SEC присуждает крупнейшую в истории награду осведомителю


Комиссия по ценным бумагам и биржам 5 мая 2023 года объявила о присуждении крупнейшей в истории премии - почти 279 миллионов долларов - осведомителю, чья информация и помощь привели к успешному исполнению требований SEC. Это самая высокая награда за всю историю программы SEC по разоблачению, более чем вдвое превышающая награду за разоблачение в размере 114 миллионов долларов, которую SEC выдала в октябре 2020 года.

Историческая справка.

23 октября 1715 года Император Российской Империи издал указ, который обещал вознаграждение тем, кто донесет на государственных грабителей. В случае успешной выдачи, доноситель получал всё движимое и недвижимое имущество преступника. Иногда доноситель также мог получить чин лица, на которое он донес. В 1897 году Госсовет принял постановление, которое предусматривало вознаграждение за предотвращение материального ущерба государству, возникающего вследствие коррупционных действий государственных служащих. Эта мера привела к увеличению количества уголовных дел.

Как мы видим, что некоторые современные методы борьбы с коррупцией, которые мы связываем с западом, применялись в Российской Империи еще до основания США, но сейчас эти меры у нас забыты.

6 шагов по управлению процессами дарения и приема подарков


1. Установление порога для допустимой стоимости подарков и представительских расходов. Этот порог должен быть определен в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами, а также внутренними политиками и процедурами компании.

2. Разработка политики и процедур, регулирующих получение и предоставление подарков и представительских расходов, а также отчетности. В этих документах должны быть установлены требования к документальному оформлению расходов и сопутствующей отчетности, включая цель дарения подарка, характеристику получателя подарка.

3. Обучение сотрудников компании политикам и процедурам, связанным с подарками и представительскими расходами, включая требования к отчетности и документальному оформлению подарков.

4. Мониторинг подарков и представительских расходов, проводимый в соответствии с установленной политикой и процедурами. Мониторинг может включать контроль за соответствием расходов установленному порогу, проверку документов и отчетов.

5. Обработка информации, полученной в результате мониторинга, анализ результатов и принятие мер по улучшению политик и процедур комплаенс в области подарков и представительских расходов.

6. Устранение выявленных нарушений и налаживание процессов для предотвращения повторения подобных нарушений в будущем.

Philips заплатит более 62 миллионов долларов для урегулирования претензии по FCPA

👉SEC объявила, что Philips N.V. заплатит 62 млн. дол. для урегулирования обвинений в нарушении (FCPA), связанного с продажей медицинского диагностического оборудования в Китае.

Урегулирование значит, что SEC еще ничего не доказала, а компания ничего не признала, а просто SEC предъявила претензию компании, которой лучше сразу заплатить штраф, чем войти в разбирательство с SEC, которое потом может обернуться ещё большим штрафом и проблемами.

👉Philips China, использовала специальные ценовые скидки для дистрибьюторов, что создавало риск того, что чрезмерная наценка дистрибьюторов может быть использована для финансирования неправомерных выплат государственным служащим.

Такой же аргумент SEC использовала по делу компании Тева в России в ходе продвижения препарата Копаксон.

👉В приказе SEC также установлено, что сотрудники и дистрибьюторы компаний Philips в Китае ненадлежащим образом, влияли на руководство больницы, чтобы оно разработало технические документы в пользу продукции Philips.

Простым языком они договорились сделать тендерные документы под конкретную компанию и продукт.

👉Например, в одном случае региональный менеджер по продажам Philips China заплатил директору больницы в обмен на помощь в процессе закупок.


👉В другом случае сотрудники Philips China обсуждали с директорами больниц разработку тендерных документов исключительно под продукцию Philips China. Также нужно было исключить других производителей от участие в тендере.

👉В приказе также было установлено, что сотрудники и дистрибьюторы готовили дополнительные коммерческие предложения других производителей, чтобы создать видимость конкуренции и выполнить требование китайского закона о публичных торга.

Проще говоря они готовили дополнительные коммерческие предложения от имени других компаний, в лучшем случае по договоренности. В России такая практика также существует. Еще хорошо, когда компания, от имени которой готовят КП об этом знает. Может быть так, что подготовят КП от имени компании, которая ни сном ни духом не знает, что оказывается она будет участвовать в торгах.

Интересно, что по делу компании TEVA (препарат Копаксон), чтобы подтянуть TEVA под американскую юрисдикцию, SEC сказала, что сотрудники использовали почту ✍️, сервер которой находится в США, а значит TEVA попадает в добрые руки SEC.

https://www.sec.gov/news/press-release/2023-92

Из-за утраты доверия уволили главу государственного научного центра вирусологии и биотехнологии «Вектор».

Он не принял меры для урегулирования конфликта интересов.

Как раз будет повод написать серию постов про конфликт интересов. Тем более, что по этой теме я провожу тренинги.

https://m.lenta.ru/news/2023/05/17/maksutovss/?utm_source=yxnews&utm_medium=mobile

Риск - это личный опыт, требующий управления в режиме реального времени, а не только во время периодической оценки, которая в лучшем случае проводится 1 раз в год.


Представим, что молодому специалисту поставили задачу оценить риски. Что он должен делать?

Вариантов много. Я предлагаю 6- этапный бизнес-ориентированный подход:

1 Этап. Разобраться, как организация получает прибыль.
2 Этап. Разобраться, на что организация тратит деньги.
3. Этап. Разобраться, как организация тратит деньги.

4 Этап. Разобраться, какие риски присущи модели зарабатывания денег.
5 Этап. Разобраться, какие риски вытекают из статей расходов.
6 Этап. Разобраться, какие риски связаны с процессом траты денег организации.

С высокой степени вероятности скажу, что даже многие собственники не знают ответы на перечисленные вопросы, а в них скрыты многие риски. Тем более мало кто знает, как навести в этих процессах порядок, чтобы они не сгенерировали головную боль и проблемы с государством.

Сегодня в 11 часов я буду проводить вебинар в издательстве Актион.

Поговорим, как понять, нужен ли комплаенс. Еще обсудим, как обосновать руководству, что комплаенс нужен.

Участие бесплатное. Подключиться можно по ссылке https://seminar.action360.ru/seminar/46026-zashchita-ot-riskov-kak-kompaniyam-ponyat-nujen-li-im-komplaens

Запись вебинара, на котором рассказал об одном из вариантов, как понять нужен вам комплаенс или нет. Методы, которыми я поделился, также можно применять для оценки рисков.

https://youtu.be/KM7DhqQ1Eqc

Начальника следственного отдела СКР по Тверскому району Москвы обвинили в рекордной взятке - 24 млн. дол.

Замгенпрокурора указал, что за все время службы в следственных органах обвиняемый официально получил немногим более 11,7 млн руб., а нахождение у него биткойнов, оцениваемых в 1,6 млрд руб., «указывает на получение имущества из не предусмотренных законом источников», то есть совершение коррупционного правонарушения.

Интересно, что по данным коммерсанта, силовик жил скромно, дорого имущества или наличных у него не нашли. Все сбережения были в биткоинах, доступ к кошельку хранился в папке Пенсия.

https://kommersant-ru.turbopages.org/turbo/kommersant.ru/s/doc/6026773

Откаты и марципаны

В публичное поле попала смета к тендерной документации на ремонт больницы, где был указан раздел: откат - 1,7 млн.

Мне знакомы случаи, когда медицинские представители вели список взяток, которые они передавали врачам, список назвали-марципаны.

https://bloknot-novorossiysk.ru/news/otkat-pryamo-v-smete-kak-zarabatyvayut-v-moskve-i-?ysclid=lifyr3a0f3539567385

Отзыв о моей работе с Технониколь

Коллеги в Питере рассказывали интересные истории, как комплаенс может увеличивать/сохранять стоимость бизнеса. Например, если при покупке компании у нее находят подозрения на картельные риски, то сделку блокируют или уменьшают стоимость компании на размер вероятного штрафа.

Коллеги, всем привет, 29 июня с Корнеем Подвойским из ЕПАМ проведем вебинар по внутренним расследованиям.

Если хотите задать вопрос, который спикеры разберут на вебинаре, пишите его в комментариях, обязательно на него ответим.

Все участники вебинара получат сертификат.

Регистрация:

https://seminar.action360.ru/seminar/46043-kak-provesti-vnutrennee-rassledovanie-na-primere-shemy-otkatov-kommercheskogo-podkupa-mejdu

Первая часть руководства по формированию культуры осознания рисков .

В руководстве:

- зачем формировать культуру осознания рисков;
- разработка и согласование концепции;
- оценка корпоративной культуры и создание дорожной карты;
- анкета по оценке культуры;
- настрой руководства.

Вторая часть руководства по формированию культуры осознания рисков.

В Руководстве:

-Ответственность и подотчетность;
-Обучение и подготовка;
-Управление талантами;
-Мониторинг и пересмотр.

Снял ролик про горячую линию. По данным одного исследования о 50% внутренних нарушений, компании узнают благодаря горячей линии. Верно и обратное, если ее нет, то о нарушениях не узнают.

Создание горячей линии-это не только разработка формы для обращений или регистрация электронной почты.

Разработка включает ряд мер, вот некоторые:

-Создание политики по горячей линии;
-Создание инструкций для работников;
-Создание форм для регистраций обращений;
-Проведение обучения для сотрудников, как обращаться на горячую линию, по каким вопросам;
-Разработка документов, которые определяют, что делать после того, как на горячую линию поступило обращение;
-Разработка форм отчетности для руководства.

HR-COMPLIANCE - новое - это хорошо забытое старое ?

Коллеги, недавно в разговоре с комплаенс-менеджером международной компании, он сказал мне, что штаб-квартира просит их компанию, которая дислоцирована в России, разработать HR-COMPLIANCE.

Если вам интересно, что будет делать компания, чтобы у них появился HR-COMPLIANCE, кто за него будет отвечать, ставьте плюсики в комментарии. При наличии интереса к этой теме напишу пост.

Картинку сделал ИИ по запросу HR-COMPLIANCE

Коллеги, если у кого-то есть возможность сделать репост опроса своим друзьям или в дружественный канал. Сделайте, пожалуйста.

Интересный получается опрос. Хотелось бы увеличить охват голосования.

Коллеги, которые не голосовали, проголосуйте, пожалуйста, если есть возможность )

Как он завершится, я оформлю его результаты и запишу ролик.

Результаты в виде пдф документа сможем использовать все.