До сих пор HKIAC считался юридическим сообществом нейтральным в отношении санкций, главным образом потому, что Гонконг не вводил никаких санкций против России. Это сделало HKIAC довольно популярным для сделок по выходу из России: продавцы считали, что Закон Лугового не отменит арбитражную оговорку HKIAC и что им не придется защищать свое дело в российском государственном суде.
Однако интересно решение по делу No А56-129797/202 между РусХимАльянсом и Linde GmbH в Арбитражном Суде г. Санкт-Петербурга.
Дело было передано в российские государственные суды в порядке ст.248.1 АПК РФ, а не в HKIAC.
Российский судья встал на сторону РусХимАльянса, указав, что HKIAC не является санкционно-нейтральным.
В поддержку своей позиции судья отметил, что правовая система Гонконга основана на принципах общего права, близких к принципам Англии и других стран общего права.
Английские и европейские судьи играют важную роль в судебной системе Гонконга и заседают в Апелляционном суде Высокого суда Гонконга.
Наряду с другими факторами судья пришел к выводу, что этих моментов было достаточно для признания юрисдикции «недружественной», несмотря на согласованную арбитражную оговорку HKIAC.
‼️ Это дело представляет особый интерес, поскольку признает не только юридические основания, но и фактическое положение дела, основанное лишь на субъективной умозрительной оценке (дружественности против недружественности юрисдикции).
В этом плане на очереди Казахстан 🇰🇿 (там же тоже в суде финансового центра Астана действует британское право).
#compliancepractice #sanctions #court
«Я уеду жить в Лондон» // Первый случай 🇬🇧 административного исключения
6 июля профильный 🇬🇧 министр иностранных дел и международного развития удовлетворил заявление Льва Хасиса об исключении из санкционного списка. Его имени и номера 15002 больше нельзя найти в поисковике.
Имеем первый случай административного пересмотра по статье 23 закона SAMLA. Основанием выступил уход с позиции первого заместителя главы 🏦 Сбербанка, попавшего под блокирующие санкции 🇬🇧 Великобритании 1 марта 2022.
Сам Лев Аронович оказался в списке 24 марта 2022. Если вам интересно, почему в британском списке не указано ни одно из гражданств Хасиса – ответ очень прост – он был перенесён из 🇨🇦 канадского списка, куда попал вместе с Германом Грефом 25 февраля 2022.
#снятиесанкций
6 июля профильный 🇬🇧 министр иностранных дел и международного развития удовлетворил заявление Льва Хасиса об исключении из санкционного списка. Его имени и номера 15002 больше нельзя найти в поисковике.
Имеем первый случай административного пересмотра по статье 23 закона SAMLA. Основанием выступил уход с позиции первого заместителя главы 🏦 Сбербанка, попавшего под блокирующие санкции 🇬🇧 Великобритании 1 марта 2022.
Сам Лев Аронович оказался в списке 24 марта 2022. Если вам интересно, почему в британском списке не указано ни одно из гражданств Хасиса – ответ очень прост – он был перенесён из 🇨🇦 канадского списка, куда попал вместе с Германом Грефом 25 февраля 2022.
#снятиесанкций
«Следствие ведут знатоки» // О риске 🇺🇸 вторичных санкций
Глава ВТБ Андрей Костин предложил создать GolfClear – аналог депозитариев 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream в дружественной 🇦🇪 стране Персидского залива. Идея действительно неплохая, однако известный экономист Никита Кричевский тут же поставил её под сомнение из-за рисков вторичных санкций.
Мы не в коей мере не собираемся критиковать уважаемого профессора, просто немного порассуждаем о том, в чём разбираемся. Начнём с вопроса к вам, наши дорогие читатели – а назовите хоть одно юрлицо, попавшее под 🇺🇸 вторичные санкции? Не под обычные или первичные, а именно под вторичные. Не вспомнили?
Тогда давайте проведём «следственный эксперимент» и посмотрим сколько и, главное, как часто попадают под вторичные санкции:
1️⃣ Открываем поисковик по 🇺🇸 американским санкциям. В 🇪🇺 ЕС, если что, только недавно и только одно юрлицо попало под вторичные!
2️⃣ Выбираем entity (юридическое лицо) в type
3️⃣ Вторичные по «российским» основаниям возможны только по программе закона CAATSA. Поэтому подсвечиваем CAATSA-Russia. Ну ладно, давайте ещё CAATSA-Iran подсветим, раз речь о Персидском заливе!
4️⃣ Жмём search
Получаем цифру 23 в выдаче. Смотрим, кто там: 🇷🇺 ООО «АСТ», 🇷🇺 Positive Technologies, тюрьма 🇮🇷 Аделабада, Большая исправительная колония 🇮🇷 Тегерана, Центральная тюрьма 🇮🇷 Исфахана, 🇨🇳 Государственный департамент вооружений, Министерство Государственной Безопасности ЛНР, 🇷🇺 ООО «Необит». Как видите, ни одного 🏦 банка или депозитария.
Потом проделываем то же самое по стране выдачи – 🇦🇪 ОАЭ. Your search has not returned any results – заботливо выдал нам поисковик. По 🇶🇦 Катару та же картина. Поэтому за почти 6 лет применения CAATSA 23 юрлица с преобладанием иранских тюрем под вторичными санкциями - это, конечно 😄 ... .
#комплаенс #ликбез
Глава ВТБ Андрей Костин предложил создать GolfClear – аналог депозитариев 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream в дружественной 🇦🇪 стране Персидского залива. Идея действительно неплохая, однако известный экономист Никита Кричевский тут же поставил её под сомнение из-за рисков вторичных санкций.
Мы не в коей мере не собираемся критиковать уважаемого профессора, просто немного порассуждаем о том, в чём разбираемся. Начнём с вопроса к вам, наши дорогие читатели – а назовите хоть одно юрлицо, попавшее под 🇺🇸 вторичные санкции? Не под обычные или первичные, а именно под вторичные. Не вспомнили?
Тогда давайте проведём «следственный эксперимент» и посмотрим сколько и, главное, как часто попадают под вторичные санкции:
1️⃣ Открываем поисковик по 🇺🇸 американским санкциям. В 🇪🇺 ЕС, если что, только недавно и только одно юрлицо попало под вторичные!
2️⃣ Выбираем entity (юридическое лицо) в type
3️⃣ Вторичные по «российским» основаниям возможны только по программе закона CAATSA. Поэтому подсвечиваем CAATSA-Russia. Ну ладно, давайте ещё CAATSA-Iran подсветим, раз речь о Персидском заливе!
4️⃣ Жмём search
Получаем цифру 23 в выдаче. Смотрим, кто там: 🇷🇺 ООО «АСТ», 🇷🇺 Positive Technologies, тюрьма 🇮🇷 Аделабада, Большая исправительная колония 🇮🇷 Тегерана, Центральная тюрьма 🇮🇷 Исфахана, 🇨🇳 Государственный департамент вооружений, Министерство Государственной Безопасности ЛНР, 🇷🇺 ООО «Необит». Как видите, ни одного 🏦 банка или депозитария.
Потом проделываем то же самое по стране выдачи – 🇦🇪 ОАЭ. Your search has not returned any results – заботливо выдал нам поисковик. По 🇶🇦 Катару та же картина. Поэтому за почти 6 лет применения CAATSA 23 юрлица с преобладанием иранских тюрем под вторичными санкциями - это, конечно 😄 ... .
#комплаенс #ликбез