На днях Антикоррупционное агентство Франции выпустило доклад, в рамках которого сравнило требования по внедрению антикоррупционных систем основных экстерриториальных актов: FCPA (США), UKBA (Великобритания) и Sapin II (Франция), а также рекомендации Всемирного Банка Integrity Compliance Guidelines.
✅ Анализ и сравнение проводится в разрезе следующих комплаенс-элементов:
- Пример высшего руководства (тон сверху)
- Антикоррупционная комплаенс функция
- Выявление и оценка коррупционных рисков
- Антикоррупционный кодекс поведения
- Деловые подарки и гостеприимство
- Управление конфликтом интересов
- Платежи для упрощения формальностей
- Благотворительная и спонсорская помощь
- Информирование и обучение
- Антикоррупционная проверка контрагентов
- Антикоррупционная проверка в рамках сделок по слияниям и поглощениям (M&A)
- Горячая линия для информирования о нарушениях
- Внутренние антикоррупционные расследования
- Бухгалтерские антикоррупционные контроли
- Мониторинг и оценка эффективности антикоррупционных программ
- Принятие корректирующих антикоррупционных мер (в ответ на выявленные недостатки)
- Дисциплинарные меры ответственности за коррупционные нарушения
С полным текстом доклада можно ознакомиться по ссылке (на англ.) 👉🏻 https://www.agence-francaise-anticorruption.gouv.fr/files/files/AFA's%20Presentation%20FR%20UK%20US%20WBG%20Standards_May%202023_English%20version.pdf
Ирина Бурдикова I #антикор_законодательство
✅ Анализ и сравнение проводится в разрезе следующих комплаенс-элементов:
- Пример высшего руководства (тон сверху)
- Антикоррупционная комплаенс функция
- Выявление и оценка коррупционных рисков
- Антикоррупционный кодекс поведения
- Деловые подарки и гостеприимство
- Управление конфликтом интересов
- Платежи для упрощения формальностей
- Благотворительная и спонсорская помощь
- Информирование и обучение
- Антикоррупционная проверка контрагентов
- Антикоррупционная проверка в рамках сделок по слияниям и поглощениям (M&A)
- Горячая линия для информирования о нарушениях
- Внутренние антикоррупционные расследования
- Бухгалтерские антикоррупционные контроли
- Мониторинг и оценка эффективности антикоррупционных программ
- Принятие корректирующих антикоррупционных мер (в ответ на выявленные недостатки)
- Дисциплинарные меры ответственности за коррупционные нарушения
С полным текстом доклада можно ознакомиться по ссылке (на англ.) 👉🏻 https://www.agence-francaise-anticorruption.gouv.fr/files/files/AFA's%20Presentation%20FR%20UK%20US%20WBG%20Standards_May%202023_English%20version.pdf
Ирина Бурдикова I #антикор_законодательство
👍5❤3
Forwarded from Kept
Приглашаем принять участие в презентации результатов четвертого регулярного комплаенс-исследования Kept. 31 мая мы обсудим результаты первой части исследования, посвященной «Портрету современного комплаенс-ответственного в 2023 г.».
Как повлияли тектонические внешние изменения, полная или частичная переориентация бизнеса с запада на восток на задачи комплаенс-ответственных в России и Беларуси? Если ранее комплаенс тренды приходили к нам с запада, то откуда они будут приходить сейчас? Сохраняется ли актуальность комплаенс в России и Беларуси? Какие новые задачи стоят перед комплаенс, и как решать их эффективно?
Также на мероприятии мы обсудим:
🟣наиболее актуальные тренды в вопросах автоматизации комплаенс-задач, которая остается зоной для развития у 53% респондентов;
🟣подходы к оценке эффективности деятельности комплаенс-функции.
Регистрация на мероприятие по ссылке.
Участие бесплатное.
#мероприятия
Как повлияли тектонические внешние изменения, полная или частичная переориентация бизнеса с запада на восток на задачи комплаенс-ответственных в России и Беларуси? Если ранее комплаенс тренды приходили к нам с запада, то откуда они будут приходить сейчас? Сохраняется ли актуальность комплаенс в России и Беларуси? Какие новые задачи стоят перед комплаенс, и как решать их эффективно?
Также на мероприятии мы обсудим:
🟣наиболее актуальные тренды в вопросах автоматизации комплаенс-задач, которая остается зоной для развития у 53% респондентов;
🟣подходы к оценке эффективности деятельности комплаенс-функции.
Регистрация на мероприятие по ссылке.
Участие бесплатное.
#мероприятия
👍7❤1
#пятничное #нацособенностикомплаенс
На пару дней оказалась в моем любимом Ташкенте ☺️
Обсуждая с коллегами коррупционные термины с учетом национальной специфики, у нас завязалась следующая дискуссия.
💥 В Узбекистане есть ряд традиций, связанных со свадьбами, которые сохраняются и сейчас, в том числе, например, тщательный отбор и проверка невест (самый настоящий углубленный due diligence 😉), а также приданое невесты и подарки от ее семьи членам семьи жениха. Такие подарки могут быть очень дорогостоящими, в т.ч. машины, квартиры и т.д.
❓Вопрос: если дочка выходит замуж за сына чиновника (особенно высокопоставленного / принимающего решения), не могут ли дорогостоящие подарки от ее семьи в пользу членов семьи жениха, восприниматься попыткой подкупа и взяткой? А если отец невесты – собственник или руководитель организации, на которую может оказать влияние чиновник-отец жениха? 🤔
Что думаете? 😉
На пару дней оказалась в моем любимом Ташкенте ☺️
Обсуждая с коллегами коррупционные термины с учетом национальной специфики, у нас завязалась следующая дискуссия.
💥 В Узбекистане есть ряд традиций, связанных со свадьбами, которые сохраняются и сейчас, в том числе, например, тщательный отбор и проверка невест (самый настоящий углубленный due diligence 😉), а также приданое невесты и подарки от ее семьи членам семьи жениха. Такие подарки могут быть очень дорогостоящими, в т.ч. машины, квартиры и т.д.
❓Вопрос: если дочка выходит замуж за сына чиновника (особенно высокопоставленного / принимающего решения), не могут ли дорогостоящие подарки от ее семьи в пользу членов семьи жениха, восприниматься попыткой подкупа и взяткой? А если отец невесты – собственник или руководитель организации, на которую может оказать влияние чиновник-отец жениха? 🤔
Что думаете? 😉
😁9❤4
🔥 Новый рекорд выплаты заявителю по коррупционному кейсу - 279 млн долл.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выплатит указанное вознаграждение информатору, который предоставил сведения в рамках коррупционного кейса в Ericsson. Ранее рекорд по подобным выплатам физическим лицам был 114 млн долл, а до этого 50 млн долл (см. здесь).
Напомню - в 2019 г. Ericsson был привлечен к ответственности за коррупцию со штрафом в размере около 1,06 млрд долл. В марте этого года (2023) Ericsson нарушил требования DPA с Минюстом США, за что получил дополнительный штраф в размере 207 млн. долл.
📌 По правилам SEC, вознаграждение составляет от 10% до 30% от размера штрафа, наложенного SEC и другими регуляторами по выявленному нарушению. Средства выплачиваются из специального фонда защиты инвесторов, созданного Конгрессом США, который полностью финансируется из средств, собранных SEC в качестве штрафов с нарушителей.
Текст решения SEC о выплате вознаграждения 👉🏻 https://www.sec.gov/rules/other/2023/34-97438.pdf
Ирина Бурдикова I #горячаялиния #поощрениеинформаторов
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выплатит указанное вознаграждение информатору, который предоставил сведения в рамках коррупционного кейса в Ericsson. Ранее рекорд по подобным выплатам физическим лицам был 114 млн долл, а до этого 50 млн долл (см. здесь).
Напомню - в 2019 г. Ericsson был привлечен к ответственности за коррупцию со штрафом в размере около 1,06 млрд долл. В марте этого года (2023) Ericsson нарушил требования DPA с Минюстом США, за что получил дополнительный штраф в размере 207 млн. долл.
📌 По правилам SEC, вознаграждение составляет от 10% до 30% от размера штрафа, наложенного SEC и другими регуляторами по выявленному нарушению. Средства выплачиваются из специального фонда защиты инвесторов, созданного Конгрессом США, который полностью финансируется из средств, собранных SEC в качестве штрафов с нарушителей.
Текст решения SEC о выплате вознаграждения 👉🏻 https://www.sec.gov/rules/other/2023/34-97438.pdf
Ирина Бурдикова I #горячаялиния #поощрениеинформаторов
👍8
Forwarded from Kept
Kept представляет первую часть четвертого регулярного исследования, посвященного приоритетам развития функции комплаенс в компаниях России и Беларуси в 2023 году.
Стремительно меняющаяся внешняя среда оказывает большое влияние и на приоритетные области, задачи и подходы комплаенс-функции. Поэтому мы обновили ряд вопросов в нашем исследовании, но при этом сохранили и те, которые позволяют отследить эволюцию комплаенс в России и Беларуси.
Например, по-прежнему в центре внимания остаются вопросы, посвященные организации деятельности комплаенс-функции, ее целям и задачам, ресурсному обеспечению, автоматизации, а также практикам реализации контрольных процедур и комплаенс-отчетности.
Результаты исследования показали, что комплаенс по-прежнему актуален в России и Беларуси – в первую очередь как универсальная система контроля, позволяющая строить эффективный и ответственный бизнес, а не только как нормы, предусмотренные экстерриториальным законодательством.
🟣Полная версия по ссылке.
Стремительно меняющаяся внешняя среда оказывает большое влияние и на приоритетные области, задачи и подходы комплаенс-функции. Поэтому мы обновили ряд вопросов в нашем исследовании, но при этом сохранили и те, которые позволяют отследить эволюцию комплаенс в России и Беларуси.
Например, по-прежнему в центре внимания остаются вопросы, посвященные организации деятельности комплаенс-функции, ее целям и задачам, ресурсному обеспечению, автоматизации, а также практикам реализации контрольных процедур и комплаенс-отчетности.
Результаты исследования показали, что комплаенс по-прежнему актуален в России и Беларуси – в первую очередь как универсальная система контроля, позволяющая строить эффективный и ответственный бизнес, а не только как нормы, предусмотренные экстерриториальным законодательством.
🟣Полная версия по ссылке.
🔥6👍5
На карточках собрала шпаргалку по элементам антикоррупционной комплаенс-системы из различных рекомендаций и стандартов ✅
Ирина Бурдикова | #комплаенс_система
Ирина Бурдикова | #комплаенс_система
👍19❤8🔥3
#комплаенс_новости
Дайджест основных новостей по антикоррупционному комплаенс за январь - апрель 2023, в т.ч. по законодательным нововведениям в России и других странах и правоприменению 👇🏻
https://assets.kept.ru/upload/pdf/2023/05/ru-compliance-alert-january-april-2023.pdf
Дайджест основных новостей по антикоррупционному комплаенс за январь - апрель 2023, в т.ч. по законодательным нововведениям в России и других странах и правоприменению 👇🏻
https://assets.kept.ru/upload/pdf/2023/05/ru-compliance-alert-january-april-2023.pdf
👍7❤2🔥1
#комплаенс_events
Коллеги, подготовила календарь планируемых в ближайшее время мероприятий и конференций по форензик и комплаенс.
Делитесь в комментариях, если знаете еще о каких-то в России, Казахстане, Узбекистане и других странах 😉 Думаю, что многим будет полезно и интересно. Планируете ли посетить какие-то?
11-14 июня 2023, США + онлайн – ACFE Global Fraud Conference (организатор – ACFE). Страница мероприятия: https://www.fraudconference.com/
15-16 июня 2023, Москва – «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах» (организатор – Диалог Менеджмент). Страница мероприятия: https://dialogmanag.com/komplaens-vnutrennij-kontrol-i-audit-v-finansovyh-institutah-6-ya-ezhegodnaya-konferenciya
23 июня 2023, Москва – «Антимонопольное право: на новый уровень» (организатор – Право. ru). Страница мероприятия: https://event.pravo.ru/view/245311/
29-30 июня 2023, Москва – «Комплаенс и антикоррупция в России и СНГ» (организатор – Диалог Менеджмент). Страница мероприятия: https://dialogmanag.com/komplaens-i-antikorrupciya-v-rossii-i-sng-10-ya-ezhegodnaya-prakticheskaya-konferenciya
29 июня-1 июля 2023, Казань – Kazan Legal Week 2023 (организатор – Право. ru). Страница мероприятия: https://kazanlegal.pravo.ru/
Коллеги, подготовила календарь планируемых в ближайшее время мероприятий и конференций по форензик и комплаенс.
Делитесь в комментариях, если знаете еще о каких-то в России, Казахстане, Узбекистане и других странах 😉 Думаю, что многим будет полезно и интересно. Планируете ли посетить какие-то?
11-14 июня 2023, США + онлайн – ACFE Global Fraud Conference (организатор – ACFE). Страница мероприятия: https://www.fraudconference.com/
15-16 июня 2023, Москва – «Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах» (организатор – Диалог Менеджмент). Страница мероприятия: https://dialogmanag.com/komplaens-vnutrennij-kontrol-i-audit-v-finansovyh-institutah-6-ya-ezhegodnaya-konferenciya
23 июня 2023, Москва – «Антимонопольное право: на новый уровень» (организатор – Право. ru). Страница мероприятия: https://event.pravo.ru/view/245311/
29-30 июня 2023, Москва – «Комплаенс и антикоррупция в России и СНГ» (организатор – Диалог Менеджмент). Страница мероприятия: https://dialogmanag.com/komplaens-i-antikorrupciya-v-rossii-i-sng-10-ya-ezhegodnaya-prakticheskaya-konferenciya
29 июня-1 июля 2023, Казань – Kazan Legal Week 2023 (организатор – Право. ru). Страница мероприятия: https://kazanlegal.pravo.ru/
👍5❤1
🔥На днях вышел свежий отчет Ethisphere по практикам самых этичных компаний мира.
В отчете также рассматриваются недавние крупные корпоративные нарушения, которые привели к ущербу для репутации и потерям для бизнеса, рекомендации по их предотвращению и практические шаги поддержания этичных стандартов ведения бизнеса.
Ирина Бурдикова | #комплаенсисследования
В отчете также рассматриваются недавние крупные корпоративные нарушения, которые привели к ущербу для репутации и потерям для бизнеса, рекомендации по их предотвращению и практические шаги поддержания этичных стандартов ведения бизнеса.
Ирина Бурдикова | #комплаенсисследования
🔥4