Комплаенс и этика бизнеса.

Что самое первое прийдет на ум, когда зайдет разговор про этику бизнеса в компании? Кодекс этики. Логично. Этика бизнеса в Кодексе этики.

А как ответить на такой вопрос: в чем польза Кодекса этики? К примеру, польза религиозных текстов есть в них сама по себе. Но конкретному человека эту пользу оттуда нужно вычленить и вмонтировать в свою жизнь - соблюдать заповеди. Что непросто.

Получается и в Кодексе этики есть польза сама по себе, но работнику ее нужно найти.

А кто может представить себе работника, который штудирует Кодекс этики в поисках пользы? Слабо верится в такое.

Так а зачем он тогда нужен, если в нем нет пользы ? К примеру, кто-то спросит, а у вас в компании есть Кодекс этики? Но сейчас он уже у всех есть, поэтому сказать, что у нас его нет как-то неудобно.

На вопрос есть ли Кодекс многие ответят положительно. А как объяснить в чем корпоративная этика проявляется ?

Например, компания внедряет электронную систему, когда каждый может оценить, как работает его коллега по проекту, насколько он эффективен, готов помочь итд. В итоге формируется призрачный рейтинг работника, который влияет на его премию, продвижение.

👆через такие инструменты, компания формирует свою корпоративную культуру, которую закрепляет в Кодексе этики.

Температурный режим хранения лекарств был нарушен. Кто виноват.

В чем проблема. Когда в ЛПУ доставили лекарства от поставщика, то в ходе приемки термоиндикатор подал сигнал тревоги, так как хладоэлементы растаяли.

Нарушение температурного режима = недоброкачественное лекарство.

ЛПУ отказалось оплачивать лекарства. Поставщик взыскал деньги с ЛПУ.

Что пошло не по плану ЛПУ. В договоре поставки была предусмотрена выборка в месте нахождения поставщика.

ЛПУ предоставило право по проверке лекарств экспедитору, который принял товар без замечаний.

Что решил суд. Суд сказал, что порча лекарств произошла вне зоны ответственности поставщика. Деньги за лекарства ЛПУ заплатило поставщику по решению суда.

Постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 07.06.2023 N Ф02-2354/2023 по делу N А33-19616/2022

Корпоративная культура. Банально и неинтересно.

Почему многие компании на деле скептически относятся к корпоративной культуре и инвестициям в ее развитие.

К примеру у нас есть кодекс этики. Понятно, что сам по себе он лежит мертвым грузом и ни на что не влияет.

Хорошо, а если мы будем обучать сотрудников раз в месяц по содержанию кодекса, что будет тогда ?

Давайте посмотрим пример. Нам советуют почитать книгу. И тут есть свои этапы.
1. Не знание. Мы не знаем содержания книги.
2. Мы прочитали книгу.
3. Мы интеллектуально поняли книгу.
4. Интеллектуальное понимание книги привело к изменениям нашего реального поведения.

Между каждым этапом - пропасть. Не факт, что, допустим, понимание принципов, как похудеть- приведет к изменениям пищевых привычек.

С корпоративной культурой все тоже. Не знание - знание-интеллектуальное понимание-изменение поведения.

Вопрос в том, что шкала будет критически падать от 2 пункта (знания корпкультуры) к интеллектуальному пониманию, а на пункте 3 (изменения поведения) шкала будет стремится к нулю.

Но эффект от корпоративной культуры будет проявляться только после преодоления третьего пункта, до которого, собственно, мало кто доходит, так как, может не быть понимания, как его достичь или желания.

А еще мало, кто знает, как и каких изменений в поведении людей, в рамках корпоративной культуры, нужно достичь, как оценить изменения.

К примеру, текучка кадров имеет вполне конкретную стоимость для бизнеса, которая может быть не только очевидной - работа hr, но и менее очевидную - фейлы в проектах, когда уходят люди, которые за них отвечают, срываются сроки, появляется неустойка. Список можно продолжать.

С корпоративной культурой тесно связаны такие термины:

-желание
-потребность
-намерение
-действие

Первые три термина определяют действия человека. Но есть нюанс. Если мы строим корпоративную культуру, неплохо ответить на вопрос, что такое желание, почему оно возникает и, собственно, почему возникает именно это желание, а не другое.

И тут возникает большой вопрос, допустим конкретное желание, например, слить коммерческую тайну, возникает из-за того, что человек плохой или из-за того, что корпоративная культура дно.

В чем отличие желания от потребности и почему возникает то или иное намерение. Тоже важные вопросы как для корпоративной культуры, так и для отдельного человека.

Можно подумать, что эти вопросы теоретические, оторваны от реальной жизни. Но тогда и бизнес-этика и корпоративная культура тоже оторваны. Тогда и их не нужно обсуждать. А если обсуждаем, то нужно разобраться в этих вопросах. Кодексы этики есть же почти во всех компаниях. Или это просто имитация.

Вторая часть руководства по формированию культуры осознания рисков.

В Руководстве:

-Ответственность и подотчетность;
-Обучение и подготовка;
-Управление талантами;
-Мониторинг и пересмотр.

Первая часть руководства по формированию культуры осознания рисков .

В руководстве:

- зачем формировать культуру осознания рисков;
- разработка и согласование концепции;
- оценка корпоративной культуры и создание дорожной карты;
- анкета по оценке культуры;
- настрой руководства.

В 11 часов будет вебинар по комплаенс в финансовом университет. Желающие могут подключиться по ссылке https://ifm23.ktalk.ru/ury1udpeb0j0

​Бывшему статисту Pfizer Inc предъявлено обвинение в торговле инсайдом. О другом деле о торговле инсайдом в фарме https://t.me/compleanceru/290.

Сотрудник получил доступ к непубличной информации об успехе препарата Паксловид за день до официального объявления.

Через чат его руководитель поделился с ним информацией о результатах и предстоящем пресс-релизе. Вскоре после этого, предположительно, сотрудник приобрел колл-опционы Pfizer.

После официального заявления, в котором генеральный директор Pfizer назвал новость «переломным моментом» в глобальных усилиях по «прекращению разрушений» от пандемии, цена акций компании выросла почти на 11 процентов, что стало крупнейшим однодневным изменением цены акций с 2009 года.

Прибыль сотрудника от двух инвестиций составила приблизительно 214 395 и 60 300 долларов США соответственно, что составило однодневную доходность инвестиций в размере 2458 процентов и 791 процента.

https://www.sec.gov/news/press-release/2023-123

Записал видео к этому опросу https://t.me/compleanceru/264.

Опрос о том можно ли привлечь компанию к ответственности, а если можно, то к какой, если водитель, который работает в компании, совершит коррупционное нарушение.

А это запись еще одного вебинара.

https://m.youtube.com/watch?time_continue=2028&v=N_PYwR77ST8&embeds_referring_euri=http%3A%2F%2Fwww.fa.ru%2F&source_ve_path=MTM5MTE3LDIzODUx&feature=emb_title

Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила о присуждении более 9 миллионов долларов осведомителю, чья информация и помощь привели к успешному правоприменительному действию SEC.

После неоднократного внутреннего сообщения о проблемах информатор предупредил SEC , что привело к расследование. Кроме того, информатор существенно и постоянно сотрудничал с SEC.

“Осведомитель по этому делу предоставил важную информацию и постоянную помощь, которая помогла агентству возместить миллионы долларов пострадавшим инвесторам”, - сказала Креола Келли, глава офиса осведомителя SEC.

https://www.sec.gov/news/press-release/2023-131

HR-Сompliance - упорядочить хаос.

Процессы в области трудового права могут представлять собой хаос, когда никто не знает с какой вероятностью то или иное решение приведет к тем или иным последствиям.

К примеру, на руководителя поступают докладные записки о халатном отношении, непрофессионализме. Его лишают премии. В суде выясняется, что руководитель подчиняется исключительно генеральному директору, другие работники не наделены полномочиями его контролировать - лишение премии незаконно.

Ошибка на уровне локального регулирования привела к проигрышу компании в суде.


Допустим, уволили за конфликт интересов того, кого увольнять по этому основанию нельзя.
В результате получили восстановление с обязанностью выплатить компенсацию за прогул.

Проблема в том, что ситуаций много и создается ощущение, что контролировать процессы - сложно или невозможно. Для этого есть инструменты HR-Сompliance

Определением Первого кассационного суда общей юрисдикции от 14.03.2023 N 88-6936/2023

Секрет Китайской прокуратуры: преступник поблагодарил прокурора. Он сказал: “Я научусь соблюдать закон и никогда больше такого не сделаю".

Ван, 60-летний мужчина, занимается сбором отходов. Он случайно обнаружил неприкрытую комнату и взял несколько предметов, что привело к возбуждению дела о краже.

Прокурор, ведущий дело, решил с Ваном посетить дом Чжана, чтобы помочь осознать серьезность его поступка.

Чжан, 65-летний мужчина, живет в небольшом бунгало с грязными комнатами и увлекается коллекционированием газет и журналов. Он объяснил Вану, что его дверь была не заперта в тот день, когда произошла кража, и показал ему предметы первой необходимости в своей комнате.

После беседы с прокурором, Ван осознал свою ошибку и раскаялся.

В результате прокуратура приняла решение не преследовать Вана.

Прокурор Чжэн Юэпэн подчеркнул важность учета обычной жизни обычных людей и разрешения социальных противоречий через справедливое правосудие.

https://www.spp.gov.cn/spp/dfjcdt/202211/t20221115_592754.shtml

Снял еще один ролик про 19.28 КоАП - это статья, когда за коррупционные действия работника отвечает компания.

Проблема еще в том, что 100 рублей могут признать взяткой. Подарок тоже могут признать взяткой, договор пожертвования могут признать взяткой, как и услугу итд. А потом еще привлечь к ответственности саму компанию.

А ответственность - это штраф - минимум 1 млн, а максимум - предела нет. Есть примеры, когда штрафовали на 100 млн. Плюс еще запрет 🚫 два года участвовать в государственных закупках.

Но не все потеряно. Защитить бизнес можно.

Правильный ответ: могут оштрафовать по 19.28 КоАП (минимальный штраф - 1 млн.)плюс запретят участвовать в торгах по п. 7.1 ч.1 ст. 31 44-ФЗ.

53% из проголосовавших посчитало, что за действия сотрудника, компанию не оштрафуют. Есть нюансы, которые кажутся не логичными, но крылатое латинское выражение гласит: dura lex, sed lex, - что означает "закон суров, но это закон".

Если интересно узнать, как от такой истории можно попробовать защититься ставьте +

Решение для примера: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=SODV&n=120902&ysclid=lk529ydk8f967869938

Ламборгини и Феррари. Нашел некие связи ситуации 👇 с теорией поиска источника проблем. 👆

Ламборгини, который на тот момент занимался производством тракторов и не делал спортивные машины, нашел проблему в сцеплении машин Феррари (у него было куплено несколько таких машин). Он поменял сцепление на своем заводе, а затем решил донести проблему до Феррари.

Энцо Феррари, сдерживая гнев сказал: «Проблема не в сцеплении. Проблема в вас - вы не умеете водить Феррари и портите сцепление».

Через некоторое время Ламборгини создал собственный суперкар.

https://www.motorwebmuseum.it/en/places/cento/the-argument-between-lamborghini-and-ferrari/

https://t.me/compleanceru/273

21 человек ответили, что им индексируют зп
36 ответили, что нет.

Как работник получил с работодателя почти 5 млн. руб.

Что случилось. У работника была зп около 170 тыс. руб. Когда его уволили, он обратился с иском к работодателю о взыскании задолженности по индексации заработной платы - 2 804 887 руб. и компенсации по ст. 236 ТК - 1 755 085 руб.

Что решил суд 1 инстанции.

а) Обойдешься без индексации.Суд отказал работнику в иске, так как фактически работнику повышали зп и без индексации + компания проводила оптимизацию расходов на оплату труда, поэтому не занималась индексацией.

б) Юристы подстраховали компанию. Паузу в индексации оформили дополнительным соглашением к коллективному договору.

в) Нет локального акта - нет проблемы. Суд посчитал, что у работодателя нет обязанности по индексации заработной платы, так как, у компании нет и самого локального нормативного акта, устанавливающего сроки, порядок и условия проведения индексации.

Победит тот, кто идет до конца.

Что сказал ВС РФ. Работник дошел до ВС, который сказал,что «право работника на индексацию заработной платы не зависит от усмотрения работодателя, то есть от того, исполнена ли им обязанность по включению соответствующих положений об индексации в локальные нормативные акты организации. Работодатель не вправе лишать работников предусмотренной законом гарантии повышения уровня реального содержания заработной платы и уклоняться от установления порядка индексации.

Результат дела. Работник получил: 2 804 887 за индексацию+ 1 755 085 руб. компенсации по ст. 236 ТК РФ+10 тыс. моральный вред+125 тыс. судебные расходы.

Итого работник взыскал 4 594 945 руб.

Источник: Апелляционное определение Тюменского городского суда по делу № 33-6899/2019 г.

👇

Давайте сделаем опрос - кому индексируют зп🙅‍♂️

В Казахстане активно развивается комплаенс. Посмотрите, какая интересная вакансия. На мой взгляд, еще недавно РФ была лидером в этой сфере, но Казахстан может нас обогнать, если уже не обогнал. Но в целом это сигнал о перспективности профессии.👇