Добрый день!
Предлагаю сегодня поговорить о «горячей линии», которая при правильном выстраивании позволяет выявлять до 72% всех нарушений в организации (по данным комплаенс-исследования KPMG 2020).
Что важно учесть для того, чтобы «горячая линия» (ГЛ) была эффективной?
📌 ГЛ должна быть доступна как для сотрудников, так и для внешних лиц (в т.ч. контрагентов): 50% сообщений о нарушениях предоставляют сотрудники организации, 33% - клиенты и поставщики организации, 15% - приходят анонимно (по данным отчета ACFE Report to the nations 2020);
📌 возможность обратиться анонимно;
📌 ограниченный доступ к получаемым сообщениям и процессу их рассмотрению для гарантии конфиденциальности личности обратившегося;
📌 гарантия отсутствия преследования обратившегося лица, сообщившего о нарушении;
📌 популяризация горячей линии: основными инструментами популяризации являются тренинги (их использует 73% организаций), размещение информации на внутреннем корпоративном сайте (69%), использование информационных плакатов (53%), специальная электронная рассылка (47%). Можно размещать информацию о каналах связи в наиболее проходимых местах - в ожидании лифта / в самом лифте, в столовой, в переговорных, в курилках и т.д. Проведение тренингов для сотрудников по вопросам функционирования горячей линии примерно на 12% повышает количество выявленных нарушений;
📌 удобные каналы связи: раньше наиболее популярным каналом был телефон - в 2016 40% обратившихся использовало данную форму связи, тогда как сейчас акцент все больше смещается на различные онлайн-инструменты: email, онлайн-форма, чат-боты (33% и 32% соответственно). Путь к успеху горячей линии - сделать ее максимально комфортной для пользователя (user friendly). Поэтому важно понимать аудиторию, которую необходимо охватить и их предпочтения по форме связи (например, совсем разные инструменты будут использоваться лицами разной возрастной категории). При этом, в любом случае, рекомендую иметь несколько различных каналов связи 😉
📌 работа горячей линии 24/7 - достигается внедрением онлайн-каналов и автоответчика для телефона;
📌 прием сообщений на языке обратившегося: если организация работает с представителями различных стран, людьми, говорящими на разных языках, то нужно обеспечить помимо локального языка также, как минимум, английский, а лучше и другие актуальные языки;
📌 обязательное рассмотрение всех сообщений, предоставление обратной связи обратившемуся и принятие соответствующих мер по итогам анализа: важно, чтобы люди видели, насколько важны для организации предоставляемые ими сообщения, что ГЛ это не «черная дыра», в которой все бесследно исчезает 🧐 Среди сотрудников можно делать периодические рассылки с рассмотрением статистики по полученным сообщениям, наиболее актуальным темам сообщений, результатам рассмотрения и принятым мерам. Вовлекайте своих сотрудников и они будут активнее вас информировать 😎
📌 постоянный анализ эффективности горячей линии для того, чтобы убедиться, что она действительно работает так, как было задумано, а также для определения наиболее эффективных каналов связи и дальнейшего совершенствования ГЛ. К сожалению, про это направление иногда забывают (всего 54% организаций анализируют эффективность работы ГЛ), хотя, как показывает практика, оно действительно важно.
#комплаенссистема #горячаялиния #комплаенс
Предлагаю сегодня поговорить о «горячей линии», которая при правильном выстраивании позволяет выявлять до 72% всех нарушений в организации (по данным комплаенс-исследования KPMG 2020).
Что важно учесть для того, чтобы «горячая линия» (ГЛ) была эффективной?
📌 ГЛ должна быть доступна как для сотрудников, так и для внешних лиц (в т.ч. контрагентов): 50% сообщений о нарушениях предоставляют сотрудники организации, 33% - клиенты и поставщики организации, 15% - приходят анонимно (по данным отчета ACFE Report to the nations 2020);
📌 возможность обратиться анонимно;
📌 ограниченный доступ к получаемым сообщениям и процессу их рассмотрению для гарантии конфиденциальности личности обратившегося;
📌 гарантия отсутствия преследования обратившегося лица, сообщившего о нарушении;
📌 популяризация горячей линии: основными инструментами популяризации являются тренинги (их использует 73% организаций), размещение информации на внутреннем корпоративном сайте (69%), использование информационных плакатов (53%), специальная электронная рассылка (47%). Можно размещать информацию о каналах связи в наиболее проходимых местах - в ожидании лифта / в самом лифте, в столовой, в переговорных, в курилках и т.д. Проведение тренингов для сотрудников по вопросам функционирования горячей линии примерно на 12% повышает количество выявленных нарушений;
📌 удобные каналы связи: раньше наиболее популярным каналом был телефон - в 2016 40% обратившихся использовало данную форму связи, тогда как сейчас акцент все больше смещается на различные онлайн-инструменты: email, онлайн-форма, чат-боты (33% и 32% соответственно). Путь к успеху горячей линии - сделать ее максимально комфортной для пользователя (user friendly). Поэтому важно понимать аудиторию, которую необходимо охватить и их предпочтения по форме связи (например, совсем разные инструменты будут использоваться лицами разной возрастной категории). При этом, в любом случае, рекомендую иметь несколько различных каналов связи 😉
📌 работа горячей линии 24/7 - достигается внедрением онлайн-каналов и автоответчика для телефона;
📌 прием сообщений на языке обратившегося: если организация работает с представителями различных стран, людьми, говорящими на разных языках, то нужно обеспечить помимо локального языка также, как минимум, английский, а лучше и другие актуальные языки;
📌 обязательное рассмотрение всех сообщений, предоставление обратной связи обратившемуся и принятие соответствующих мер по итогам анализа: важно, чтобы люди видели, насколько важны для организации предоставляемые ими сообщения, что ГЛ это не «черная дыра», в которой все бесследно исчезает 🧐 Среди сотрудников можно делать периодические рассылки с рассмотрением статистики по полученным сообщениям, наиболее актуальным темам сообщений, результатам рассмотрения и принятым мерам. Вовлекайте своих сотрудников и они будут активнее вас информировать 😎
📌 постоянный анализ эффективности горячей линии для того, чтобы убедиться, что она действительно работает так, как было задумано, а также для определения наиболее эффективных каналов связи и дальнейшего совершенствования ГЛ. К сожалению, про это направление иногда забывают (всего 54% организаций анализируют эффективность работы ГЛ), хотя, как показывает практика, оно действительно важно.
#комплаенссистема #горячаялиния #комплаенс
Добрый день, коллеги!
Сейчас все анализируют влияние COVID-19 на различные сферы жизни людей и деятельности организаций. Не обошлось и без исследований влияния COVID-19 на уровень мошенничества в организациях – предлагаю остановиться на свежем отчете ACFE “Fraud in the wake of COVID-19: benchmarking report”, опубликованном в декабре 2020.
📌 79% организаций отметили увеличение случаев мошенничества в свете COVID-19, при этом 38% считают, что оно было существенным. Также 90% уверены, что уровень мошенничества будет продолжать расти в последующие 12 месяцев.
📌 Среди наиболее популярных видов мошенничества в свете COVID-19 выделяют кибермошенничество (85%), хищение персональных данных (73%), мошенничество с платежами (72%), мошенничество со стороны поставщиков (67%), мошенничество в сфере здравоохранения (68%) и др.
📌 Для обеспечения эффективной борьбы с возросшим уровнем мошенничества 41% организаций планирует увеличить бюджет на анти-фрод систему в следующем году и только 13% ожидают снижение расходов на данные мероприятия. Аналогично планируется увеличение количества сотрудников, ответственных за противодействие мошенничеству, в 33% организациях, либо сохранение штата данных сотрудников (53%). Почти половина организаций (48%) собирается активно инвестировать в анти-фрод технологии и 38% планируют прибегнуть к помощи внешних консультантов по вопросам противодействия мошенничеству. Однозначно соглашусь - за IT антифрод технологиями будущее, скоро без них будет не обойтись. Поэтому мы в KPMG активно развиваем данное направление, помогая комплаенс-менеджерам и службам безопасности внедрять передовые технологии для более эффективной работы по предотвращению и выявлению нарушений.
📌 77% организаций уверены, что процесс предотвращения мошенничества и их расследования стал более сложным (challenging), 71% придерживаются аналогичного мнения в отношении процесса выявления случаев мошенничества. Конечно же, среди прочего, основными причинами данных сложностей стали невозможность/ограниченность передвижения, сложности в проведении онлайн интервью и отсутствие прямого доступа к данным. Соглашусь с данными челенджами, так как испытали их на себе в период пандемии, в том числе вывели ряд закономерностей и особенностей в проведении рядовых онлайн-встреч и интервью в рамках расследований, когда важно суметь «прочитать» человека через экран и правильно интерпретировать его поведенческие сигналы.
https://www.acfe.com/covidreport.aspx
#мошенничество #антифрод #комплаен_с_вцифрах #комплаенссистема
Сейчас все анализируют влияние COVID-19 на различные сферы жизни людей и деятельности организаций. Не обошлось и без исследований влияния COVID-19 на уровень мошенничества в организациях – предлагаю остановиться на свежем отчете ACFE “Fraud in the wake of COVID-19: benchmarking report”, опубликованном в декабре 2020.
📌 79% организаций отметили увеличение случаев мошенничества в свете COVID-19, при этом 38% считают, что оно было существенным. Также 90% уверены, что уровень мошенничества будет продолжать расти в последующие 12 месяцев.
📌 Среди наиболее популярных видов мошенничества в свете COVID-19 выделяют кибермошенничество (85%), хищение персональных данных (73%), мошенничество с платежами (72%), мошенничество со стороны поставщиков (67%), мошенничество в сфере здравоохранения (68%) и др.
📌 Для обеспечения эффективной борьбы с возросшим уровнем мошенничества 41% организаций планирует увеличить бюджет на анти-фрод систему в следующем году и только 13% ожидают снижение расходов на данные мероприятия. Аналогично планируется увеличение количества сотрудников, ответственных за противодействие мошенничеству, в 33% организациях, либо сохранение штата данных сотрудников (53%). Почти половина организаций (48%) собирается активно инвестировать в анти-фрод технологии и 38% планируют прибегнуть к помощи внешних консультантов по вопросам противодействия мошенничеству. Однозначно соглашусь - за IT антифрод технологиями будущее, скоро без них будет не обойтись. Поэтому мы в KPMG активно развиваем данное направление, помогая комплаенс-менеджерам и службам безопасности внедрять передовые технологии для более эффективной работы по предотвращению и выявлению нарушений.
📌 77% организаций уверены, что процесс предотвращения мошенничества и их расследования стал более сложным (challenging), 71% придерживаются аналогичного мнения в отношении процесса выявления случаев мошенничества. Конечно же, среди прочего, основными причинами данных сложностей стали невозможность/ограниченность передвижения, сложности в проведении онлайн интервью и отсутствие прямого доступа к данным. Соглашусь с данными челенджами, так как испытали их на себе в период пандемии, в том числе вывели ряд закономерностей и особенностей в проведении рядовых онлайн-встреч и интервью в рамках расследований, когда важно суметь «прочитать» человека через экран и правильно интерпретировать его поведенческие сигналы.
https://www.acfe.com/covidreport.aspx
#мошенничество #антифрод #комплаен_с_вцифрах #комплаенссистема
Acfe
COVID-19 Benchmarking Report
Всем добрый день!
Поздравляю вас с наступающим Новым годом! 🥳🎄 🎉 Желаю вам в 2021:
✨ мыслить наперед, дабы опередить того, кто решит найти лазейку в системе, чтобы своевременно ее закрыть 😉
✨ иметь острую интуицию, форензик чуйку и развитые аналитические способности, дабы оперативно выявлять тех, кто все таки совершит нарушение 😎
✨ суметь донести до руководства ценность своей работы и продемонстрировать достигнутые результаты 💥
✨ обладать необходимым уровнем эмпатии и тонко чувствовать людей, с которыми вы взаимодействуете, дабы эффективно выстраивать с ними коммуникацию для достижения ваших целей 🎯
✨ заразить идеей комплаенс и антифрод большинство сотрудников вашей организации (хотела пожелать сначала всех, но внутренний критик-реалист меня остановил 😅)
✨ иметь внутренний стержень, который позволит сохранять независимость и объективность при выполнении своей работы, уметь говорить «нет» «темным силам», предлагающим «печеньки» 😉🙅♀️
✨ избавиться от страха перемен и всегда быть готовым к ним - мир достаточно быстро меняется и нам нельзя отставать 🏃♂️
Ну и самое главное - получать удовольствие и кайф от того, чем вы занимаетесь, не забывая про work-life balance!! 😉
Счастливого и удачного Нового Года! 🎄🥳
PS Спасибо, что вы со мной 🤝 Дальше - еще интереснее! 😉
#праздничное
Поздравляю вас с наступающим Новым годом! 🥳🎄 🎉 Желаю вам в 2021:
✨ мыслить наперед, дабы опередить того, кто решит найти лазейку в системе, чтобы своевременно ее закрыть 😉
✨ иметь острую интуицию, форензик чуйку и развитые аналитические способности, дабы оперативно выявлять тех, кто все таки совершит нарушение 😎
✨ суметь донести до руководства ценность своей работы и продемонстрировать достигнутые результаты 💥
✨ обладать необходимым уровнем эмпатии и тонко чувствовать людей, с которыми вы взаимодействуете, дабы эффективно выстраивать с ними коммуникацию для достижения ваших целей 🎯
✨ заразить идеей комплаенс и антифрод большинство сотрудников вашей организации (хотела пожелать сначала всех, но внутренний критик-реалист меня остановил 😅)
✨ иметь внутренний стержень, который позволит сохранять независимость и объективность при выполнении своей работы, уметь говорить «нет» «темным силам», предлагающим «печеньки» 😉🙅♀️
✨ избавиться от страха перемен и всегда быть готовым к ним - мир достаточно быстро меняется и нам нельзя отставать 🏃♂️
Ну и самое главное - получать удовольствие и кайф от того, чем вы занимаетесь, не забывая про work-life balance!! 😉
Счастливого и удачного Нового Года! 🎄🥳
PS Спасибо, что вы со мной 🤝 Дальше - еще интереснее! 😉
#праздничное
Добрый вечер!
Взятки, использование личных связей и другие около коррупционные термины на разных языках:
«Дерибан» (Россия, Украина)- распределение некоего ресурса между «своими». Вот, кстати, не сталкивалась ранее с таким термином 🤷🏼♀️
«Приписки» (СССР) - вид мошенничества, предполагающий завышение должностным лицом показателей выполнения плана.
«Таниш-билиш» (Узбекистан) - использование личных связей (по-знакомству) для решения тех или иных вопросов.
Переход бывших должностных лиц из государственного сектора в частный - «вращающаяся дверь» (revolving door) в Англии, «пантуфляж» - во Франции, «амакудари» - в Японии.
«Витамин Б» в Германии - различные преимущества, вытекающие из личных связей, в том числе фаворитизм.
Практика дарения денег в конвертах - «хонгбао» в Китае, «факелаки» в Греции и «пуджоган» в Южной Корее.
В Коста Рика есть специальное понятие для неправомерных платежей/договоренностей между пациентами и врачами - «биомбо».
В Мексике взятка это «мордида», что дословно переводится как «укус» - согласно интерпретации, когда кто-то требует/просит взятку, то он рассматривается как зверь, желающий «откусить кусок» от «невинного гражданина» 😅
#нескучныйкомплаенс #комплаенссистема
https://www.in-formality.com/wiki/index.php?title=Category:Theme
Взятки, использование личных связей и другие около коррупционные термины на разных языках:
«Дерибан» (Россия, Украина)- распределение некоего ресурса между «своими». Вот, кстати, не сталкивалась ранее с таким термином 🤷🏼♀️
«Приписки» (СССР) - вид мошенничества, предполагающий завышение должностным лицом показателей выполнения плана.
«Таниш-билиш» (Узбекистан) - использование личных связей (по-знакомству) для решения тех или иных вопросов.
Переход бывших должностных лиц из государственного сектора в частный - «вращающаяся дверь» (revolving door) в Англии, «пантуфляж» - во Франции, «амакудари» - в Японии.
«Витамин Б» в Германии - различные преимущества, вытекающие из личных связей, в том числе фаворитизм.
Практика дарения денег в конвертах - «хонгбао» в Китае, «факелаки» в Греции и «пуджоган» в Южной Корее.
В Коста Рика есть специальное понятие для неправомерных платежей/договоренностей между пациентами и врачами - «биомбо».
В Мексике взятка это «мордида», что дословно переводится как «укус» - согласно интерпретации, когда кто-то требует/просит взятку, то он рассматривается как зверь, желающий «откусить кусок» от «невинного гражданина» 😅
#нескучныйкомплаенс #комплаенссистема
https://www.in-formality.com/wiki/index.php?title=Category:Theme
Добрый день!
В последний день уходящего 2020 года в Узбекистане было принято Постановление Кабинета Министров, в соответствии с которым граждане Узбекистана, сообщившие о коррупционном правонарушении, или оказавшие иную помощь в борьбе с коррупцией, получат единовременное вознаграждение: от 3 до 25 базовых расчетных величин (то есть примерно 106-534 долл США), или 10-15% от стоимости присвоенного имущества, если его стоимость более 100 базовых расчетных величин (т.е. примерно 2 134 долл. США). Также такой гражданин может быть представлен к государственной награде за внесение достойного вклада в борьбу с коррупцией. При этом вознаграждение не выплачивается, если взяткодатель добровольно сообщит о содеянном в течение 30 дней.
Во многих странах мира принято законодательство по защите информаторов и гарантии отсутствия их преследования. При этом только в отдельных странах принята практика выплаты вознаграждений информаторам (из тех, о которых я знаю):
📌 США, где практика защиты информаторов началась с 1977 года (Закон Додда-Франка, 2010): размер вознаграждения информатора составляет 10-30% от общей суммы штрафа;
📌 Канада (Whistleblower Program of Ontario Securities Commission, 2016): размер вознаграждения - 5-15% от общей суммы штрафа, но не более 5,000,000 долл. США;
📌 Южная Корея (The Act on the Protection of Public Interest Whistleblowers, 2011) – 4-20% от суммы штрафа, но не более 2,000,000 долл США;
📌 Гана (The Whistleblower Act, 2006): размер вознаграждения - до 10% от суммы штрафа.
Как я уже ранее писала (см. пост от 23.11.2020 выше), мировой рекорд по вознаграждению информатору поставлен в октябре 2020 г. – выплата составила 114 млн долл (выплачен Комиссией по ценным бумагам и биржам США в рамках Закона Додда-Франка). В общей сложности по состоянию на конец 2020 г. Комиссией по ценным бумагам и биржам США выплачено около 750 млн долл. США в качестве вознаграждений лицам, сообщившим о нарушениях, в том числе в 2020 г. – 175 млн долл США (рекордный для них год) в пользу 39 информаторов.
Надеюсь, что в рамках внедрения практики выплаты вознаграждений информаторам в Узбекистане будет учтен опыт других стран, чтобы обеспечить эффективность данного инструмента. О каких сложностях может идти речь? Ну например:
📌 Отсутствие рабочих механизмов и ответственных за защиту информаторов;
📌 Определение размера вознаграждения, которое было бы достаточным, чтобы «покрыть и перевысить» риски человека, связанные с раскрытием информации, но при этом не приводило к массовым заведомо ложным обвинениям;
📌 Отсутствие понимания «достаточности» доказательств, которые нужно предоставить информатору для подтверждения своего сообщения;
📌 Сложности, длительность и непрозрачность процесса получения вознаграждения и т.д.
#комплаенссистема
#комплаенсновости #горячаялиния #поощрениеинформаторов #антикор_законодательство
В последний день уходящего 2020 года в Узбекистане было принято Постановление Кабинета Министров, в соответствии с которым граждане Узбекистана, сообщившие о коррупционном правонарушении, или оказавшие иную помощь в борьбе с коррупцией, получат единовременное вознаграждение: от 3 до 25 базовых расчетных величин (то есть примерно 106-534 долл США), или 10-15% от стоимости присвоенного имущества, если его стоимость более 100 базовых расчетных величин (т.е. примерно 2 134 долл. США). Также такой гражданин может быть представлен к государственной награде за внесение достойного вклада в борьбу с коррупцией. При этом вознаграждение не выплачивается, если взяткодатель добровольно сообщит о содеянном в течение 30 дней.
Во многих странах мира принято законодательство по защите информаторов и гарантии отсутствия их преследования. При этом только в отдельных странах принята практика выплаты вознаграждений информаторам (из тех, о которых я знаю):
📌 США, где практика защиты информаторов началась с 1977 года (Закон Додда-Франка, 2010): размер вознаграждения информатора составляет 10-30% от общей суммы штрафа;
📌 Канада (Whistleblower Program of Ontario Securities Commission, 2016): размер вознаграждения - 5-15% от общей суммы штрафа, но не более 5,000,000 долл. США;
📌 Южная Корея (The Act on the Protection of Public Interest Whistleblowers, 2011) – 4-20% от суммы штрафа, но не более 2,000,000 долл США;
📌 Гана (The Whistleblower Act, 2006): размер вознаграждения - до 10% от суммы штрафа.
Как я уже ранее писала (см. пост от 23.11.2020 выше), мировой рекорд по вознаграждению информатору поставлен в октябре 2020 г. – выплата составила 114 млн долл (выплачен Комиссией по ценным бумагам и биржам США в рамках Закона Додда-Франка). В общей сложности по состоянию на конец 2020 г. Комиссией по ценным бумагам и биржам США выплачено около 750 млн долл. США в качестве вознаграждений лицам, сообщившим о нарушениях, в том числе в 2020 г. – 175 млн долл США (рекордный для них год) в пользу 39 информаторов.
Надеюсь, что в рамках внедрения практики выплаты вознаграждений информаторам в Узбекистане будет учтен опыт других стран, чтобы обеспечить эффективность данного инструмента. О каких сложностях может идти речь? Ну например:
📌 Отсутствие рабочих механизмов и ответственных за защиту информаторов;
📌 Определение размера вознаграждения, которое было бы достаточным, чтобы «покрыть и перевысить» риски человека, связанные с раскрытием информации, но при этом не приводило к массовым заведомо ложным обвинениям;
📌 Отсутствие понимания «достаточности» доказательств, которые нужно предоставить информатору для подтверждения своего сообщения;
📌 Сложности, длительность и непрозрачность процесса получения вознаграждения и т.д.
#комплаенссистема
#комплаенсновости #горячаялиния #поощрениеинформаторов #антикор_законодательство
Добрый день!
Подборка top-10 крупнейших штрафов по FCPA (Закон США «О противодействии коррупции за рубежом») по состоянию на сегодня:
1) Goldman Sachs Group (США) – 3,3 млрд долл в 2020 г.: за взятки в размере около 1,6 млрд долл в пользу гос служащих Малайзии и Абу-Даби
2) Airbus (Нидерланды/Франция) – 2,09 млрд долл в 2020 г.: за взятки гос служащим в Китае, Малайзии, Шри Ланке, Тайване, Индонезии и Гане
3) Petrobras (Бразилия) – 1,78 млрд долл в 2018 г.: за взятки политическим деятелям и партиям в Бразилии
4) Ericsson (Швеция) – 1,06 млрд долл в 2019 г.: за взятки около 2,1 млн долл в пользу гос служащих Джибути, Китая, Вьетнама, Индонезии и Кувейта
5) Telia (Швеция) – 1,01 млрд долл в 2017 г.: за взятки около 331 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
6) МТС (РФ) – 850 млн долл в 2019 г.: за взятки около 420 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
7) Siemens (Германия) – 800 млн долл в 2008 г.: за взятки гос служащим Ирака
8) VimpelCom (Нидерланды) – 795 млн долл в 2016 г.: за взятки около 114 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
9) Alstom (Франция) – 772 млн долл в 2014 г.: за взятки в размере около 75 млн долл в пользу гос служащих Индонезии, Саудовской Аравии, Египта и Багамских островов
10) Societe Generale (Франция) – 585 млн в 2018 г.: за взятки через брокера в размере примерно 90 млн долл в пользу гос служащих Ливии
PS указанные размеры штрафов также в большинстве случаев включают штрафы за нарушение правил отражения незаконных платежей в бух учете (FCPA books and records provisions).
🔥 2020 стал рекордным годом для Министерства юстиции (DOJ) и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США по размеру наложенных штрафов в рамках Закона «О противодействии коррупции за рубежом» (FCPA) – общая сумма штрафов составила 6,4 млрд долл США в отношении 12 организаций (для сравнения – в 2019 было 2,9 млрд долл США и 14 организаций).
📌 DOJ и SEC уже начали активно новый год – буквально несколько дней назад (08.01.21) к ответственности привлечен Deutsche Bank AG за нарушения в Китае, Италии, Абу Даби и Саудовской Аравии, согласившийся выплатить регуляторам 122.9 млн долл США в качестве штрафа и возврата незаконно полученного имущества.
#FCPA #FCPApenalties #комплаенссистема #правоприменение
Подборка top-10 крупнейших штрафов по FCPA (Закон США «О противодействии коррупции за рубежом») по состоянию на сегодня:
1) Goldman Sachs Group (США) – 3,3 млрд долл в 2020 г.: за взятки в размере около 1,6 млрд долл в пользу гос служащих Малайзии и Абу-Даби
2) Airbus (Нидерланды/Франция) – 2,09 млрд долл в 2020 г.: за взятки гос служащим в Китае, Малайзии, Шри Ланке, Тайване, Индонезии и Гане
3) Petrobras (Бразилия) – 1,78 млрд долл в 2018 г.: за взятки политическим деятелям и партиям в Бразилии
4) Ericsson (Швеция) – 1,06 млрд долл в 2019 г.: за взятки около 2,1 млн долл в пользу гос служащих Джибути, Китая, Вьетнама, Индонезии и Кувейта
5) Telia (Швеция) – 1,01 млрд долл в 2017 г.: за взятки около 331 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
6) МТС (РФ) – 850 млн долл в 2019 г.: за взятки около 420 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
7) Siemens (Германия) – 800 млн долл в 2008 г.: за взятки гос служащим Ирака
8) VimpelCom (Нидерланды) – 795 млн долл в 2016 г.: за взятки около 114 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
9) Alstom (Франция) – 772 млн долл в 2014 г.: за взятки в размере около 75 млн долл в пользу гос служащих Индонезии, Саудовской Аравии, Египта и Багамских островов
10) Societe Generale (Франция) – 585 млн в 2018 г.: за взятки через брокера в размере примерно 90 млн долл в пользу гос служащих Ливии
PS указанные размеры штрафов также в большинстве случаев включают штрафы за нарушение правил отражения незаконных платежей в бух учете (FCPA books and records provisions).
🔥 2020 стал рекордным годом для Министерства юстиции (DOJ) и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США по размеру наложенных штрафов в рамках Закона «О противодействии коррупции за рубежом» (FCPA) – общая сумма штрафов составила 6,4 млрд долл США в отношении 12 организаций (для сравнения – в 2019 было 2,9 млрд долл США и 14 организаций).
📌 DOJ и SEC уже начали активно новый год – буквально несколько дней назад (08.01.21) к ответственности привлечен Deutsche Bank AG за нарушения в Китае, Италии, Абу Даби и Саудовской Аравии, согласившийся выплатить регуляторам 122.9 млн долл США в качестве штрафа и возврата незаконно полученного имущества.
#FCPA #FCPApenalties #комплаенссистема #правоприменение
Добрый день!
Специфика ведения бизнеса и особенности делового оборота очень индивидуальны от страны к стране. Поэтому при оценке рисков и выстраивании комплаенс-систем очень важно учитывать не только локальное законодательство, но и национальные особенности. Сегодня немного остановлюсь на Китае.
В Китае есть такое понятие как «гуанси» - взаимоотношения, основанные на принципах взаимности/обоюдности (ты мне, я тебе) и доверия, то есть при которых происходит оказание помощи с пониманием того, что в дальнейшем, при необходимости, тебе окажут ответную помощь. Гуанси лежит в основе культуры Китая, поэтому организациям, которые планируют вести там свою деятельность или уже ведут, нужно обязательно учитывать данную особенность, которая, при этом, иностранными регуляторами зачастую может восприниматься как форма взяточничества, блата или фаворитизма.
📌 По мнению китайцев, цель гуанси заключается в укреплении взаимного доверия и благодарности между деловыми партнерами или организацией и государством, а не в том, чтобы оказать влияние на принятие партнером или государственным служащим какого-либо решения в пользу того, кто, например, дарит подарки или безвозмездно предоставляет услуги или помощь.
📌 По факту разграничить добропорядочное гуанси и взяточничество/фаворитизм может только наличие умысла – намерения оказать влияние на получателя. В целом как и в остальном мире в вопросах дарения деловых подарков или оказания благотворительной и социальной помощи. При этом на практике может быть достаточно сложно подтвердить коррупционный умысел, особенно в тех культурах, где оказание подобной помощи является нормой, например, как гуанси в Китае.
🔥 В качестве добропорядочного гуанси TRACE International приводит пример случая с компанией Tesla. В 2012 правительством Китая принято решение о важности увеличения доли электромобилей из-за ухудшающейся экологической обстановки, которое сначала ни к чему не привело, так как не было необходимой инфраструктуры станций для зарядки электромобилей. Через пару лет компания Tesla озвучила план строительства в Китае общенациональной сети зарядных станций для своих электромобилей. Данный план совпал с решением правительства Китая, что позволило воспринимать компанию Tesla как того, кто, “поставил уголь во время снежной бури” (так говорят китайцы). Естественно, строительство зарядных станций абсолютно экономически обосновано для Tesla, так как иначе нельзя было бы продавать свои электромобили.
Но помимо этого, благодаря национальной практике гуанси, компания в последствии получила от правительства Китая ряд «плюшек», например: (1) в 2019 – освобождение электромобилей Tesla от 10% налога на покупку (необычная привилегия для иностранных компаний); (2) право на строительство и самостоятельное управление заводом в Шанхае – первый случай в Китае, когда иностранная компания может производить сама без создания совместного предприятия и привлечения местной компании; (3) во время коронавируса, правительство Китая, заботясь о том, чтобы производство Tesla не остановилось, снабдило компанию масками и дезинфекторами, временными домами для сотрудников, помощью в оценке их здоровья и наймом новых.
Вот такой интересный пример гуанси коммерческой компании с государством 😊
https://info.traceinternational.org/guanxi-or-bribery-trace-white-paper?utm_campaign=Q3%202020%20Asia%20White%20Paper%20%231&utm_content=139104426&utm_medium=social&utm_source=twitter&hss_channel=tw-102758188
#нацособенностикомплаенс #комплаенссистема #нескучныйкомплаенс
Специфика ведения бизнеса и особенности делового оборота очень индивидуальны от страны к стране. Поэтому при оценке рисков и выстраивании комплаенс-систем очень важно учитывать не только локальное законодательство, но и национальные особенности. Сегодня немного остановлюсь на Китае.
В Китае есть такое понятие как «гуанси» - взаимоотношения, основанные на принципах взаимности/обоюдности (ты мне, я тебе) и доверия, то есть при которых происходит оказание помощи с пониманием того, что в дальнейшем, при необходимости, тебе окажут ответную помощь. Гуанси лежит в основе культуры Китая, поэтому организациям, которые планируют вести там свою деятельность или уже ведут, нужно обязательно учитывать данную особенность, которая, при этом, иностранными регуляторами зачастую может восприниматься как форма взяточничества, блата или фаворитизма.
📌 По мнению китайцев, цель гуанси заключается в укреплении взаимного доверия и благодарности между деловыми партнерами или организацией и государством, а не в том, чтобы оказать влияние на принятие партнером или государственным служащим какого-либо решения в пользу того, кто, например, дарит подарки или безвозмездно предоставляет услуги или помощь.
📌 По факту разграничить добропорядочное гуанси и взяточничество/фаворитизм может только наличие умысла – намерения оказать влияние на получателя. В целом как и в остальном мире в вопросах дарения деловых подарков или оказания благотворительной и социальной помощи. При этом на практике может быть достаточно сложно подтвердить коррупционный умысел, особенно в тех культурах, где оказание подобной помощи является нормой, например, как гуанси в Китае.
🔥 В качестве добропорядочного гуанси TRACE International приводит пример случая с компанией Tesla. В 2012 правительством Китая принято решение о важности увеличения доли электромобилей из-за ухудшающейся экологической обстановки, которое сначала ни к чему не привело, так как не было необходимой инфраструктуры станций для зарядки электромобилей. Через пару лет компания Tesla озвучила план строительства в Китае общенациональной сети зарядных станций для своих электромобилей. Данный план совпал с решением правительства Китая, что позволило воспринимать компанию Tesla как того, кто, “поставил уголь во время снежной бури” (так говорят китайцы). Естественно, строительство зарядных станций абсолютно экономически обосновано для Tesla, так как иначе нельзя было бы продавать свои электромобили.
Но помимо этого, благодаря национальной практике гуанси, компания в последствии получила от правительства Китая ряд «плюшек», например: (1) в 2019 – освобождение электромобилей Tesla от 10% налога на покупку (необычная привилегия для иностранных компаний); (2) право на строительство и самостоятельное управление заводом в Шанхае – первый случай в Китае, когда иностранная компания может производить сама без создания совместного предприятия и привлечения местной компании; (3) во время коронавируса, правительство Китая, заботясь о том, чтобы производство Tesla не остановилось, снабдило компанию масками и дезинфекторами, временными домами для сотрудников, помощью в оценке их здоровья и наймом новых.
Вот такой интересный пример гуанси коммерческой компании с государством 😊
https://info.traceinternational.org/guanxi-or-bribery-trace-white-paper?utm_campaign=Q3%202020%20Asia%20White%20Paper%20%231&utm_content=139104426&utm_medium=social&utm_source=twitter&hss_channel=tw-102758188
#нацособенностикомплаенс #комплаенссистема #нескучныйкомплаенс
Добрый день!
В 2020 году в ЕС шла работа по созданию первой международной прокуратуры – Европейской прокуратуры (European Public Prosecutors Office, EPPO) с целью борьбы с транснациональными финансовыми преступлениями на территории ЕС.
В компетенцию EPPO входит проведение расследований в отношении преступлений против бюджета ЕС, таких как мошенничество, коррупция и серьезное межнациональное мошенничество, связанное с НДС. До создания EPPO данные преступления расследовались силами национальных органов, функции и возможности которых ограничены государственными границами. Отмечается, что у существующих органов, таких как Европол, Евроюст и Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF), нет необходимых полномочий по проведению уголовных расследований и последующему судебному преследованию.
EPPO – независимый и децентрализованный орган, подотчетный Европейскому парламенту, Совету ЕС и Европейской комиссии. В настоящее время в состав входит 22 страны ЕС, центральный офис – в Люксембурге.
EPPO предусматривает два уровня:
🔻центральный (главный европейский прокурор, 2 его заместителя и коллегия европейских прокуроров – 22 чел. (по одному для каждой страны);
🔻на уровне каждой страны-участницы (временная коллегия (из 3-х европейский прокуроров центрального уровня) и европейские прокуроры-делегаты (минимум по 2 чел. на страну).
Расследования в конкретной стране ЕС будут проводить европейские прокуроры-делегаты, которые там находятся. При этом европейские прокуроры центрального уровня будут оказывать им необходимую помощь и осуществлять контроль.
EPPO сможет самостоятельно инициировать расследования, а также «забирать» дела, которые ведут национальные правоохранительные органы стран-членов, если они относятся к компетенции EPPO. Если расследование инициирует EPPO, национальные правоохранительные органы не должны начинать параллельное расследование. При этом судебное преследование нарушителей будет осуществляться в национальных судах соответствующих стран.
EPPO должна была начать работу с конца 2020 г. (не нашла информацию, начала ли она по факту работу, или еще не закончен процесс ее создания).
Вообще, конечно, создание подобного межнационального органа должно упростить процесс проведения расследований транснациональных нарушений и, что не менее важно, возврата активов. Будем следить за развитием событий 😎
#комплаенсновости #правоприменение #нацособенностикомплаенс
В 2020 году в ЕС шла работа по созданию первой международной прокуратуры – Европейской прокуратуры (European Public Prosecutors Office, EPPO) с целью борьбы с транснациональными финансовыми преступлениями на территории ЕС.
В компетенцию EPPO входит проведение расследований в отношении преступлений против бюджета ЕС, таких как мошенничество, коррупция и серьезное межнациональное мошенничество, связанное с НДС. До создания EPPO данные преступления расследовались силами национальных органов, функции и возможности которых ограничены государственными границами. Отмечается, что у существующих органов, таких как Европол, Евроюст и Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF), нет необходимых полномочий по проведению уголовных расследований и последующему судебному преследованию.
EPPO – независимый и децентрализованный орган, подотчетный Европейскому парламенту, Совету ЕС и Европейской комиссии. В настоящее время в состав входит 22 страны ЕС, центральный офис – в Люксембурге.
EPPO предусматривает два уровня:
🔻центральный (главный европейский прокурор, 2 его заместителя и коллегия европейских прокуроров – 22 чел. (по одному для каждой страны);
🔻на уровне каждой страны-участницы (временная коллегия (из 3-х европейский прокуроров центрального уровня) и европейские прокуроры-делегаты (минимум по 2 чел. на страну).
Расследования в конкретной стране ЕС будут проводить европейские прокуроры-делегаты, которые там находятся. При этом европейские прокуроры центрального уровня будут оказывать им необходимую помощь и осуществлять контроль.
EPPO сможет самостоятельно инициировать расследования, а также «забирать» дела, которые ведут национальные правоохранительные органы стран-членов, если они относятся к компетенции EPPO. Если расследование инициирует EPPO, национальные правоохранительные органы не должны начинать параллельное расследование. При этом судебное преследование нарушителей будет осуществляться в национальных судах соответствующих стран.
EPPO должна была начать работу с конца 2020 г. (не нашла информацию, начала ли она по факту работу, или еще не закончен процесс ее создания).
Вообще, конечно, создание подобного межнационального органа должно упростить процесс проведения расследований транснациональных нарушений и, что не менее важно, возврата активов. Будем следить за развитием событий 😎
#комплаенсновости #правоприменение #нацособенностикомплаенс
Добрый день, коллеги!
Сегодня рассмотрим вопросы обмена деловыми подарками между партнерами, контрагентами, с государственными служащими и иными лицами в рамках исполнения должностных обязанностей.
Думаю, все согласятся, что в настоящее время деловые подарки это неотъемлемая часть обычаев делового оборота во всем мире. Главный нюанс конечно же в том, что нужно знать меру, уметь вовремя остановиться, дабы не оказать своим подарком влияние на получателя 😉
Какие ключевые требования по дарению и получению деловых подарков существуют?
📌Деловые подарки должны соответствовать применимому законодательству. Здесь особенно важно помнить, что в каждой стране обычно установлены особые требования по подаркам для государственных служащих: где-то ограничена их максимальная стоимость, а где-то они в целом запрещены.
📌 Помимо локальных законодательных требований важно также учитывать культурные особенности стран и обычаи делового оборота. Это помогает не допускать ситуаций, когда представитель одной страны, где уровень доходов выше, дарит представителю партнера из другой страны подарок, стоимость которого соответствует обычаям страны-дарителя, но при этом сильно превышает обычаи делового оборота страны-получателя, что естественно может неправильно толковаться получателем подарка.
📌 Деловые подарки должны быть обоснованными, не являться экстраординарными и роскошными (в т.ч. требование FCPA и ISO 37001): зачастую организация сама для себя определяет лимит допустимой «экстраординарности» и «роскошности», чтобы вручаемые и получаемые ее сотрудниками деловые подарки не могли оказать на них или иного получателя влияния и не были завуалированной формой взятки. Подобные лимиты могут различаться в зависимости от региона/страны, а также должностей получателей делового подарка.
Международный стандарт ISO 37001 «Система менеджмента противодействия коррупции» дополнительно предусматривает следующие требования к деловым подаркам:
📌 необходимо ограничить их частоту дарения – дабы не было ситуаций, когда маленькими, но верными шагами подарок превращает в конце года в неплохую такую взятку 💰
📌 установить допустимые поводы, основания и возможности дарения и получения деловых подарков, в том числе ограничить обмен подарками в период проведения закупочных процедур
📌 закрепить принцип взаимности (reciprocity), когда сотруднику организации запрещено получать подарки свыше стоимости, установленной в качестве допустимой для дарения им от имени организации.
📌 FCPA и законы отдельных стран также предусматривают установление ограничений/запрета на оплату отдыха или отпуска в качестве деловых подарков.
📌 Для снижения коррупционных рисков подарок также не должен быть в форме наличных или безналичных денежных средств, ценных бумаг, криптовалюты, драгоценных металлов и других денежных эквивалентов.
Недавно столкнулась с дополнительными необычными (редкими) требованиями к деловым подаркам, установленными Кодексом по предупреждению коррупции в бизнес-секторе в Швеции (обновлен в 2020 г.):
📌 Запрещены подарки в виде завещаний;
📌 Запрещены подарки в виде товаров и услуг для личного использования и персональные скидки на товары и услуги;
📌 Запрещено предоставлять право использования автомобиля, лодки, отпускного дома или аналогичного имущества для личных целей;
📌 Запрещена оплата услуг сексуального характера или визитов в стрип-клубы и порнографические клубы. Сразу начинаешь думать, почему же установлены подобные специфические запреты – видимо актуально 🤣
#комплаенссистема #деловыеподарки #нацособенностикомплаенс
Сегодня рассмотрим вопросы обмена деловыми подарками между партнерами, контрагентами, с государственными служащими и иными лицами в рамках исполнения должностных обязанностей.
Думаю, все согласятся, что в настоящее время деловые подарки это неотъемлемая часть обычаев делового оборота во всем мире. Главный нюанс конечно же в том, что нужно знать меру, уметь вовремя остановиться, дабы не оказать своим подарком влияние на получателя 😉
Какие ключевые требования по дарению и получению деловых подарков существуют?
📌Деловые подарки должны соответствовать применимому законодательству. Здесь особенно важно помнить, что в каждой стране обычно установлены особые требования по подаркам для государственных служащих: где-то ограничена их максимальная стоимость, а где-то они в целом запрещены.
📌 Помимо локальных законодательных требований важно также учитывать культурные особенности стран и обычаи делового оборота. Это помогает не допускать ситуаций, когда представитель одной страны, где уровень доходов выше, дарит представителю партнера из другой страны подарок, стоимость которого соответствует обычаям страны-дарителя, но при этом сильно превышает обычаи делового оборота страны-получателя, что естественно может неправильно толковаться получателем подарка.
📌 Деловые подарки должны быть обоснованными, не являться экстраординарными и роскошными (в т.ч. требование FCPA и ISO 37001): зачастую организация сама для себя определяет лимит допустимой «экстраординарности» и «роскошности», чтобы вручаемые и получаемые ее сотрудниками деловые подарки не могли оказать на них или иного получателя влияния и не были завуалированной формой взятки. Подобные лимиты могут различаться в зависимости от региона/страны, а также должностей получателей делового подарка.
Международный стандарт ISO 37001 «Система менеджмента противодействия коррупции» дополнительно предусматривает следующие требования к деловым подаркам:
📌 необходимо ограничить их частоту дарения – дабы не было ситуаций, когда маленькими, но верными шагами подарок превращает в конце года в неплохую такую взятку 💰
📌 установить допустимые поводы, основания и возможности дарения и получения деловых подарков, в том числе ограничить обмен подарками в период проведения закупочных процедур
📌 закрепить принцип взаимности (reciprocity), когда сотруднику организации запрещено получать подарки свыше стоимости, установленной в качестве допустимой для дарения им от имени организации.
📌 FCPA и законы отдельных стран также предусматривают установление ограничений/запрета на оплату отдыха или отпуска в качестве деловых подарков.
📌 Для снижения коррупционных рисков подарок также не должен быть в форме наличных или безналичных денежных средств, ценных бумаг, криптовалюты, драгоценных металлов и других денежных эквивалентов.
Недавно столкнулась с дополнительными необычными (редкими) требованиями к деловым подаркам, установленными Кодексом по предупреждению коррупции в бизнес-секторе в Швеции (обновлен в 2020 г.):
📌 Запрещены подарки в виде завещаний;
📌 Запрещены подарки в виде товаров и услуг для личного использования и персональные скидки на товары и услуги;
📌 Запрещено предоставлять право использования автомобиля, лодки, отпускного дома или аналогичного имущества для личных целей;
📌 Запрещена оплата услуг сексуального характера или визитов в стрип-клубы и порнографические клубы. Сразу начинаешь думать, почему же установлены подобные специфические запреты – видимо актуально 🤣
#комплаенссистема #деловыеподарки #нацособенностикомплаенс
👍1
Всем добрый вечер!
Предлагаю рассмотреть законодательную практику в части установления требований для организаций по необходимости внедрения антикоррупционных комплаенс-систем в различных странах.
Проанализировав практику более 20-ти стран, собрала ключевую информацию по ним в удобную таблицу. Сегодня часть 1 😉
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #антикор_законодательство
Предлагаю рассмотреть законодательную практику в части установления требований для организаций по необходимости внедрения антикоррупционных комплаенс-систем в различных странах.
Проанализировав практику более 20-ти стран, собрала ключевую информацию по ним в удобную таблицу. Сегодня часть 1 😉
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #антикор_законодательство
Часть 1. Законодательные требования по внедрению антикоррупционных комплаенс-систем в различных странах
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #антикор_законодательство
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #антикор_законодательство
Добрый день!
Сегодня опубликован индекс восприятия коррупции Transparency International (TI) 2020 (Corruption Perception Index). Не скажу, что ждала его с нетерпением, но всегда интересно отследить тенденции 😉
📌 Страны-лидеры с наименьшим уровнем коррупции в государственном секторе – 1-е место: Дания и Новая Зеландия; 3-е место: Финляндия, Сингапур, Швеция, Швейцария.
📌 Страны, замыкающие рейтинг, то есть с наивысшим уровнем коррупции: Венесуэла, Йемен, Сирия, Сомали, Южный Судан.
📌 Россия поднялась на 129-е место со 137-го в 2019 и находится на одном уровне с Азербайджаном, Габоном, Малави и Мали.
📌 Среди стран СНГ основной рывок в рейтинге сделала Армения (60-е место вместо 77-го). Не могу также не отметить небольшой, но рост в рейтинге Узбекистана (на 146-е место вместо 153-го), учитывая текущие масштабные реформы там по внедрению антикоррупционных мер в государственных органах.
📌 США упали в индексе с 23-го на 25-е место, что связано, по мнению TI, со слабым контролем над использованием пакета помощи для борьбы с COVID-19 в размере 1 трлн долл.
📌 В исследовании TI сделан акцент на взаимосвязь уровня коррупции в государственном секторе стран с расходами в рамках здравоохранения в связи с COVID-19. Например, отмечено, что коррупция препятствует борьбе с COVID-19, так как в странах с высоким уровнем коррупции инвестиции в здравоохранение ниже
📌 TI отмечает, что позиции половины стран в индексе практически не изменились за прошедшие 10 лет, что свидетельствует о том, что усилия правительств по искоренению основополагающих причин коррупции зашли в тупик.
📌 Рекомендации TI по снижению уровня коррупции с учетом COVID-19: (1) укреплять надзорные органы; (2) обеспечить открытое и прозрачное заключение контрактов (многие из-за COVID-19 снизили требования к закупочным процедурам, что негативно сказалось на расходовании гос средств); (3) защищать демократию, расширять пространство для гражданского общества; (4) публиковать релевантные данные, гарантируя доступ к ним.
https://transparency.org.ru/research/CPI2020_Report_RU%20[WEB].pdf
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #комплаенсисследования #оценкарисков
Сегодня опубликован индекс восприятия коррупции Transparency International (TI) 2020 (Corruption Perception Index). Не скажу, что ждала его с нетерпением, но всегда интересно отследить тенденции 😉
📌 Страны-лидеры с наименьшим уровнем коррупции в государственном секторе – 1-е место: Дания и Новая Зеландия; 3-е место: Финляндия, Сингапур, Швеция, Швейцария.
📌 Страны, замыкающие рейтинг, то есть с наивысшим уровнем коррупции: Венесуэла, Йемен, Сирия, Сомали, Южный Судан.
📌 Россия поднялась на 129-е место со 137-го в 2019 и находится на одном уровне с Азербайджаном, Габоном, Малави и Мали.
📌 Среди стран СНГ основной рывок в рейтинге сделала Армения (60-е место вместо 77-го). Не могу также не отметить небольшой, но рост в рейтинге Узбекистана (на 146-е место вместо 153-го), учитывая текущие масштабные реформы там по внедрению антикоррупционных мер в государственных органах.
📌 США упали в индексе с 23-го на 25-е место, что связано, по мнению TI, со слабым контролем над использованием пакета помощи для борьбы с COVID-19 в размере 1 трлн долл.
📌 В исследовании TI сделан акцент на взаимосвязь уровня коррупции в государственном секторе стран с расходами в рамках здравоохранения в связи с COVID-19. Например, отмечено, что коррупция препятствует борьбе с COVID-19, так как в странах с высоким уровнем коррупции инвестиции в здравоохранение ниже
📌 TI отмечает, что позиции половины стран в индексе практически не изменились за прошедшие 10 лет, что свидетельствует о том, что усилия правительств по искоренению основополагающих причин коррупции зашли в тупик.
📌 Рекомендации TI по снижению уровня коррупции с учетом COVID-19: (1) укреплять надзорные органы; (2) обеспечить открытое и прозрачное заключение контрактов (многие из-за COVID-19 снизили требования к закупочным процедурам, что негативно сказалось на расходовании гос средств); (3) защищать демократию, расширять пространство для гражданского общества; (4) публиковать релевантные данные, гарантируя доступ к ним.
https://transparency.org.ru/research/CPI2020_Report_RU%20[WEB].pdf
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #комплаенсисследования #оценкарисков
Доброго начала недели, коллеги!
В конце прошлой недели вышли новости о том, что бывшего председателя совета директоров государственной компании по управлению активами China Huarong Asset Management Co. (Лай Сяомина) казнили за коррупцию, хищение бюджетных средств, злоупотребление служебным положением. Суд установил, что обвиняемый напрямую или через посредников незаконно получил денег и активов примерно на 1,79 млрд юаней ($277 млн) - общая сумма взяток стала для страны самой крупной с момента основания КНР.
(https://www.rbc.ru/rbcfreenews/601409aa9a794755003e012c?from=newsfeed)
📌 Кстати, в Китае ответственность за коррупционные нарушения всегда отличалась в зависимости от того, относится должностное лицо к государственным или негосударственным - для первых была более строгой.
📌 При этом деление на государственных и негосударственных должностных лиц в Китае не зависит от того, где они работают, а основывается на выполняемых ими функциях. Поэтому, например, должностные лица низкого и среднего звена даже государственных учреждений и предприятий будут скорее относиться к негосударственным, а вот высшее руководство этих же учреждений/предприятий будут рассматриваться в качестве государственных должностных лиц.
📌 Однако, 26.12.2020 был принят закон (вступит в силу с марта 2021), который ужесточил ответственность для негосударственных должностных лиц, и теперь к ним будут применяться меры наказания, аналогичные тем, что приняты для государственных, за исключением конфискации имущества и смертной казни (действуют только в отношении государственных).
#нацособенностикомплаенс #новостикомплаенс
#комплаенссистема #правоприменение
В конце прошлой недели вышли новости о том, что бывшего председателя совета директоров государственной компании по управлению активами China Huarong Asset Management Co. (Лай Сяомина) казнили за коррупцию, хищение бюджетных средств, злоупотребление служебным положением. Суд установил, что обвиняемый напрямую или через посредников незаконно получил денег и активов примерно на 1,79 млрд юаней ($277 млн) - общая сумма взяток стала для страны самой крупной с момента основания КНР.
(https://www.rbc.ru/rbcfreenews/601409aa9a794755003e012c?from=newsfeed)
📌 Кстати, в Китае ответственность за коррупционные нарушения всегда отличалась в зависимости от того, относится должностное лицо к государственным или негосударственным - для первых была более строгой.
📌 При этом деление на государственных и негосударственных должностных лиц в Китае не зависит от того, где они работают, а основывается на выполняемых ими функциях. Поэтому, например, должностные лица низкого и среднего звена даже государственных учреждений и предприятий будут скорее относиться к негосударственным, а вот высшее руководство этих же учреждений/предприятий будут рассматриваться в качестве государственных должностных лиц.
📌 Однако, 26.12.2020 был принят закон (вступит в силу с марта 2021), который ужесточил ответственность для негосударственных должностных лиц, и теперь к ним будут применяться меры наказания, аналогичные тем, что приняты для государственных, за исключением конфискации имущества и смертной казни (действуют только в отношении государственных).
#нацособенностикомплаенс #новостикомплаенс
#комплаенссистема #правоприменение
РБК
В Китае казнили экс-главу госкомпании за коррупцию и двоеженство
В Китае казнили бывшего председателя совета директоров государственной компании по управлению активами China Huarong Asset Management Co. Лай Сяомина, его признали виновным. Об этом сообщает ...
Добрый вечер!
Продолжаем рассматривать практику наличия законодательных требований в различных странах по обязательному внедрению организациями антикоррупционных комплаенс-систем (часть 2; часть 1 см. в заметках от 26.01).
Как видно из проведенного анализа, в большинстве стран прямо не установлено требование к организациям иметь у себя комплаенс-систему (в 16 из 22). В 3-х из 6-ти стран установлены требования по комплаенс-процедурам для организаций фин сектора, а в 2-х странах - для гос организаций.
Однако при этом регуляторы большинства рассмотренных стран принимают во внимание наличие подобных систем при определении мер ответственности к организациям за совершение их работниками коррупционных правонарушений.
Во многих странах установлена ответственность для организации за невозможность предотвратить нарушения со стороны своих сотрудников, либо полное/частичное освобождение ее от ответственности за их действия, если докажет, что приняла все возможные меры по недопущению таких случаев - получается, что прямого требования нет, но регулятор смотрит на наличие комплаенс-систем 😎
Ну вы поняли - считайте, что нужно внедрять по-умолчанию (например, США, Великобритания, Испания, Италия, Германия и т.д.).
#нацособенностикомплаенс #комплаенссистема #антикор_законодательство
Продолжаем рассматривать практику наличия законодательных требований в различных странах по обязательному внедрению организациями антикоррупционных комплаенс-систем (часть 2; часть 1 см. в заметках от 26.01).
Как видно из проведенного анализа, в большинстве стран прямо не установлено требование к организациям иметь у себя комплаенс-систему (в 16 из 22). В 3-х из 6-ти стран установлены требования по комплаенс-процедурам для организаций фин сектора, а в 2-х странах - для гос организаций.
Однако при этом регуляторы большинства рассмотренных стран принимают во внимание наличие подобных систем при определении мер ответственности к организациям за совершение их работниками коррупционных правонарушений.
Во многих странах установлена ответственность для организации за невозможность предотвратить нарушения со стороны своих сотрудников, либо полное/частичное освобождение ее от ответственности за их действия, если докажет, что приняла все возможные меры по недопущению таких случаев - получается, что прямого требования нет, но регулятор смотрит на наличие комплаенс-систем 😎
Ну вы поняли - считайте, что нужно внедрять по-умолчанию (например, США, Великобритания, Испания, Италия, Германия и т.д.).
#нацособенностикомплаенс #комплаенссистема #антикор_законодательство
Часть 2. Законодательные требования по внедрению антикоррупционных комплаенс-систем в различных странах
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #антикор_законодательство
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #антикор_законодательство
Добрый день!
Верите ли вы в эффективность корпоративной культуры для снижения рисков мошенничества и коррупции? На мой взгляд, ее важность и ценность очень часто недооценивают.
Как известно, совершение сотрудниками мошеннических действий связано, во-первых, с наличием такой возможности (то есть в связи с отсутствием эффективных контрольных процедур), во-вторых, с мотивацией или наличием каких-то тяжелых жизненных ситуаций, стимулирующих подобное поведение, и в-третьих, с предрасположенностью отдельных людей к подобным действиям.
Учитывая указанные факторы, внедрение контрольных процедур не является панацеей в противодействии коррупции и мошенничества. Поэтому важно не забывать и про работу с человеческим фактором, корпоративными ценностями и атмосферой в коллективе.
📌 Формирование корпоративной культуры начинается с подбора и найма сотрудников, которые помимо профессиональных качеств также зачастую учитывают отдельные особенности личности для отбора тех, кто соответствует внутренней культуре организации, ее ценностям. Это своего рода первый фильтр. Некоторые организации также в рамках этапов отбора кандидатов предусматривают тестирование, позволяющее определить предрасположенность людей к совершению мошенничества и коррупции.
📌 Однако самое важное это, конечно, те меры, которые реализуются внутри каждой организации по формированию корпоративной культуры. Корпоративная культура куда более осязаема, чем может казаться. Я думаю, вы со мной согласитесь, она моментально считывается при общении с сотрудниками той или иной организации.
❗️Корпоративная культура базируется на ключевых ценностях организации. Задумывались ли вы, что иногда ценности организации могут быть сильнее (более строгим риск-аппетитом к риску), чем регуляторные требования?
Отдельные международные исследования говорят о том, что мошенническое поведение сотрудников зачастую является следствием корпоративной культуры организации, а не особенностью отдельного человека.
❗️Кроме того, есть рейтинг самых этичных компаний мира (World’s Most Ethical Companies) и исследования, которые доказывают, что этичные компании исторически превосходят другие компании по финансовым показателям, демонстрируя четкую связь между добропорядочностью и результативностью, что высоко ценится на рынке – пятилетняя «премия» подобных компаний за этику составила 13,5% (с 2015 по 2020 г. – https://www.worldsmostethicalcompanies.com)
Выстраивание и поддержание правильной корпоративной культуры внутри организации сложная и постоянная работа, которая, однако, позволяет действовать на опережение и снижать риски совершения сотрудниками неэтичных действий или нарушений.
«Люди бывают разные, есть и хорошие, и плохие, но по большей части они никакие, навроде лягушек, принимающих температуру окружающей среды. Тепло — тёплые, холодно — холодные.» (Борис Акунин) 😉
#комплаенссистема #корпоративнаякультура #этика
Верите ли вы в эффективность корпоративной культуры для снижения рисков мошенничества и коррупции? На мой взгляд, ее важность и ценность очень часто недооценивают.
Как известно, совершение сотрудниками мошеннических действий связано, во-первых, с наличием такой возможности (то есть в связи с отсутствием эффективных контрольных процедур), во-вторых, с мотивацией или наличием каких-то тяжелых жизненных ситуаций, стимулирующих подобное поведение, и в-третьих, с предрасположенностью отдельных людей к подобным действиям.
Учитывая указанные факторы, внедрение контрольных процедур не является панацеей в противодействии коррупции и мошенничества. Поэтому важно не забывать и про работу с человеческим фактором, корпоративными ценностями и атмосферой в коллективе.
📌 Формирование корпоративной культуры начинается с подбора и найма сотрудников, которые помимо профессиональных качеств также зачастую учитывают отдельные особенности личности для отбора тех, кто соответствует внутренней культуре организации, ее ценностям. Это своего рода первый фильтр. Некоторые организации также в рамках этапов отбора кандидатов предусматривают тестирование, позволяющее определить предрасположенность людей к совершению мошенничества и коррупции.
📌 Однако самое важное это, конечно, те меры, которые реализуются внутри каждой организации по формированию корпоративной культуры. Корпоративная культура куда более осязаема, чем может казаться. Я думаю, вы со мной согласитесь, она моментально считывается при общении с сотрудниками той или иной организации.
❗️Корпоративная культура базируется на ключевых ценностях организации. Задумывались ли вы, что иногда ценности организации могут быть сильнее (более строгим риск-аппетитом к риску), чем регуляторные требования?
Отдельные международные исследования говорят о том, что мошенническое поведение сотрудников зачастую является следствием корпоративной культуры организации, а не особенностью отдельного человека.
❗️Кроме того, есть рейтинг самых этичных компаний мира (World’s Most Ethical Companies) и исследования, которые доказывают, что этичные компании исторически превосходят другие компании по финансовым показателям, демонстрируя четкую связь между добропорядочностью и результативностью, что высоко ценится на рынке – пятилетняя «премия» подобных компаний за этику составила 13,5% (с 2015 по 2020 г. – https://www.worldsmostethicalcompanies.com)
Выстраивание и поддержание правильной корпоративной культуры внутри организации сложная и постоянная работа, которая, однако, позволяет действовать на опережение и снижать риски совершения сотрудниками неэтичных действий или нарушений.
«Люди бывают разные, есть и хорошие, и плохие, но по большей части они никакие, навроде лягушек, принимающих температуру окружающей среды. Тепло — тёплые, холодно — холодные.» (Борис Акунин) 😉
#комплаенссистема #корпоративнаякультура #этика
Добрый вечер, коллеги!
Недавно (4 декабря 2020) Антикоррупционное агентство Франции (AFA) выпустило обновленные Рекомендации, направленные на помощь юридическим лицам государственного и частного секторов в предотвращении и обнаружении фактов коррупции, торговли влиянием, вымогательства, незаконного захвата интересов, незаконного присвоения государственных средств и фаворитизма (предыдущая версия принята в декабре 2017). Рекомендации приняты в продолжение Закона от 09.12.2016 «О прозрачности, борьбе с коррупцией и модернизации экономической жизни» (Sapin II).
📌В своих рекомендациях AFA делает особый акцент на том, что предлагаемые меры должны быть адаптированы организациями с учетом их специфики, а именно: вида деятельности, типа выпускаемой продукции/оказываемых услуг/выполняемых работ, структуры управления, размера организации, ее географического положения, типа контрагентов и т.д.
📌Также отражена важность внедрения антикоррупционных мер не только в головной организации, но и в ее дочерних и зависимых обществах.
❗️В соответствии с Рекомендациями, рассматриваются три столпа эффективной антикоррупционной системы:
1) «тон сверху», приверженность высшего руководства антикоррупционным принципам, в том числе их соблюдение на практике при принятии решений, продвижение принципов при общении с сотрудниками, поддержка внедрения антикоррупционных мер, применение к сотрудникам соразмерных санкций за несоблюдение и т.д.
2) Формирование карты рисков, отражающей понимание руководства организации рисков, которые присущи ее деятельности, их оценку и меры по снижению;
3) Управление рисками путем внедрения соответствующих мер и процедур, а также мониторинг и оценка их эффективности.
📌 Управление рисками путем внедрения антикоррупционных мер и процедур включает реализацию мер по трем направлениям:
1) Превентивные меры (предотвращение):
(а) кодекс поведения, устанавливающий правила и запреты по рисковым направлениям деятельности, а также иные внутренние документы, закрепляющие отдельные вопросы этического и антикоррупционного поведения;
(б) информирование и обучение – сотрудники должны быть осведомлены об антикоррупционных мерах и процедурах организации, при этом обучение проводится с учетом результатов оценки рисков;
(в) анализ добропорядочности контрагентов – при этом опять же предусмотрен риск-ориентированный подход: в зависимости от ранжирования контрагента по степени риска должны быть реализованы процедуры проверки различного уровня «погружения».
2) Меры по выявлению нарушений:
(а) каналы информирования сотрудниками и иными лицами о коррупционных нарушениях;
(б) внутренний контроль 3-х уровней: 1ый уровень – текущий контроль ответственными сотрудниками в рамках выполнения конкретной операции/ принятия решения, 2ой уровень – «обнаруживающий» контроль, нацеленный на периодический мониторинг и контроль соблюдения ответственными сотрудниками внедренных мер и процедур; 3ий уровень – периодический независимый аудит всей системы внутреннего контроля. По сути – моя любимая теория «трех линий защиты» в действии 😉 Также в Рекомендациях отдельно выделяют бухгалтерский контроль, то есть контроль за бухгалтерским учетом на предмет того, чтобы он не использовался для сокрытия коррупционных действий.
3) Меры по устранению нарушений:
(а) мониторинг и контроль за устранением выявленных недостатков системы с установлением ответственных лиц и сроков в рамках специальных корректирующих программ;
(б) применение дисциплинарной ответственности к виновным лицам.
❗️Рекомендации AFA помимо общих правил по построению антикоррупционных систем, которые отражены выше, также содержат особенности для публичных организаций (указанных в ст. 17 Sapin II) и субъектов государственного сектора (например, государственных и местных органов власти, государственных учреждений и т.д., указанных в ст. 3 Sapin II).
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #комплаенсновости #антикор_законодательство #оценкарисков
Недавно (4 декабря 2020) Антикоррупционное агентство Франции (AFA) выпустило обновленные Рекомендации, направленные на помощь юридическим лицам государственного и частного секторов в предотвращении и обнаружении фактов коррупции, торговли влиянием, вымогательства, незаконного захвата интересов, незаконного присвоения государственных средств и фаворитизма (предыдущая версия принята в декабре 2017). Рекомендации приняты в продолжение Закона от 09.12.2016 «О прозрачности, борьбе с коррупцией и модернизации экономической жизни» (Sapin II).
📌В своих рекомендациях AFA делает особый акцент на том, что предлагаемые меры должны быть адаптированы организациями с учетом их специфики, а именно: вида деятельности, типа выпускаемой продукции/оказываемых услуг/выполняемых работ, структуры управления, размера организации, ее географического положения, типа контрагентов и т.д.
📌Также отражена важность внедрения антикоррупционных мер не только в головной организации, но и в ее дочерних и зависимых обществах.
❗️В соответствии с Рекомендациями, рассматриваются три столпа эффективной антикоррупционной системы:
1) «тон сверху», приверженность высшего руководства антикоррупционным принципам, в том числе их соблюдение на практике при принятии решений, продвижение принципов при общении с сотрудниками, поддержка внедрения антикоррупционных мер, применение к сотрудникам соразмерных санкций за несоблюдение и т.д.
2) Формирование карты рисков, отражающей понимание руководства организации рисков, которые присущи ее деятельности, их оценку и меры по снижению;
3) Управление рисками путем внедрения соответствующих мер и процедур, а также мониторинг и оценка их эффективности.
📌 Управление рисками путем внедрения антикоррупционных мер и процедур включает реализацию мер по трем направлениям:
1) Превентивные меры (предотвращение):
(а) кодекс поведения, устанавливающий правила и запреты по рисковым направлениям деятельности, а также иные внутренние документы, закрепляющие отдельные вопросы этического и антикоррупционного поведения;
(б) информирование и обучение – сотрудники должны быть осведомлены об антикоррупционных мерах и процедурах организации, при этом обучение проводится с учетом результатов оценки рисков;
(в) анализ добропорядочности контрагентов – при этом опять же предусмотрен риск-ориентированный подход: в зависимости от ранжирования контрагента по степени риска должны быть реализованы процедуры проверки различного уровня «погружения».
2) Меры по выявлению нарушений:
(а) каналы информирования сотрудниками и иными лицами о коррупционных нарушениях;
(б) внутренний контроль 3-х уровней: 1ый уровень – текущий контроль ответственными сотрудниками в рамках выполнения конкретной операции/ принятия решения, 2ой уровень – «обнаруживающий» контроль, нацеленный на периодический мониторинг и контроль соблюдения ответственными сотрудниками внедренных мер и процедур; 3ий уровень – периодический независимый аудит всей системы внутреннего контроля. По сути – моя любимая теория «трех линий защиты» в действии 😉 Также в Рекомендациях отдельно выделяют бухгалтерский контроль, то есть контроль за бухгалтерским учетом на предмет того, чтобы он не использовался для сокрытия коррупционных действий.
3) Меры по устранению нарушений:
(а) мониторинг и контроль за устранением выявленных недостатков системы с установлением ответственных лиц и сроков в рамках специальных корректирующих программ;
(б) применение дисциплинарной ответственности к виновным лицам.
❗️Рекомендации AFA помимо общих правил по построению антикоррупционных систем, которые отражены выше, также содержат особенности для публичных организаций (указанных в ст. 17 Sapin II) и субъектов государственного сектора (например, государственных и местных органов власти, государственных учреждений и т.д., указанных в ст. 3 Sapin II).
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #комплаенсновости #антикор_законодательство #оценкарисков
📌 Также в приложении 2 к рекомендациям AFA отражен перечень типовых сценариев риска для субъектов государственного сектора по направлениям: выплата субсидий, управление человеческими ресурсами и государственные закупки.
Рекомендации по ссылке (пока только на французском) - https://www.agence-francaise-anticorruption.gouv.fr/files/files/Recommandations%20AFA.pdf
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #комплаенсновости #антикор_законодательство #оценкарисков
Рекомендации по ссылке (пока только на французском) - https://www.agence-francaise-anticorruption.gouv.fr/files/files/Recommandations%20AFA.pdf
#комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #комплаенсновости #антикор_законодательство #оценкарисков
Добрый день!
Сегодня поучаствовала в заключительной онлайн-презентации нового инструмента по оценке коррупционных рисков в структуре собственности организаций стран ЕС – DATACROS (Developing A Tool to Assess Corruption Risk factors in firms’ Ownership Structure), который разрабатывался на протяжении года и будет запущен совсем скоро в марте 2021 г.
📌Проект реализовывался международным консорциумом Transcrime за счет средств ЕС и при поддержке Антикоррупционного агентства Франции (AFA), Национальной полиции Испании (Cuerpo Nacional de Policía) и Проекта журналистских расследований Италии (Investigative Reporting Project Italy).
📌Цель DATACROS заключается в выявлении аномалий в структуре собственности организаций, которые могут свидетельствовать о рисках сговора, коррупции и отмывания денежных средств на территории ЕС, в том числе выявление:
- связей с организациями и странами, входящими в «черные списки»;
- необоснованно сложных структур владения организаций и наличие связей с оффшорами;
- связей с определенной группой компаний (например, в рамках участия в государственных закупках);
- связей с политическими деятелями (PEPs) и местными властями;
- связей с организациями и лицами, входящими в санкционные списки;
- случаев привлечения к ответственности за нарушения и т.д.
📌Для кого предназначен данный инструмент? В рамках сегодняшней презентации говорили о том, что он предусматривает 2 части – первая будет доступна всем заинтересованным лицам, вторая закрытая с доступом для авторизованных пользователей (например, антикоррупционные агентства, представители судебной системы, налоговых, антимонопольных, правоохранительных и иных контролирующих государственных органов и т.д.).
📌Открытая часть DATACROS содержит обобщенную статистическую информацию, карты и инфографику по тем или иным риск-факторам (например, где больше случаев аффилированности организаций с политическими деятелями и мастными властями: в среднем по ЕС – 2,4% организаций имеют подобную связь, но в некоторых странах ЕС данный процент достигает 8% и т.д.).
Кстати, даже эти данные можно будет использовать для оценки рисков 😉
📌Сегодня продемонстрировали демо-версию закрытой части DATACROS для авторизованных пользователей – в ней содержится информация примерно по 13,4 млн организаций ЕС и 27 млн собственникам с указанием структуры владения, связей с другими организациями, политическими деятелями и властями, с лицами под санкциями и др. и формированием риск-рейтинга по каждой организации в зависимости от тех или иных выявленных риск-факторов.
🔎Мне, конечно, было интересно, откуда будут подтягиваться данные – из систем Bureau van Dijk – Orbis, LexisNexis и локальных баз данных стран-участников ЕС.
📌По словам представителя AFA, которая была на презентации DATACROS, данный инструмент будет полезен регуляторам ЕС в проведении расследований и комплексных проверок (особенно трансграничных), а также позволит обеспечить необходимый контроль со стороны гражданского общества за наиболее рисковыми сферами (например, государственными закупками).
https://www.transcrime.it/datacros/
#комплаенсновости #комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #оценкарисков
Сегодня поучаствовала в заключительной онлайн-презентации нового инструмента по оценке коррупционных рисков в структуре собственности организаций стран ЕС – DATACROS (Developing A Tool to Assess Corruption Risk factors in firms’ Ownership Structure), который разрабатывался на протяжении года и будет запущен совсем скоро в марте 2021 г.
📌Проект реализовывался международным консорциумом Transcrime за счет средств ЕС и при поддержке Антикоррупционного агентства Франции (AFA), Национальной полиции Испании (Cuerpo Nacional de Policía) и Проекта журналистских расследований Италии (Investigative Reporting Project Italy).
📌Цель DATACROS заключается в выявлении аномалий в структуре собственности организаций, которые могут свидетельствовать о рисках сговора, коррупции и отмывания денежных средств на территории ЕС, в том числе выявление:
- связей с организациями и странами, входящими в «черные списки»;
- необоснованно сложных структур владения организаций и наличие связей с оффшорами;
- связей с определенной группой компаний (например, в рамках участия в государственных закупках);
- связей с политическими деятелями (PEPs) и местными властями;
- связей с организациями и лицами, входящими в санкционные списки;
- случаев привлечения к ответственности за нарушения и т.д.
📌Для кого предназначен данный инструмент? В рамках сегодняшней презентации говорили о том, что он предусматривает 2 части – первая будет доступна всем заинтересованным лицам, вторая закрытая с доступом для авторизованных пользователей (например, антикоррупционные агентства, представители судебной системы, налоговых, антимонопольных, правоохранительных и иных контролирующих государственных органов и т.д.).
📌Открытая часть DATACROS содержит обобщенную статистическую информацию, карты и инфографику по тем или иным риск-факторам (например, где больше случаев аффилированности организаций с политическими деятелями и мастными властями: в среднем по ЕС – 2,4% организаций имеют подобную связь, но в некоторых странах ЕС данный процент достигает 8% и т.д.).
Кстати, даже эти данные можно будет использовать для оценки рисков 😉
📌Сегодня продемонстрировали демо-версию закрытой части DATACROS для авторизованных пользователей – в ней содержится информация примерно по 13,4 млн организаций ЕС и 27 млн собственникам с указанием структуры владения, связей с другими организациями, политическими деятелями и властями, с лицами под санкциями и др. и формированием риск-рейтинга по каждой организации в зависимости от тех или иных выявленных риск-факторов.
🔎Мне, конечно, было интересно, откуда будут подтягиваться данные – из систем Bureau van Dijk – Orbis, LexisNexis и локальных баз данных стран-участников ЕС.
📌По словам представителя AFA, которая была на презентации DATACROS, данный инструмент будет полезен регуляторам ЕС в проведении расследований и комплексных проверок (особенно трансграничных), а также позволит обеспечить необходимый контроль со стороны гражданского общества за наиболее рисковыми сферами (например, государственными закупками).
https://www.transcrime.it/datacros/
#комплаенсновости #комплаенссистема #нацособенностикомплаенс #оценкарисков
Добрый день!
На прошлой неделе (24.02.21) приняты поправки к ст. 201 и 285 УК РФ, которые расширяют перечень лиц, признаваемых должностными лицами, а именно круг организаций с государственным участием, к работникам которых могут быть применены меры ответственности, в том числе, за коррупционные правонарушения.
Принятый ФЗ (16-ФЗ от 24.02.21) направлен на совершенствование правовой основы противодействия коррупции.
Теперь за злоупотребление должностными полномочиями, получение и дачу взятки, мелкое взяточничество, посредничество во взяточничестве и т.д., могут быть также привлечены лица, осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в:
📌 хозяйственных обществах, в высшем органе управления которых РФ, субъект РФ или муниципальное образование имеет право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться более чем 50% голосов либо в которых РФ, субъект РФ или муниципальное образование имеет право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50% состава коллегиального органа управления;
📌 акционерных обществах, в отношении которых используется специальное право на участие РФ, субъектов РФ или муниципальных образований в управлении такими акционерными обществами («золотая акция»).
❗️Таким образом, если ранее термин «должностное лицо» в целях УК РФ включал работников акционерных обществ, контрольный пакет акций которых принадлежал государству, то теперь покрывает также и работников акционерных и иных хозяйственных обществ подконтрольных государству, что существенно шире предыдущей редакции, а значит приводит к возрастанию риска для работников соответствующих организаций в части привлечения к уголовной ответственности за правонарушения.
http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202102240006?index=0&rangeSize=1
#комплаенссистема #комплаенсновости #антикор_законодательство
На прошлой неделе (24.02.21) приняты поправки к ст. 201 и 285 УК РФ, которые расширяют перечень лиц, признаваемых должностными лицами, а именно круг организаций с государственным участием, к работникам которых могут быть применены меры ответственности, в том числе, за коррупционные правонарушения.
Принятый ФЗ (16-ФЗ от 24.02.21) направлен на совершенствование правовой основы противодействия коррупции.
Теперь за злоупотребление должностными полномочиями, получение и дачу взятки, мелкое взяточничество, посредничество во взяточничестве и т.д., могут быть также привлечены лица, осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в:
📌 хозяйственных обществах, в высшем органе управления которых РФ, субъект РФ или муниципальное образование имеет право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться более чем 50% голосов либо в которых РФ, субъект РФ или муниципальное образование имеет право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50% состава коллегиального органа управления;
📌 акционерных обществах, в отношении которых используется специальное право на участие РФ, субъектов РФ или муниципальных образований в управлении такими акционерными обществами («золотая акция»).
❗️Таким образом, если ранее термин «должностное лицо» в целях УК РФ включал работников акционерных обществ, контрольный пакет акций которых принадлежал государству, то теперь покрывает также и работников акционерных и иных хозяйственных обществ подконтрольных государству, что существенно шире предыдущей редакции, а значит приводит к возрастанию риска для работников соответствующих организаций в части привлечения к уголовной ответственности за правонарушения.
http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202102240006?index=0&rangeSize=1
#комплаенссистема #комплаенсновости #антикор_законодательство
Всем добрый день и хорошей пятницы!
Ввожу новую рубрику, в рамках которой буду анализировать формат и содержание разделов сайтов, посвященных вопросам комплаенс различных организаций. Составим свой рейтинг, почерпнем интересные идеи и поучимся на чужих ошибках 😎
Начнем с компании Apple. Почему с нее? Поверьте, никакого конфликта интересов и субъективизма в выборе 😉 просто она буквально неделю назад создала на своем сайте новый раздел - «Этика и комплаенс».
✅ Раздел «Этика и комплаенс» достаточно легко найти на сайте компании - в секции про Apple (но только в английской версии сайта - https://www.apple.com/compliance/)
✅ В самом начале раздела лаконичное высказывание генерального директора Apple - «Мы поступаем правильно, даже если это сложно» (Тим Кук)
✅ Здесь же сделан акцент на том, какие комплаенс-направления наиболее актуальны для Apple - деловое поведение, политический комплаенс, экспортный и санкционный комплаенс, антимонопольный и антикоррупционный комплаенс, комплаенс здоровья.
✅Есть информация о том, что проводятся внутренние и внешние независимые оценки эффективности комплаенс-программ Apple.
✅ Отражены сведения о регулярной отчетности главного комплаенс-менеджера Apple перед Аудиторским и финансовым комитетом Совета директоров.
Помимо этого, раздел «Этика и комплаенс» Apple содержит 4 подраздела:
1️⃣ подраздел - Тренинги:
✅ При приеме на работу новые сотрудники проходят живой (оффлайн) тренинг по деловому поведению, а также иные тренинги по их специализации.
✅На ежегодной основе все сотрудники проходят тренинг по деловому поведению, основанный на жизненных сценариях и с учетом их специфики деятельности (покрываемые темы - подарки, поведение на рабочем месте, конфликт интересов, конфиденциальность, конкуренция, персональные данные и т.д.). Помимо этого все сотрудники раз в год или раз в два года проходят тренинг по Конфиденциальности, уважению, инклюзивновности и регулярные тренинги по Антикоррупционному, антимонопольному, экспортному и санкционному комплаенс.
✅Отражена статистика по прохождению тренинга сотрудниками по вопросам делового поведения - 98% в 2020.
✅ Указано, что для руководителей проводятся отдельные тренинги, в т.ч. по вопросам того, как принимать и предоставлять информацию о нарушениях.
✅ Не забывают про обучение субподрядчиков.
2️⃣ подраздел - Политики, где размещены:
✅(1) Политика по деловому поведению; (2) Антикорррупционная политика; (3) Кодекс поведения поставщиков; (4) кодекс делового поведения для участников канала распределения продукции (channel members); (5) Антимонопольная политика; (6) Документ по защите человеческих прав и окружающей среды; (7) Информация по участию в политической деятельности и ее финансированию; (8) информация по соблюдению экспортных правил и торговых санкций.
3️⃣ подраздел - Третьи лица, где отражены:
✅ожидания Apple от своих контрагентов, в том числе в части честного и этичного взаимодействия;
✅собраны требования, в том числе часть из отраженных выше документов, которым должны следовать контрагенты и партнеры Apple;
✅ указано про проверку контрагентов (due diligence), подпадающих под определенные критерии и т.д.
4️⃣ подраздел - Каналы связи:
✅указаны каналы, по которым сотрудники и третьи лица могут обратиться для сообщения о нарушениях (в тч анонимно, работают 24/7 на нескольких языках);
✅есть заявление об отказе от преследования информаторов;
✅представлена статистика по примерному количеству сообщений на горячую линию (как за помощью, так и для сообщения о нарушениях)- около 8000 ежегодно.
А теперь мое субъективное мнение - что еще можно было бы отразить на сайте (попридираюсь немного 😅):
❌ не нашла версию данного раздела на русском (другие языки не проверяла) - видимо еще не успели перевести, поэтому ждем;
❌ можно было бы разместить больше примеров по реализуемым мерам и итогам за год - продемонстрировать прогресс и акценты, в том числе так называемую нефинансовую отчетность, которая сейчас приобретает популярность во всем мире;
#compliancecontrol #комплаенссистема
Ввожу новую рубрику, в рамках которой буду анализировать формат и содержание разделов сайтов, посвященных вопросам комплаенс различных организаций. Составим свой рейтинг, почерпнем интересные идеи и поучимся на чужих ошибках 😎
Начнем с компании Apple. Почему с нее? Поверьте, никакого конфликта интересов и субъективизма в выборе 😉 просто она буквально неделю назад создала на своем сайте новый раздел - «Этика и комплаенс».
✅ Раздел «Этика и комплаенс» достаточно легко найти на сайте компании - в секции про Apple (но только в английской версии сайта - https://www.apple.com/compliance/)
✅ В самом начале раздела лаконичное высказывание генерального директора Apple - «Мы поступаем правильно, даже если это сложно» (Тим Кук)
✅ Здесь же сделан акцент на том, какие комплаенс-направления наиболее актуальны для Apple - деловое поведение, политический комплаенс, экспортный и санкционный комплаенс, антимонопольный и антикоррупционный комплаенс, комплаенс здоровья.
✅Есть информация о том, что проводятся внутренние и внешние независимые оценки эффективности комплаенс-программ Apple.
✅ Отражены сведения о регулярной отчетности главного комплаенс-менеджера Apple перед Аудиторским и финансовым комитетом Совета директоров.
Помимо этого, раздел «Этика и комплаенс» Apple содержит 4 подраздела:
1️⃣ подраздел - Тренинги:
✅ При приеме на работу новые сотрудники проходят живой (оффлайн) тренинг по деловому поведению, а также иные тренинги по их специализации.
✅На ежегодной основе все сотрудники проходят тренинг по деловому поведению, основанный на жизненных сценариях и с учетом их специфики деятельности (покрываемые темы - подарки, поведение на рабочем месте, конфликт интересов, конфиденциальность, конкуренция, персональные данные и т.д.). Помимо этого все сотрудники раз в год или раз в два года проходят тренинг по Конфиденциальности, уважению, инклюзивновности и регулярные тренинги по Антикоррупционному, антимонопольному, экспортному и санкционному комплаенс.
✅Отражена статистика по прохождению тренинга сотрудниками по вопросам делового поведения - 98% в 2020.
✅ Указано, что для руководителей проводятся отдельные тренинги, в т.ч. по вопросам того, как принимать и предоставлять информацию о нарушениях.
✅ Не забывают про обучение субподрядчиков.
2️⃣ подраздел - Политики, где размещены:
✅(1) Политика по деловому поведению; (2) Антикорррупционная политика; (3) Кодекс поведения поставщиков; (4) кодекс делового поведения для участников канала распределения продукции (channel members); (5) Антимонопольная политика; (6) Документ по защите человеческих прав и окружающей среды; (7) Информация по участию в политической деятельности и ее финансированию; (8) информация по соблюдению экспортных правил и торговых санкций.
3️⃣ подраздел - Третьи лица, где отражены:
✅ожидания Apple от своих контрагентов, в том числе в части честного и этичного взаимодействия;
✅собраны требования, в том числе часть из отраженных выше документов, которым должны следовать контрагенты и партнеры Apple;
✅ указано про проверку контрагентов (due diligence), подпадающих под определенные критерии и т.д.
4️⃣ подраздел - Каналы связи:
✅указаны каналы, по которым сотрудники и третьи лица могут обратиться для сообщения о нарушениях (в тч анонимно, работают 24/7 на нескольких языках);
✅есть заявление об отказе от преследования информаторов;
✅представлена статистика по примерному количеству сообщений на горячую линию (как за помощью, так и для сообщения о нарушениях)- около 8000 ежегодно.
А теперь мое субъективное мнение - что еще можно было бы отразить на сайте (попридираюсь немного 😅):
❌ не нашла версию данного раздела на русском (другие языки не проверяла) - видимо еще не успели перевести, поэтому ждем;
❌ можно было бы разместить больше примеров по реализуемым мерам и итогам за год - продемонстрировать прогресс и акценты, в том числе так называемую нефинансовую отчетность, которая сейчас приобретает популярность во всем мире;
#compliancecontrol #комплаенссистема
👍1