У Блиновской не получилось покинуть Россию
При попытке выехать из России арестовали известного блогера- Блиновскую.
Дело возбудили за неуплату налогов.
https://rbc-ru.turbopages.org/turbo/rbc.ru/s/society/27/04/2023/644a10299a7947d6efc24268
При попытке выехать из России арестовали известного блогера- Блиновскую.
Дело возбудили за неуплату налогов.
https://rbc-ru.turbopages.org/turbo/rbc.ru/s/society/27/04/2023/644a10299a7947d6efc24268
РБК
Блогера Блиновскую задержали по делу о неуплате налогов на ₽918 млн
Силовики задержали блогера Елену Блиновскую, против нее возбуждено дело об уклонении от уплаты налогов, сообщается в телеграм-канале Следственного комитета. «Елена Блиновская задержана сотрудниками правоохранительных органов при попытке пересечь границу Российской…
Суд рассмотрел дело бывшей помощницы Вице-премьера.
За лоббирование интересов фармацевтических компаний, бывшая чиновница получила 12 лет лишения свободы и штраф на 75 млн.
Вопрос, а будет ли еще 19.28 КоАП
https://www.interfax.ru/russia/898013
За лоббирование интересов фармацевтических компаний, бывшая чиновница получила 12 лет лишения свободы и штраф на 75 млн.
Вопрос, а будет ли еще 19.28 КоАП
https://www.interfax.ru/russia/898013
Интерфакс
Суд в Москве назначил 12 лет колонии экс-помощнице Дворковича за коррупцию
Замоскворецкий суд Москвы приговорил к 12 годам колонии общего режима за получение взяток Анастасию Алексееву - экс-помощницу бывшего вице-премьера РФ Аркадия Дворковича, сообщили "Интерфаксу" в суде.
kandinsky-download-1682620861843.png
649.6 KB
Я опубликовал серию постов о коррупции в фармацевтической отрасли России. Давайте посмотрим, а что происходит в иностранных юрисдикциях.
Врач в США осужден за мошенничество в сфере здравоохранения на 5 миллионов долларов
71-летний Фредерик Гудинг из Уилмингтона, штат Делавэр, был владельцем и управлял клиникой физиотерапии и обезболивания в Вашингтоне.
Гудинг обманным путем выставил счет Medicare на сумму более 5 миллионов долларов за проведение инъекций, которые либо не проводились, либо не соответствовали выставленному счету. В частности, счет включал сложные спинномозговые инъекции, для проведения которых у него не было необходимого оборудования. Эти факты были подтверждены судебными документами и доказательствами, представленными на суде.
https://www.justice.gov/opa/pr/physician-convicted-36-million-health-care-fraud-scheme
Врач в США осужден за мошенничество в сфере здравоохранения на 5 миллионов долларов
71-летний Фредерик Гудинг из Уилмингтона, штат Делавэр, был владельцем и управлял клиникой физиотерапии и обезболивания в Вашингтоне.
Гудинг обманным путем выставил счет Medicare на сумму более 5 миллионов долларов за проведение инъекций, которые либо не проводились, либо не соответствовали выставленному счету. В частности, счет включал сложные спинномозговые инъекции, для проведения которых у него не было необходимого оборудования. Эти факты были подтверждены судебными документами и доказательствами, представленными на суде.
https://www.justice.gov/opa/pr/physician-convicted-36-million-health-care-fraud-scheme
❤1👍1
Коллеги, сейчас идет конференция по комплаенс, в которой я принимаю участие, подключиться можно по ссылке https://action-pravo.ru/compliance-conf/
action-pravo.ru
Конференция в формате онлайн-семинара по комплаенс-рискам сотрудников
Комплаенс в бизнес-процессах: инструменты для внедрения в работу бухглатерии, отдела закупок и других подразделений компании
AstraZeneca заплатила $ 5,5 млн за подкуп врачей в Китае и России
Сотрудники отделов продажи и маркетинга в двух дочерних компаниях AZN, разработали и санкционировали несколько схем неправомерной выплаты подарков, поддержки конференций, командировочных, наличных и других льгот врачам, чтобы вознаградить их за покупку фармацевтических препаратов AZN или повлиять на них.
Например, сотрудники AZN выплатили гонорары за выступления врачам, несмотря на то, что контракты с ними были неполными и не содержали:
1️⃣даты встречи;
2️⃣места проведения;
3️⃣темы для выступления на мероприятии;
4️⃣в некоторых случаях соответствующее приглашение спикера было полностью сфабриковано и никогда не происходило.
Кроме того, сотрудники отдела продаж и маркетинга смогли обойти официальные
процедуры утверждения, которые требовали подтверждения назначенным лицо.
Сотрудники отделов продажи и маркетинга в двух дочерних компаниях AZN, разработали и санкционировали несколько схем неправомерной выплаты подарков, поддержки конференций, командировочных, наличных и других льгот врачам, чтобы вознаградить их за покупку фармацевтических препаратов AZN или повлиять на них.
Например, сотрудники AZN выплатили гонорары за выступления врачам, несмотря на то, что контракты с ними были неполными и не содержали:
1️⃣даты встречи;
2️⃣места проведения;
3️⃣темы для выступления на мероприятии;
4️⃣в некоторых случаях соответствующее приглашение спикера было полностью сфабриковано и никогда не происходило.
Кроме того, сотрудники отдела продаж и маркетинга смогли обойти официальные
процедуры утверждения, которые требовали подтверждения назначенным лицо.
Почему AstraZeneca выплатила штраф $ 5,5 млн., хотя штраф мог быть гораздо больше.
Американский регулятор обосновал размер штрафа следующим образом:
1️⃣AZN начала независимо устранять недостатки в своей программе соблюдения
требований до расследования Комиссии.
2️⃣Компания использовала информацию, полученную в ходе расследования Комиссии, для дальнейшего совершенствования своей программы контроля и соблюдения требований законодательства.
3️⃣AZN значительно увеличила как капитал, так и человеческие ресурсы, доступные для обеспечения соответствия требованиям на
корпоративном уровне.
4️⃣AZN обновила систему внутреннего контроля и процедуры , регулирующие взаимодействие с врачами и государственными чиновниками, подарки, поездки и развлечения, участие третьих лиц, встречи, конгрессы и пожертвования. AZN также усилила свои антикоррупционные тренинги и аудиты.
Американский регулятор обосновал размер штрафа следующим образом:
1️⃣AZN начала независимо устранять недостатки в своей программе соблюдения
требований до расследования Комиссии.
2️⃣Компания использовала информацию, полученную в ходе расследования Комиссии, для дальнейшего совершенствования своей программы контроля и соблюдения требований законодательства.
3️⃣AZN значительно увеличила как капитал, так и человеческие ресурсы, доступные для обеспечения соответствия требованиям на
корпоративном уровне.
4️⃣AZN обновила систему внутреннего контроля и процедуры , регулирующие взаимодействие с врачами и государственными чиновниками, подарки, поездки и развлечения, участие третьих лиц, встречи, конгрессы и пожертвования. AZN также усилила свои антикоррупционные тренинги и аудиты.
Вот решение по делу AstraZeneca о нарушениях в России и Китае, которые стоили компании $ 5,5 млн.
https://www.sec.gov/litigation/admin/2016/34-78730.pdf
https://www.sec.gov/litigation/admin/2016/34-78730.pdf
В Калифорнии врача обвинили в участии в мошенничестве на 230 миллионов долларов.
Врач был вторым по величине участником Программы лечения незастрахованных лиц, но он предположительно подавал мошеннические заявления о лечении пациентов, которые были застрахованы, выставлял счета за услуги, которые не были оказаны, и выставлял счета за услуги, которые не были необходимы с медицинской точки зрения.
Он предположительно использовал более 100 миллионов долларов, полученных от мошенничества, для торговли высокорисковыми опционами.
https://www.justice.gov/usao-pr/pr/justice-department-announces-nationwide-coordinated-law-enforcement-action-combat-covid
Врач был вторым по величине участником Программы лечения незастрахованных лиц, но он предположительно подавал мошеннические заявления о лечении пациентов, которые были застрахованы, выставлял счета за услуги, которые не были оказаны, и выставлял счета за услуги, которые не были необходимы с медицинской точки зрения.
Он предположительно использовал более 100 миллионов долларов, полученных от мошенничества, для торговли высокорисковыми опционами.
https://www.justice.gov/usao-pr/pr/justice-department-announces-nationwide-coordinated-law-enforcement-action-combat-covid
www.justice.gov
Justice Department Announces Nationwide Coordinated Law Enforcement
The Department of Justice today announced criminal charges against 18 defendants in nine federal districts across the United States for their alleged participation in various fraud schemes involving
This media is not supported in your browser
VIEW IN TELEGRAM
Записал видео о комплаенс-менеджере и юристе.
👍1
Media is too big
VIEW IN TELEGRAM
👉Рассказал судебный кейс, который показывает важность архивирования и хранения версий политик.
👍4❤1
Теперь иностранными инвесторами будут и граждане РФ, если у них есть заграничный паспорт или вид на жительство.
Если иностранный инвестор незаконно получил контроль над важным российским предприятием, то суд может отменить недействительную сделку и изъять у инвестора акции и доходы, полученные от этой сделки.
Предприятие также может потребовать от инвестора возместить убытки, которые он нанес. Эти правила относятся только к предприятиям, которые важны для защиты страны и безопасности государства.
Теперь понятие "иностранный инвестор" также включает граждан РФ, которые имеют иностранный паспорт, вид на жительство или другой документ подтверждающий их право на постоянное проживание в иностранном государстве.
https://fas.gov.ru/news/32541
Если иностранный инвестор незаконно получил контроль над важным российским предприятием, то суд может отменить недействительную сделку и изъять у инвестора акции и доходы, полученные от этой сделки.
Предприятие также может потребовать от инвестора возместить убытки, которые он нанес. Эти правила относятся только к предприятиям, которые важны для защиты страны и безопасности государства.
Теперь понятие "иностранный инвестор" также включает граждан РФ, которые имеют иностранный паспорт, вид на жительство или другой документ подтверждающий их право на постоянное проживание в иностранном государстве.
https://fas.gov.ru/news/32541
Обсуждаем антимонопольный комплаенс и дело "Кошелева", которое меняет практику по группе лиц.
В ФЗ "О защите конкуренции" о группе лиц есть упоминание в ст. 9 и ч. 7 ст. 11. Некоторые компании пытаются обосновать группу лиц, которая участвует на торгах, по ст. 9, а нужно по ч. 7 ст. 11. В результате компании, обвиняют в картеле.
Цена ошибки оборотный штраф и риск уголовной ответственности по ст. 178 УК.
В ФЗ "О защите конкуренции" о группе лиц есть упоминание в ст. 9 и ч. 7 ст. 11. Некоторые компании пытаются обосновать группу лиц, которая участвует на торгах, по ст. 9, а нужно по ч. 7 ст. 11. В результате компании, обвиняют в картеле.
Цена ошибки оборотный штраф и риск уголовной ответственности по ст. 178 УК.
Деятельность Sandoz в Китае: сколько подарков, столько рецептов.
В 2011 году сотрудники дочерней фармацевтической компании Novartis - Sandoz в Китае использовали незаконные методы продвижения лекарственных препаратов.
Ценности, которые передавали врачам принимали различные формы и включали подарки, путешествия, посещение достопримечательностей, развлечения и услуги для семей врачей.
Например, в 2011 году два медицинских представителя представили поддельные квитанции примерно на 8100 долларов в рамках своих запросов о возмещении расходов сотрудникам, которые были одобрены региональным менеджером по продажам. Вырученные средства были использованы на развлечения и раздачу подарков врачам.
В связи с этой практикой некоторые сотрудники вели прогнозы в электронных таблицах, которые напрямую привязывали определенную денежную сумму, которая должна была предоставляться врачам в обмен на определенное количество рецептов в месяц.
Sandoz China нанимала местные китайские туристические компании, которые организовывали транспорт, проживание и питание для врачей в связи с образовательными мероприятиями.
Однако во многих случаях фактические поездки не преследовали образовательной цели или научные/образовательные компоненты были минимальными по сравнению с осмотром достопримечательностей или рекреационными мероприятиями и вместо этого являлись методом воздействия на врачей.
В результате на компанию наложили штраф в размере 2 млн. дол.
https://www.sec.gov/litigation/admin/2016/34-77431.pdf
В 2011 году сотрудники дочерней фармацевтической компании Novartis - Sandoz в Китае использовали незаконные методы продвижения лекарственных препаратов.
Ценности, которые передавали врачам принимали различные формы и включали подарки, путешествия, посещение достопримечательностей, развлечения и услуги для семей врачей.
Например, в 2011 году два медицинских представителя представили поддельные квитанции примерно на 8100 долларов в рамках своих запросов о возмещении расходов сотрудникам, которые были одобрены региональным менеджером по продажам. Вырученные средства были использованы на развлечения и раздачу подарков врачам.
В связи с этой практикой некоторые сотрудники вели прогнозы в электронных таблицах, которые напрямую привязывали определенную денежную сумму, которая должна была предоставляться врачам в обмен на определенное количество рецептов в месяц.
Sandoz China нанимала местные китайские туристические компании, которые организовывали транспорт, проживание и питание для врачей в связи с образовательными мероприятиями.
Однако во многих случаях фактические поездки не преследовали образовательной цели или научные/образовательные компоненты были минимальными по сравнению с осмотром достопримечательностей или рекреационными мероприятиями и вместо этого являлись методом воздействия на врачей.
В результате на компанию наложили штраф в размере 2 млн. дол.
https://www.sec.gov/litigation/admin/2016/34-77431.pdf
Матрица личных качеств и навыков комплаенс-менеджера
1️⃣Готовность отстаивать свои решения - комплаенс-менеджер должен иметь достаточную уверенность в своих знаниях и опыте, чтобы быть способным отстоять свои решения и принимать трудные решения, даже если это вызывает неодобрение или сопротивление со стороны других стейкхолдеров.
2️⃣Коммуникативность - комплаенс-менеджер должен принимать решения таким образом, чтобы не настроить против себя работников компании.
3️⃣Устойчивость к внешнему давлению - комплаенс-менеджер должен быть способным оставаться независимым и не поддаваться давлению со стороны других стейкхолдеров, включая высшее руководство и клиентов.
4️⃣Отсутствие формализма - комплаенс-менеджер должен быть гибким и способным принимать нестандартные решения, которые могут не соответствовать формальным правилам и процедурам, но в то же время обеспечивать соблюдение правовых норм и этических стандартов.
5️⃣Знание бизнеса - понимание процессов и операций, бизнес-модели компании и ее стратегии, а также знание рынка и конкурентов.
6️⃣Бизнес-ориентированность - понимание того, как комплаенс-функция может помочь бизнесу достичь своих целей, минимизировать риски и сохранить финансы , а также умение измерять эффективность комплаенс-программы с помощью ключевых показателей производительности.
7️⃣Бизнес-партнерство - способность эффективно сотрудничать с другими отделами и сотрудниками компании. Предлагать варианты, как можно поступить, чтобы не нарушить законы, а не только говорить, как поступать нельзя.
1️⃣Готовность отстаивать свои решения - комплаенс-менеджер должен иметь достаточную уверенность в своих знаниях и опыте, чтобы быть способным отстоять свои решения и принимать трудные решения, даже если это вызывает неодобрение или сопротивление со стороны других стейкхолдеров.
2️⃣Коммуникативность - комплаенс-менеджер должен принимать решения таким образом, чтобы не настроить против себя работников компании.
3️⃣Устойчивость к внешнему давлению - комплаенс-менеджер должен быть способным оставаться независимым и не поддаваться давлению со стороны других стейкхолдеров, включая высшее руководство и клиентов.
4️⃣Отсутствие формализма - комплаенс-менеджер должен быть гибким и способным принимать нестандартные решения, которые могут не соответствовать формальным правилам и процедурам, но в то же время обеспечивать соблюдение правовых норм и этических стандартов.
5️⃣Знание бизнеса - понимание процессов и операций, бизнес-модели компании и ее стратегии, а также знание рынка и конкурентов.
6️⃣Бизнес-ориентированность - понимание того, как комплаенс-функция может помочь бизнесу достичь своих целей, минимизировать риски и сохранить финансы , а также умение измерять эффективность комплаенс-программы с помощью ключевых показателей производительности.
7️⃣Бизнес-партнерство - способность эффективно сотрудничать с другими отделами и сотрудниками компании. Предлагать варианты, как можно поступить, чтобы не нарушить законы, а не только говорить, как поступать нельзя.
❤3
Как вы считаете, какой навык самый важный: https://t.me/compleanceru/242
Anonymous Poll
19%
1
0%
2
15%
3
12%
4
12%
5
19%
6
23%
7
Law Compliance pinned «Как вы считаете, какой навык самый важный: https://t.me/compleanceru/242»
SEC присуждает крупнейшую в истории награду осведомителю
Комиссия по ценным бумагам и биржам 5 мая 2023 года объявила о присуждении крупнейшей в истории премии - почти 279 миллионов долларов - осведомителю, чья информация и помощь привели к успешному исполнению требований SEC. Это самая высокая награда за всю историю программы SEC по разоблачению, более чем вдвое превышающая награду за разоблачение в размере 114 миллионов долларов, которую SEC выдала в октябре 2020 года.
Историческая справка.
23 октября 1715 года Император Российской Империи издал указ, который обещал вознаграждение тем, кто донесет на государственных грабителей. В случае успешной выдачи, доноситель получал всё движимое и недвижимое имущество преступника. Иногда доноситель также мог получить чин лица, на которое он донес. В 1897 году Госсовет принял постановление, которое предусматривало вознаграждение за предотвращение материального ущерба государству, возникающего вследствие коррупционных действий государственных служащих. Эта мера привела к увеличению количества уголовных дел.
Как мы видим, что некоторые современные методы борьбы с коррупцией, которые мы связываем с западом, применялись в Российской Империи еще до основания США, но сейчас эти меры у нас забыты.
Комиссия по ценным бумагам и биржам 5 мая 2023 года объявила о присуждении крупнейшей в истории премии - почти 279 миллионов долларов - осведомителю, чья информация и помощь привели к успешному исполнению требований SEC. Это самая высокая награда за всю историю программы SEC по разоблачению, более чем вдвое превышающая награду за разоблачение в размере 114 миллионов долларов, которую SEC выдала в октябре 2020 года.
Историческая справка.
23 октября 1715 года Император Российской Империи издал указ, который обещал вознаграждение тем, кто донесет на государственных грабителей. В случае успешной выдачи, доноситель получал всё движимое и недвижимое имущество преступника. Иногда доноситель также мог получить чин лица, на которое он донес. В 1897 году Госсовет принял постановление, которое предусматривало вознаграждение за предотвращение материального ущерба государству, возникающего вследствие коррупционных действий государственных служащих. Эта мера привела к увеличению количества уголовных дел.
Как мы видим, что некоторые современные методы борьбы с коррупцией, которые мы связываем с западом, применялись в Российской Империи еще до основания США, но сейчас эти меры у нас забыты.
6 шагов по управлению процессами дарения и приема подарков
1. Установление порога для допустимой стоимости подарков и представительских расходов. Этот порог должен быть определен в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами, а также внутренними политиками и процедурами компании.
2. Разработка политики и процедур, регулирующих получение и предоставление подарков и представительских расходов, а также отчетности. В этих документах должны быть установлены требования к документальному оформлению расходов и сопутствующей отчетности, включая цель дарения подарка, характеристику получателя подарка.
3. Обучение сотрудников компании политикам и процедурам, связанным с подарками и представительскими расходами, включая требования к отчетности и документальному оформлению подарков.
4. Мониторинг подарков и представительских расходов, проводимый в соответствии с установленной политикой и процедурами. Мониторинг может включать контроль за соответствием расходов установленному порогу, проверку документов и отчетов.
5. Обработка информации, полученной в результате мониторинга, анализ результатов и принятие мер по улучшению политик и процедур комплаенс в области подарков и представительских расходов.
6. Устранение выявленных нарушений и налаживание процессов для предотвращения повторения подобных нарушений в будущем.
1. Установление порога для допустимой стоимости подарков и представительских расходов. Этот порог должен быть определен в соответствии с действующими законодательными и нормативными актами, а также внутренними политиками и процедурами компании.
2. Разработка политики и процедур, регулирующих получение и предоставление подарков и представительских расходов, а также отчетности. В этих документах должны быть установлены требования к документальному оформлению расходов и сопутствующей отчетности, включая цель дарения подарка, характеристику получателя подарка.
3. Обучение сотрудников компании политикам и процедурам, связанным с подарками и представительскими расходами, включая требования к отчетности и документальному оформлению подарков.
4. Мониторинг подарков и представительских расходов, проводимый в соответствии с установленной политикой и процедурами. Мониторинг может включать контроль за соответствием расходов установленному порогу, проверку документов и отчетов.
5. Обработка информации, полученной в результате мониторинга, анализ результатов и принятие мер по улучшению политик и процедур комплаенс в области подарков и представительских расходов.
6. Устранение выявленных нарушений и налаживание процессов для предотвращения повторения подобных нарушений в будущем.