Руководство по комплаенс-компетенциям на основе ИСО 37303

Коллеги, в 2025 году вышел новый ИСО 37303 Системы комплаенс-менеджмента. Руководство по
управлению компетенциями. Мы решили подготовить гайд по ИСО 37303.

Внутри гайда:

👉 как определить необходимые комплаенс-компетенции
👉 устойчивость комплаенс-системы
👉оценка комплаенс-рисков через компетенции
👉поведенческие компетенции
👉 личная, методологическая, техническая и социальная компетентность


Скачать руководство можно на сайте. Для этого нужно на него зайти и через несколько секунд появится форма для скачивания.

Полезного чтения!

Как сделать комплаенс эффективным: роль культуры и управления конфликтами интересов

В новом выпуске подкаста разобрали:

— почему комплаенс отвечает за корпоративную культуру
— какие подходы применяются для управления конфликтами интересов на практике
— как выстраивается система выявления, раскрытия и контроля за конфликтами интересов
— как устроена функция комплаенс в одной из крупнейших компаний РФ

Если задача — не просто внедрить политики, а управлять поведением — этот выпуск будет полезен.

Посмотреть на дзене

Посмотреть в макс

Чем рискуют руководители, если они дают поручение подчиненным дарить подарки?

Ситуация.

Руководители юридического лица поручили своему сотруднику передать работнику ГБУЗ: робот-пылесос, компьютерную мышь, сетевой адаптер и системный блок.
По существу — подарок.

Результат. Поручение руководителей стало квалифицирующим признаком по ч. 4 ст. 291 УК РФ - дача взятки группой лиц по предварительному сговору. Мера наказания от 7 до 12 лет.

Источник: Постановление Первого кассационного суда общей юрисдикции от 27.10.2025 N 16-6565/2025

Давайте смоделируем ситуацию.

Руководитель пишет сотруднику:

— Купи цветы и подарочную карту, которую нужно будет подарить специалисту здравоохранения.

Если риск реализуется, то такая переписка сразу тянет не просто на дачу взятки, а на дачу взятки группой лиц по предварительному сговору.

Комплаенс, берегите руководителей даже, если они не понимают зачем Вы им нужны :)

‼️ В 2026 году обычная переписка сотрудников фармкомпаний может стать доказательством нарушения ‼️

РАЗОБРАЛИ 60+ РЕШЕНИЙ СУДОВ И РЕГУЛЯТОРОВ!

⚠️ Работаете в комплаенс или юридической функции? Узнайте, как изменилась оценка действий фармкомпаний в 2026 году на нашем вебинаре!

✅ РАЗБЕРЕМ НА ВЕБИНАРЕ:
• Реальные кейсы решений судов и регуляторов;
• Как вести безопасную переписку руководителей с сотрудниками;
• Как интерпретируются действия руководителей и сотрудников;
• Какие действия сегодня признаются нарушением;
• Какие практики уже приводят к претензиям;
• Что нужно пересмотреть для правовой безопасности бизнеса, руководителей и сотрудников.

✅ ПОСЛЕ ВЕБИНАРА ВЫ СМОЖЕТЕ:
• Сопоставить внутренние процессы с актуальной практикой 2026 года;
• Выявить зоны повышенного регуляторного риска;
• Понять, что стоит пересмотреть в работе компании и сотрудников.

ВЕБИНАР - РАЗБОР ПРАКТИКИ РЕГУЛЯТОРОВ
13 мая 2026, 11:00, участие бесплатно

🔥 Получите чек-лист с типовыми ситуациями риска сразу после бесплатной регистрации: https://webinar.compliance360.ru

👉 РЕГИСТРАЦИЯ - БЕСПЛАТНО!

Почему обязательно нужен коммуникационный комплаенс ?

В своих проектах мы все чаще смотрим на то, как сотрудники коммуницируют.

Нарушения могут возникать в разных зонах:

👉 подарки
👉лицензирование
👉взаимодействие с конкурентами и госзаказчиками
👉 благотворительность
👉 клинические исследования

Список можно продолжать.

Но есть общий элемент. Практически всегда нарушение сопровождается некорректной коммуникацией.

❗️Именно формулировки, переписка и устные договоренности часто становятся тем фактором, который переводит допустимую деятельность в нарушение.

Пример 1. Клинические исследования

Сотрудник фармкомпании пишет коллеге:

— «Ты же понимаешь, что врач получает вознаграждение не за участие в исследовании, а за назначения».

Даже если сама модель работы формально выстроена корректно, такая формулировка:

❗️ фиксирует незаконную цель
❗️ создает доказательство
❗️ меняет правовую оценку ситуации

Пример 2. Лицензирование

В одном из кейсов посредник действовал от имени компании при взаимодействии с Департаментом здравоохранения в ходе лицензирования.

В процессе он по телефону начал обсуждать с сотрудником Департамента здравоохранения передачу незаконного вознаграждения.

Такие коммуникации:

❗️фиксируют намерение
❗️подтверждают противоправный характер действий
❗️используются как доказательство

А для компании, которая обратилась к консультантам за помощью в получении лицензии, возникают риски ответственности за коррупционное нарушение, которое было совершено в ее интересах.

👉Кейс реальный, поэтому стоит обратить внимание на консультантов, которые помогают с лицензиями.

Вывод

Риск возникает не только из-за действия.
Риск возникает в том, как это действие обсуждается и оформляется.

Что с этим делать

Обучать сотрудников не только правилам, но и:

👉 тому, как формулировать мысли
👉 как вести переписку
👉где проходит граница допустимого в коммуникациях

Потому что коммуникация может превратить законное по сути действие в нарушение.

Разбор дела: медицинский представитель и "недостоверные визиты”

Интересный кейс из практики — как сотрудник защищался от претензий в искажении отчетности.

Фабула
Компания привлекла медицинского представителя к дисциплинарной ответственности за недостоверные отчеты о визитах к врачам.

Основание
Аудит: врачи не подтвердили, что были встречи с медицинским представителем.

Аргумент сотрудника

"Нельзя ожидать, что врач даст письменную расписку о том, что он вел прием представителя фармацевтической компании".

По сути — попытка объяснить специфику отрасли: взаимодействие есть, но формально его могут не подтверждать.

Аргументы суда

В служебной записке регионального менеджера отсутствует информация о том, при каких обстоятельствах, в какое время ею проводились встречи с указанными в записке врачами с целью проведения аудита работы медицинского представителя.

Приведенные в служебной записке пояснения врачей каким либо образом проверить невозможно, их пояснения документально не зафиксированы, ходатайства об их допросе в судебной заседании сторона ответчика не заявляла.

Результат
Работодатель не доказал искажение отчетности.

Источник
Апелляционное определение Верховного суда Удмуртской Республики от 04.02.2026 N 33-177/2026(33-3637/2025;) (УИД 18RS0005-01-2024-006073-14)

Вывод

Споры с медицинскими представителями об искажении отчетности - очень тонкое дело, требующее тщательного анализа и подготовки, если нет цели проиграть суд и появиться в базе судебных дел с проигранным делом.

Навык демонстрации результатов работы

Если нарушение не произошло, штрафа нет, конфликт интересов предотвращен, а риск снят заранее — бизнес может не заметить сам факт результата. В этом сложность комплаенс-функции.

Много работы остается в рутине:

— проверки;
— консультации;
— обучение;
— обновление политик;
— согласование решений;
— предупреждение рисков.

Но работа, о которой не знают лица, принимающие решения, для них фактически не существует.

Поэтому результативность комплаенса зависит не только от качества работы, но и от того, как эта работа представлена бизнесу, а это отдельный навык.

Важно показывать не процесс, а эффект. Рутина невидима. Ее нужно превращать в понятный управленческий результат. Иначе комплаенс будут воспринимать как формальность.

Идеи о том, как оценивать и демонстрировать эффективность комплаенс-функции, можно найти в новом стандарте ISO 37302 «Системы комплаенс-менеджмента. Руководство по оценке эффективности».

26 мая в 18:30 — бизнес-ужин комплаенс-практиков

Коллеги, мы с вами часто встречаемся онлайн — обсуждаем комплаенс, риски, практические кейсы и изменения в регулировании.

Будет здорово встретиться лично — за живым разговором и в спокойной профессиональной атмосфере.

26 мая в 18:30 приглашаем Вас на камерный бизнес-ужин комплаенс-практиков.

Тема встречи — новый стандарт ISO 37302:2025 — Compliance management systems — Guidance for the evaluation of effectiveness.

На практических кейсах разберём:

✅ как показывать бизнесу эффективность комплаенс-системы;
✅ как использовать стандарт ISO 37302:2025 при разработке KPI комплаенс-подразделений;
✅ как проводить диагностику и развитие комплаенс-программ с учётом лучших практик и ISO 37302:2025.

👉Продолжительность: 2 часа.
👉Формат: вечерний экспертный диалог после работы.
👉 Место: офис у метро Рижская. Точный адрес направим зарегистрированным участникам.
📝Каждый участник получит гайд по-новому ISO 37302:2025.

Для регистрации напишите с корпоративного адреса на почту: info@compliance360.ru
Участие возможно после подтверждения регистрации.

Количество участников ограничено, чтобы сохранить камерный формат и возможность содержательного общения

Что влияет на карьеру и рост доходов: исследование на 20 млн пользователей LinkedIn

Иногда профессиональные встречи воспринимаются как необязательная активность: если есть время — можно сходить, если нет — ничего страшного. Но исследования показывают, что профессиональные контакты могут быть связаны с карьерным ростом.

Обычно мы оцениваем такие мероприятия по программе:

👉 кто выступает;
👉 какие темы обсуждаются;
👉 какие материалы можно забрать с собой.

Но есть ещё один важный эффект — нетворкинг.

🔎 Масштабное исследование LinkedIn, MIT, Stanford и Harvard, опубликованное в Science — “A causal test of the strength of weak ties”, показало, что слабые профессиональные связи могут быть связаны с новыми карьерными возможностями.

Исследователи проанализировали данные более 20 млн пользователей LinkedIn за пять лет. За этот период было создано около 2 млрд новых связей и зафиксировано около 600 тыс. новых рабочих мест.

📍 Один из главных выводов: карьерные возможности могут чаще приходить не от самых близких контактов, а от слабых связей — людей за пределами привычного круга общения.

Исследование LinkedIn / MIT / Stanford / Harvard: https://www.science.org/doi/10.1126/science.abl4476

💼 А связь нетворкинга именно с зарплатой и удовлетворённостью карьерой показывает исследование Hans-Georg Wolff и Klaus Moser “Effects of Networking on Career Success: A Longitudinal Study”.

Оно показывает: нетворкинг — это не просто наличие знакомых. Это активное поведение человека: знакомиться 🤝поддерживать контакт 🔄 и использовать профессиональные связи для обмена информацией, опытом и возможностями 💼.

Авторы оценивали нетворкинг через конкретные действия:

👉 установление и поддержание внутренних и внешних профессиональных контактов;
👉 использование этих контактов для обмена информацией, опытом и возможностями.

Карьерный успех оценивался по двум показателям:

💰 зарплата;
📈 удовлетворённость карьерой.

Вывод: нетворкинг был связан с текущей зарплатой, ростом зарплаты и удовлетворённостью карьерой.

Иными словами, профессиональные контакты можно рассматривать как инвестицию в карьерное развитие.
Исследование Wolff и Moser: https://homepages.se.edu/cvonbergen/files/2013/01/Effects-of-Networking-on-Career-Success_A-Longitudinal-Study.pdf

🤝 Поэтому профессиональные встречи важны. Они создают среду, где нетворкинг происходит естественно:

— человек знакомится с коллегами из других компаний;
— узнаёт, как похожие задачи решаются на практике;
— становится заметнее в профессиональной среде;
— формирует доверие;
— расширяет круг профессиональных связей.

Польза выше, когда участие не ограничивается только прослушиванием выступлений. Ее можно усилить, если знакомиться, задавать вопросы, обмениваться опытом и поддерживать контакт после встречи.

🚀 Так профессиональные встречи становятся не разовой активностью, а частью карьерной стратегии — способом расширять профессиональную среду и получать доступ к возможностям, которые редко появляются внутри привычного круга общения.

Антикоррупционная оговорка сработала. Но штраф снизили в 10 раз

Компания-покупатель включила в договор поставки антикоррупционную оговорку.

По условиям договора поставщик не вправе был предлагать или выплачивать какие-либо вознаграждения работникам покупателя:

— деньги;
— имущество;
— услуги;
— иную выгоду.

При этом в оговорке было исключение: разрешались подарки стоимостью до 3 000 рублей.

За нарушение антикоррупционной оговорки был предусмотрен штраф — 500 000 рублей за каждый факт нарушения.

Что произошло?

По материалам дела, представитель поставщика предложил менеджеру покупателя выплату 10 000 рублей на личный банковский счёт.

Также в разговоре было упомянуто, что ранее аналогичная выплата уже производилась другому менеджеру.

Внутренняя проверка покупателя подтвердила ещё один эпизод: ранее работнику был сделан перевод 5 000 рублей, который он объяснил как вознаграждение за сотрудничество с поставщиком.

Покупатель посчитал, что было два нарушения антикоррупционной оговорки, и потребовал штраф:

500 000 рублей × 2 факта = 1 000 000 рублей.

Суд признал факт нарушения подтверждённым. Но взыскал не 1 000 000 рублей, а 100 000 рублей — по 50 000 рублей за каждый факт.

Почему?

Суд применил статью 333 ГК РФ и снизил размер штрафа как явно несоразмерный последствиям нарушения.

При этом суд указал на несколько важных обстоятельств:

— штраф имеет гражданско-правовую природу;
— антикоррупционная оговорка похожа по содержанию на описание коррупционного нарушения, но ответственность по договору остаётся гражданско-правовой;
— истец не доказал убытки;
— размер штрафа был признан чрезмерно высоким;
— суд должен соблюдать баланс между ответственностью нарушителя и последствиями нарушения.

Источник: Постановление 7 ААП а от 24.08.2023 по делу № А03-2148/2023

Практический вывод:

Антикоррупционная оговорка — рабочий инструмент, который может позволить снизить риски, например, как в деле о лицензировании.

Почему компаниям нужно развивать коммуникационный комплаенс

Мы реализовали ряд проектов в области коммуникационного комплаенса и видим, насколько эта тема важна для бизнеса.

Коммуникации могут перевести законную по сути инициативу в разряд незаконной. Они могут стать поводом для проверки, доказательством в деле или причиной репутационного ущерба.

Особенно это важно в фармацевтической отрасли, где коммуникации с врачами, экспертами, лидерами мнений и медицинскими организациями требуют особой осторожности.

Например, в одном из дел переписка уже попала в решение регулятора как доказательство незаконной деятельности. Смысл сообщения был примерно такой:

«Вы все хорошо это знаете, я просто повторяю: врач верит, что он участвует в исследовании и получает деньги за то, что он прописывает, а не за то, что он пишет в исследовании».

Формально это может выглядеть как исследование. Но если из коммуникаций следует, что реальная цель — платить врачу за назначения, то документы уже не спасают ситуацию.

Вчера увидел еще один пример — уже в профессиональном чате, на который подписаны около 2 000 человек, включая медицинских представителей. Суть сообщения была такой:

«Продакты решили отвалить денег одной “очень крутой” лидерше мнений. А как это сделать? Естественно, лекцию с ее участием организовать».

❗️Такое сообщение в публичном чате - серьезный повод для внутреннего комплаенс-расследования.

Сама по себе лекция с участием врача или эксперта может быть законным мероприятием.

📍Но если сотрудник публично описывает ее как способ «отвалить денег» конкретному врачу, то для компании это уже комплаенс-риск.

После такого сообщения правоохранительным органам может быть достаточно установить автора, компанию, поднять внутреннюю переписку, договоры, платежи и историю взаимодействия с врачом.

Дальше вопрос может перейти в техническую плоскость. Поводом станет одно сообщение сотрудника в Telegram-чате.

Именно поэтому коммуникационный комплаенс — это не про «как красиво писать письма».
Это про то, как сотрудники формулируют цели, описывают платежи, объясняют мероприятия и фиксируют деловую необходимость.

Законная по форме инициатива может стать незаконной по смыслу, если коммуникации показывают другую реальную цель.

Поэтому в проектах по коммуникационному комплаенсу важно обучать сотрудников не только правилам, но и языку деловой коммуникации: что можно писать, как описывать цель мероприятия и какие формулировки создают риск для компании и самого сотрудника.

Антикоррупционная мафия на бизнес-ужине комплаенс-практиков

26 мая в 18:30 приглашаем на бизнес-ужин комплаенс-практиков.

Будет не только экспертное обсуждение и нетворкинг, но и необычный формат — мастер-класс по антикоррупционной игре в мафию.

Ведущий эксперт в области антикоррупционной пропаганды в РФ покажет, как антикоррупционное обучение может работать не через лекцию, а через игру, роли и живой разбор ситуаций.

Участники смогут не только узнать о формате, но и сами поиграть.

Почему это интересно?

Вовлечь сотрудников в антикоррупционное обучение сложно. Обычная лекция часто воспринимается формально.
Игровой формат помогает иначе обсуждать риски. Это хороший способ посмотреть на комплаенс-обучение нестандартно и обсудить с коллегами, какие форматы действительно работают.

📍 26 мая, 18:30
⏱️ Продолжительность — 2 часа
📌 Формат — камерный бизнес-ужин комплаенс-практиков
📍 Место — офис у метро Рижская. Точный адрес направим зарегистрированным участникам.

Для участия напишите на почту: info@compliance360.ru

Нефинансовый конфликт интересов: с чего начинаются многие коррупционные риски

Традиционно считается, что коррупционному нарушению предшествует конфликт интересов.
Именно поэтому компании уделяют большое внимание его профилактике.

👉Но здесь возникает еще вопрос. А что предшествует самому конфликту интересов, который в дальнейшем может привести к коррупции?

Очевидно, что не каждый конфликт интересов приводит к коррупционному нарушению.
На практике именно финансовые конфликты интересов чаще становятся основой для коррупционных рисков.

При этом финансовому конфликту интересов нередко предшествует нефинансовый.

Если нет прямой материальной выгоды, сотрудники нередко считают ситуацию нормальной: «Я ничего не получил — значит конфликта интересов нет».

Но выгода может возникнуть «в нужное время», когда система профилактики уже не сможет эффективно сработать.

Возникает мысль для размышления.

👉Профилактика финансового конфликта интересов помогает профилактировать коррупцию. А профилактика нефинансового конфликта интересов помогает профилактировать уже сам финансовый конфликт интересов.

Вероятно, не случайно деление на финансовый и нефинансовый конфликт интересов встречается во многих международных документах и стандарте ИСО по КИ.

Следовательно, по тому, как устроена работа с профилактикой КИ, можно судить об уровне зрелости и эффективности комплаенс-системы.

Спасибо всем коллегам, кто принял участие в профессиональной встрече.

В мероприятии участвовали руководители направлений комплаенс из различных компаний.

Сегодня многие профессиональные коммуникации уходят в онлайн. Это удобно, но при этом ценность очного общения только возрастает.

Именно личные встречи создают пространство для более открытой дискуссии, доверительного обмена опытом и профессиональных знакомств, которые сложно заменить онлайн-форматом.

Спасибо всем за участие и содержательную дискуссию.

До встречи на следующих мероприятиях!