Может ли выплата финансового вознаграждения стимулировать сотрудников сообщать о нарушениях?
Anonymous Poll
93%
Да
7%
Нет
Новый максимальный штраф за коррупционное нарушение по FCPA (Закон США о противодействии коррупции за рубежом), 22 октября 2020:
За взятки в размере 1,6 млрд долл, выплаченные через посредника высокопоставленным государственным должностным лицам Малайзии и Абу Даби, Goldman Sachs Group Inc. выплатит 3,3 млрд. долл., в т.ч.
💰 2,3 млрд долл – уголовный штраф, наложенный Департаментом юстиции США (DOJ),
💰 400 млн долл – административный штраф, наложенный Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC),
💰 606,3 млн долл – возврат незаконно присвоенного имущества.
💡На сегодняшний день это наибольший штраф (Top 1) по FCPA. Что еще интересно – это первая американская компания, которая попала в top крупнейших штрафов по FCPA, обычно эта участь касалась компаний, страной происхождения которых не являются США.
https://www.sec.gov/news/press-release/2020-265#:~:text=Goldman%20Sachs%20agreed%20to%20a,former%20Goldman%20Sachs%20Group%20Inc.
#FCPA #FCPApenalties
За взятки в размере 1,6 млрд долл, выплаченные через посредника высокопоставленным государственным должностным лицам Малайзии и Абу Даби, Goldman Sachs Group Inc. выплатит 3,3 млрд. долл., в т.ч.
💰 2,3 млрд долл – уголовный штраф, наложенный Департаментом юстиции США (DOJ),
💰 400 млн долл – административный штраф, наложенный Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC),
💰 606,3 млн долл – возврат незаконно присвоенного имущества.
💡На сегодняшний день это наибольший штраф (Top 1) по FCPA. Что еще интересно – это первая американская компания, которая попала в top крупнейших штрафов по FCPA, обычно эта участь касалась компаний, страной происхождения которых не являются США.
https://www.sec.gov/news/press-release/2020-265#:~:text=Goldman%20Sachs%20agreed%20to%20a,former%20Goldman%20Sachs%20Group%20Inc.
#FCPA #FCPApenalties
Добрый день!
Одним из элементов эффективной комплаенс-системы является «тон сверху» или пример руководства.
Необходимость данного элемента подчеркивается различными международными рекомендациями и стандартами ISO19600 и ISO37001. Но важнее другое – практика показывает, что невозможно управлять комплаенс-рисками без поддержки руководства, так как:
📌 Процесс выстраивания корпоративной культуры базируется на тех принципах и нормах поведения, которые транслирует руководство, как топ-менеджмент, так и руководители среднего звена. Руководители всегда задают тон, являются примером для сотрудников, а их поведение – лакмусовой бумажкой того, что для них действительно важно. Можно сколько угодно говорить о высоких материях, но если при принятии решений и выстраивании бизнеса руководители не учитывают комплаенс-риски, так как считают их чем-то навязанным, то сотрудники будут это автоматически считывать и вести себя аналогично при исполнении своих должностных обязанностей. Именно поэтому в рамках оценки эффективности комплаенс-систем в организациях я всегда за то, чтобы лично встречаться с руководством для понимания их вовлеченности в процесс, их видения и отношения к комплаенс-процедурам. Обычно после таких встреч сразу многое встает на свои места.
📌 Руководство и комплаенс-менеджер должны быть заодно, у них не должно быть разобщенности интересов и целей. Здесь, конечно, можно возразить, что такое почти невозможно, так как ключевая задача руководства развивать бизнес, что зачастую характеризуется экспансивным подходом, влекущим за собой различные риски, а задача комплаенс-менеджера – обеспечить соблюдение установленных требований и не дать реализоваться рискам на практике. На своем опыте я видела примеры баланса этих двух разнонаправленных задач, когда руководитель держит руку на пульсе и не против советов компаленс-менеджера, которые помогают снизить риски (я думаю, что вы понимаете, что совсем их исключить нельзя, если мы хотим развивать нашу организацию), а комплаенс-менеджер не перегибает палку, предлагая жесткие нерабочие меры.
Без поддержки руководства комплаенс-менеджеру будет очень сложно выстроить и поддерживать эффективную систему противодействия коррупции и иным нарушениям. Один в поле не воин. Но самое главное – разобщенность между руководством и комплаенс-менеджером будут чувствовать сотрудники и, как следствие, воспринимать последнего в качестве «надзирателя с палкой» / «бесполезной функции» / «человека, которому лишь бы что-то запретить и загубить бизнес».
Поэтому одна из основных задач комплаенс-менеджера – найти общий язык с руководителем организации, «продать» ему важность комплаенс-функции, например, через:
🔺 Демонстрацию ведущих практик партнеров компании или других крупных организаций в данной сфере деятельности/регионе присутствия – стратегически мыслящий руководитель, учитывающий новые веяния и тенденции, не захочет отставать от рынка / партнеров / конкурентов. Подчеркните важность комплаенс как показателя социально ответственного бизнеса и т.д.
🔺Анализ практики правоприменения, в том числе вида и размера возможных штрафов к компании и ее руководителю в случае отсутствия комплаенс-системы или выявления соответствующих случаев коррупции и иных нарушений, в которых задействованы сотрудники организации, в сравнении с расходами на создание и поддержание комплаенс-системы. Важно продемонстрировать, что комплаенс-система является своего рода механизмом, позволяющим снижать риск ущемления интересов организации, предотвращать финансовый и репутационный ущерб, а также снижать риск или размер санкций в будущем.
#тонсверху #комплаенсменеджер
Одним из элементов эффективной комплаенс-системы является «тон сверху» или пример руководства.
Необходимость данного элемента подчеркивается различными международными рекомендациями и стандартами ISO19600 и ISO37001. Но важнее другое – практика показывает, что невозможно управлять комплаенс-рисками без поддержки руководства, так как:
📌 Процесс выстраивания корпоративной культуры базируется на тех принципах и нормах поведения, которые транслирует руководство, как топ-менеджмент, так и руководители среднего звена. Руководители всегда задают тон, являются примером для сотрудников, а их поведение – лакмусовой бумажкой того, что для них действительно важно. Можно сколько угодно говорить о высоких материях, но если при принятии решений и выстраивании бизнеса руководители не учитывают комплаенс-риски, так как считают их чем-то навязанным, то сотрудники будут это автоматически считывать и вести себя аналогично при исполнении своих должностных обязанностей. Именно поэтому в рамках оценки эффективности комплаенс-систем в организациях я всегда за то, чтобы лично встречаться с руководством для понимания их вовлеченности в процесс, их видения и отношения к комплаенс-процедурам. Обычно после таких встреч сразу многое встает на свои места.
📌 Руководство и комплаенс-менеджер должны быть заодно, у них не должно быть разобщенности интересов и целей. Здесь, конечно, можно возразить, что такое почти невозможно, так как ключевая задача руководства развивать бизнес, что зачастую характеризуется экспансивным подходом, влекущим за собой различные риски, а задача комплаенс-менеджера – обеспечить соблюдение установленных требований и не дать реализоваться рискам на практике. На своем опыте я видела примеры баланса этих двух разнонаправленных задач, когда руководитель держит руку на пульсе и не против советов компаленс-менеджера, которые помогают снизить риски (я думаю, что вы понимаете, что совсем их исключить нельзя, если мы хотим развивать нашу организацию), а комплаенс-менеджер не перегибает палку, предлагая жесткие нерабочие меры.
Без поддержки руководства комплаенс-менеджеру будет очень сложно выстроить и поддерживать эффективную систему противодействия коррупции и иным нарушениям. Один в поле не воин. Но самое главное – разобщенность между руководством и комплаенс-менеджером будут чувствовать сотрудники и, как следствие, воспринимать последнего в качестве «надзирателя с палкой» / «бесполезной функции» / «человека, которому лишь бы что-то запретить и загубить бизнес».
Поэтому одна из основных задач комплаенс-менеджера – найти общий язык с руководителем организации, «продать» ему важность комплаенс-функции, например, через:
🔺 Демонстрацию ведущих практик партнеров компании или других крупных организаций в данной сфере деятельности/регионе присутствия – стратегически мыслящий руководитель, учитывающий новые веяния и тенденции, не захочет отставать от рынка / партнеров / конкурентов. Подчеркните важность комплаенс как показателя социально ответственного бизнеса и т.д.
🔺Анализ практики правоприменения, в том числе вида и размера возможных штрафов к компании и ее руководителю в случае отсутствия комплаенс-системы или выявления соответствующих случаев коррупции и иных нарушений, в которых задействованы сотрудники организации, в сравнении с расходами на создание и поддержание комплаенс-системы. Важно продемонстрировать, что комплаенс-система является своего рода механизмом, позволяющим снижать риск ущемления интересов организации, предотвращать финансовый и репутационный ущерб, а также снижать риск или размер санкций в будущем.
#тонсверху #комплаенсменеджер
👍1
🔺Нахождение общего языка с руководителем: зачастую руководители оперируют цифрами, а комплаенс-менеджер – политиками и процедурами, неудивительно, что они иногда не понимают друг друга 😊 Представьте информацию о своих задачах и целях в графическом / цифровом формате, увяжите результаты вашей деятельности с результатами организации. Да, сложно, но это возможно и главное - эффективно и наглядно. Пусть руководитель поймет, как целевые показатели комплаенс-системы вписываются в общую систему координат организации по разным направлениям. Поймет, что комплаенс это не отдельный человек или подразделение, это не надстройка, которая живет отдельно, а комплексная система, охватывающая всех и каждого в организации. Думаю, что при таком подходе вероятность того, что ваш разговор перейдет от вопроса «а нам вообще это зачем все нужно?» к вопросу «может скорректировать вот это и вот это?», то есть в более конструктивное русло, выше. Главное – учитесь слышать руководителя и говорить с ним на одном языке.
🔺И в завершение – не забывайте, что руководителю важно чувствовать свою вовлеченность в ваши мероприятия. Только так он проникнется идеей комплаенс и будет ее непроизвольно транслировать и осмысленно поддерживать вас, комплаенс-менеджеров. Вырабатывайте совместно стратегию по развитию комплаенс-системы, устраивайте регулярные встречи для рассмотрения результатов и получения обратной связи и т.д.
Реализуя указанное выше, не забываем, что комплаенс-менеджер должен обладать должным уровнем независимости. Надеюсь, что у меня получилось правильно донести мысли, и у вас не сложилось впечатление, что комплаенс-менеджер должен «плясать под дудку» руководителя, ведь это совсем не так.
#комплаенссистема #тонсверху #комплаенсменеджер
🔺И в завершение – не забывайте, что руководителю важно чувствовать свою вовлеченность в ваши мероприятия. Только так он проникнется идеей комплаенс и будет ее непроизвольно транслировать и осмысленно поддерживать вас, комплаенс-менеджеров. Вырабатывайте совместно стратегию по развитию комплаенс-системы, устраивайте регулярные встречи для рассмотрения результатов и получения обратной связи и т.д.
Реализуя указанное выше, не забываем, что комплаенс-менеджер должен обладать должным уровнем независимости. Надеюсь, что у меня получилось правильно донести мысли, и у вас не сложилось впечатление, что комплаенс-менеджер должен «плясать под дудку» руководителя, ведь это совсем не так.
#комплаенссистема #тонсверху #комплаенсменеджер
Добрый день!
В соответствии с отчетом ACFE 2020 г. (Report to the nations: 2020 Global study on occupational fraud and abuse), всего 12% сотрудников организаций, совершивших мошенничество (в т.ч. коррупцию), не предпринимают какие-либо действия для того, чтобы его скрыть, остальные – подделывают или корректируют подтверждающие документы (бумажные или электронные).
Активные действия со стороны мошенников по сокрытию нарушений, естественно, затрудняют процесс их выявления организациями. Так, например, средняя продолжительность коррупционных нарушений до момента их выявления организациями составляет 18 месяцев. Достаточно большой срок. При этом, коррупционные нарушения стоят на 2-м месте (после мошенничества с финансовой отчетностью) по уровню ущерба, который они причиняют организациям ежемесячно, то есть негативный эффект от коррупционных действий ощущается организациями практически сразу и достаточно сильно.
Как показывает указанное исследование, наличие превентивных мер и контролей, а также мер, направленных на выявление нарушений, аж на 50% сокращает размер ущерба, причиненного организациям, и уменьшает продолжительность выявления нарушений.
Конечно, не все меры обладают одинаковой эффективностью. Кроме этого, на мой взгляд, эффективность одной и той же меры может отличаться в рамках различных организаций в силу их специфики и особенностей выстраивания внутренних процессов. Поэтому важно комплексно подходить к вопросам противодействия мошенничеству и коррупции, внедряя различные контроли и меры и регулярно оценивая и повышая их эффективность.
#комплаенссистема #комплаенс_в_цифрах #антифрод #комплаенсисследования
В соответствии с отчетом ACFE 2020 г. (Report to the nations: 2020 Global study on occupational fraud and abuse), всего 12% сотрудников организаций, совершивших мошенничество (в т.ч. коррупцию), не предпринимают какие-либо действия для того, чтобы его скрыть, остальные – подделывают или корректируют подтверждающие документы (бумажные или электронные).
Активные действия со стороны мошенников по сокрытию нарушений, естественно, затрудняют процесс их выявления организациями. Так, например, средняя продолжительность коррупционных нарушений до момента их выявления организациями составляет 18 месяцев. Достаточно большой срок. При этом, коррупционные нарушения стоят на 2-м месте (после мошенничества с финансовой отчетностью) по уровню ущерба, который они причиняют организациям ежемесячно, то есть негативный эффект от коррупционных действий ощущается организациями практически сразу и достаточно сильно.
Как показывает указанное исследование, наличие превентивных мер и контролей, а также мер, направленных на выявление нарушений, аж на 50% сокращает размер ущерба, причиненного организациям, и уменьшает продолжительность выявления нарушений.
Конечно, не все меры обладают одинаковой эффективностью. Кроме этого, на мой взгляд, эффективность одной и той же меры может отличаться в рамках различных организаций в силу их специфики и особенностей выстраивания внутренних процессов. Поэтому важно комплексно подходить к вопросам противодействия мошенничеству и коррупции, внедряя различные контроли и меры и регулярно оценивая и повышая их эффективность.
#комплаенссистема #комплаенс_в_цифрах #антифрод #комплаенсисследования
Какие меры по противодействию мошенничеству и коррупции вы считаете более эффективными?
Anonymous Poll
9%
Превентивные (направлены на предотвращение)
6%
Последующий контроль и мониторинг (направлены на выявление)
85%
Совокупность превентивных и пост-контрольных мер
Добрый день!
В июле этого года Министерство юстиции США (DOJ) совместно с Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) США выпустили обновленное Руководство по применению требований Закона США «О противодействии коррупции за рубежом» (A Resource Guide to the U.S. Foreign Corrupt Practices Act: Second Edition).
Как вы знаете, первая версия документа была выпущена в ноябре 2012 и стала настольным руководством для многих комплаенс-менеджеров по внедрению антикоррупционных систем. В чем основные отличая второй версии Руководства от первой?
📌 Уточнены положения, касающиеся определения типов организаций (instrumentality), замещение должности в которых относится к категории иностранного должностного лица;
📌 Скорректированы положения по сговору и подстрекательству в коррупционных действиях: к уголовной ответственности за содействие и подстрекательство в нарушении коррупционных требований FCPA могут быть также привлечены лица, которые прямо не относятся к категории лиц, способных совершить прямое нарушение FCPA (изменение связано с одним резонансным делом, когда DOJ обвинил гражданина Великобритании, работавшего во французской компании и даже ни разу не бывавшего в США, в сговоре с целью нарушения FCPA). При этом, указано, что требования о нарушении правил бухучета, в отличие от положений по подкупу, всегда и так применялись к «любому лицу».
📌Добавлены положения о таких санкциях как конфискация (forfeiture) и возвращение незаконно присвоенного имущества (disgorgement), а также о том, что санкции применяются DOJ, SEC и регуляторами других стран таким образом, чтобы избежать их «задвоения» для организаций.
📌Срок давности для уголовных дел по FCPA в части нарушений правил бухгалтерского учета увеличен с 5-ти до 6-ти лет.
📌💡Ключевые критерии того, какая комплаенс-система считается эффективной, практически не претерпели каких-либо изменений. Добавлен критерий «Расследование, анализ и принятие мер по устранению нарушений»: организации должны выстраивать эффективный процесс проведения внутренних расследований, их документирования, и последующего применения мер ответственности к нарушителям, а также проводить анализ причин возникновения нарушений и совершенствовать комплаенс-системы для недопущения подобных случаев в дальнейшем. Также немного уточнены вопросы проведения due diligence до совершения сделки по приобретению организации – признано, что действительно не во всех случаях у приобретающей компании есть возможность провести тщательный анализ актива до сделки, но тогда очень важно обеспечить тщательную и оперативную пост-интеграцию приобретенной организации с учетом существующих рисков. При этом указано, что приобретающая компания может рассчитывать на отказ от уголовного преследования, если она выявляет нарушения в отношении приобретаемой организации и самостоятельно о них информирует регулятора, даже если в отношении приобретаемой организации существовали отягчающие обстоятельства.
📌Уточнено, что наличие в организации комплаенс-программы может учитываться регуляторами: (1) при выборе способа разрешения дела; (2) При определении размера штрафа; (3) При принятии решения о назначении независимого мониторинга.
#FCPA #комплаенсновости
В июле этого года Министерство юстиции США (DOJ) совместно с Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) США выпустили обновленное Руководство по применению требований Закона США «О противодействии коррупции за рубежом» (A Resource Guide to the U.S. Foreign Corrupt Practices Act: Second Edition).
Как вы знаете, первая версия документа была выпущена в ноябре 2012 и стала настольным руководством для многих комплаенс-менеджеров по внедрению антикоррупционных систем. В чем основные отличая второй версии Руководства от первой?
📌 Уточнены положения, касающиеся определения типов организаций (instrumentality), замещение должности в которых относится к категории иностранного должностного лица;
📌 Скорректированы положения по сговору и подстрекательству в коррупционных действиях: к уголовной ответственности за содействие и подстрекательство в нарушении коррупционных требований FCPA могут быть также привлечены лица, которые прямо не относятся к категории лиц, способных совершить прямое нарушение FCPA (изменение связано с одним резонансным делом, когда DOJ обвинил гражданина Великобритании, работавшего во французской компании и даже ни разу не бывавшего в США, в сговоре с целью нарушения FCPA). При этом, указано, что требования о нарушении правил бухучета, в отличие от положений по подкупу, всегда и так применялись к «любому лицу».
📌Добавлены положения о таких санкциях как конфискация (forfeiture) и возвращение незаконно присвоенного имущества (disgorgement), а также о том, что санкции применяются DOJ, SEC и регуляторами других стран таким образом, чтобы избежать их «задвоения» для организаций.
📌Срок давности для уголовных дел по FCPA в части нарушений правил бухгалтерского учета увеличен с 5-ти до 6-ти лет.
📌💡Ключевые критерии того, какая комплаенс-система считается эффективной, практически не претерпели каких-либо изменений. Добавлен критерий «Расследование, анализ и принятие мер по устранению нарушений»: организации должны выстраивать эффективный процесс проведения внутренних расследований, их документирования, и последующего применения мер ответственности к нарушителям, а также проводить анализ причин возникновения нарушений и совершенствовать комплаенс-системы для недопущения подобных случаев в дальнейшем. Также немного уточнены вопросы проведения due diligence до совершения сделки по приобретению организации – признано, что действительно не во всех случаях у приобретающей компании есть возможность провести тщательный анализ актива до сделки, но тогда очень важно обеспечить тщательную и оперативную пост-интеграцию приобретенной организации с учетом существующих рисков. При этом указано, что приобретающая компания может рассчитывать на отказ от уголовного преследования, если она выявляет нарушения в отношении приобретаемой организации и самостоятельно о них информирует регулятора, даже если в отношении приобретаемой организации существовали отягчающие обстоятельства.
📌Уточнено, что наличие в организации комплаенс-программы может учитываться регуляторами: (1) при выборе способа разрешения дела; (2) При определении размера штрафа; (3) При принятии решения о назначении независимого мониторинга.
#FCPA #комплаенсновости
📌Добавлена ссылка на другое руководство DOJ по оценке корпоративных комплаенс-программ (Evaluation of corporate compliance programs), а также актуальные положения по назначению DOJ независимого монитора для организаций, в т.ч. по условиям, которые учитываются при оценке необходимости и правомерности назначения мониторинга прокурором.
📌 Добавлены положения Политики правоприменения FCPA для юридических лиц, используемой Минюстом США (DOJ FCPA Corporate Enforcement Policy), которая принята в 2016 г. и в последствии включена в Руководство для прокуроров. Согласно данным положениям, при соблюдении ряда условий и отсутствии отягчающих обстоятельств компания может рассчитывать на презумпцию отказа от уголовного преследования (declination), или, при частичном их соблюдении, на снижение суммы санкций.
К таким условиям, например, относятся – самостоятельное добровольное раскрытие информации о нарушениях, взаимодействие с и помощь следствию, своевременное адекватное устранение причин и последствий нарушений.
https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1292051/download
#fcpa #комплаенссистема #комплаенсновости
📌 Добавлены положения Политики правоприменения FCPA для юридических лиц, используемой Минюстом США (DOJ FCPA Corporate Enforcement Policy), которая принята в 2016 г. и в последствии включена в Руководство для прокуроров. Согласно данным положениям, при соблюдении ряда условий и отсутствии отягчающих обстоятельств компания может рассчитывать на презумпцию отказа от уголовного преследования (declination), или, при частичном их соблюдении, на снижение суммы санкций.
К таким условиям, например, относятся – самостоятельное добровольное раскрытие информации о нарушениях, взаимодействие с и помощь следствию, своевременное адекватное устранение причин и последствий нарушений.
https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1292051/download
#fcpa #комплаенссистема #комплаенсновости
Добрый вечер!
Я думаю, что многие слышали об Индексе восприятия коррупции Transparency International, в рамках которого страны ранжируются по уровню коррупции в них. Данный индекс формируется по итогам соответствующих социологических опросов.
Хочу также поделиться недавно выпущенным (в ноябре 2020) TRACE Matrix 2020 - индексом стран некоммерческой деловой ассоциации Trace International. Особенность этого рейтинга в том, что он оценивает коррупционные риски только для организаций коммерческого сектора, а рейтинг государства формируется на основании анализа статистических данных, публикуемых, в том числе, такими международными организациями, как ООН, Всемирный банк, Всемирный экономический форум.
Цель рейтинга – предоставление практического инструмента коммерческим организациям для оценки рисков в рамках ведения деятельности в стране в разрезе следующих факторов:
📌 взаимодействие с государственными органами / государством;
📌 наличие антикоррупционных законодательных мер и контроль за их соблюдением;
📌 прозрачность деятельности государственных органов и государственной службы;
📌возможности контроля со стороны гражданского общества.
Россия занимает 127 место (в прошлом году – 110) из 194, в том числе получила следующие баллы по указанным факторам:
📌 50 из 100 по показателю «Взаимодействие с государственными органами / государством» из-за недостаточного уровня коммуникации с государственными органами, высокого уровня ожидания организациями того, что необходимо платить взятки, и среднего нормативного бремени (то есть количества регулирующих деятельность нормативно-правовых актов);
📌 71 из 100 по показателю «Наличие антикоррупционных законодательных мер и контроль за их соблюдением» из-за низкого качества существующих механизмов противодействия коррупции и применения соответствующих норм на практике;
📌 45 из 100 по показателю «Прозрачность деятельности государственных органов и государственной службы» в связи с достаточным уровнем прозрачности государственного управления, но средней степенью раскрытия финансовых интересов;
📌 60 из 100 по показателю «Возможности контроля со стороны гражданского общества» из-за низкой степени свободы/качества СМИ и низкой степени вовлеченности гражданского общества.
Россия отнесена к странам с сильным авторитарным правительством и недостаточной практикой правоприменения в вопросах борьбы с коррупцией. Аналогичный рейтинг у Казахстана, Белоруссии и Китая.
#комплаенссистема #оценкарисков #комплаенс_в_цифрах #комплаенсновости
https://traceinternational.org/trace-matrix#matrix-results
Я думаю, что многие слышали об Индексе восприятия коррупции Transparency International, в рамках которого страны ранжируются по уровню коррупции в них. Данный индекс формируется по итогам соответствующих социологических опросов.
Хочу также поделиться недавно выпущенным (в ноябре 2020) TRACE Matrix 2020 - индексом стран некоммерческой деловой ассоциации Trace International. Особенность этого рейтинга в том, что он оценивает коррупционные риски только для организаций коммерческого сектора, а рейтинг государства формируется на основании анализа статистических данных, публикуемых, в том числе, такими международными организациями, как ООН, Всемирный банк, Всемирный экономический форум.
Цель рейтинга – предоставление практического инструмента коммерческим организациям для оценки рисков в рамках ведения деятельности в стране в разрезе следующих факторов:
📌 взаимодействие с государственными органами / государством;
📌 наличие антикоррупционных законодательных мер и контроль за их соблюдением;
📌 прозрачность деятельности государственных органов и государственной службы;
📌возможности контроля со стороны гражданского общества.
Россия занимает 127 место (в прошлом году – 110) из 194, в том числе получила следующие баллы по указанным факторам:
📌 50 из 100 по показателю «Взаимодействие с государственными органами / государством» из-за недостаточного уровня коммуникации с государственными органами, высокого уровня ожидания организациями того, что необходимо платить взятки, и среднего нормативного бремени (то есть количества регулирующих деятельность нормативно-правовых актов);
📌 71 из 100 по показателю «Наличие антикоррупционных законодательных мер и контроль за их соблюдением» из-за низкого качества существующих механизмов противодействия коррупции и применения соответствующих норм на практике;
📌 45 из 100 по показателю «Прозрачность деятельности государственных органов и государственной службы» в связи с достаточным уровнем прозрачности государственного управления, но средней степенью раскрытия финансовых интересов;
📌 60 из 100 по показателю «Возможности контроля со стороны гражданского общества» из-за низкой степени свободы/качества СМИ и низкой степени вовлеченности гражданского общества.
Россия отнесена к странам с сильным авторитарным правительством и недостаточной практикой правоприменения в вопросах борьбы с коррупцией. Аналогичный рейтинг у Казахстана, Белоруссии и Китая.
#комплаенссистема #оценкарисков #комплаенс_в_цифрах #комплаенсновости
https://traceinternational.org/trace-matrix#matrix-results
www.traceinternational.org
TRACE Bribery Risk Matrix | View Country Risk Scores
Measures business bribery risk in over 194 jurisdictions. The first risk index created specifically for compliance professionals
Добрый день!
Новости антимонопольного комплаенс: Федеральная торговая комиссия (FTC) США и генеральные прокуроры 46 штатов подали иск против Facebook, намереваясь добиться того, чтобы покупка WhatsApp и Instagram была признана незаконной.
💡 FTC потребовала обязать Facebook продать указанные мессенджер и соцсеть, а также запретить навязывать антиконкурентные условия разработчикам ПО и впредь проводить сделки такого масштаба только с одобрения властей.
Регулятор считает, что Facebook незаконно поддерживает личную монополию на соцсети, придерживаясь систематической стратегии, которая предполагает приобретение перспективных конкурентов, ограничивая таким образом конкуренцию, лишая потребителей возможности для выбора соцсетей, а рекламодателей - преимуществ конкуренции.
При этом, при покупке WhatsApp и Instagram компания Facebook получала соответствующие разрешения у FTC. Но сделки могут быть признаны нарушающими антимонопольное законодательство, если будет доказано, что на момент приобретения данные организации были существенными/реальными конкурентами Facebook и последние это понимали. Отмечается, что есть письмо Цукерберга 2012 г., где есть признаки того, что Instagram рассматривался им в качестве потенциального сильного конкурента.
https://www.theguardian.com/technology/2020/dec/08/facebook-antitrust-lawsuits-instagram-whatsapp
#антимонопольныйкомплаенс #комплаенсновости #комплаенс #правоприменение
Новости антимонопольного комплаенс: Федеральная торговая комиссия (FTC) США и генеральные прокуроры 46 штатов подали иск против Facebook, намереваясь добиться того, чтобы покупка WhatsApp и Instagram была признана незаконной.
💡 FTC потребовала обязать Facebook продать указанные мессенджер и соцсеть, а также запретить навязывать антиконкурентные условия разработчикам ПО и впредь проводить сделки такого масштаба только с одобрения властей.
Регулятор считает, что Facebook незаконно поддерживает личную монополию на соцсети, придерживаясь систематической стратегии, которая предполагает приобретение перспективных конкурентов, ограничивая таким образом конкуренцию, лишая потребителей возможности для выбора соцсетей, а рекламодателей - преимуществ конкуренции.
При этом, при покупке WhatsApp и Instagram компания Facebook получала соответствующие разрешения у FTC. Но сделки могут быть признаны нарушающими антимонопольное законодательство, если будет доказано, что на момент приобретения данные организации были существенными/реальными конкурентами Facebook и последние это понимали. Отмечается, что есть письмо Цукерберга 2012 г., где есть признаки того, что Instagram рассматривался им в качестве потенциального сильного конкурента.
https://www.theguardian.com/technology/2020/dec/08/facebook-antitrust-lawsuits-instagram-whatsapp
#антимонопольныйкомплаенс #комплаенсновости #комплаенс #правоприменение
the Guardian
Facebook faces antitrust allegations over deals for Instagram and WhatsApp
Deals that brought the top four social media companies under Facebook rule would be violations if they were considered a threat
Есть ли в вашей организации меры по антимонопольному комплаенс?
Anonymous Poll
54%
Да, есть комплексный подход к антимонопольному комплаенс
8%
Да, отдельные меры реализуются
38%
Нет
Доброе утро, коллеги!
В рамках принятого 10.12.2020 Указа Президента N778, с 1 января 2021 года чиновникам в РФ нужно будет декларировать:
📌 цифровые финансовые активы,
📌 цифровую валюту,
📌 цифровые права,
📌 утилитарные цифровые права.
Указанные правила декларирования относятся к:
📌 гражданам, претендующим на замещение государственных должностей и должностей федеральной государственной службы,
📌 лицам, замещающим государственные должности и должности федеральной государственной службы, замещение которых не предусматривает обязанность представления сведений о доходах, расходах, претендующим на замещение должностей, замещение которых предусматривает такую обязанность,
📌 супругам и несовершеннолетним детям указанных категорий лиц.
Принятый Указ Президента вносит ряд других изменений в процесс декларирования, в том числе устанавливает необходимость публиковать на официальных сайтах государственных органов сведения об источниках получения средств, за счет которых совершена сделка по приобретению, в том числе цифровых финансовых активов и цифровой валюты (если сумма сделки превышает доход служащего и его супруги за 3 предшествующих года).
#комплаенсновости #комплаенссистема #антикор_законодательство
http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202012100030
В рамках принятого 10.12.2020 Указа Президента N778, с 1 января 2021 года чиновникам в РФ нужно будет декларировать:
📌 цифровые финансовые активы,
📌 цифровую валюту,
📌 цифровые права,
📌 утилитарные цифровые права.
Указанные правила декларирования относятся к:
📌 гражданам, претендующим на замещение государственных должностей и должностей федеральной государственной службы,
📌 лицам, замещающим государственные должности и должности федеральной государственной службы, замещение которых не предусматривает обязанность представления сведений о доходах, расходах, претендующим на замещение должностей, замещение которых предусматривает такую обязанность,
📌 супругам и несовершеннолетним детям указанных категорий лиц.
Принятый Указ Президента вносит ряд других изменений в процесс декларирования, в том числе устанавливает необходимость публиковать на официальных сайтах государственных органов сведения об источниках получения средств, за счет которых совершена сделка по приобретению, в том числе цифровых финансовых активов и цифровой валюты (если сумма сделки превышает доход служащего и его супруги за 3 предшествующих года).
#комплаенсновости #комплаенссистема #антикор_законодательство
http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202012100030
publication.pravo.gov.ru
Указ Президента Российской Федерации от 10.12.2020 № 778 ∙ Официальное опубликование правовых актов
Указ Президента Российской Федерации от 10.12.2020 № 778
"О мерах по реализации отдельных положений Федерального закона "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
"О мерах по реализации отдельных положений Федерального закона "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Добрый день!
Предлагаю сегодня поговорить о «горячей линии», которая при правильном выстраивании позволяет выявлять до 72% всех нарушений в организации (по данным комплаенс-исследования KPMG 2020).
Что важно учесть для того, чтобы «горячая линия» (ГЛ) была эффективной?
📌 ГЛ должна быть доступна как для сотрудников, так и для внешних лиц (в т.ч. контрагентов): 50% сообщений о нарушениях предоставляют сотрудники организации, 33% - клиенты и поставщики организации, 15% - приходят анонимно (по данным отчета ACFE Report to the nations 2020);
📌 возможность обратиться анонимно;
📌 ограниченный доступ к получаемым сообщениям и процессу их рассмотрению для гарантии конфиденциальности личности обратившегося;
📌 гарантия отсутствия преследования обратившегося лица, сообщившего о нарушении;
📌 популяризация горячей линии: основными инструментами популяризации являются тренинги (их использует 73% организаций), размещение информации на внутреннем корпоративном сайте (69%), использование информационных плакатов (53%), специальная электронная рассылка (47%). Можно размещать информацию о каналах связи в наиболее проходимых местах - в ожидании лифта / в самом лифте, в столовой, в переговорных, в курилках и т.д. Проведение тренингов для сотрудников по вопросам функционирования горячей линии примерно на 12% повышает количество выявленных нарушений;
📌 удобные каналы связи: раньше наиболее популярным каналом был телефон - в 2016 40% обратившихся использовало данную форму связи, тогда как сейчас акцент все больше смещается на различные онлайн-инструменты: email, онлайн-форма, чат-боты (33% и 32% соответственно). Путь к успеху горячей линии - сделать ее максимально комфортной для пользователя (user friendly). Поэтому важно понимать аудиторию, которую необходимо охватить и их предпочтения по форме связи (например, совсем разные инструменты будут использоваться лицами разной возрастной категории). При этом, в любом случае, рекомендую иметь несколько различных каналов связи 😉
📌 работа горячей линии 24/7 - достигается внедрением онлайн-каналов и автоответчика для телефона;
📌 прием сообщений на языке обратившегося: если организация работает с представителями различных стран, людьми, говорящими на разных языках, то нужно обеспечить помимо локального языка также, как минимум, английский, а лучше и другие актуальные языки;
📌 обязательное рассмотрение всех сообщений, предоставление обратной связи обратившемуся и принятие соответствующих мер по итогам анализа: важно, чтобы люди видели, насколько важны для организации предоставляемые ими сообщения, что ГЛ это не «черная дыра», в которой все бесследно исчезает 🧐 Среди сотрудников можно делать периодические рассылки с рассмотрением статистики по полученным сообщениям, наиболее актуальным темам сообщений, результатам рассмотрения и принятым мерам. Вовлекайте своих сотрудников и они будут активнее вас информировать 😎
📌 постоянный анализ эффективности горячей линии для того, чтобы убедиться, что она действительно работает так, как было задумано, а также для определения наиболее эффективных каналов связи и дальнейшего совершенствования ГЛ. К сожалению, про это направление иногда забывают (всего 54% организаций анализируют эффективность работы ГЛ), хотя, как показывает практика, оно действительно важно.
#комплаенссистема #горячаялиния #комплаенс
Предлагаю сегодня поговорить о «горячей линии», которая при правильном выстраивании позволяет выявлять до 72% всех нарушений в организации (по данным комплаенс-исследования KPMG 2020).
Что важно учесть для того, чтобы «горячая линия» (ГЛ) была эффективной?
📌 ГЛ должна быть доступна как для сотрудников, так и для внешних лиц (в т.ч. контрагентов): 50% сообщений о нарушениях предоставляют сотрудники организации, 33% - клиенты и поставщики организации, 15% - приходят анонимно (по данным отчета ACFE Report to the nations 2020);
📌 возможность обратиться анонимно;
📌 ограниченный доступ к получаемым сообщениям и процессу их рассмотрению для гарантии конфиденциальности личности обратившегося;
📌 гарантия отсутствия преследования обратившегося лица, сообщившего о нарушении;
📌 популяризация горячей линии: основными инструментами популяризации являются тренинги (их использует 73% организаций), размещение информации на внутреннем корпоративном сайте (69%), использование информационных плакатов (53%), специальная электронная рассылка (47%). Можно размещать информацию о каналах связи в наиболее проходимых местах - в ожидании лифта / в самом лифте, в столовой, в переговорных, в курилках и т.д. Проведение тренингов для сотрудников по вопросам функционирования горячей линии примерно на 12% повышает количество выявленных нарушений;
📌 удобные каналы связи: раньше наиболее популярным каналом был телефон - в 2016 40% обратившихся использовало данную форму связи, тогда как сейчас акцент все больше смещается на различные онлайн-инструменты: email, онлайн-форма, чат-боты (33% и 32% соответственно). Путь к успеху горячей линии - сделать ее максимально комфортной для пользователя (user friendly). Поэтому важно понимать аудиторию, которую необходимо охватить и их предпочтения по форме связи (например, совсем разные инструменты будут использоваться лицами разной возрастной категории). При этом, в любом случае, рекомендую иметь несколько различных каналов связи 😉
📌 работа горячей линии 24/7 - достигается внедрением онлайн-каналов и автоответчика для телефона;
📌 прием сообщений на языке обратившегося: если организация работает с представителями различных стран, людьми, говорящими на разных языках, то нужно обеспечить помимо локального языка также, как минимум, английский, а лучше и другие актуальные языки;
📌 обязательное рассмотрение всех сообщений, предоставление обратной связи обратившемуся и принятие соответствующих мер по итогам анализа: важно, чтобы люди видели, насколько важны для организации предоставляемые ими сообщения, что ГЛ это не «черная дыра», в которой все бесследно исчезает 🧐 Среди сотрудников можно делать периодические рассылки с рассмотрением статистики по полученным сообщениям, наиболее актуальным темам сообщений, результатам рассмотрения и принятым мерам. Вовлекайте своих сотрудников и они будут активнее вас информировать 😎
📌 постоянный анализ эффективности горячей линии для того, чтобы убедиться, что она действительно работает так, как было задумано, а также для определения наиболее эффективных каналов связи и дальнейшего совершенствования ГЛ. К сожалению, про это направление иногда забывают (всего 54% организаций анализируют эффективность работы ГЛ), хотя, как показывает практика, оно действительно важно.
#комплаенссистема #горячаялиния #комплаенс
Добрый день, коллеги!
Сейчас все анализируют влияние COVID-19 на различные сферы жизни людей и деятельности организаций. Не обошлось и без исследований влияния COVID-19 на уровень мошенничества в организациях – предлагаю остановиться на свежем отчете ACFE “Fraud in the wake of COVID-19: benchmarking report”, опубликованном в декабре 2020.
📌 79% организаций отметили увеличение случаев мошенничества в свете COVID-19, при этом 38% считают, что оно было существенным. Также 90% уверены, что уровень мошенничества будет продолжать расти в последующие 12 месяцев.
📌 Среди наиболее популярных видов мошенничества в свете COVID-19 выделяют кибермошенничество (85%), хищение персональных данных (73%), мошенничество с платежами (72%), мошенничество со стороны поставщиков (67%), мошенничество в сфере здравоохранения (68%) и др.
📌 Для обеспечения эффективной борьбы с возросшим уровнем мошенничества 41% организаций планирует увеличить бюджет на анти-фрод систему в следующем году и только 13% ожидают снижение расходов на данные мероприятия. Аналогично планируется увеличение количества сотрудников, ответственных за противодействие мошенничеству, в 33% организациях, либо сохранение штата данных сотрудников (53%). Почти половина организаций (48%) собирается активно инвестировать в анти-фрод технологии и 38% планируют прибегнуть к помощи внешних консультантов по вопросам противодействия мошенничеству. Однозначно соглашусь - за IT антифрод технологиями будущее, скоро без них будет не обойтись. Поэтому мы в KPMG активно развиваем данное направление, помогая комплаенс-менеджерам и службам безопасности внедрять передовые технологии для более эффективной работы по предотвращению и выявлению нарушений.
📌 77% организаций уверены, что процесс предотвращения мошенничества и их расследования стал более сложным (challenging), 71% придерживаются аналогичного мнения в отношении процесса выявления случаев мошенничества. Конечно же, среди прочего, основными причинами данных сложностей стали невозможность/ограниченность передвижения, сложности в проведении онлайн интервью и отсутствие прямого доступа к данным. Соглашусь с данными челенджами, так как испытали их на себе в период пандемии, в том числе вывели ряд закономерностей и особенностей в проведении рядовых онлайн-встреч и интервью в рамках расследований, когда важно суметь «прочитать» человека через экран и правильно интерпретировать его поведенческие сигналы.
https://www.acfe.com/covidreport.aspx
#мошенничество #антифрод #комплаен_с_вцифрах #комплаенссистема
Сейчас все анализируют влияние COVID-19 на различные сферы жизни людей и деятельности организаций. Не обошлось и без исследований влияния COVID-19 на уровень мошенничества в организациях – предлагаю остановиться на свежем отчете ACFE “Fraud in the wake of COVID-19: benchmarking report”, опубликованном в декабре 2020.
📌 79% организаций отметили увеличение случаев мошенничества в свете COVID-19, при этом 38% считают, что оно было существенным. Также 90% уверены, что уровень мошенничества будет продолжать расти в последующие 12 месяцев.
📌 Среди наиболее популярных видов мошенничества в свете COVID-19 выделяют кибермошенничество (85%), хищение персональных данных (73%), мошенничество с платежами (72%), мошенничество со стороны поставщиков (67%), мошенничество в сфере здравоохранения (68%) и др.
📌 Для обеспечения эффективной борьбы с возросшим уровнем мошенничества 41% организаций планирует увеличить бюджет на анти-фрод систему в следующем году и только 13% ожидают снижение расходов на данные мероприятия. Аналогично планируется увеличение количества сотрудников, ответственных за противодействие мошенничеству, в 33% организациях, либо сохранение штата данных сотрудников (53%). Почти половина организаций (48%) собирается активно инвестировать в анти-фрод технологии и 38% планируют прибегнуть к помощи внешних консультантов по вопросам противодействия мошенничеству. Однозначно соглашусь - за IT антифрод технологиями будущее, скоро без них будет не обойтись. Поэтому мы в KPMG активно развиваем данное направление, помогая комплаенс-менеджерам и службам безопасности внедрять передовые технологии для более эффективной работы по предотвращению и выявлению нарушений.
📌 77% организаций уверены, что процесс предотвращения мошенничества и их расследования стал более сложным (challenging), 71% придерживаются аналогичного мнения в отношении процесса выявления случаев мошенничества. Конечно же, среди прочего, основными причинами данных сложностей стали невозможность/ограниченность передвижения, сложности в проведении онлайн интервью и отсутствие прямого доступа к данным. Соглашусь с данными челенджами, так как испытали их на себе в период пандемии, в том числе вывели ряд закономерностей и особенностей в проведении рядовых онлайн-встреч и интервью в рамках расследований, когда важно суметь «прочитать» человека через экран и правильно интерпретировать его поведенческие сигналы.
https://www.acfe.com/covidreport.aspx
#мошенничество #антифрод #комплаен_с_вцифрах #комплаенссистема
Acfe
COVID-19 Benchmarking Report
Всем добрый день!
Поздравляю вас с наступающим Новым годом! 🥳🎄 🎉 Желаю вам в 2021:
✨ мыслить наперед, дабы опередить того, кто решит найти лазейку в системе, чтобы своевременно ее закрыть 😉
✨ иметь острую интуицию, форензик чуйку и развитые аналитические способности, дабы оперативно выявлять тех, кто все таки совершит нарушение 😎
✨ суметь донести до руководства ценность своей работы и продемонстрировать достигнутые результаты 💥
✨ обладать необходимым уровнем эмпатии и тонко чувствовать людей, с которыми вы взаимодействуете, дабы эффективно выстраивать с ними коммуникацию для достижения ваших целей 🎯
✨ заразить идеей комплаенс и антифрод большинство сотрудников вашей организации (хотела пожелать сначала всех, но внутренний критик-реалист меня остановил 😅)
✨ иметь внутренний стержень, который позволит сохранять независимость и объективность при выполнении своей работы, уметь говорить «нет» «темным силам», предлагающим «печеньки» 😉🙅♀️
✨ избавиться от страха перемен и всегда быть готовым к ним - мир достаточно быстро меняется и нам нельзя отставать 🏃♂️
Ну и самое главное - получать удовольствие и кайф от того, чем вы занимаетесь, не забывая про work-life balance!! 😉
Счастливого и удачного Нового Года! 🎄🥳
PS Спасибо, что вы со мной 🤝 Дальше - еще интереснее! 😉
#праздничное
Поздравляю вас с наступающим Новым годом! 🥳🎄 🎉 Желаю вам в 2021:
✨ мыслить наперед, дабы опередить того, кто решит найти лазейку в системе, чтобы своевременно ее закрыть 😉
✨ иметь острую интуицию, форензик чуйку и развитые аналитические способности, дабы оперативно выявлять тех, кто все таки совершит нарушение 😎
✨ суметь донести до руководства ценность своей работы и продемонстрировать достигнутые результаты 💥
✨ обладать необходимым уровнем эмпатии и тонко чувствовать людей, с которыми вы взаимодействуете, дабы эффективно выстраивать с ними коммуникацию для достижения ваших целей 🎯
✨ заразить идеей комплаенс и антифрод большинство сотрудников вашей организации (хотела пожелать сначала всех, но внутренний критик-реалист меня остановил 😅)
✨ иметь внутренний стержень, который позволит сохранять независимость и объективность при выполнении своей работы, уметь говорить «нет» «темным силам», предлагающим «печеньки» 😉🙅♀️
✨ избавиться от страха перемен и всегда быть готовым к ним - мир достаточно быстро меняется и нам нельзя отставать 🏃♂️
Ну и самое главное - получать удовольствие и кайф от того, чем вы занимаетесь, не забывая про work-life balance!! 😉
Счастливого и удачного Нового Года! 🎄🥳
PS Спасибо, что вы со мной 🤝 Дальше - еще интереснее! 😉
#праздничное
Добрый вечер!
Взятки, использование личных связей и другие около коррупционные термины на разных языках:
«Дерибан» (Россия, Украина)- распределение некоего ресурса между «своими». Вот, кстати, не сталкивалась ранее с таким термином 🤷🏼♀️
«Приписки» (СССР) - вид мошенничества, предполагающий завышение должностным лицом показателей выполнения плана.
«Таниш-билиш» (Узбекистан) - использование личных связей (по-знакомству) для решения тех или иных вопросов.
Переход бывших должностных лиц из государственного сектора в частный - «вращающаяся дверь» (revolving door) в Англии, «пантуфляж» - во Франции, «амакудари» - в Японии.
«Витамин Б» в Германии - различные преимущества, вытекающие из личных связей, в том числе фаворитизм.
Практика дарения денег в конвертах - «хонгбао» в Китае, «факелаки» в Греции и «пуджоган» в Южной Корее.
В Коста Рика есть специальное понятие для неправомерных платежей/договоренностей между пациентами и врачами - «биомбо».
В Мексике взятка это «мордида», что дословно переводится как «укус» - согласно интерпретации, когда кто-то требует/просит взятку, то он рассматривается как зверь, желающий «откусить кусок» от «невинного гражданина» 😅
#нескучныйкомплаенс #комплаенссистема
https://www.in-formality.com/wiki/index.php?title=Category:Theme
Взятки, использование личных связей и другие около коррупционные термины на разных языках:
«Дерибан» (Россия, Украина)- распределение некоего ресурса между «своими». Вот, кстати, не сталкивалась ранее с таким термином 🤷🏼♀️
«Приписки» (СССР) - вид мошенничества, предполагающий завышение должностным лицом показателей выполнения плана.
«Таниш-билиш» (Узбекистан) - использование личных связей (по-знакомству) для решения тех или иных вопросов.
Переход бывших должностных лиц из государственного сектора в частный - «вращающаяся дверь» (revolving door) в Англии, «пантуфляж» - во Франции, «амакудари» - в Японии.
«Витамин Б» в Германии - различные преимущества, вытекающие из личных связей, в том числе фаворитизм.
Практика дарения денег в конвертах - «хонгбао» в Китае, «факелаки» в Греции и «пуджоган» в Южной Корее.
В Коста Рика есть специальное понятие для неправомерных платежей/договоренностей между пациентами и врачами - «биомбо».
В Мексике взятка это «мордида», что дословно переводится как «укус» - согласно интерпретации, когда кто-то требует/просит взятку, то он рассматривается как зверь, желающий «откусить кусок» от «невинного гражданина» 😅
#нескучныйкомплаенс #комплаенссистема
https://www.in-formality.com/wiki/index.php?title=Category:Theme
Добрый день!
В последний день уходящего 2020 года в Узбекистане было принято Постановление Кабинета Министров, в соответствии с которым граждане Узбекистана, сообщившие о коррупционном правонарушении, или оказавшие иную помощь в борьбе с коррупцией, получат единовременное вознаграждение: от 3 до 25 базовых расчетных величин (то есть примерно 106-534 долл США), или 10-15% от стоимости присвоенного имущества, если его стоимость более 100 базовых расчетных величин (т.е. примерно 2 134 долл. США). Также такой гражданин может быть представлен к государственной награде за внесение достойного вклада в борьбу с коррупцией. При этом вознаграждение не выплачивается, если взяткодатель добровольно сообщит о содеянном в течение 30 дней.
Во многих странах мира принято законодательство по защите информаторов и гарантии отсутствия их преследования. При этом только в отдельных странах принята практика выплаты вознаграждений информаторам (из тех, о которых я знаю):
📌 США, где практика защиты информаторов началась с 1977 года (Закон Додда-Франка, 2010): размер вознаграждения информатора составляет 10-30% от общей суммы штрафа;
📌 Канада (Whistleblower Program of Ontario Securities Commission, 2016): размер вознаграждения - 5-15% от общей суммы штрафа, но не более 5,000,000 долл. США;
📌 Южная Корея (The Act on the Protection of Public Interest Whistleblowers, 2011) – 4-20% от суммы штрафа, но не более 2,000,000 долл США;
📌 Гана (The Whistleblower Act, 2006): размер вознаграждения - до 10% от суммы штрафа.
Как я уже ранее писала (см. пост от 23.11.2020 выше), мировой рекорд по вознаграждению информатору поставлен в октябре 2020 г. – выплата составила 114 млн долл (выплачен Комиссией по ценным бумагам и биржам США в рамках Закона Додда-Франка). В общей сложности по состоянию на конец 2020 г. Комиссией по ценным бумагам и биржам США выплачено около 750 млн долл. США в качестве вознаграждений лицам, сообщившим о нарушениях, в том числе в 2020 г. – 175 млн долл США (рекордный для них год) в пользу 39 информаторов.
Надеюсь, что в рамках внедрения практики выплаты вознаграждений информаторам в Узбекистане будет учтен опыт других стран, чтобы обеспечить эффективность данного инструмента. О каких сложностях может идти речь? Ну например:
📌 Отсутствие рабочих механизмов и ответственных за защиту информаторов;
📌 Определение размера вознаграждения, которое было бы достаточным, чтобы «покрыть и перевысить» риски человека, связанные с раскрытием информации, но при этом не приводило к массовым заведомо ложным обвинениям;
📌 Отсутствие понимания «достаточности» доказательств, которые нужно предоставить информатору для подтверждения своего сообщения;
📌 Сложности, длительность и непрозрачность процесса получения вознаграждения и т.д.
#комплаенссистема
#комплаенсновости #горячаялиния #поощрениеинформаторов #антикор_законодательство
В последний день уходящего 2020 года в Узбекистане было принято Постановление Кабинета Министров, в соответствии с которым граждане Узбекистана, сообщившие о коррупционном правонарушении, или оказавшие иную помощь в борьбе с коррупцией, получат единовременное вознаграждение: от 3 до 25 базовых расчетных величин (то есть примерно 106-534 долл США), или 10-15% от стоимости присвоенного имущества, если его стоимость более 100 базовых расчетных величин (т.е. примерно 2 134 долл. США). Также такой гражданин может быть представлен к государственной награде за внесение достойного вклада в борьбу с коррупцией. При этом вознаграждение не выплачивается, если взяткодатель добровольно сообщит о содеянном в течение 30 дней.
Во многих странах мира принято законодательство по защите информаторов и гарантии отсутствия их преследования. При этом только в отдельных странах принята практика выплаты вознаграждений информаторам (из тех, о которых я знаю):
📌 США, где практика защиты информаторов началась с 1977 года (Закон Додда-Франка, 2010): размер вознаграждения информатора составляет 10-30% от общей суммы штрафа;
📌 Канада (Whistleblower Program of Ontario Securities Commission, 2016): размер вознаграждения - 5-15% от общей суммы штрафа, но не более 5,000,000 долл. США;
📌 Южная Корея (The Act on the Protection of Public Interest Whistleblowers, 2011) – 4-20% от суммы штрафа, но не более 2,000,000 долл США;
📌 Гана (The Whistleblower Act, 2006): размер вознаграждения - до 10% от суммы штрафа.
Как я уже ранее писала (см. пост от 23.11.2020 выше), мировой рекорд по вознаграждению информатору поставлен в октябре 2020 г. – выплата составила 114 млн долл (выплачен Комиссией по ценным бумагам и биржам США в рамках Закона Додда-Франка). В общей сложности по состоянию на конец 2020 г. Комиссией по ценным бумагам и биржам США выплачено около 750 млн долл. США в качестве вознаграждений лицам, сообщившим о нарушениях, в том числе в 2020 г. – 175 млн долл США (рекордный для них год) в пользу 39 информаторов.
Надеюсь, что в рамках внедрения практики выплаты вознаграждений информаторам в Узбекистане будет учтен опыт других стран, чтобы обеспечить эффективность данного инструмента. О каких сложностях может идти речь? Ну например:
📌 Отсутствие рабочих механизмов и ответственных за защиту информаторов;
📌 Определение размера вознаграждения, которое было бы достаточным, чтобы «покрыть и перевысить» риски человека, связанные с раскрытием информации, но при этом не приводило к массовым заведомо ложным обвинениям;
📌 Отсутствие понимания «достаточности» доказательств, которые нужно предоставить информатору для подтверждения своего сообщения;
📌 Сложности, длительность и непрозрачность процесса получения вознаграждения и т.д.
#комплаенссистема
#комплаенсновости #горячаялиния #поощрениеинформаторов #антикор_законодательство
Добрый день!
Подборка top-10 крупнейших штрафов по FCPA (Закон США «О противодействии коррупции за рубежом») по состоянию на сегодня:
1) Goldman Sachs Group (США) – 3,3 млрд долл в 2020 г.: за взятки в размере около 1,6 млрд долл в пользу гос служащих Малайзии и Абу-Даби
2) Airbus (Нидерланды/Франция) – 2,09 млрд долл в 2020 г.: за взятки гос служащим в Китае, Малайзии, Шри Ланке, Тайване, Индонезии и Гане
3) Petrobras (Бразилия) – 1,78 млрд долл в 2018 г.: за взятки политическим деятелям и партиям в Бразилии
4) Ericsson (Швеция) – 1,06 млрд долл в 2019 г.: за взятки около 2,1 млн долл в пользу гос служащих Джибути, Китая, Вьетнама, Индонезии и Кувейта
5) Telia (Швеция) – 1,01 млрд долл в 2017 г.: за взятки около 331 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
6) МТС (РФ) – 850 млн долл в 2019 г.: за взятки около 420 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
7) Siemens (Германия) – 800 млн долл в 2008 г.: за взятки гос служащим Ирака
8) VimpelCom (Нидерланды) – 795 млн долл в 2016 г.: за взятки около 114 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
9) Alstom (Франция) – 772 млн долл в 2014 г.: за взятки в размере около 75 млн долл в пользу гос служащих Индонезии, Саудовской Аравии, Египта и Багамских островов
10) Societe Generale (Франция) – 585 млн в 2018 г.: за взятки через брокера в размере примерно 90 млн долл в пользу гос служащих Ливии
PS указанные размеры штрафов также в большинстве случаев включают штрафы за нарушение правил отражения незаконных платежей в бух учете (FCPA books and records provisions).
🔥 2020 стал рекордным годом для Министерства юстиции (DOJ) и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США по размеру наложенных штрафов в рамках Закона «О противодействии коррупции за рубежом» (FCPA) – общая сумма штрафов составила 6,4 млрд долл США в отношении 12 организаций (для сравнения – в 2019 было 2,9 млрд долл США и 14 организаций).
📌 DOJ и SEC уже начали активно новый год – буквально несколько дней назад (08.01.21) к ответственности привлечен Deutsche Bank AG за нарушения в Китае, Италии, Абу Даби и Саудовской Аравии, согласившийся выплатить регуляторам 122.9 млн долл США в качестве штрафа и возврата незаконно полученного имущества.
#FCPA #FCPApenalties #комплаенссистема #правоприменение
Подборка top-10 крупнейших штрафов по FCPA (Закон США «О противодействии коррупции за рубежом») по состоянию на сегодня:
1) Goldman Sachs Group (США) – 3,3 млрд долл в 2020 г.: за взятки в размере около 1,6 млрд долл в пользу гос служащих Малайзии и Абу-Даби
2) Airbus (Нидерланды/Франция) – 2,09 млрд долл в 2020 г.: за взятки гос служащим в Китае, Малайзии, Шри Ланке, Тайване, Индонезии и Гане
3) Petrobras (Бразилия) – 1,78 млрд долл в 2018 г.: за взятки политическим деятелям и партиям в Бразилии
4) Ericsson (Швеция) – 1,06 млрд долл в 2019 г.: за взятки около 2,1 млн долл в пользу гос служащих Джибути, Китая, Вьетнама, Индонезии и Кувейта
5) Telia (Швеция) – 1,01 млрд долл в 2017 г.: за взятки около 331 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
6) МТС (РФ) – 850 млн долл в 2019 г.: за взятки около 420 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
7) Siemens (Германия) – 800 млн долл в 2008 г.: за взятки гос служащим Ирака
8) VimpelCom (Нидерланды) – 795 млн долл в 2016 г.: за взятки около 114 млн долл в пользу гос служащих Узбекистана
9) Alstom (Франция) – 772 млн долл в 2014 г.: за взятки в размере около 75 млн долл в пользу гос служащих Индонезии, Саудовской Аравии, Египта и Багамских островов
10) Societe Generale (Франция) – 585 млн в 2018 г.: за взятки через брокера в размере примерно 90 млн долл в пользу гос служащих Ливии
PS указанные размеры штрафов также в большинстве случаев включают штрафы за нарушение правил отражения незаконных платежей в бух учете (FCPA books and records provisions).
🔥 2020 стал рекордным годом для Министерства юстиции (DOJ) и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США по размеру наложенных штрафов в рамках Закона «О противодействии коррупции за рубежом» (FCPA) – общая сумма штрафов составила 6,4 млрд долл США в отношении 12 организаций (для сравнения – в 2019 было 2,9 млрд долл США и 14 организаций).
📌 DOJ и SEC уже начали активно новый год – буквально несколько дней назад (08.01.21) к ответственности привлечен Deutsche Bank AG за нарушения в Китае, Италии, Абу Даби и Саудовской Аравии, согласившийся выплатить регуляторам 122.9 млн долл США в качестве штрафа и возврата незаконно полученного имущества.
#FCPA #FCPApenalties #комплаенссистема #правоприменение
Добрый день!
Специфика ведения бизнеса и особенности делового оборота очень индивидуальны от страны к стране. Поэтому при оценке рисков и выстраивании комплаенс-систем очень важно учитывать не только локальное законодательство, но и национальные особенности. Сегодня немного остановлюсь на Китае.
В Китае есть такое понятие как «гуанси» - взаимоотношения, основанные на принципах взаимности/обоюдности (ты мне, я тебе) и доверия, то есть при которых происходит оказание помощи с пониманием того, что в дальнейшем, при необходимости, тебе окажут ответную помощь. Гуанси лежит в основе культуры Китая, поэтому организациям, которые планируют вести там свою деятельность или уже ведут, нужно обязательно учитывать данную особенность, которая, при этом, иностранными регуляторами зачастую может восприниматься как форма взяточничества, блата или фаворитизма.
📌 По мнению китайцев, цель гуанси заключается в укреплении взаимного доверия и благодарности между деловыми партнерами или организацией и государством, а не в том, чтобы оказать влияние на принятие партнером или государственным служащим какого-либо решения в пользу того, кто, например, дарит подарки или безвозмездно предоставляет услуги или помощь.
📌 По факту разграничить добропорядочное гуанси и взяточничество/фаворитизм может только наличие умысла – намерения оказать влияние на получателя. В целом как и в остальном мире в вопросах дарения деловых подарков или оказания благотворительной и социальной помощи. При этом на практике может быть достаточно сложно подтвердить коррупционный умысел, особенно в тех культурах, где оказание подобной помощи является нормой, например, как гуанси в Китае.
🔥 В качестве добропорядочного гуанси TRACE International приводит пример случая с компанией Tesla. В 2012 правительством Китая принято решение о важности увеличения доли электромобилей из-за ухудшающейся экологической обстановки, которое сначала ни к чему не привело, так как не было необходимой инфраструктуры станций для зарядки электромобилей. Через пару лет компания Tesla озвучила план строительства в Китае общенациональной сети зарядных станций для своих электромобилей. Данный план совпал с решением правительства Китая, что позволило воспринимать компанию Tesla как того, кто, “поставил уголь во время снежной бури” (так говорят китайцы). Естественно, строительство зарядных станций абсолютно экономически обосновано для Tesla, так как иначе нельзя было бы продавать свои электромобили.
Но помимо этого, благодаря национальной практике гуанси, компания в последствии получила от правительства Китая ряд «плюшек», например: (1) в 2019 – освобождение электромобилей Tesla от 10% налога на покупку (необычная привилегия для иностранных компаний); (2) право на строительство и самостоятельное управление заводом в Шанхае – первый случай в Китае, когда иностранная компания может производить сама без создания совместного предприятия и привлечения местной компании; (3) во время коронавируса, правительство Китая, заботясь о том, чтобы производство Tesla не остановилось, снабдило компанию масками и дезинфекторами, временными домами для сотрудников, помощью в оценке их здоровья и наймом новых.
Вот такой интересный пример гуанси коммерческой компании с государством 😊
https://info.traceinternational.org/guanxi-or-bribery-trace-white-paper?utm_campaign=Q3%202020%20Asia%20White%20Paper%20%231&utm_content=139104426&utm_medium=social&utm_source=twitter&hss_channel=tw-102758188
#нацособенностикомплаенс #комплаенссистема #нескучныйкомплаенс
Специфика ведения бизнеса и особенности делового оборота очень индивидуальны от страны к стране. Поэтому при оценке рисков и выстраивании комплаенс-систем очень важно учитывать не только локальное законодательство, но и национальные особенности. Сегодня немного остановлюсь на Китае.
В Китае есть такое понятие как «гуанси» - взаимоотношения, основанные на принципах взаимности/обоюдности (ты мне, я тебе) и доверия, то есть при которых происходит оказание помощи с пониманием того, что в дальнейшем, при необходимости, тебе окажут ответную помощь. Гуанси лежит в основе культуры Китая, поэтому организациям, которые планируют вести там свою деятельность или уже ведут, нужно обязательно учитывать данную особенность, которая, при этом, иностранными регуляторами зачастую может восприниматься как форма взяточничества, блата или фаворитизма.
📌 По мнению китайцев, цель гуанси заключается в укреплении взаимного доверия и благодарности между деловыми партнерами или организацией и государством, а не в том, чтобы оказать влияние на принятие партнером или государственным служащим какого-либо решения в пользу того, кто, например, дарит подарки или безвозмездно предоставляет услуги или помощь.
📌 По факту разграничить добропорядочное гуанси и взяточничество/фаворитизм может только наличие умысла – намерения оказать влияние на получателя. В целом как и в остальном мире в вопросах дарения деловых подарков или оказания благотворительной и социальной помощи. При этом на практике может быть достаточно сложно подтвердить коррупционный умысел, особенно в тех культурах, где оказание подобной помощи является нормой, например, как гуанси в Китае.
🔥 В качестве добропорядочного гуанси TRACE International приводит пример случая с компанией Tesla. В 2012 правительством Китая принято решение о важности увеличения доли электромобилей из-за ухудшающейся экологической обстановки, которое сначала ни к чему не привело, так как не было необходимой инфраструктуры станций для зарядки электромобилей. Через пару лет компания Tesla озвучила план строительства в Китае общенациональной сети зарядных станций для своих электромобилей. Данный план совпал с решением правительства Китая, что позволило воспринимать компанию Tesla как того, кто, “поставил уголь во время снежной бури” (так говорят китайцы). Естественно, строительство зарядных станций абсолютно экономически обосновано для Tesla, так как иначе нельзя было бы продавать свои электромобили.
Но помимо этого, благодаря национальной практике гуанси, компания в последствии получила от правительства Китая ряд «плюшек», например: (1) в 2019 – освобождение электромобилей Tesla от 10% налога на покупку (необычная привилегия для иностранных компаний); (2) право на строительство и самостоятельное управление заводом в Шанхае – первый случай в Китае, когда иностранная компания может производить сама без создания совместного предприятия и привлечения местной компании; (3) во время коронавируса, правительство Китая, заботясь о том, чтобы производство Tesla не остановилось, снабдило компанию масками и дезинфекторами, временными домами для сотрудников, помощью в оценке их здоровья и наймом новых.
Вот такой интересный пример гуанси коммерческой компании с государством 😊
https://info.traceinternational.org/guanxi-or-bribery-trace-white-paper?utm_campaign=Q3%202020%20Asia%20White%20Paper%20%231&utm_content=139104426&utm_medium=social&utm_source=twitter&hss_channel=tw-102758188
#нацособенностикомплаенс #комплаенссистема #нескучныйкомплаенс
Добрый день!
В 2020 году в ЕС шла работа по созданию первой международной прокуратуры – Европейской прокуратуры (European Public Prosecutors Office, EPPO) с целью борьбы с транснациональными финансовыми преступлениями на территории ЕС.
В компетенцию EPPO входит проведение расследований в отношении преступлений против бюджета ЕС, таких как мошенничество, коррупция и серьезное межнациональное мошенничество, связанное с НДС. До создания EPPO данные преступления расследовались силами национальных органов, функции и возможности которых ограничены государственными границами. Отмечается, что у существующих органов, таких как Европол, Евроюст и Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF), нет необходимых полномочий по проведению уголовных расследований и последующему судебному преследованию.
EPPO – независимый и децентрализованный орган, подотчетный Европейскому парламенту, Совету ЕС и Европейской комиссии. В настоящее время в состав входит 22 страны ЕС, центральный офис – в Люксембурге.
EPPO предусматривает два уровня:
🔻центральный (главный европейский прокурор, 2 его заместителя и коллегия европейских прокуроров – 22 чел. (по одному для каждой страны);
🔻на уровне каждой страны-участницы (временная коллегия (из 3-х европейский прокуроров центрального уровня) и европейские прокуроры-делегаты (минимум по 2 чел. на страну).
Расследования в конкретной стране ЕС будут проводить европейские прокуроры-делегаты, которые там находятся. При этом европейские прокуроры центрального уровня будут оказывать им необходимую помощь и осуществлять контроль.
EPPO сможет самостоятельно инициировать расследования, а также «забирать» дела, которые ведут национальные правоохранительные органы стран-членов, если они относятся к компетенции EPPO. Если расследование инициирует EPPO, национальные правоохранительные органы не должны начинать параллельное расследование. При этом судебное преследование нарушителей будет осуществляться в национальных судах соответствующих стран.
EPPO должна была начать работу с конца 2020 г. (не нашла информацию, начала ли она по факту работу, или еще не закончен процесс ее создания).
Вообще, конечно, создание подобного межнационального органа должно упростить процесс проведения расследований транснациональных нарушений и, что не менее важно, возврата активов. Будем следить за развитием событий 😎
#комплаенсновости #правоприменение #нацособенностикомплаенс
В 2020 году в ЕС шла работа по созданию первой международной прокуратуры – Европейской прокуратуры (European Public Prosecutors Office, EPPO) с целью борьбы с транснациональными финансовыми преступлениями на территории ЕС.
В компетенцию EPPO входит проведение расследований в отношении преступлений против бюджета ЕС, таких как мошенничество, коррупция и серьезное межнациональное мошенничество, связанное с НДС. До создания EPPO данные преступления расследовались силами национальных органов, функции и возможности которых ограничены государственными границами. Отмечается, что у существующих органов, таких как Европол, Евроюст и Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF), нет необходимых полномочий по проведению уголовных расследований и последующему судебному преследованию.
EPPO – независимый и децентрализованный орган, подотчетный Европейскому парламенту, Совету ЕС и Европейской комиссии. В настоящее время в состав входит 22 страны ЕС, центральный офис – в Люксембурге.
EPPO предусматривает два уровня:
🔻центральный (главный европейский прокурор, 2 его заместителя и коллегия европейских прокуроров – 22 чел. (по одному для каждой страны);
🔻на уровне каждой страны-участницы (временная коллегия (из 3-х европейский прокуроров центрального уровня) и европейские прокуроры-делегаты (минимум по 2 чел. на страну).
Расследования в конкретной стране ЕС будут проводить европейские прокуроры-делегаты, которые там находятся. При этом европейские прокуроры центрального уровня будут оказывать им необходимую помощь и осуществлять контроль.
EPPO сможет самостоятельно инициировать расследования, а также «забирать» дела, которые ведут национальные правоохранительные органы стран-членов, если они относятся к компетенции EPPO. Если расследование инициирует EPPO, национальные правоохранительные органы не должны начинать параллельное расследование. При этом судебное преследование нарушителей будет осуществляться в национальных судах соответствующих стран.
EPPO должна была начать работу с конца 2020 г. (не нашла информацию, начала ли она по факту работу, или еще не закончен процесс ее создания).
Вообще, конечно, создание подобного межнационального органа должно упростить процесс проведения расследований транснациональных нарушений и, что не менее важно, возврата активов. Будем следить за развитием событий 😎
#комплаенсновости #правоприменение #нацособенностикомплаенс
Добрый день, коллеги!
Сегодня рассмотрим вопросы обмена деловыми подарками между партнерами, контрагентами, с государственными служащими и иными лицами в рамках исполнения должностных обязанностей.
Думаю, все согласятся, что в настоящее время деловые подарки это неотъемлемая часть обычаев делового оборота во всем мире. Главный нюанс конечно же в том, что нужно знать меру, уметь вовремя остановиться, дабы не оказать своим подарком влияние на получателя 😉
Какие ключевые требования по дарению и получению деловых подарков существуют?
📌Деловые подарки должны соответствовать применимому законодательству. Здесь особенно важно помнить, что в каждой стране обычно установлены особые требования по подаркам для государственных служащих: где-то ограничена их максимальная стоимость, а где-то они в целом запрещены.
📌 Помимо локальных законодательных требований важно также учитывать культурные особенности стран и обычаи делового оборота. Это помогает не допускать ситуаций, когда представитель одной страны, где уровень доходов выше, дарит представителю партнера из другой страны подарок, стоимость которого соответствует обычаям страны-дарителя, но при этом сильно превышает обычаи делового оборота страны-получателя, что естественно может неправильно толковаться получателем подарка.
📌 Деловые подарки должны быть обоснованными, не являться экстраординарными и роскошными (в т.ч. требование FCPA и ISO 37001): зачастую организация сама для себя определяет лимит допустимой «экстраординарности» и «роскошности», чтобы вручаемые и получаемые ее сотрудниками деловые подарки не могли оказать на них или иного получателя влияния и не были завуалированной формой взятки. Подобные лимиты могут различаться в зависимости от региона/страны, а также должностей получателей делового подарка.
Международный стандарт ISO 37001 «Система менеджмента противодействия коррупции» дополнительно предусматривает следующие требования к деловым подаркам:
📌 необходимо ограничить их частоту дарения – дабы не было ситуаций, когда маленькими, но верными шагами подарок превращает в конце года в неплохую такую взятку 💰
📌 установить допустимые поводы, основания и возможности дарения и получения деловых подарков, в том числе ограничить обмен подарками в период проведения закупочных процедур
📌 закрепить принцип взаимности (reciprocity), когда сотруднику организации запрещено получать подарки свыше стоимости, установленной в качестве допустимой для дарения им от имени организации.
📌 FCPA и законы отдельных стран также предусматривают установление ограничений/запрета на оплату отдыха или отпуска в качестве деловых подарков.
📌 Для снижения коррупционных рисков подарок также не должен быть в форме наличных или безналичных денежных средств, ценных бумаг, криптовалюты, драгоценных металлов и других денежных эквивалентов.
Недавно столкнулась с дополнительными необычными (редкими) требованиями к деловым подаркам, установленными Кодексом по предупреждению коррупции в бизнес-секторе в Швеции (обновлен в 2020 г.):
📌 Запрещены подарки в виде завещаний;
📌 Запрещены подарки в виде товаров и услуг для личного использования и персональные скидки на товары и услуги;
📌 Запрещено предоставлять право использования автомобиля, лодки, отпускного дома или аналогичного имущества для личных целей;
📌 Запрещена оплата услуг сексуального характера или визитов в стрип-клубы и порнографические клубы. Сразу начинаешь думать, почему же установлены подобные специфические запреты – видимо актуально 🤣
#комплаенссистема #деловыеподарки #нацособенностикомплаенс
Сегодня рассмотрим вопросы обмена деловыми подарками между партнерами, контрагентами, с государственными служащими и иными лицами в рамках исполнения должностных обязанностей.
Думаю, все согласятся, что в настоящее время деловые подарки это неотъемлемая часть обычаев делового оборота во всем мире. Главный нюанс конечно же в том, что нужно знать меру, уметь вовремя остановиться, дабы не оказать своим подарком влияние на получателя 😉
Какие ключевые требования по дарению и получению деловых подарков существуют?
📌Деловые подарки должны соответствовать применимому законодательству. Здесь особенно важно помнить, что в каждой стране обычно установлены особые требования по подаркам для государственных служащих: где-то ограничена их максимальная стоимость, а где-то они в целом запрещены.
📌 Помимо локальных законодательных требований важно также учитывать культурные особенности стран и обычаи делового оборота. Это помогает не допускать ситуаций, когда представитель одной страны, где уровень доходов выше, дарит представителю партнера из другой страны подарок, стоимость которого соответствует обычаям страны-дарителя, но при этом сильно превышает обычаи делового оборота страны-получателя, что естественно может неправильно толковаться получателем подарка.
📌 Деловые подарки должны быть обоснованными, не являться экстраординарными и роскошными (в т.ч. требование FCPA и ISO 37001): зачастую организация сама для себя определяет лимит допустимой «экстраординарности» и «роскошности», чтобы вручаемые и получаемые ее сотрудниками деловые подарки не могли оказать на них или иного получателя влияния и не были завуалированной формой взятки. Подобные лимиты могут различаться в зависимости от региона/страны, а также должностей получателей делового подарка.
Международный стандарт ISO 37001 «Система менеджмента противодействия коррупции» дополнительно предусматривает следующие требования к деловым подаркам:
📌 необходимо ограничить их частоту дарения – дабы не было ситуаций, когда маленькими, но верными шагами подарок превращает в конце года в неплохую такую взятку 💰
📌 установить допустимые поводы, основания и возможности дарения и получения деловых подарков, в том числе ограничить обмен подарками в период проведения закупочных процедур
📌 закрепить принцип взаимности (reciprocity), когда сотруднику организации запрещено получать подарки свыше стоимости, установленной в качестве допустимой для дарения им от имени организации.
📌 FCPA и законы отдельных стран также предусматривают установление ограничений/запрета на оплату отдыха или отпуска в качестве деловых подарков.
📌 Для снижения коррупционных рисков подарок также не должен быть в форме наличных или безналичных денежных средств, ценных бумаг, криптовалюты, драгоценных металлов и других денежных эквивалентов.
Недавно столкнулась с дополнительными необычными (редкими) требованиями к деловым подаркам, установленными Кодексом по предупреждению коррупции в бизнес-секторе в Швеции (обновлен в 2020 г.):
📌 Запрещены подарки в виде завещаний;
📌 Запрещены подарки в виде товаров и услуг для личного использования и персональные скидки на товары и услуги;
📌 Запрещено предоставлять право использования автомобиля, лодки, отпускного дома или аналогичного имущества для личных целей;
📌 Запрещена оплата услуг сексуального характера или визитов в стрип-клубы и порнографические клубы. Сразу начинаешь думать, почему же установлены подобные специфические запреты – видимо актуально 🤣
#комплаенссистема #деловыеподарки #нацособенностикомплаенс
👍1