Заметки комплаенс-менеджера
1.32K subscribers
144 photos
14 videos
18 files
178 links
Помогаю клиентам внедрять передовые эффективные меры по борьбе с коррупцией и мошенничеством в частном и гос. секторе, а также быть уверенными в своем профессиональном развитии.

Ирина Бурдикова (@irina_burdikova) - опыт в комплаенс и форензик > 17 лет
Download Telegram
🎉Привлечение Glencore к ответственности за неспособность предотвратить взятки ее делового партнера

На днях, спустя четыре года расследования, генеральная прокуратура Швейцарии закрыла уголовное дело против компании Glencore International AG.

📌Компания Glencore была привлечена к уголовной ответственности за неспособность принять меры для предотвращения коррупционных действий со стороны своего бизнес-партнера. Бизнес-партнер дал взятку государственному служащему Демократической Республики Конго в 2011 в рамках приобретения им миноритарных пакетов акций двух горнодобывающих компаний в Конго у другой государственной горнодобывающей компании (по стоимости ниже фактической).

❗️При этом, генеральная прокуратура подтвердила, что она не установила, что кто-либо из сотрудников Glencore знал о взятке делового партнера, а также Glencore не получил финансовой выгоды от поведения делового партнера.

Несмотря на это, Glencore обязали выплатить штраф 2 млн швейцарских франков и компенсацию в размере 150 млн долл. Компенсация связана с предполагаемой выгодой, полученной деловым партнером Glencore. Glencore полностью сотрудничала с правоохранительными органами в рамках расследования и внедрила ряд существенных антикоррупционных мер, которые были учтены в качестве смягчающих факторов при установлении суммы штрафа.

Параллельное расследование, проводимое голландской прокуратурой, также было завершено и прекращено.

📌 Напомню, что в 2022 Glencore согласилась выплатить правительству Конго 180 млн долл для урегулирования других предполагаемых коррупционных исков в период 2007 – 2018. Помимо этого, в 2022 компания признала себя виновной в делах о коррупции и манипулировании рынком в США и Великобритании, в т.ч. в даче взяток для получения бизнеса в восьми странах от Бразилии до Южного Судана.

➡️ Таким образом, с учетом последнего штрафа Glencore заплатит не менее 1,7 млрд долл для урегулирования различных расследований взяточничества и коррупции по всему миру.

Ирина Бурдикова I #правоприменение #комплаенс_новости
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
10🔥6
Всем привет с Алтая! 😍
Исполнила свою давнюю мечту и заодно устроила себе полную перезагрузку) Объехала Алтай по кольцу через Телецкое озеро и Чуйский тракт, забралась в такие потаенные места, куда можно попасть только на УАЗиках через горные реки и конкретному бездорожью, совершила восхождение к леднику, рафтинг по Катуни, любовалась нереальным звездным небом и млечным путем, посмотрела Алтай с воздуха 🚁.

Если интересно, то дайте 🔥, и расскажу самое интересное с явками-паролями и рекомендациями (пожила в 5 глэмпингах/отелях за 6 дней) 😉
А вообще - очень рекомендую обязательно здесь побывать, причем посмотреть не только туристические места, Алтай прекрасен ❤️
🔥5213👍4
Forwarded from Kept
Приглашаем принять участие во встрече Kept Coffee & Compliance Club. Рассмотрим текущие тренды, влияние локализации бизнеса в России на комплаенс, поговорим о комплаенс-контроле сделок с цифровой валютой, а также обсудим вопросы автоматизации комплаенс-функций.

Встреча Kept Coffee & Compliance Club – это отличная площадка для обмена опытом, установления деловых контактов и обсуждения насущных вопросов в сфере комплаенса.

🟣Подробности и регистрация по ссылке.
👍10👌2
Алтай ❤️
Я выбрала непривычный для себя способ путешествия - присоединилась к организованному туру, к группе из 10 незнакомцев. И это было правильное решение. Я бы сама не заехала так далеко от цивилизации, как меня завезли ребята)) А еще - хоть мне и хотелось прочувствовать Алтай и его природные красоты, но хотелось это сделать с комфортом, что тоже получилось на все 100%.

Мой маршрут и места, которые рекомендую посетить (фоточки мест выгружу в комментарии):

1) Телецкое озеро: занимает 4е место по объему пресной воды в мире, входит в наследие ЮНЕСКО. Пересекла его с ветерком на катере с севера на юг (80 км, глубина - около 325 м), очень живописные места 😍 В озеро впадает множество горных рек, а вытекает только одна - Бия. Та самая, которая объединяясь дальше в Катунью, формирует Обь. Кстати, про них, Катунь («Госпожа») и Бия («Господин»), есть легенда, расскажу ниже.

2) Долина реки Чулышман: выгрузившись с катера (чуть ли ни прыгая с него вместе с чемоданом), мы загрузились в Toyota Land Cruiser и проехали по долине реки Чулышман (основная река, питающая Телецкое озеро), слушая рассказы водителя-алтайца о местных обычаях, традициях и шаманах. По дороге открываются великолепные виды на горы, долину, пасущихся коров и лошадок ☺️ Природа здесь отличается от той, что на другом конце озера.

3) Перевал Кату-Ярык («твердая расщелина»): дорога на него достаточно резкая и узкая, перепад высот 800 метров. Однозначно нужны проверенные местные водители 😉 Виды с перевала открываются просто невероятные 😍

4) Гейзеровое озеро (у поселка Акташ): диаметром около 30м, на дне находятся термальные источники, поэтому оно не замерзает зимой. Озеро подпитывают 4 подземных родника. Цвет воды нереальный 😍 Местные называют его «глазом Земли».

5) место с шикарным видом на Курайскую степь, Северо-Чуйский хребет и реку Чуя. Невероятное место, где расслабляешься и в тишине созерцаешь красоту Алтая.

6) Алтайский марс: горы желто-оранжево-красного цвета, которые раньше (90 млн лет назад) были дном моря. Здесь однозначно стоит подняться на самый верх, а также прогуляться по каньону 🔥

7) Ледник Актру и Голубые озера - в 6 утра мы стартовали к Альплагерю Актру, одному из старейших на Алтае (с 1936-38 гг.). Сразу скажу, что добираться до него весьма экстримально - дорога идет по горам (бездорожье) и через горные реки. Преодолевали ее на УАЗиках) Глубокий массаж всех внутренних органов обеспечен 😅
На Актру есть много разных маршрутов по степени сложности, но в основном все они для альпинистов) Для обычных людей их всего парочка, по одному из них я и ходила (перепад высот 1 км, протяженность дороги в одну сторону около 6 км). Это был очень классный опыт преодоления себя в какие-то моменты, когда ползешь по сыпучей тропинке вверх в гору и боишься посмотреть вниз, либо спускаешься вниз и думаешь, как бы сейчас не проскользить на попе куда-нибудь. Но оно того стоит, 100% 😉 А еще с нашей группой пошли две собаки, которые нас сопровождали до конца ❤️ и успевали еще кролика погонять по горам))

8) Чуйский тракт - трасса, которая вошла в топ-5 в мире по версии National Geographic. Однозначный восторг! 😍

9) Слияние рек Чуя и Катунь: бирюзовая Катунь, которая берет начало у Белухи, и молочная Чуя, с хребта Чихачева.

Легенда про Катунь: у богатого и могущественного хана Алтая была красавица-дочь Катунь с гордым и независимым нравом. Как-то Катунь встретила статного юношу Бия, который не был богат, но был умен и мудр. В общем влюбились, а хан решил дочь выдать замуж за другого богатого и сильного богатыря. Ну Катунь то с характером, сбежала от отца. Учитывая, что хан отправил за ней всех богатырей, она долго бродила, прячась от всех, чтобы встретить своего Бия. Она погибла, а на месте ее пути образовалась такая же мощная река Катунь, которая таки соединилась с рекой Бией.

10) Агро-ферма Инегень: пару ночей я ночевала в очень классных домиках на агро-ферме Инегень. Здесь же ходила на прогулку на лошадях по долинам и горам - прям очень круто!Здесь же мы пошли на 4ч рафтинг по Катуни, а после в очень атмосферную баню на берегу реки. В общем рекомендую 😉
15🔥5👍3🥰1
11) Перевал Чике-Таман - тут можно купить множество сувенирчиков и местной продукции))

❤️ На Алтае нереальное небо - прекрасно видно звезды, созвездия, млечный путь. Вечерами сидела и любовалась после активного дня.

🏡 Рекомендации по проживанию (фото выложу в комментарии):

- глэмпинг Урочище Сайкол: на берегу реки Бия, с собственным песочным пляжем, небольшим подогреваемым бассейном и баней. Палатки с печками, удобствами внутри и подогреваемыми простынями 😍 Глэмпинг находится в лесу, а каждая палатка - с видом на реку. Засыпаешь и просыпаешься под шум горной реки) А еще очень приветливый и дружелюбный персонал и вкусный ресторан 🔥

- глэмпинг Мир Алтай: очень атмосферное и уединенное место: купольные шатры, которые находятся на поляне в горах, вокруг лес, рядом небольшая горная река. Никакой цивилизации рядом, совсем. В том числе тут нет связи, электричество строго по часам утром и вечером. Добраться сюда можно на УАЗиках. Глэмпинг работает только летом, тк потом становится холодно жить в шатрах. В шатрах есть печки, биотуалет, душа нет. Зато есть баня и душ с солнечной батареей на территории) Прекрасное место, чтобы побыть наедине с собой и природой! ❤️

- Агро-ферма Инегень (писала о ней выше): деревянные домики со всеми удобствами, на берегу реки Катунь, в окружении гор. На территории гуляют лошади, коровы и другие животные. Баня шикарна 🔥 Очень красивое место, тоже рекомендую.

- Что касается проживания недалеко от Горно-Алтайска, то тут очень большой выбор разных глэмпингов и отелей. Я была в Pinewood, Этника и Берель - все очень приятные)

🚁 Посмотреть Алтай с воздуха тоже рекомендую) Причем есть полет на Белуху 😉

🛖 Еще я ходила на небольшой концерт горлового пения (см. видео в комментариях). Очень душевный алтаец ❤️ который учил нас играть на варгане и в итоге еще из нас же сделал ансамбль))

Если что-то еще интересно, спрашивайте, расскажу ☺️
13🔥5👍1
Рекомендации по эффективным антикоррупционным системам из Австралии

📌 В Австралии в этом году была введена уголовная ответственность для юридических лиц за неспособность предотвратить подкуп иностранных должностных лиц. Положения об ответственности применимы к (1) корпорациям, созданным в соответствии с Конституцией Австралии; (2) иностранным компаниям, осуществляющим деятельность на территории Австралии, или торговым или финансовым организациям, образованным в пределах Австралии; (3) компаниям, зарегистрированным на территории Австралии, в т.ч. в соответствии с Законом «О корпорациях».
Положения вступили в силу 8 сентября 2024.

Установленные штрафы за нарушение составляют 100 тыс. штрафных единиц, или стоимость полученной выгоды, или 10% от годового оборота организации.

В помощь организациям на днях вышли рекомендации генерального прокурора Австралии по внедрению адекватных антикоррупционных процедур – Guidance on adequate procedures to prevent the commission of foreign bribery.

Рекомендации во многом повторяют аналогичные по UK Bribery Act и FCPA, при этом есть ряд интересных деталей, например, по комплаенс-культуре, которые можно рассмотреть тем, кто изучает разные практики по совершенствованию своей комплаенс-системы 😉

Ключевые принципы эффективной антикоррупционной системы:
- Создание контрольной среды для предотвращения коррупции и взяточничества
- Ответственность высшего руководства
- Оценка рисков
- Коммуникация и обучение
- Информирование о нарушениях
- Мониторинг и проверки


5 основных индикаторов эффективности антикоррупционной программы:

- Устойчивая комплаенс и этическая культура в компании
- Демонстируемое комплаенс-поведение высшего руководства и совета директоров
- Сильная антикоррупционная функция
- Эффективная оценка рисков и процедуры due diligence
- Осторожное и надлежащее взаимодействие с третьими лицами


Ирина Бурдикова I #антикор_законодательство #комплаенс_новости
7👍3🔥2🤔1
Сколько зарабатывают анти-фрод эксперты в разных странах? 💵

🔥 ACFE выпустила исследование уровня компенсации экспертов по анти-фрод (Compensation Guide for Anti-Fraud Professionals 2024).

📌 В исследовании приняли участие 4426 респондентов, 82% из которых обладают сертификацией CFE. Большая часть респондентов – из США (55,2%), но также представлены и другие регионы: Африка и Ближний Восток (15,7%), Европа (9,9%), Азия (9,8%), Канада (5,3%), Латинская Америка (2,6%), Австралия и Новая Зеландия (1%).

Доля женщин в профессии растет – сейчас около 42% (против 35% в 2014). Средний возраст респондентов – 45 лет у мужчин и 43 у женщин.

Эксперты с сертификацией CFE зарабатывают в среднем на 32% больше коллег, у кого ее нет. Некоторые эксперты отмечали, что после получения CFE получали повышение по должности (11,8%), увеличение з/п (11,3%), единоразовый бонус (6,8%).
Также в исследовании показана зависимость уровня компенсации от возраста, пола, уровня образования, количества людей в подчинении и места в организации.

Самые популярные индустрии, в которых работают эксперты: банки и финансовый сектор (28%) и государственный сектор (24,3%).

Топ-5 должностей, где работают эксперты:
внутренний аудитор – 24%, расследователь мошенничества – 18%,
следователь – 13%,
этика и комплаенс – 8%,
риски и контроли – 8%.

Средний годовой уровень компенсации – 104 000 долл., в т.ч.:

США – 120 000 долл.,
Австралия и Новая Зеландия – 102 704 долл.,
Европа – 96 774 долл.,
Канада – 89 781 долл.,
Азия – 66 475 долл.,
Латинская Америка – 60 968 долл.,
Африка и Ближний Восток – 52 000 долл.,
другие – 57 435 долл.

Топ-5 должностей с максимальной средней компенсацией (125-129 тыс. долл.): банковский проверяющий, консультант, комплаенс и этика, форензик эксперт, корпоративная безопасность и предотвращение потерь.

Кстати, про переработки. Средняя недельная загрузка анти-фрод экспертов всех уровней превышает 40ч, но больше всего она у вице-президентов (45,8 ч в неделю). Если посмотреть на вопрос с точки зрения подразделения, то тут на первом месте – корпоративная безопасность и предотвращение потерь (45,7 ч). Кстати, комплаенс входит в топ-5 – 43,4 ч.

👉🏻 Полное исследование здесь.

Ирина Бурдикова | #комплаенс_исследования
👍172
Media is too big
VIEW IN TELEGRAM
Коллеги, всех причастных с Днем комплаенс-офицера! 🥳

Забавное видео о реакции сотрудников, с которой зачастую сталкивается комплаенс, предлагая изменения в процесс))

Ирина Бурдикова | #нескучныйкомплаенс
🤣257👍2