Учитывая текущую ситуацию в России, бизнес активно смотрит на Восток.

👉 Ранее я рассматривала антикоррупционные рекомендации для бизнеса в Сингапуре.

✅ Сегодня поговорим об антикоррупционных требованиях в ОАЭ.

Виды нарушений: дача взятки госслужащему, получение взятки госслужащим, дача и получение взятки сотрудниками частных организаций, участие в посредничестве во взятке, дача взятки иностранному госслужащему или сотруднику международной организации, подстрекательство или способствование в получении взятки.

Есть ли запрет на немонетарную форму взятки: да
Запрет платежей для упрощения формальностей: да
Минимальный порог взятки: нет

Политическое финансирование и благотворительная помощь: политический партий в ОАЭ нет. Также нет запрета на оказание благотворительной помощи, но есть ряд ограничений. Например, в первые два года компаниям запрещено осуществлять пожертвования, а в последующие годы пожертвования: (1) не могут превышать 2% от средней чистой прибыли компании за предыдущие два года; (2) должны быть на благо общества; (3) получатель должен быть раскрыт в аудиторском отчете компании; (4) должно быть выпущено специальное решение.

Представительские расходы и деловое гостеприимство: госслужащим и лицам, исполняющим государственные функции, а также сотрудникам международных организаций и иностранным госслужащим прямо запрещено получение любых подарков, знаков гостеприимства, оплаты транспортных, развлекательных и иных расходов, любых иных благ в рамках исполнения своих обязанностей. Исключение – символические подарки или подарки в виде промо-продукции, содержащие лого организации-дарителя.

Требования по внедрению антикоррупционных систем/мер организациями: прямо не установлены. При этом наличие подобных мер может быть рассмотрено как смягчающий фактор при привлечении к ответственности организации (решается индивидуально, в каждом конкретном случае). На практике многие организации внедряют у себя соответствующие меры. Также Федеральный закон «О коммерческих обществах»: (1) обязывает компании назначить полностью независимого аудитора; (2) устанавливает запрет выдачи займов или гарантий любому члену правления, к которым также относятся члены их семей до второй степени родства; (3) запрет на предоставлении займа компании, в которой член правления (или член его семьи) владеет более чем 20% акций; (4) запрет на предоставление компанией или ее ДЗО финансовой помощи (в т.ч. займов, подарков, пожертвований, актива в качестве залога, гарантий и т.д.), акционеру, чтобы позволить ему владеть акциями, облигациями или сукук, выпущенными компанией и т.д.

Требования для компаний, акции которых обращаются на биржах ОАЭ: есть Кодекс корпоративного управления, содержащий комплаенс-требования для листингуемых компаний, в т.ч. требования по назначению комплаенс-офицера, ответственного за соблюдение федерального закона об управлении ценными бумагами и товарными рынками, связанными с ними НПА и внутренними документами компании.

Ответственность для организаций за коррупционные нарушения: уголовные штрафы или административные санкции (в т.ч. аннулирование торговой лицензии и т.д.). Юридические лица несут уголовную ответственность за преступления, совершенные их представителями, руководителями или агентами, действующими в их пользу или от их имени.

Экстерриториальность: законодательные нормы применяются также к взяткам за пределами ОАЭ, то есть в том числе к иностранным компаниям, в следующих случаях: (1) преступник или жертва коррупционного нарушения является гражданином ОАЭ; (2) взяточничество совершено лицом, работающим в государственной или частной компании ОАЭ; или (3) взяточничество связано с государственной собственностью/имуществом ОАЭ.

Ответственность за коррупцию приобретаемой компании: компания-правопреемник может быть привлечена за действия, совершенные ранее приобретенной компанией.

Срок исковой давности для коррупционных нарушений: не установлен
#нацособенностикомплаенс

🧨 На прошлой неделе Гульнара Каримова, дочь бывшего президента Узбекистана Ислама Каримова, выиграла в апелляционном суде в Швейцарии в рамках дела о взяточничестве, благодаря чему возможно ей удастся вернуть 293 млн франков (303 млн долл) из замороженных ранее средств. Но дело не в деньгах, как говорится 👇🏻

‼ Важно: апелляционный суд постановил, что Гульнара Каримова не являлась государственным должностным лицом, а значит обвинение в том, что она обеспечивала телекоммуникационные контракты за неправомерные платежи необоснованно. Оспоренное решение суда заключалось в том, что, будучи дочерью автократичного президента, Гульнара де-факто являлась публичным должностным лицом, имеющим влияние на рынок телекоммуникаций в Узбекистане. Однако апелляционный суд решил, что такое широкое толкование роли публичного должностного лица невозможно.

❗Стоп, но как же такое возможно? Ведь ранее ряд телекоммуникационных компаний был оштрафован на сотни миллионов долл. по FCPA за взятки Гульнаре Каримовой, которая была признана иностранным должностным лицом, так как являлась послом Узбекистана в ООН и заместителем министра иностранных дел Узбекистана по вопросам культуры. Также многие, я думаю, знают о таком принципе как “once a PEP (politically exposed person), always PEP”.

❓То есть получается, в соответствии с решением апелляционного суда Швейцарии, близкие родственники государственных должностных лиц могут вполне законно использовать возможности, которые они имеют благодаря должностям своих родственников. Очень неожиданный подход.

📌 На мой взгляд, это решение может иметь страшные последствия в рамках дельнейшей борьбы с коррупцией 🫣 Что думаете?

#комплаенсновости #нацособенностикомплаенс

Фокус российских инвесторов и эмитентов смещается на азиатские рынки. Команда форензик Kept проанализировала антикоррупционные комплаенс-требования азиатских бирж, которые должны выполнять эмитенты.

Согласно требованиям Гонконгской фондовой биржи в регулярную отчетность эмитента включается блок по противодействию коррупции, в том числе:

🟣 политики в области противодействия коррупции;
🟣 количество случаев коррупционных нарушений со стороны компании или ее сотрудников, а также их последствия / влияние на компанию;
🟣 описание превентивных антикоррупционных мер в компании и инструментов сообщения о коррупционных нарушениях, а также мониторинге их эффективности;
🟣 описание антикоррупционных тренингов для руководства и персонала.

Если эмитент не раскрывает указанную информацию в своей отчетности, он должен предоставить пояснение причин.

О других практических аспектах антикоррупционного комплаенса, а также об изменениях законодательства и тенденциях правоприменительной практики читайте в нашем дайджесте.

Как "сладкое" может навредить бизнесу? #нескучныйкомплаенс

Редко в общении взятку называются взяткой, скорее используют для этого различные «прикрытия». Ниже реальные кейсы, напоминающие о том, что иногда коробка конфет может быть не просто шоколадом:

📌 В апреле 2022 Stericycle, Inc., компания по переработке отходов из США, согласилась выплатить более 80 млн долл в рамках параллельных гражданских и уголовных дел в США и Бразилии за взятки иностранным госслужащим (около 10,5 млн долл) в Аргентине, Бразилии и Мексике. Что интересно - сотрудники компании даже вели электронные таблицы, в которых отражали получатели взяток, а сами взятки обозначались под кодовыми названиями «маленькие шоколадные конфеты», «альфа» и «альфахор» (традиционное печенье, популярное в Аргентине).

📌 Малайзийский финансист Low Taek Jho, фигурировавший в решении Goldman по FCPA (2020), был обвинен в 2018 за сговор с целью отмывания миллиардов из малайзийского фонда 1MDB, который включал выплату взяток жене бывшего премьер-министра Малайзии, кодово называемых «пирожными».

📌 В 2018 году французской фармацевтической компании Sanofi было предъявлено обвинение в нарушении FCPA в ряде стран, в том числе в Казахстане, где откаты дистрибьюторам назывались «марципаном».

📌 В 2012 году техасская компания по производству медицинского оборудования Orthofix была привлечена за нарушение FCPA, в том числе за взятки мексиканского филиала в виде «шоколада», составляющего от 5% до 10% продаж от государственных больниц.

📌 В сентябре 2020 Sargeant Marine Inc., асфальтовая компания из США, была признана виновной по FCPA за схемы подкупа госчиновников в нескольких странах, в том числе для получения «шоколада» — кодовое название, которое на самом деле означало конфиденциальную инсайдерскую информацию, запрашиваемую у венесуэльской государственной энергетической компании PDVSA.

💥 Сразу вспоминается важность применения творческого подхода к формированию списка ключевых слов для поиска в рамках eDiscovery-процедур при проведении расследования 😎 Указанный список необходим в качестве фильтра для поиска релевантной информации среди большого объема данных.

✅ Список ключевых слов для поиска формируется для каждого расследования в зависимости от специфики нарушения и включает различные слова и формулировки, используя которые потенциальный нарушитель мог зашифровать взятку или иные незаконные действия, в т.ч.:
✔ термины и формулировки, которые часто используются в деловом общении для обозначения взяток;
✔целый ряд сленговых выражений;
✔ наиболее популярные синонимы на иностранном языке;
✔ термины, специфические для конкретной страны или региона, в котором произошло нарушение и т.д.
Последнее очень важно учитывать, иначе велик риск пройти мимо релевантной информации (см. отдельные примеры - https://t.me/compliance_notes/28).
📌 Также по мере анализа релевантной информации могут добавляться новые слова для поиска, которые обусловлены спецификой и особенностями общения конкретных людей, данные которых анализируются (кастодианы).

#комплаенс_расследования #правоприменение

#дайджест

✅ Полезные посты по антикоррупционным стандартам и рекомендациям (под тегом #комплаенс_стандарты_и_рекомендации):

📌 Обзор обновленных Рекомендаций Антикоррупционного агентства Франции по вопросам противодействия коррупции в государственном и частном секторе - https://t.me/compliance_notes/43, https://t.me/compliance_notes/55

📌 Разбор рекомендаций COSO 2020 «Управление комплаенс-рисками: применение системы COSO управления рисками организации» - https://t.me/compliance_notes/67, https://t.me/compliance_notes/69, https://t.me/compliance_notes/76

📌 Основные требования ISO 37002:2021 «Управление системами информирования о нарушениях» - https://t.me/compliance_notes/88

📌 Новые рекомендации ОЭСР по дальнейшим мерам борьбы со взяточничеством иностранных должностных лиц, выпущенные в ноябре 2021 - https://t.me/compliance_notes/102

📌 Обзор Рекомендаций для деловых партнеров государственных предприятий, выпущенных Институтом управления природными ресурсами в январе 2022 - https://t.me/compliance_notes/110

📌 Разбор Глобального доклада UNODC о коррупции в спорте от декабря 2021 - https://t.me/compliance_notes/104

✅ А также разбор интересных международных исследований (см. больше под тегом #комплаенсисследования):

📌 Межотраслевое исследование оплаты труда руководителей и сотрудников комплаенс - https://t.me/compliance_notes/49

📌 Отчет ACFE по анализу технологий в борьбе с мошенничеством - https://t.me/compliance_notes/113

📌 Отчет ACFE 2022 по корпоративному мошенничеству “Occupational fraud 2022: a Report to the Nations” – https://t.me/compliance_notes/119, https://t.me/compliance_notes/120

📌 Исследование Трансперенси «Горячие линии для заявителей о коррупции в коммерческом секторе: 100 крупнейших по выручке российских компаний» - https://t.me/compliance_notes/101

📌 Основные выводы из отчета 2022 по бенчмарку горячих линий - https://t.me/compliance_notes/134

Многие кейсы по коррупционным нарушениям затрагивают отдельные страны Латинской Америки. Да и в целом ведение бизнеса в этом регионе тесно связано с важностью выстраивания межличностных, а не только чисто деловых, взаимоотношений. В связи с этим предлагаю посмотреть на свежий отчет (2022) по оценке коррупционных рисков в странах Латинской Америки - The Capacity to Combat Corruption (CCC) Index Assessing Latin America’s ability to detect, punish and prevent corruption 2022.

📌 Указанный индекс формируется третий год, оценивая и ранжируя 15 стран на основе того, насколько эффективно они борются с коррупцией.

📌 Чем выше балл, тем более эффективны реализуемые антикоррупционные меры. Всего 6 стран из 15 набрали более 5 баллов из 10. Страна с наивысшим баллом – Уругвай (7,42 из 10, остается лидером три года подряд).
Дальнейшая последовательность:
Коста-Рика (7,11), Чили (6,88), Перу (5,66), Доминиканская Республика (5,19), Аргентина (5,04), Панама (4,96), Колумбия (4,87), Эквадор (4,82), Бразилия (4,76), Парагвай (4,45), Мексика (4,05), Гватемала (3,38), Боливия (2,57) и Венесуэла (1,63).

Самое резкое снижение индекса по сравнению с предыдущим годом зафиксировано для Гватемалы (-0.46), а самый большой скачок (+0.81) – в Доминиканской Республике, которая продолжает тенденцию роста на протяжении двух лет. Самые большие страны региона – Бразилия, Мексика, Аргентина – теряют свои позиции в рейтинге на протяжении трех лет из-за снижения эффективности антикоррупционных мер в этих странах.

Помимо оценок в отчете для каждой страны также отражена общая информация по реализуемым антикоррупционным мерам.

📌 Индекс основан на оценке 14 индикаторов в следующих ключевых областях:
1⃣ Правовой потенциал:
- независимость и эффективность судебной власти;
- независимость и эффективность антикоррупционных органов;
- доступ к публичной информации и прозрачность государственного управления;
- независимость и ресурсы органов прокуратуры и следственных органов;
- уровень знаний и доступность ресурсов для борьбы с «беловоротничковыми» преступлениями;
- эффективность инструментов смягчения ответственности и соглашений о признании вины;
- международное сотрудничество в области правоприменения

2⃣ Демократия и политические институты:
- качество и исполнимость законодательства, регулирующего финансирование политических кампаний;
- процесс принятия законов и регулирующих документов;
- общее качество демократии;

3⃣ Гражданское общество, СМИ и частный сектор:
- мобилизация гражданского общества в борьбе с коррупцией;
- просвещение и обучение по вопросам противодействия коррупции;
- качество работы прессы и журналистских расследований;
- функционирование цифровых коммуникаций и социальных сетей.

#комплаенсисследования #нацособенностикомплаенс

Коллеги, добрый день!

На днях осознала, что далеко не со всеми вами я знакома, тем более учитывая то, что в последнее время прибавилось много новых лиц. Поэтому небольшой #пост_знакомство 🙋‍♀️

Я - Ирина Бурдикова, на протяжении последних 14 лет занимаюсь вопросами форензик и комплаенс. Стараюсь снизить процент выручки организаций или долю гос средств, теряющихся из-за мошенничества и коррупции.

✅ Ко мне обращаются для:
1) выявления и расследования мошенничества и коррупции;
2) внедрения эффективных контролей и систем, не позволяющих совершить подобные нарушения, или оценки и совершенствования существующих;
3) обеспечения соблюдения законов по вопросам противодействия коррупции России, стран СНГ, UK Bribery Act, FCPA, Sapin II;
4) проведения интересных практических тренингов для сотрудников и др.

✅ Я реализовала более 75 проектов в 12 странах мира (в т.ч. в таких далеких и экзотических как, например, Индия), по итогам которых:
📌 повысилась прозрачность и эффективность отдельных процессов организаций,
📌 снизились производственные потери, связанные с мошенничеством и коррупцией,
📌 улучшилась деловая репутация организаций на рынке, что в свою очередь в отдельных случаях повлияло на условия взаимодействия с контрагентами (стали экономически выгоднее на организаций).

💥 Кайфую от сферы своей деятельности, выступаю против paper compliance и придерживаюсь принципа постоянного развития 😉

✅ Добро пожаловать всем, кто присоединяется на канал! Здесь мы с вами рассматриваем наиболее актуальные комплаенс и форензик темы, а также существующие различные подходы, чтобы каждый мог взять что-то свое и использовать в реальной жизни 🔥

👉🏻 Всегда благодарна за вашу обратную связь, а также буду рада, если расскажите о себе, чем занимаетесь и какие вопросы для вас наиболее актуальны ☺

Коррупционные риски в спонсорстве

1⃣ На прошлой неделе в Японии был задержан бывший глава оргкомитета Олимпийских игр 78-летний Харуюки Такахаси по подозрению в получении крупной взятки.

Власти считают, что компания, которую возглавлял Такахаси до работы в оргкомитете (крупнейшее рекламное агентство Японии Dentsu, где он занимался спортивным направлением), получила взятку от AOKI Holdings в размере 45 млн иен ($335 тыс.), замаскированную под консалтинговый контракт.

Dentsu подписала контракт с AOKI на сумму 1 млн иен в месяц ($7,4 тыс.) в сентябре 2017. Спустя год, в октябре 2018, AOKI заключила контракт спонсорской поддержки с оргкомитетом Олимпийских игр, благодаря которому получила возможность использовать символику Олимпиады, продавать другую лицензированную продукцию, а также право изготовить официальную форму для японских спортсменов, в которой они участвовали в церемонии открытия игр в Токио. Также сотрудники Dentsu были прикомандированы к отделу маркетинга оргкомитета, который отвечал за выбор спонсоров для игр в Токио. В связи с этим прокуратура намерена выяснить, оказывал ли Такахаси какое-либо влияние на этот процесс. Являясь директором оргкомитета Олимпийский игр, он относится к должностным лицам и не имеет права получать вознаграждение за деятельность, связанную с его работой, что также запрещено Международным олимпийским комитетом. Такахаси свою вину отрицает, настаивая на том, что характер консалтинговых услуг, которые Dentsu оказывала AOKI, не касался Олимпиады.

2⃣ Если говорить про спонсирование спортивных мероприятий, то может помните, как в 2015 компанию BHP Billiton оштрафовали за нарушение FCPA за отсутствие необходимых контролей и неправильного ведения бухгалтерских документов (accounting provisions). Штраф был всего 25 млн долл, но интересно другое – компанию наказали за недостаточный контроль использования спонсорского пакета летних Олимпийских игр в Пекине в 2008 (без доказанных случаев взяток).

Являясь спонсором, BHP пригласила и оплатила расходы 60 госслужащих и сотрудников госпредприятий, а также их супругов и иных сопровождающих лиц, по посещению Игр (трех – четырёхдневные пакеты стоимостью 12-16 тыс долл., в т.ч. билеты на мероприятие, проживание в роскошных отелях и экскурсии).

❗С самого начала осознавая потенциальные коррупционные риски, связанные с возможностью приглашения иностранных должностных лиц на Олимпийские игры, BHP ввела внутренний процесс согласования таких приглашений, в соответствии с которым бизнес-менеджеры BHP должны были заполнять заявки на приглашенных лиц. Несколько вопросов в заявке были направлены на то, чтобы оценить, может ли приглашенный (например, иностранное должностное лицо) неправомерно повлиять на присуждение бизнеса BHP в результате получения приглашения.
Однако компания четко не довела о сотрудников информацию, что никто за пределами бизнес-подразделения, подающего заявку, не будет рассматривать и одобрять каждое приглашение. BHP не провела для сотрудников какого-либо специального обучения по тому, как заполнять формы или оценивать риски коррупции в приглашениях. Из-за этих и других сбоев некоторые заявки были неточными или неполными, и BHP направила олимпийские приглашения госслужащим, с которыми велись переговоры по предстоящим тендерам и контрактам или тем, кто осуществлял контрольно-разрешительные функции в отношении компании.
Таким образом, по мнению Комиссии по ценным бумагам США, которая наложила штраф на компанию по FCPA, BHP не смогла осуществить достаточный контроль за действиями своих бизнес-менеджеров, которые столкнулись с дилеммой – соблюдать правила или улучшить свои КПЭ по продажам.

✅ Поэтому организациям, осуществляющим спонсорскую деятельность, важно внедрять реально работающие контроли за предметом спонсорства, процессом его получения, эффектом от спонсорства и его экономической обоснованностью, получателями (проводить их проверку), отсутствием влияния на госслужащих и иных лиц, принимающих решения в отношении организации, допустимостью расходов, целевым использованием средств и т.д.

#антикоррупционныемеры

​​#пятничное #нескучныйкомплаенс

В преддверии выходных – несколько моих рекомендаций по фильмам, в которых затронуты те или иные этические вопросы 😉 (первые два прям 🔥)

1⃣ Опасная игра Слоун – классный фильм с неожиданными поворотами, про лоббизм и подкуп госслужащих для решения конкретных задач бизнеса. Два ключевых вопроса, проходящих красной линией: 1) Важна ли этичность цели, ради которой ты действуешь? 2) Насколько цель оправдывает средства?

2⃣ Дело Коллини – адвокат защищает человека, убившего мужчину, который заменил ему отца. Как вы понимаете, конфликт интересов во всей красе. Но «если хочешь защищать людей, то нужно соответствовать». Также фильм затрагивает ситуации попыток подкупа адвоката и оказания на него влияния, важность адвокатской этики, дилемму – раскрыть тайну, чтобы справедливость восторжествовала, или сохранить репутацию близкого человека, законность vs справедливость.

3⃣ Защитник – фильм про адвоката, защищающего юношу, обвиняемого в убийстве отца. «В какой-то момент каждый защитник должен выбирать: хочет ли он знать правду или его единственная цель - оправдание клиента». Здесь сюжет не такой витиеватый, но здорово продемонстрированы вопросы этики в судебном процессе, важность подвергать все сомнению, а также очень полезное качество для тех, кто занимается расследованиями, умение считывать ложь и знаки, свидетельствующие о ней.

Хороших выходных! 💥

Коллеги, добрый день!
На этой неделе хотела бы поговорить об отдельных навыках для комплаенс ответственных.
Ответьте, пожалуйста, на 2 вопроса ниже (все анонимно). 👇🏻

14 июля 2022 года был подписал закон № 266-ФЗ, вносящий существенные изменения в закон «О персональных данных» от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ.

Однако не все корректировки вступят в силу одновременно. Изменения в регулировании трансграничной передачи ПДн, требований к подтверждению уничтожения ПДн и введение новых механизмов оценки последствий по методике Роскомнадзора начнут действовать с 1 марта 2023 года. Другие нормы вступают в силу уже 1 сентября.

Группа по оказанию услуг в области кибербезопасности Kept подготовила чек-лист для операторов персональных данных, который поможет убедиться в корректности исполнения новых требований.

#технологии

Коллеги, добрый день!

Всех с началом учебного года! 😃🍁 Осень - прекрасная пора, чтобы активно продолжить свое развитие. Ведь как говорится, совершая одни и те же действия, невозможно получить новых результатов 😉

💥 Кстати,о новом - я не говорила, но к данному каналу привязан чат. Туда дублируются мои посты, но что более важно – там вы можете общаться друг с другом, спрашивать совета у коллег, делиться своим опытом, лайфхаками и интересными или забавными случаями из практики 😊

Кто-то уже там🤗 Кто еще нет – welcome 👉🏻 https://t.me/+UgDrz2jBCwlEdGC9

Это прекрасная возможность обзавестись новыми знакомствами и прокачать друг друга - ведь каждый может чему-то научить и научиться 😌 Лично я верю в силу людей, объединенных единой целью 😉

Кто ответственен за эффективное функционирование антикоррупционной комплаенс-системы?

❗️В соответствии с международными стандартами (ISO37001 и практическое руководство к нему), единоличная ответственность лежит на руководителе организации, и она не может быть передана кому-либо. Естественно, во исполнение этой обязанности и в помощь себе руководитель и создает комплаенс-функцию.

✅ Каким должен быть комплаенс-ответственный, чтобы помочь руководителю выполнить столь важную задачу?

📌 Естественно, компетентным: иметь соответствующее образование, опыт работы, правильное и глубокое понимание стоящих перед ним задач, а также специфики деятельности организации. При этом руководство по ISO37001 подчеркивают, что уровень добросовестности (integrity) и самоотдачи (dedication), которым обладает сотрудник, может быть даже важнее его профессиональной квалификации, так как по сути является ключом в формировании правильной корпоративной культуры.

📌 С прокаченными коммуникативными навыками, позволяющими устанавливать доверительные отношения и открытое общение с сотрудниками всех уровней по возникающим вопросам. Комплаенс-ответственный должен располагать к себе людей и быть надежным. Быть дипломатичным и уметь убеждать, а не выступать в качестве командира. Коммуникативные навыки также важны в выстраивании диалога с руководством – если у комплаенс-функции нет поддержки и понимания важности ее деятельности со стороны руководителя, то очень велика вероятность того, что в итоге комплаенс в организации будет для галочки.

📌 Важен статус человека – насколько он мудрый и опытный, чтобы к ему мнению прислушивались. По международным стандартам и рекомендациям комплаенс-ответственный должен иметь соответствующий уровень полномочий и независимости, в том числе не быть связанным с другими потенциально рисковыми направлениями деятельности организации, чтобы объективно принимать решения и оценивать ситуацию (без конфликта интересов), а также место в организационной иерархии с прямым доступом к руководителю, чтобы общаться на равных с начальниками других подразделений. Но мало иметь возможность общения с указанными лицами, важно уметь слушать и слышать, чтобы эффективно с ними взаимодействовать и выстраивать двустороннее общение, а не монолог.

📌 Стрессоустойчивым, спокойным и собранным: в целом эти качества сегодня важны для всех 😊 А для комплаенс-функции действительно обязательны – попробуй сохранить равновесие, когда к тебе в 100-ый раз обращаются с одними и теми же вопросами, или приходится в 1000-ый раз напоминать об установленных требованиях, хотя уже вроде всех обучил и надоумил, или когда в рамках проводимого расследования тебе вешает лапшу на уши сотрудник, а ты пытаешься вывести его на чистую воду.

📌 Проактивным и помогать искать выход из рисковой ситуации: одна из ошибок, которые совершают некоторые комплаенс-ответственные, это озвучивание своего «можно» или «нельзя», и отсутствие при этом помощи с их стороны с поиском решения вопроса. Важно помогать бизнесу найти выход из ситуации, максимально снижая риски, выступая таким образом для него и руководителя советником, а не просто надзирателем и контролером.

📌 С гибким мышлением и умением посмотреть на ситуацию с разных сторон, ведь в мире комплаенс достаточно редко встречается что-то однозначно «черное» или «белое».

📌 Смелым и умеющим брать на себя ответственность: комплаенс-функция зачастую должна вынести свой вердикт для какого-то вопроса из «серой» зоны, и это не только про опыт и знания, но и про умение принимать ответственность за свои решения и придерживаться главных принципов своей работы.

📌 Постоянно развивающимся: здорово, когда комплаенс в курсе основных трендов и тенденций – во-первых, это позволяет вовремя на них реагировать, а во-вторых, быть на одной волне с бизнесом. Да и в целом – мир мчится на высоких скоростях, и если мы стоим на месте, то мы как бы не стоим, а весьма ощутимо движемся назад 😎

👉🏻 Коллеги, продолжите список важных для комплаенс качеств с вашей стороны? 😉

❓Комментарии коллег к предыдущему посту в отношении качеств, важных для комплаенс-ответственного, навели меня на мысль, насколько существует такой идеал? Есть у меня свой подход к этому вопросу, и очень бы хотелось также услышать ваши мнения 😃

🔥 Поэтому в воскресенье (11.09) в 12:00 (по Мск) проведу 30-ти минутный прямой эфир на тему: "Существует ли идеальный комплаенс-менеджер?", на котором обсудим:
- портрет идеального комплаенс-менеджера: есть ли такой и какие факторы влияют на его формирование;
- использование инструментов SWOT-анализа в профессиональном развитии.
Присоединяйтесь! 😉

💥 Также хотела поблагодарить всех участников опроса выше! 🤗
Как показали его результаты - большинство прокачивает непосредственно профессиональные знания и навыки. Но хочу обратить внимание на важную закономерность, которую нужно осознавать, - чем выше по карьерной лестнице продвигается эксперт, тем больше ему нужно уделять внимания развитию "мягких" (soft skills) и социальных навыков.

✅ Кстати, ниже топ 5 навыков 2025 года (по данным Future of Jobs Survey 2020, World Economic Forum):
1. Аналитическое мышление и инновации
2. Активное и быстрое обучение, использование образовательных стратегий
3. Комплексное решение сложных задач
4. Критическое мышление и планирование
5. Креативность и инициативность

#комплаенсответственный #пятничное

Добрый день! Эфир состоится через 30 минут здесь, в телеграм. Для входа нужно нажать наверху «Вступить», когда будет идти трансляция.

Вопросы и комментарии по ходу эфира пишите в комментариях к этому посту 👇🏻

Оценка комплаенс-культуры

Многие крупные иностранные организации и те, на кого распространяется FCPA, в рамках оценки эффективности комплаенс-функции проводят анализ комплаенс-культуры, т.е. насколько эффективна их работа в глазах сотрудников 🔥

💥 Возможные направления для оценки комплаенс-культуры:

1⃣ Осведомленность сотрудников об этических и комплаенс мерах, в т.ч.: о наличии кодекса этики и других базовых документов, где и насколько легко их можно найти, в каком формате они доступны (наглядность, понятность и т.д.), насколько четко донесены до сотрудников требования, насколько им известно о способах коммуникации в случае вопросов и нарушений, доведена ли информация об ответственности за нарушения и др.

2⃣ Восприятие функции по этике и комплаенс, в т.ч. насколько сотрудники высоко оценивают эффективность работы комплаенс-функции в рамках взаимодействия с ней; знают ли комплаенс "в лицо" и их контакты; насколько легко к получают ли качественную обратную связь и поддержку, помощь в решении вопросов; проводится ли практичное и понятное обучение/коммуникация и т.д.

3⃣ Информирование о нарушениях, в т.ч.: насколько сильна корпоративная культура для информирования о тех нарушениях, которые видят сотрудники, существуют ли какие-то ограничения для подобного информирования, насколько удобны каналы для обращения и т.д.

4⃣ Давление – частота и сила обстоятельств, способных оказать влияние на сотрудника и побудить к несоблюдению установленных требований: насколько «результат» в организации важнее, чем «способ», есть ли лица (в т.ч. руководители, коллеги, контрагенты) или меры, которые прямо или косвенно побуждают сотрудников обходить требования для достижения бизнес-целей (например, существующие КПЭ) и др. Важно учесть: объективность системы оценки и премирования персонала, а также отсутствия в ней факторов, способных привести к конфликту интересов или давлению на соблюдение этических норм; практику коммуникации менеджеров и руководства по способам достижения поставленных целей, их реакции на «не получилось», наличие принципа «сделать любой ценой» и др. Сферы «давления» будут отличаться в зависимости от региона, отрасли и специфики деятельности организации (связаны с наиболее рисковыми с точки зрения коррупции бизнес-процессами).

5⃣ Справедливость – как организация реагирует на получаемую информацию о нарушениях (проводит проверки и расследования, дает обратную связь), применяет ли меры ответственности за нарушения ко всем сотрудникам, вне зависимости от статуса, стажа, должности, связей и т.д.

6⃣ Восприятие сотрудником своего непосредственного руководителя, в т.ч. насколько он реально является примером этичного поведения, поощряет ли соблюдение требований; насколько часто он коммуницирует по вопросам этики и комплаенс с сотрудниками и в какой форме; комфортно ли сотрудникам обсуждать с ним возникающие сложности и вопросы и др.

7⃣ Восприятие высшего руководства, в т.ч. насколько руководители поддерживают этические и комплаенс программы, следуют им на практике; есть ли от них коммуникация по этим вопросам, в какой форме (в т.ч. есть ли разбор практических случаев из своего опыта с демонстрацией путей решения проблем) и т.д.

8⃣ Восприятие иных коллег и рабочей среды, в т.ч. насколько коллеги вокруг действуют в соответствии с требованиями и ценностями, насколько из-за сложившейся обстановки и рабочей среды сотрудники чувствуют ответственность следовать таким же ценностям и требованиям, есть ли разница между формальной и неформально сложившейся культурой и др.

❗Важно анализировать не только каждое из указанных направлений в отдельности, но и их взаимосвязь друг с другом, чтобы сформировать адекватное понимание комплаенс-культуры и эффективные меры по ее совершенствованию. А еще здорово многие из направлений смотреть в разрезе подразделений, регионов, филиалов организации и иногда даже групп сотрудников (например, исходя из стажа работы, среднего возраста и др.) 😉

❓Проводится ли оценка комплаенс-культуры у вас в организации и по каким параметрам?