Приглашаем принять участие во встрече Kept Coffee & Compliance Club. Рассмотрим текущие тренды, влияние локализации бизнеса в России на комплаенс, поговорим о комплаенс-контроле сделок с цифровой валютой, а также обсудим вопросы автоматизации комплаенс-функций.

Встреча Kept Coffee & Compliance Club – это отличная площадка для обмена опытом, установления деловых контактов и обсуждения насущных вопросов в сфере комплаенса.

🟣Подробности и регистрация по ссылке.

Алтай ❤️
Я выбрала непривычный для себя способ путешествия - присоединилась к организованному туру, к группе из 10 незнакомцев. И это было правильное решение. Я бы сама не заехала так далеко от цивилизации, как меня завезли ребята)) А еще - хоть мне и хотелось прочувствовать Алтай и его природные красоты, но хотелось это сделать с комфортом, что тоже получилось на все 100%.

Мой маршрут и места, которые рекомендую посетить (фоточки мест выгружу в комментарии):

1) Телецкое озеро: занимает 4е место по объему пресной воды в мире, входит в наследие ЮНЕСКО. Пересекла его с ветерком на катере с севера на юг (80 км, глубина - около 325 м), очень живописные места 😍 В озеро впадает множество горных рек, а вытекает только одна - Бия. Та самая, которая объединяясь дальше в Катунью, формирует Обь. Кстати, про них, Катунь («Госпожа») и Бия («Господин»), есть легенда, расскажу ниже.

2) Долина реки Чулышман: выгрузившись с катера (чуть ли ни прыгая с него вместе с чемоданом), мы загрузились в Toyota Land Cruiser и проехали по долине реки Чулышман (основная река, питающая Телецкое озеро), слушая рассказы водителя-алтайца о местных обычаях, традициях и шаманах. По дороге открываются великолепные виды на горы, долину, пасущихся коров и лошадок ☺️ Природа здесь отличается от той, что на другом конце озера.

3) Перевал Кату-Ярык («твердая расщелина»): дорога на него достаточно резкая и узкая, перепад высот 800 метров. Однозначно нужны проверенные местные водители 😉 Виды с перевала открываются просто невероятные 😍

4) Гейзеровое озеро (у поселка Акташ): диаметром около 30м, на дне находятся термальные источники, поэтому оно не замерзает зимой. Озеро подпитывают 4 подземных родника. Цвет воды нереальный 😍 Местные называют его «глазом Земли».

5) место с шикарным видом на Курайскую степь, Северо-Чуйский хребет и реку Чуя. Невероятное место, где расслабляешься и в тишине созерцаешь красоту Алтая.

6) Алтайский марс: горы желто-оранжево-красного цвета, которые раньше (90 млн лет назад) были дном моря. Здесь однозначно стоит подняться на самый верх, а также прогуляться по каньону 🔥

7) Ледник Актру и Голубые озера - в 6 утра мы стартовали к Альплагерю Актру, одному из старейших на Алтае (с 1936-38 гг.). Сразу скажу, что добираться до него весьма экстримально - дорога идет по горам (бездорожье) и через горные реки. Преодолевали ее на УАЗиках) Глубокий массаж всех внутренних органов обеспечен 😅
На Актру есть много разных маршрутов по степени сложности, но в основном все они для альпинистов) Для обычных людей их всего парочка, по одному из них я и ходила (перепад высот 1 км, протяженность дороги в одну сторону около 6 км). Это был очень классный опыт преодоления себя в какие-то моменты, когда ползешь по сыпучей тропинке вверх в гору и боишься посмотреть вниз, либо спускаешься вниз и думаешь, как бы сейчас не проскользить на попе куда-нибудь. Но оно того стоит, 100% 😉 А еще с нашей группой пошли две собаки, которые нас сопровождали до конца ❤️ и успевали еще кролика погонять по горам))

8) Чуйский тракт - трасса, которая вошла в топ-5 в мире по версии National Geographic. Однозначный восторг! 😍

9) Слияние рек Чуя и Катунь: бирюзовая Катунь, которая берет начало у Белухи, и молочная Чуя, с хребта Чихачева.

Легенда про Катунь: у богатого и могущественного хана Алтая была красавица-дочь Катунь с гордым и независимым нравом. Как-то Катунь встретила статного юношу Бия, который не был богат, но был умен и мудр. В общем влюбились, а хан решил дочь выдать замуж за другого богатого и сильного богатыря. Ну Катунь то с характером, сбежала от отца. Учитывая, что хан отправил за ней всех богатырей, она долго бродила, прячась от всех, чтобы встретить своего Бия. Она погибла, а на месте ее пути образовалась такая же мощная река Катунь, которая таки соединилась с рекой Бией.

10) Агро-ферма Инегень: пару ночей я ночевала в очень классных домиках на агро-ферме Инегень. Здесь же ходила на прогулку на лошадях по долинам и горам - прям очень круто!Здесь же мы пошли на 4ч рафтинг по Катуни, а после в очень атмосферную баню на берегу реки. В общем рекомендую 😉

11) Перевал Чике-Таман - тут можно купить множество сувенирчиков и местной продукции))

❤️ На Алтае нереальное небо - прекрасно видно звезды, созвездия, млечный путь. Вечерами сидела и любовалась после активного дня.

🏡 Рекомендации по проживанию (фото выложу в комментарии):

- глэмпинг Урочище Сайкол: на берегу реки Бия, с собственным песочным пляжем, небольшим подогреваемым бассейном и баней. Палатки с печками, удобствами внутри и подогреваемыми простынями 😍 Глэмпинг находится в лесу, а каждая палатка - с видом на реку. Засыпаешь и просыпаешься под шум горной реки) А еще очень приветливый и дружелюбный персонал и вкусный ресторан 🔥

- глэмпинг Мир Алтай: очень атмосферное и уединенное место: купольные шатры, которые находятся на поляне в горах, вокруг лес, рядом небольшая горная река. Никакой цивилизации рядом, совсем. В том числе тут нет связи, электричество строго по часам утром и вечером. Добраться сюда можно на УАЗиках. Глэмпинг работает только летом, тк потом становится холодно жить в шатрах. В шатрах есть печки, биотуалет, душа нет. Зато есть баня и душ с солнечной батареей на территории) Прекрасное место, чтобы побыть наедине с собой и природой! ❤️

- Агро-ферма Инегень (писала о ней выше): деревянные домики со всеми удобствами, на берегу реки Катунь, в окружении гор. На территории гуляют лошади, коровы и другие животные. Баня шикарна 🔥 Очень красивое место, тоже рекомендую.

- Что касается проживания недалеко от Горно-Алтайска, то тут очень большой выбор разных глэмпингов и отелей. Я была в Pinewood, Этника и Берель - все очень приятные)

🚁 Посмотреть Алтай с воздуха тоже рекомендую) Причем есть полет на Белуху 😉

🛖 Еще я ходила на небольшой концерт горлового пения (см. видео в комментариях). Очень душевный алтаец ❤️ который учил нас играть на варгане и в итоге еще из нас же сделал ансамбль))

Если что-то еще интересно, спрашивайте, расскажу ☺️

Рекомендации по эффективным антикоррупционным системам из Австралии

📌 В Австралии в этом году была введена уголовная ответственность для юридических лиц за неспособность предотвратить подкуп иностранных должностных лиц. Положения об ответственности применимы к (1) корпорациям, созданным в соответствии с Конституцией Австралии; (2) иностранным компаниям, осуществляющим деятельность на территории Австралии, или торговым или финансовым организациям, образованным в пределах Австралии; (3) компаниям, зарегистрированным на территории Австралии, в т.ч. в соответствии с Законом «О корпорациях».
Положения вступили в силу 8 сентября 2024.

Установленные штрафы за нарушение составляют 100 тыс. штрафных единиц, или стоимость полученной выгоды, или 10% от годового оборота организации.

✅ В помощь организациям на днях вышли рекомендации генерального прокурора Австралии по внедрению адекватных антикоррупционных процедур – Guidance on adequate procedures to prevent the commission of foreign bribery.

Рекомендации во многом повторяют аналогичные по UK Bribery Act и FCPA, при этом есть ряд интересных деталей, например, по комплаенс-культуре, которые можно рассмотреть тем, кто изучает разные практики по совершенствованию своей комплаенс-системы 😉

Ключевые принципы эффективной антикоррупционной системы:
- Создание контрольной среды для предотвращения коррупции и взяточничества
- Ответственность высшего руководства
- Оценка рисков
- Коммуникация и обучение
- Информирование о нарушениях
- Мониторинг и проверки

5 основных индикаторов эффективности антикоррупционной программы:

- Устойчивая комплаенс и этическая культура в компании
- Демонстируемое комплаенс-поведение высшего руководства и совета директоров
- Сильная антикоррупционная функция
- Эффективная оценка рисков и процедуры due diligence
- Осторожное и надлежащее взаимодействие с третьими лицами

Ирина Бурдикова I #антикор_законодательство #комплаенс_новости

Коллеги, всех причастных с Днем комплаенс-офицера! 🥳

Забавное видео о реакции сотрудников, с которой зачастую сталкивается комплаенс, предлагая изменения в процесс))

Ирина Бурдикова | #нескучныйкомплаенс

Коллеги, добрый день.
Компания BSF ищет спикеров - экспертов по комплаенсу для выступления на конференции 17-18 октября в Москве.

По вопросам выступления обращайтесь к @VeraGovs

60 млн юаней взяток и 58 любовников 💣

📌 Пару недель назад китайскую чиновницу 52 лет, Чжун Ян, занимающую пост губернатора автономной префектуры провинции Гуйчжоу и являющуюся заместителем секретаря комитета Коммунистической партии Китая, приговорили к 13 годам лишения свободы и штрафу в размере 1 млн юаней (около 141 тыс долл.) за неправомерные действия, включая получение взяток на сумму около 60 млн юаней (около 8,5 млн долл.) и сексуальные отношения с подчиненными. Ее также исключили из партии и отстранили от государственных должностей, что считается одним из самых суровых наказаний для чиновника в Китае.

📌 Чжун Ян называли «прекрасным губернатором» из-за ее эффектной внешности, граждане знали ее как основательницу ассоциации по выращиванию фруктов и сельскому хозяйству, созданную для помощи фермерам. Личные средства она тратила на поддержку пенсионеров. Она никогда не была замужем и у нее не было детей.
Но в январе 2024 вышел документальный фильм, снятый Guizhou Radio and Television, который раскрыл другую сторону чиновницы.

📌 Оказалось, что Чжун Ян была замешана во взяточничестве и использовании своего должностного положения для предоставления выгодных контрактов организациям, с которыми у нее были личные договоренности. Так, чиновница одобрила разработку 170 тыс. м2 земли в высокотехнологичной промышленной зоне компанией бизнесмена, который был с ней в близких отношениях. Позднее бизнесмен перепрофилировал землю под застройку, от чего Чжун Ян также получила значительную прибыль.
Владельцы частного бизнеса жаловались, что чиновница игнорировала компании без личных связей с ней.

Кроме того, Чжун Ян обвинили в многочисленных романах с мужчинами-подчиненными – 58 любовников. Некоторые мужчины вступали с ней в близкие отношения из-за предлагаемых преимуществ и выгод, другие – из-за страха перед ее авторитетом. «Сверхурочная работа» и «командировки» были прикрытием для указанных отношений.

Источник 👉🏻 здесь

Ирина Бурдикова I #нескучныйкомплаенс #комплаенс_новости

Рекордная по размеру взятка в России – свыше 7 млрд рублей биткоинами 💰

📌 Бывший начальник следственного отдела комитета по Тверскому району Москвы Марат Тамбиев получил взятку в 2020-2022 гг. в размере более 2718 биткоинов (7,3 млрд руб.) и $1,5 млн. от участников хакерской группировки Infraud Organization, уроженцев Казахстана Марка и Константина Бергманов, а также гражданина Эстонии Кирилла Самокутяева.

Хакеры передавали Тамбиеву деньги через адвоката Романа Мейера за помощь в принятии различных процессуальных решений. Например, за то, чтобы фигурантов отправили под домашний арест, а не в СИЗО, а также за то, чтобы следствие не арестовывало их криптокошельки, где у обвиняемых нашли 5212,9 биткойна, или 14 млрд руб.

По данным ГСУ СКР, вместо того чтобы наложить на криптовалюту арест, Марат Тамбиев предложил фигурантам поделиться, вернув им половину, что и было сделано. В марте 2022 майора Тамбиева задержали. На его компьютере нашли папку с названием «пенсия» с кодами доступа к двум счетам, на которых хранились 1032,1 биткойна, или 1,662 млрд руб.

Вторую фигурантку по делу, экс-следователя Кристину Ляховенко, подчиненную Тамбиева, которой, как считает следствие, досталось более 600 биткойнов, задержали лишь спустя полтора года — в сентябре 2023 г. У нее денег не нашли.

📌 Марата Тамбиева приговорили к 16 годам колонии строгого режима и 500 млн руб. штрафа, запретили занимать должности в госведомствах в течение 12 лет и лишили звания майора юстиции. Кристина Ляховенко осуждена на 9 лет общего режима с запретом занимать должности в органах госвласти на 8 лет и лишением звания старшего лейтенанта юстиции.

Также суд взыскал с осужденных в солидарном порядке в доход государства 7,3 млрд руб. в «счет конфискации денежных средств, полученных в результате преступлений», а с Марата Тамбиева еще около 278 млн. руб. Кроме того, были конфискованы в доход государства принадлежащая подсудимому квартира на Большой Очаковской улице в Москве, дом в подмосковном Одинцово, а также ряд нежилых помещений, парковочные места и мотоцикл Honda. У осужденной Ляховенко, снимавшей в столице комнату, имущества не оказалось.

💵 До этого среди наиболее крупных взяток в России были:

🔴 5 млрд руб. в 2019 – 2021 от сисадмина криптобиржи World Exchange Services Pte. Ltd Алексея Иванова бывшим сотрудникам Бюро специальных технических мероприятий МВД РФ Георгию Сатюкову и Дмитрию Соколову за «общее покровительство».

🔴 3,4 млрд руб. (дело 2022г.) в качестве взятки получили бывший губернатор Челябинской области Михаил Юревич и депутат Госдумы Вадим Белоусов от подрядчиков за разрешение на ремонт и строительство автодорог в регионе. Деньги проводились через ООО «УК Макфа», гендиректором которого был Вадим Белоусов.

🔴 1,6 млрд руб. получил в качестве взяток бывший начальник управления «Т» ГУЭБиПК МВД полковник Дмитрий Захарченко от столичного ресторатора.

Детали 👉🏻 здесь

Ирина Бурдикова | #комплаенс_новости #правоприменение

Конфискация предприятий в связи с коррупционной деятельностью владельцев спустя десятки лет

✅ Неделю назад Конституционный суд РФ рассматривал вопрос применения сроков давности в делах о взыскании в собственность государства имущества по коррупционным делам (ст. 195, 196, п. 1 ст. 197, п. 1 и 2 ст. 200 и ст. 208 ГК РФ). А именно положение о том, что исковая давность не распространяется на требования о защите «личных неимущественных прав и других нематериальных благ».

📌 Как выяснилось, единого мнения по этому вопросу нет даже в органах госвласти: одни выступили с позицией, что государство имеет полное право конфисковать имущество у коррупционеров, даже спустя десятки лет, и здесь нет и не может быть срока давности. Другие же, наоборот, настаивали, что никто не может быть поставлен под угрозу возможного обременения на неопределенный и слишком длительный срок.

📌 Стоит отметить, что поводом направления указанного запроса в Конституционный суд явилась рассматриваемая Краснодарским краевым судом апелляционная жалоба на решение нижестоящего Каневского районного суда, который удовлетворил требования Генпрокуратуры об обращении в доход государства имущества (акции и доли в уставных капиталах 22 компаний стоимостью свыше 9 млрд руб.) лиц, связанных с экс-руководством агроконцерна «Покровский». По версии Генпрокуратуры, бизнес «Покровского» был основан на средства, полученные коррупционным путем во время работы в аппарате полпреда в Южном федеральном округе в 2001–2004 гг.

❗️В 2023 – 2024 гг. это далеко не единственный случай:

Май 2024 – в доход государства было обращено имущество предприятия «Макфа» и другие связанные с ним предприятия за свое коррупционное происхождение, поскольку их владельцы совмещали бизнес и работу в органах госвласти до 2014–2016 гг.

Февраль – апрель 2024 – конфискация активов у бизнесмена Александра Аристова за их незаконную приватизацию в 1990-е, в т.ч. АО «ЧЭМК», «Кузнецкие ферросплавы» и «Серовский завод ферросплавов», а также активов ООО «ГК Ариант» (в т.ч. крупнейший российский производитель вина «Кубань-Вино», агрофирма «Южная», «Центр пищевой индустрии — Ариант» и агрофирма «Ариант» (свинокомплексы) в счет взыскания несновательного обогащения.

Декабрь 2023 – национализации подвергся крупнейший автодилер России «Рольф»: его основатель Сергей Петров был депутатом Госдумы и незаконно занимался бизнесом, используя компании для совершения коррупционных нарушений.

Январь 2023 – в пользу государства обращены акции ПАО «Дальневосточное морское пароходство» (FESCO), владельцы которого (братья Магомедовы и другие лица) из-за причастности к коррупционным схемам смогли фактическим стать владельцами 92,4% обыкновенных бездокументарных именных акций компании. Кстати, в ноябре 2023 компанию передали Росатому.

Еще одно дело об изъятии у частных собственников 8 га земли (13 участков), входящих в участок площадью 99 га, ранее принадлежавших санаторию управделами президента «Барвиха», рассматривается сейчас в Одинцовском городском суде.

Единственным пока прецедентом, когда решение о национализации было отменено, стал вердикт коллегии по гражданским делам Верховного суда России. В конце июля она отменила решение о национализации контрольного пакета акций завода «Исеть» и отправила дело на повторное рассмотрение в Ленинский районный суд Екатеринбурга.

В общем – очень ждем решения Конституционного суда.

Ирина Бурдикова I #правоприменение #комплаенс_новости

Влияние ИИ на оценку эффективности комплаенс-систем

23.09.2024 Минюст США обновил свое руководство для федеральных прокуроров по «Оценке корпоративных комплаенс программ» (Evaluation of corporate compliance programs, ECCP). Напомню, что указанное руководство рассматривает эффективность комплаенс-системы по трем основным направлениям: (1) эффективность дизайна; (2) достаточность ресурсов для эффективной работы; (3) работа на практике.

🔥 Основные изменения:

1⃣ Учет влияния новых технологий: какие технологии компания использует для ведения бизнеса, проводила ли она оценку рисков, связанных с их использованием, приняла ли соответствующие меры для снижения выявленных рисков. Как компания оценивает потенциальное влияние ИИ или других новых технологий на свою способность соблюдать применимые законы, какую структуру управления и контроля компания внедрила в отношении использования технологий, какие другие шаги она предприняла для снижения рисков, связанных с технологиями, и предотвращения потенциального неправомерного их использования, и как обучает своих сотрудников использованию ИИ и других новых технологий.

Компании, которые внедрили ИИ в свою деятельность теперь должны будут объяснить и продемонстрировать:

- куда они внедрили ИИ;
- какие варианты использования ИИ, если таковые имеются, являются высокорисковыми;

- кто определяет, какие варианты использования являются высокорисковыми и на какой основе;

- процесс определения того, что преимущества высокорискового использования ИИ перевешивают риски;

- что этот процесс включает оценку рисков, связанных с намеренным или непреднамеренным использованием ИИ (например, посредством стресс-тестирования);

- для высокорисковых вариантов использования компания знает конкретные риски для каждого (например, конфиденциальность, предвзятость, прозрачность, контроль качества, управление поставщиками, кибербезопасность, потеря защиты интеллектуальной собственности, соответствие требованиям, контрактам, конфликты и т. д.), и люди, осведомленные об этих рисках, либо приняли их, либо снизили (например, с помощью оповещений, контроля данных, технических ограждений, обучения, маркировки, проверки человеком, подтверждений соответствия, проверки модели и т. д.);

- высокорисковые варианты использования отслеживаются на постоянной основе, чтобы гарантировать, что риск остается приемлемым или сниженным, что ИИ продолжает функционировать так, как задумано, и что значительные отклонения в работе ИИ быстро обнаруживаются;

- указанный процесс надлежащим образом документируется.

2️⃣ Дополнительное внимание сделано на вопросы интеграции приобретаемых организаций в комплаенс-среду компании. Предыдущая версия ECCP предусматривала оценку процесса компании по внедрению комплаенс-политик и процедур во вновь приоберетенный актив, а также проведения аудитов там. Помимо этого, Минюст США подчеркивал важность подобных мер, вводя в 2023 шестимесячный период «безопасной гавани».

Сейчас сделан дополнительный акцент на то, какую роль комплаенс-функция и управления рисками играют в планировании и осуществлении процесса интеграции, как компания обеспечивает надзор за соответствием приобретенного бизнеса и как новый бизнес интегрируется в процедуры оценки рисков компании.

3️⃣ Также вопросы по достаточности ресурсов и доступов комплаенс-функции дополнены оценкой того, надлежащим ли образом компания использует инструменты аналитики данных для целей комплаенс, в т.ч. своевременного выявления нарушений, как компания управляет качеством своих комплаенс-данных и как обеспечивает надежность любых используемых моделей аналитики комплаенс-данных.

Полный текст обновленного Руководства 👉🏻 здесь

Ирина Бурдикова | #комплаенс_новости #комплаенссистема