Forwarded from Kept
Kept представляет первую часть четвертого регулярного исследования, посвященного приоритетам развития функции комплаенс в компаниях России и Беларуси в 2023 году.
Стремительно меняющаяся внешняя среда оказывает большое влияние и на приоритетные области, задачи и подходы комплаенс-функции. Поэтому мы обновили ряд вопросов в нашем исследовании, но при этом сохранили и те, которые позволяют отследить эволюцию комплаенс в России и Беларуси.
Например, по-прежнему в центре внимания остаются вопросы, посвященные организации деятельности комплаенс-функции, ее целям и задачам, ресурсному обеспечению, автоматизации, а также практикам реализации контрольных процедур и комплаенс-отчетности.
Результаты исследования показали, что комплаенс по-прежнему актуален в России и Беларуси – в первую очередь как универсальная система контроля, позволяющая строить эффективный и ответственный бизнес, а не только как нормы, предусмотренные экстерриториальным законодательством.
🟣Полная версия по ссылке.
Стремительно меняющаяся внешняя среда оказывает большое влияние и на приоритетные области, задачи и подходы комплаенс-функции. Поэтому мы обновили ряд вопросов в нашем исследовании, но при этом сохранили и те, которые позволяют отследить эволюцию комплаенс в России и Беларуси.
Например, по-прежнему в центре внимания остаются вопросы, посвященные организации деятельности комплаенс-функции, ее целям и задачам, ресурсному обеспечению, автоматизации, а также практикам реализации контрольных процедур и комплаенс-отчетности.
Результаты исследования показали, что комплаенс по-прежнему актуален в России и Беларуси – в первую очередь как универсальная система контроля, позволяющая строить эффективный и ответственный бизнес, а не только как нормы, предусмотренные экстерриториальным законодательством.
🟣Полная версия по ссылке.
🔥6👍5
На карточках собрала шпаргалку по элементам антикоррупционной комплаенс-системы из различных рекомендаций и стандартов ✅
Ирина Бурдикова | #комплаенс_система
Ирина Бурдикова | #комплаенс_система
👍19❤8🔥3
#комплаенс_новости
Дайджест основных новостей по антикоррупционному комплаенс за январь - апрель 2023, в т.ч. по законодательным нововведениям в России и других странах и правоприменению 👇🏻
https://assets.kept.ru/upload/pdf/2023/05/ru-compliance-alert-january-april-2023.pdf
Дайджест основных новостей по антикоррупционному комплаенс за январь - апрель 2023, в т.ч. по законодательным нововведениям в России и других странах и правоприменению 👇🏻
https://assets.kept.ru/upload/pdf/2023/05/ru-compliance-alert-january-april-2023.pdf
👍7❤2🔥1
#комплаенс_events
Коллеги, подготовила календарь планируемых в ближайшее время мероприятий и конференций по форензик и комплаенс.
Делитесь в комментариях, если знаете еще о каких-то в России, Казахстане, Узбекистане и других странах 😉 Думаю, что многим будет полезно и интересно. Планируете ли посетить какие-то?
11-14 июня 2023, США + онлайн – ACFE Global Fraud Conference (организатор – ACFE). Страница мероприятия: https://www.fraudconference.com/
15-16 июня 2023, Москва – «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах» (организатор – Диалог Менеджмент). Страница мероприятия: https://dialogmanag.com/komplaens-vnutrennij-kontrol-i-audit-v-finansovyh-institutah-6-ya-ezhegodnaya-konferenciya
23 июня 2023, Москва – «Антимонопольное право: на новый уровень» (организатор – Право. ru). Страница мероприятия: https://event.pravo.ru/view/245311/
29-30 июня 2023, Москва – «Комплаенс и антикоррупция в России и СНГ» (организатор – Диалог Менеджмент). Страница мероприятия: https://dialogmanag.com/komplaens-i-antikorrupciya-v-rossii-i-sng-10-ya-ezhegodnaya-prakticheskaya-konferenciya
29 июня-1 июля 2023, Казань – Kazan Legal Week 2023 (организатор – Право. ru). Страница мероприятия: https://kazanlegal.pravo.ru/
Коллеги, подготовила календарь планируемых в ближайшее время мероприятий и конференций по форензик и комплаенс.
Делитесь в комментариях, если знаете еще о каких-то в России, Казахстане, Узбекистане и других странах 😉 Думаю, что многим будет полезно и интересно. Планируете ли посетить какие-то?
11-14 июня 2023, США + онлайн – ACFE Global Fraud Conference (организатор – ACFE). Страница мероприятия: https://www.fraudconference.com/
15-16 июня 2023, Москва – «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах» (организатор – Диалог Менеджмент). Страница мероприятия: https://dialogmanag.com/komplaens-vnutrennij-kontrol-i-audit-v-finansovyh-institutah-6-ya-ezhegodnaya-konferenciya
23 июня 2023, Москва – «Антимонопольное право: на новый уровень» (организатор – Право. ru). Страница мероприятия: https://event.pravo.ru/view/245311/
29-30 июня 2023, Москва – «Комплаенс и антикоррупция в России и СНГ» (организатор – Диалог Менеджмент). Страница мероприятия: https://dialogmanag.com/komplaens-i-antikorrupciya-v-rossii-i-sng-10-ya-ezhegodnaya-prakticheskaya-konferenciya
29 июня-1 июля 2023, Казань – Kazan Legal Week 2023 (организатор – Право. ru). Страница мероприятия: https://kazanlegal.pravo.ru/
👍5❤1
🔥На днях вышел свежий отчет Ethisphere по практикам самых этичных компаний мира.
В отчете также рассматриваются недавние крупные корпоративные нарушения, которые привели к ущербу для репутации и потерям для бизнеса, рекомендации по их предотвращению и практические шаги поддержания этичных стандартов ведения бизнеса.
Ирина Бурдикова | #комплаенсисследования
В отчете также рассматриваются недавние крупные корпоративные нарушения, которые привели к ущербу для репутации и потерям для бизнеса, рекомендации по их предотвращению и практические шаги поддержания этичных стандартов ведения бизнеса.
Ирина Бурдикова | #комплаенсисследования
🔥4
✅ Отдельные рекомендации из указанного отчета Ethisphere “Future-Proofing Your Ethics & Compliance Program” 2023:
- Обеспечение лидерства и видимости комплаенс-функции;
- Оценка эффективности комплаенс-программ, их бенчмаркинг с др. организациями, а также доведение результатов до совета директоров;
- Проведение прединвестиционного комплаенс due diligence в рамках сделок M&A;
- Достаточность финансовых ресурсов комплаенс-функции (бенчмаркинг бюджета с др. организациями);
- Обучение менеджерского состава их роли в поддержании и формировании комплаенс-культуры, работы с обратной связью от сотрудников;
- Оценка комплаенс-культуры и доведение результатов до органов управления и сотрудников;
- Вовлечение членов совета директоров в вопросы этики и комплаенс, в т.ч. проведение для них брифингов, мастер-классов, case-study и т.д.
Ссылка на отчет 👉🏻https://ethisphere.widen.net/s/dk6bnmknvm/futureproofing_wme_whitepaper_may2023_f
Ирина Бурдикова | #комплаенсисследования
- Обеспечение лидерства и видимости комплаенс-функции;
- Оценка эффективности комплаенс-программ, их бенчмаркинг с др. организациями, а также доведение результатов до совета директоров;
- Проведение прединвестиционного комплаенс due diligence в рамках сделок M&A;
- Достаточность финансовых ресурсов комплаенс-функции (бенчмаркинг бюджета с др. организациями);
- Обучение менеджерского состава их роли в поддержании и формировании комплаенс-культуры, работы с обратной связью от сотрудников;
- Оценка комплаенс-культуры и доведение результатов до органов управления и сотрудников;
- Вовлечение членов совета директоров в вопросы этики и комплаенс, в т.ч. проведение для них брифингов, мастер-классов, case-study и т.д.
Ссылка на отчет 👉🏻https://ethisphere.widen.net/s/dk6bnmknvm/futureproofing_wme_whitepaper_may2023_f
Ирина Бурдикова | #комплаенсисследования
❤4
Третий день живу в двух часовых поясах с разницей в 10 часов - по Москве и Сиэтлу, где проходит 34-я международная конференция по предотвращению мошенничества ACFE 🔥 Люблю расширять свою реальность, а заодно и своих клиентов 😉
19 увлекательных предметных сессий за два дня. Сегодня меня ждет еще 7 выступлений международных спикеров, в т.ч. форензик, антифрод и комплаенс экспертов, регуляторов, форензик-журналистов и т.д.
Если интересно, ставьте 🔥, сделаю репортаж по отдельным вопросам с конференции ACFE 😉
Ирина Бурдикова | #комплаенс_events_репортаж
19 увлекательных предметных сессий за два дня. Сегодня меня ждет еще 7 выступлений международных спикеров, в т.ч. форензик, антифрод и комплаенс экспертов, регуляторов, форензик-журналистов и т.д.
Если интересно, ставьте 🔥, сделаю репортаж по отдельным вопросам с конференции ACFE 😉
Ирина Бурдикова | #комплаенс_events_репортаж
🔥54👍3
#пятничное
Давно не было рубрики про фильмы 😉
1️⃣ Фильм «The Accountant» / «Расплата», 2016 - экшен про аудитора, который анализируя данные учета выявляет мошеннические схемы. «С каких пор устранить аудитора сложная задача?» 🙈
Любимый момент, конечно, когда главный герой с энтузиазмом комментирует выявленные аномалии и нестыковки - ох, как отзывается 😉
🔥 На ACFE конференции были продюсеры и режиссеры (Джеймс Ли Эрнандез и Брайан Дэвид Лазарте) двух фильмов, основанных на реальных мошеннических кейсах (сама еще не смотрела, но запланировала):
2️⃣ «McMillion$» / «МакМиллионы», 2020 - фильм о мошенничестве в начале 2000-х в «Макдоналдсе», когда украли около 20 млн долл.
3️⃣ «The Big Conn» / «Афера по-крупному», 2022 - фильм, рассказывающий историю Эрика Конна (был признан виновным в 2017), который украл более 550 млн у правительства США через программу социального обеспечения.
Ирина Бурдикова | #нескучныйкомплаенс
Давно не было рубрики про фильмы 😉
1️⃣ Фильм «The Accountant» / «Расплата», 2016 - экшен про аудитора, который анализируя данные учета выявляет мошеннические схемы. «С каких пор устранить аудитора сложная задача?» 🙈
Любимый момент, конечно, когда главный герой с энтузиазмом комментирует выявленные аномалии и нестыковки - ох, как отзывается 😉
🔥 На ACFE конференции были продюсеры и режиссеры (Джеймс Ли Эрнандез и Брайан Дэвид Лазарте) двух фильмов, основанных на реальных мошеннических кейсах (сама еще не смотрела, но запланировала):
2️⃣ «McMillion$» / «МакМиллионы», 2020 - фильм о мошенничестве в начале 2000-х в «Макдоналдсе», когда украли около 20 млн долл.
3️⃣ «The Big Conn» / «Афера по-крупному», 2022 - фильм, рассказывающий историю Эрика Конна (был признан виновным в 2017), который украл более 550 млн у правительства США через программу социального обеспечения.
Ирина Бурдикова | #нескучныйкомплаенс
🔥18👍4