Комплаенс для физиков
Если ваша должность связана с определенными правовыми рисками - фидуциарными или субсидиарными, то у вас есть два варианта.
Первый вариант, – его еще можно назвать «так делают все», - не знать, что, например, субсидиарные риски существуют, не понимать, как их избежать и спокойно работать. И, возможно, дождаться иска о привлечении вас к субсидиарной или фидуциарной ответственности. Это реактивный подход. Его используют многие.
Второй вариант, – его можно назвать так делают умные, - идентифицировать свои личные риски. Понять, как привлекали к ответственности лиц, которые работали в схожей области и в схожих должностях. Условно вы создадите свою карту «минного поля» и будите избегать ситуаций, которые могут потенциально привести вас к финансовым или уголовно-правовым проблемам. Это проактивный подход. Его используют некоторые.
Если ваша должность связана с определенными правовыми рисками - фидуциарными или субсидиарными, то у вас есть два варианта.
Первый вариант, – его еще можно назвать «так делают все», - не знать, что, например, субсидиарные риски существуют, не понимать, как их избежать и спокойно работать. И, возможно, дождаться иска о привлечении вас к субсидиарной или фидуциарной ответственности. Это реактивный подход. Его используют многие.
Второй вариант, – его можно назвать так делают умные, - идентифицировать свои личные риски. Понять, как привлекали к ответственности лиц, которые работали в схожей области и в схожих должностях. Условно вы создадите свою карту «минного поля» и будите избегать ситуаций, которые могут потенциально привести вас к финансовым или уголовно-правовым проблемам. Это проактивный подход. Его используют некоторые.
Комплаенс непосредственно связан с этикой, но кто так решил?
В 2002 году в США на законодательном уровне была созвана специальная консультативная группа с целью изучение критериев эффективности комплаенс-программ.
В результате был подготовлен отчет, в котором было указано, что опыт многих организаций показал, что эффективность программы нормативно-правового соответствия могла бы быть более высокой, если бы, помимо:
1️⃣ Должной осмотрительности в поддержании программ нормативно-правового соответствия
организации также предприняли шаги по:
2️⃣ Созданию культуры, которая поощряла приверженность сотрудников соблюдению правовых норм
Консультативная группа пришла к выводу, что основанный на ценностях подход был более эффективным в предотвращении правовых нарушений.
В 2002 году в США на законодательном уровне была созвана специальная консультативная группа с целью изучение критериев эффективности комплаенс-программ.
В результате был подготовлен отчет, в котором было указано, что опыт многих организаций показал, что эффективность программы нормативно-правового соответствия могла бы быть более высокой, если бы, помимо:
1️⃣ Должной осмотрительности в поддержании программ нормативно-правового соответствия
организации также предприняли шаги по:
2️⃣ Созданию культуры, которая поощряла приверженность сотрудников соблюдению правовых норм
Консультативная группа пришла к выводу, что основанный на ценностях подход был более эффективным в предотвращении правовых нарушений.
Программа комплаенса или программа комплаенса и этики бизнеса?
Комиссия США по вопросам назначения наказаний приняла предложенные изменения и направила их на рассмотрение Конгресса США.
А для того, чтобы подчеркнуть важность включение вопросов этики, изменения также коснулись терминологии, используемой в Директивах для определения мер наказания.
В случаях, когда в первоначальном положении упоминалась:
1️⃣ «Эффективная программа по предупреждению и выявлению нарушений закона»
то в измененном положении упоминается:
2️⃣ «Эффективная программа обеспечения нормативно-правового соответствия и соблюдения этических норм».
Директивы для определения мер наказания с изменениями вступили в силу в 2004 году.
Таким образом, вы узнали, что правильнее использовать формулировку: «программа комплаенса и этики бизнеса».
Комиссия США по вопросам назначения наказаний приняла предложенные изменения и направила их на рассмотрение Конгресса США.
А для того, чтобы подчеркнуть важность включение вопросов этики, изменения также коснулись терминологии, используемой в Директивах для определения мер наказания.
В случаях, когда в первоначальном положении упоминалась:
1️⃣ «Эффективная программа по предупреждению и выявлению нарушений закона»
то в измененном положении упоминается:
2️⃣ «Эффективная программа обеспечения нормативно-правового соответствия и соблюдения этических норм».
Директивы для определения мер наказания с изменениями вступили в силу в 2004 году.
Таким образом, вы узнали, что правильнее использовать формулировку: «программа комплаенса и этики бизнеса».
❤1
Этика сотрудника и этика бизнеса – в чем противоречие?
1️⃣ Корпоративная этику и этику бизнеса нельзя рассматривать просто так - в отрыве от представлений большинства населения страны о бизнесе, деньгах и богатстве.
2️⃣ Например, когда сотрудник, выросший на русских сказках, классической литературе подписывает ознакомление с Кодексом корпоративной этики компании, - он соглашается разделять правила коммерческой организации, которая стремиться получить прибыль, а ее собственники – доход и богатство.
3️⃣ Теперь, представим, что может происходить в голове работника. Например, он знает, что в Евангелии от Матвея (стих 19.24) написано, что «Удобнее верблюду пройти сквозь игольные уши, нежели богатому войти в Царство Божие». То есть буквальное понимание может быть таким – «богатому войти в Царство небесное невозможно», а следовательно бизнес, который может принести богатство – это плохо.
4️⃣ Из русских сказок, наш работник усвоил позитивный образ бедняка, который бодр, весел, честен, щедр и негативный образ богача, который, как правило, показан с другой стороны: алчным, обманщиком и эксплуататором.
5️⃣ Например, всем известная сказка «О попе и работнике его Балде» в редакции Жуковского называлась «Сказка о купце Остолопе и работнике его Балде». Наиболее подходящим для замены, по цензурным причинным, героя попа посчитали образ купца, то есть предпринимателя.
Таким образом, говоря о этике бизнеса, кодексах корпоративного поведения и сопряженных вопросах – нельзя не учитывать аспекты, связанные с культурой, психологией и воспитанием людей.
В следующем посте разберу связь культурно-психологического фактора восприятия бизнеса с мнениями ученых о роли комплаенса.
1️⃣ Корпоративная этику и этику бизнеса нельзя рассматривать просто так - в отрыве от представлений большинства населения страны о бизнесе, деньгах и богатстве.
2️⃣ Например, когда сотрудник, выросший на русских сказках, классической литературе подписывает ознакомление с Кодексом корпоративной этики компании, - он соглашается разделять правила коммерческой организации, которая стремиться получить прибыль, а ее собственники – доход и богатство.
3️⃣ Теперь, представим, что может происходить в голове работника. Например, он знает, что в Евангелии от Матвея (стих 19.24) написано, что «Удобнее верблюду пройти сквозь игольные уши, нежели богатому войти в Царство Божие». То есть буквальное понимание может быть таким – «богатому войти в Царство небесное невозможно», а следовательно бизнес, который может принести богатство – это плохо.
4️⃣ Из русских сказок, наш работник усвоил позитивный образ бедняка, который бодр, весел, честен, щедр и негативный образ богача, который, как правило, показан с другой стороны: алчным, обманщиком и эксплуататором.
5️⃣ Например, всем известная сказка «О попе и работнике его Балде» в редакции Жуковского называлась «Сказка о купце Остолопе и работнике его Балде». Наиболее подходящим для замены, по цензурным причинным, героя попа посчитали образ купца, то есть предпринимателя.
Таким образом, говоря о этике бизнеса, кодексах корпоративного поведения и сопряженных вопросах – нельзя не учитывать аспекты, связанные с культурой, психологией и воспитанием людей.
В следующем посте разберу связь культурно-психологического фактора восприятия бизнеса с мнениями ученых о роли комплаенса.
Формула «скидки» за комплаенс и восприятие бизнеса обществом
В статье формула «скидки» за комплаенс ряд ученых указывают, что в случае, если организация разработала комплаенс-программу и допустила нарушение закона, то наличие комплаенс-программы должно выступать в качестве отягчающего обстоятельства.
Сейчас я попробую связать указанное мнение с восприятием бизнеса обществом.
🔹Если воспринимать бизнес, как рациональный, «эгоистичный» субъект, который рассчитывает издержки и выгоды, стремиться совершить нарушения и хочет их скрыть, то этот подход напоминает негативный образ купца, современным языком предпринимателя, который сформирован в народных сказках и ряде произведений классической русской литературы, например, пьесе А.Н. Островского «Свои люди сочтемся» или произведении «Угрюм-река» В.Я. Шишкова. К примеру, можно привести знаменитый сериал «Рождённая революцией. Комиссар милиции рассказывает», который, скорее всего знаком, многим сотрудникам полиции.
Примеров можно привести еще много. Но посыл у них один – предприниматель показан в негативном ключе не в том, в каком он показан, например, в романе «Атлант расправил плечи».
🔹Негативное восприятие предпринимательства приводит к тому, что комплаенс-система рассматривается, как механизм, позволяющий безнаказанно нарушать закон и уходить от ответственности, а поэтому, когда организацию все-таки уличили в нарушении, да еще и обнаружили, что у нее есть комплаенс-система, то за наличие этой-то системы и нужно вынести еще более суровое наказание, чем если бы ее не было вообще.
С таким подходом я не согласен, но он имеет место быть. А свое мнение по поводу того, какое значение доложен играть комплаенс при назначении наказания, я расскажу в следующих постах.
В статье формула «скидки» за комплаенс ряд ученых указывают, что в случае, если организация разработала комплаенс-программу и допустила нарушение закона, то наличие комплаенс-программы должно выступать в качестве отягчающего обстоятельства.
Сейчас я попробую связать указанное мнение с восприятием бизнеса обществом.
🔹Если воспринимать бизнес, как рациональный, «эгоистичный» субъект, который рассчитывает издержки и выгоды, стремиться совершить нарушения и хочет их скрыть, то этот подход напоминает негативный образ купца, современным языком предпринимателя, который сформирован в народных сказках и ряде произведений классической русской литературы, например, пьесе А.Н. Островского «Свои люди сочтемся» или произведении «Угрюм-река» В.Я. Шишкова. К примеру, можно привести знаменитый сериал «Рождённая революцией. Комиссар милиции рассказывает», который, скорее всего знаком, многим сотрудникам полиции.
Примеров можно привести еще много. Но посыл у них один – предприниматель показан в негативном ключе не в том, в каком он показан, например, в романе «Атлант расправил плечи».
🔹Негативное восприятие предпринимательства приводит к тому, что комплаенс-система рассматривается, как механизм, позволяющий безнаказанно нарушать закон и уходить от ответственности, а поэтому, когда организацию все-таки уличили в нарушении, да еще и обнаружили, что у нее есть комплаенс-система, то за наличие этой-то системы и нужно вынести еще более суровое наказание, чем если бы ее не было вообще.
С таким подходом я не согласен, но он имеет место быть. А свое мнение по поводу того, какое значение доложен играть комплаенс при назначении наказания, я расскажу в следующих постах.
👍3
Зачем нужна корпоративная культура?
Существует теория, которая позволяет представить организацию в виде принципалов (собственников) и (агентов) сотрудников.
В идеальной ситуации агенты должны действовать в интересах собственников, например, не скрывать факт нарушения закона (еще лучше не нарушать его). Но в жизни может реализоваться агентская проблема, когда собственник будет заинтересован в получении объективной, хоть и плохой, информации, а сотрудник может быть заинтересован в том, чтобы ее скрыть, например, для того, чтобы его не лишили премии.
Любая организация с точки зрения социологии включает три группы сотрудников:
🔹Работников, ориентированных только на собственную выгоду и интересы
🔹Работников, ориентированных не на организацию, а на отдельных людей, например, своего непосредственного руководителя
🔹Работников, ориентированных на предприятие и готовых действовать в его интересах даже в ущерб своим личным
Соответственно рабочая атмосфера доверия (не путать с отсутствием контроля), дружелюбия, приверженности и уважения используется людьми для руководства своим поведением, но если у них сформированы позитивные ожидания, то меньше вероятность, что они окажутся в первой или второй группе и совершат нарушения закона или корпоративных правил.
В тоже время правильно и то, что, если люди чувствуют, что их окружение враждебно или негативно к ним относится, отношения неуважительные, то они с большей вероятностью будут нарушать корпоративные правила и законодательные требования.
Таким образом, если правильно оценить корпоративную культуру, а с этим есть свои сложности, так как, например, анкетный метод оценки имеет свои недочеты - несовпадение того, что люди пишут и того, что они думают на самом деле, то можно спрогнозировать вероятность корпоративного мошенничества и прочих несоответствий.
Существует теория, которая позволяет представить организацию в виде принципалов (собственников) и (агентов) сотрудников.
В идеальной ситуации агенты должны действовать в интересах собственников, например, не скрывать факт нарушения закона (еще лучше не нарушать его). Но в жизни может реализоваться агентская проблема, когда собственник будет заинтересован в получении объективной, хоть и плохой, информации, а сотрудник может быть заинтересован в том, чтобы ее скрыть, например, для того, чтобы его не лишили премии.
Любая организация с точки зрения социологии включает три группы сотрудников:
🔹Работников, ориентированных только на собственную выгоду и интересы
🔹Работников, ориентированных не на организацию, а на отдельных людей, например, своего непосредственного руководителя
🔹Работников, ориентированных на предприятие и готовых действовать в его интересах даже в ущерб своим личным
Соответственно рабочая атмосфера доверия (не путать с отсутствием контроля), дружелюбия, приверженности и уважения используется людьми для руководства своим поведением, но если у них сформированы позитивные ожидания, то меньше вероятность, что они окажутся в первой или второй группе и совершат нарушения закона или корпоративных правил.
В тоже время правильно и то, что, если люди чувствуют, что их окружение враждебно или негативно к ним относится, отношения неуважительные, то они с большей вероятностью будут нарушать корпоративные правила и законодательные требования.
Таким образом, если правильно оценить корпоративную культуру, а с этим есть свои сложности, так как, например, анкетный метод оценки имеет свои недочеты - несовпадение того, что люди пишут и того, что они думают на самом деле, то можно спрогнозировать вероятность корпоративного мошенничества и прочих несоответствий.
Немного про отчётность.
Если комплаенс-система есть, но отчётности по ней нет, то для руководства она как будто не существует.
Поэтому нужно показать свою работу, ее важность и результативность.
В комплаенс-отчёт для руководства или совета директоров можно включить следующую информацию:
1) Статистика по горячей линии
2) Отчёты о расследованиях
3) Показатели комплаенс-обучения
4) Оценка рисков и их изменение
5) Поквартальная сравнительная статистика
6) Возможные изменения законодательства и необходимые в связи с этим меры.
Если комплаенс-система есть, но отчётности по ней нет, то для руководства она как будто не существует.
Поэтому нужно показать свою работу, ее важность и результативность.
В комплаенс-отчёт для руководства или совета директоров можно включить следующую информацию:
1) Статистика по горячей линии
2) Отчёты о расследованиях
3) Показатели комплаенс-обучения
4) Оценка рисков и их изменение
5) Поквартальная сравнительная статистика
6) Возможные изменения законодательства и необходимые в связи с этим меры.
Про комплаенс- отчётность
На эффективность комплаенс-системы влияет отношение к ней высшего руководства. Если руководство не поддерживает комплаенс в компании - он не будет эффективным. Это первое.
Второе, если будет проводиться внешняя оценка эффективности комплаенс-программы, то аудиторы будут смотреть на вклад и вовлечённость руководства в тему комплаенса.
Таким образом, комплаенс-отчётность, которая рассматривается руководством выполняет две задачи:
1) показывает сотрудникам важность комплаенса для компании. Это усиливает ее эффективность.
2) показывает аудиторам или правоприменителю по конкретному делу, что комплаенс для компании - это не просто звук, а стремление соблюдать закон и соответствовать лучшим практикам в этой сфере, которые говорят как, собственно, сделать так, чтобы этот самый закон соблюдался в компании лучше.
На эффективность комплаенс-системы влияет отношение к ней высшего руководства. Если руководство не поддерживает комплаенс в компании - он не будет эффективным. Это первое.
Второе, если будет проводиться внешняя оценка эффективности комплаенс-программы, то аудиторы будут смотреть на вклад и вовлечённость руководства в тему комплаенса.
Таким образом, комплаенс-отчётность, которая рассматривается руководством выполняет две задачи:
1) показывает сотрудникам важность комплаенса для компании. Это усиливает ее эффективность.
2) показывает аудиторам или правоприменителю по конкретному делу, что комплаенс для компании - это не просто звук, а стремление соблюдать закон и соответствовать лучшим практикам в этой сфере, которые говорят как, собственно, сделать так, чтобы этот самый закон соблюдался в компании лучше.
Польза для руководителя, который рассматривает и утверждает комплаенс-отчётность.
1) юридическое лицо, которым он управляет, может быть освобождено от административной ответственности, так как оно предприняло все зависящие от него меры для соблюдения закона.
2) как это может быть в конкретном деле - читаем тут:
https://zakon.ru/blog/2021/11/15/antikorrupcionnyj_komplaens__zaschischaet_kompaniyu_ot_privlecheniya_k_otvetstvennosti_po_state_1928?ysclid=l6khpl0n5r817789140
3) действия руководителя, который стремится обеспечить соблюдение законодательства его компанией, очень сложно будет подвести под неразумные и недобросовестные, а значит, он защитит себя от возможной фидуциарной ответственности.
4) список профитов можно продолжать …..
1) юридическое лицо, которым он управляет, может быть освобождено от административной ответственности, так как оно предприняло все зависящие от него меры для соблюдения закона.
2) как это может быть в конкретном деле - читаем тут:
https://zakon.ru/blog/2021/11/15/antikorrupcionnyj_komplaens__zaschischaet_kompaniyu_ot_privlecheniya_k_otvetstvennosti_po_state_1928?ysclid=l6khpl0n5r817789140
3) действия руководителя, который стремится обеспечить соблюдение законодательства его компанией, очень сложно будет подвести под неразумные и недобросовестные, а значит, он защитит себя от возможной фидуциарной ответственности.
4) список профитов можно продолжать …..
zakon.ru
Антикоррупционный комплаенс – защищает компанию от привлечения к ответственности по статье 19.28 КоАП (незаконное вознаграждение…
Решение № 12-1248/2014 от 14 октября 2014 г. по делу № 12-1248/20141. Фабула дела:1.1. Медицинский представитель компании ЗАО «РОШ-Москва» (далее - медицинский представитель) передал взятку...
И ещё немного про комплаенс-отчёт.
Если вы будите работать с крупной международной компанией (например, фарма осталась за санкциями), то заключая договор об импорте продукции или дистрибьюторский договор, вы подпишите и приложение: «Политики и процедуры по вопросам этики и соблюдения законодательства». Или с другим названием, но тем же смыслом.
В этом приложении будет прописана обязанность высшего руководства обеспечить контроль за соблюдением законодательства.
Утверждение комплаенс-отчетов и будет одной из форм такого контроля.
Учитывая, что переодически в отношении вас будут проводить комплаенс-аудит, то есть смысл заранее этим озаботиться.
Если вы не работаете с крупными международными организациями, то пренебрегать этими рекомендациями не стоит, так как крупные международные компании ориентируются на лучшие практики. А комплаенс, который вы строите, должен быть лучшим в любом случае - независимо от того, с кем вы работаете.
Если вы будите работать с крупной международной компанией (например, фарма осталась за санкциями), то заключая договор об импорте продукции или дистрибьюторский договор, вы подпишите и приложение: «Политики и процедуры по вопросам этики и соблюдения законодательства». Или с другим названием, но тем же смыслом.
В этом приложении будет прописана обязанность высшего руководства обеспечить контроль за соблюдением законодательства.
Утверждение комплаенс-отчетов и будет одной из форм такого контроля.
Учитывая, что переодически в отношении вас будут проводить комплаенс-аудит, то есть смысл заранее этим озаботиться.
Если вы не работаете с крупными международными организациями, то пренебрегать этими рекомендациями не стоит, так как крупные международные компании ориентируются на лучшие практики. А комплаенс, который вы строите, должен быть лучшим в любом случае - независимо от того, с кем вы работаете.
Первый шаг, который нужно предпринять для создания комплаенс-системы
1. Назначить ответственное лицо, которое будет разрабатывать, например, антимонопольный комплаенс, создавать политики и процедуры - это не правильный подход.
2. Правильный подход.
Создать комитет по комплаенсу. Затем назначить ответственное лицо, которое будет отвечать за комплаенс в компании. Сделать это нужно на заседании комитета по комплаенсу. После чего нужно разработать комплаенс-политику и протокольно согласовать ее в рамках работы комплаенс-комитета, а затем и утвердить в установленном порядке со статусом локального акта.
Существует множество деталей, которые необходимо учитывать при построении комплаенс-системы. Если их не принимать во внимание, то можно не только не получить пользу, но, напротив, получить совершенно обратный эффект.
Правильные процедурные шаги - это залог успеха. То есть по форме можно сделать все одинаково, но из-за нарушения процедурных аспектов в одном случае комплаенс будет крутой, а в другом принесёт вред.
1. Назначить ответственное лицо, которое будет разрабатывать, например, антимонопольный комплаенс, создавать политики и процедуры -
2. Правильный подход.
Создать комитет по комплаенсу. Затем назначить ответственное лицо, которое будет отвечать за комплаенс в компании. Сделать это нужно на заседании комитета по комплаенсу. После чего нужно разработать комплаенс-политику и протокольно согласовать ее в рамках работы комплаенс-комитета, а затем и утвердить в установленном порядке со статусом локального акта.
Существует множество деталей, которые необходимо учитывать при построении комплаенс-системы. Если их не принимать во внимание, то можно не только не получить пользу, но, напротив, получить совершенно обратный эффект.
Правильные процедурные шаги - это залог успеха. То есть по форме можно сделать все одинаково, но из-за нарушения процедурных аспектов в одном случае комплаенс будет крутой, а в другом принесёт вред.
👍2
Нарушение процедурного порядка
На примере из другой сферы расскажу о важности соблюдения последовательных шагов.
Сотруднику обьявили два выговора и уволили. Сотрудник около года судился за своё восстановление. Суд его восстановил из-за того, что он был уволен за первый выговор, а нужно было уволить за второй, более поздний.
Таким образом, нарушение сугубо процедурного порядка, так как по факту организация была права, привело к тому, что, образно говоря, всю ее правоту суд аннулировал.
Вывод напрашивается такой, чтобы самим же не обнулить свой труд по созданию комплаенс-системы - соблюдайте правильный процедурный порядок.
На примере из другой сферы расскажу о важности соблюдения последовательных шагов.
Сотруднику обьявили два выговора и уволили. Сотрудник около года судился за своё восстановление. Суд его восстановил из-за того, что он был уволен за первый выговор, а нужно было уволить за второй, более поздний.
Таким образом, нарушение сугубо процедурного порядка, так как по факту организация была права, привело к тому, что, образно говоря, всю ее правоту суд аннулировал.
Вывод напрашивается такой, чтобы самим же не обнулить свой труд по созданию комплаенс-системы - соблюдайте правильный процедурный порядок.
Есть ли у вас договорной комплаенс?
Комплаенс значит соответствие применимым требованиям, а это значит и соответствие конкретного договора правоприменительной практике.
Например, в ваших интересах заключить договор контрактного производства (подряда), так как ваш партнёр хочет включить вас в число своих производственных площадок для производства лекарственного препарата «трекрезан», который он же и будет у вас покупать.
Однако после того, как вы закупили субстанцию и необходимое оборудование для производства, ваш партнёр исключает вас из числа своих производственных площадок. А это значит, что поставлять ему конкретный лекарственный препарат вы больше не сможете, но, одновременно, это не означает, что с вами был расторгнут сам договор. Вот такая эквилибристика.
Вы обращаетесь с обоснованным, как вы думаете, иском о взыскании убытков в размере более 200 млн. руб.
А далее суд признаёт ваш договор, рамочным, а возможно вы и не знали, что такой существует, и отказывает вам в удовлетворении иска.
Почему так получилось? А потому, что на стадии проектирования договора не были оценены соответствующие риски и изучена судебная практика.
В чем психологический момент?
На этапе, пока мы думаем, что риски нас не коснутся, мы не хотим платить больше за внедрение «лишних процедур» или «лишнюю» консультацию отраслевых специалистов.
Однако на этапе реализации риска, мы теряем несопоставимо больше, чем мы потратили бы на внедрение комплаенс-процедур и отраслевые консультации.
Дело по мотивам этого поста можно посмотреть тут:
https://m.kad.arbitr.ru/Document/Pdf/b8929457-2a90-4ce1-b553-911bff71fb24/379f11cd-f8c1-4457-9de2-15c2eda422fb/A19-12585-2020_20201106_Reshenija_i_postanovlenija.pdf?isAddStamp=True
Комплаенс значит соответствие применимым требованиям, а это значит и соответствие конкретного договора правоприменительной практике.
Например, в ваших интересах заключить договор контрактного производства (подряда), так как ваш партнёр хочет включить вас в число своих производственных площадок для производства лекарственного препарата «трекрезан», который он же и будет у вас покупать.
Однако после того, как вы закупили субстанцию и необходимое оборудование для производства, ваш партнёр исключает вас из числа своих производственных площадок. А это значит, что поставлять ему конкретный лекарственный препарат вы больше не сможете, но, одновременно, это не означает, что с вами был расторгнут сам договор. Вот такая эквилибристика.
Вы обращаетесь с обоснованным, как вы думаете, иском о взыскании убытков в размере более 200 млн. руб.
А далее суд признаёт ваш договор, рамочным, а возможно вы и не знали, что такой существует, и отказывает вам в удовлетворении иска.
Почему так получилось? А потому, что на стадии проектирования договора не были оценены соответствующие риски и изучена судебная практика.
В чем психологический момент?
На этапе, пока мы думаем, что риски нас не коснутся, мы не хотим платить больше за внедрение «лишних процедур» или «лишнюю» консультацию отраслевых специалистов.
Однако на этапе реализации риска, мы теряем несопоставимо больше, чем мы потратили бы на внедрение комплаенс-процедур и отраслевые консультации.
Дело по мотивам этого поста можно посмотреть тут:
https://m.kad.arbitr.ru/Document/Pdf/b8929457-2a90-4ce1-b553-911bff71fb24/379f11cd-f8c1-4457-9de2-15c2eda422fb/A19-12585-2020_20201106_Reshenija_i_postanovlenija.pdf?isAddStamp=True
Прочитал интересную мысль о том, что влияние характера - самый серьёзный фактор в жизни народов, тогда как влияние ума очень слабо.
Римляне времен упадка имели более утончённый ум, чем ум их предков, но они потеряли прежние качества своего характера: настойчивость, энергию, упорство, уважение к законам, которые создали величие их предков.
И ещё одно интересное выражение из другого источника, но подтверждающего ту же мысль.
Заботиться раньше и сильнее нужно не о деньгах, но о душе, чтобы она была как можно лучше, говорю вам: не от денег рождается доблесть, а от доблести бывают у людей и деньги и все прочие блага, как в частной жизни, так и общественной.
И мнение из книги Мераба Мамардашвили «Психологическая топология пути».
В реальном взаимоотношении людей происходит нечто совсем иное, чем то, что можно было бы изменить наблюдаемыми качествами, свойствами людей: богатством, умом и так далее. Представьте себе, что ничего этого нет, а есть только стояние лицом к лицу с миром, и побеждает в этой точки только тот, чьё сердце сильнее.
В этом смысле мы не можем положится не на какие внешние события, большие или маленькие, катастрофические или счастливые, а можем лишь высвобождать и развивать свою душу, будучи уверенным, что будущее установится на уровне нашей души.
Интересно, что разные авторы, в разное время и разными словами пишут об одних и тех же вещах, а так как комплаенс - это не только про соблюдение закона, но и про этику, то вопросы о характере имеют к нему прямое отношение.
Римляне времен упадка имели более утончённый ум, чем ум их предков, но они потеряли прежние качества своего характера: настойчивость, энергию, упорство, уважение к законам, которые создали величие их предков.
И ещё одно интересное выражение из другого источника, но подтверждающего ту же мысль.
Заботиться раньше и сильнее нужно не о деньгах, но о душе, чтобы она была как можно лучше, говорю вам: не от денег рождается доблесть, а от доблести бывают у людей и деньги и все прочие блага, как в частной жизни, так и общественной.
И мнение из книги Мераба Мамардашвили «Психологическая топология пути».
В реальном взаимоотношении людей происходит нечто совсем иное, чем то, что можно было бы изменить наблюдаемыми качествами, свойствами людей: богатством, умом и так далее. Представьте себе, что ничего этого нет, а есть только стояние лицом к лицу с миром, и побеждает в этой точки только тот, чьё сердце сильнее.
В этом смысле мы не можем положится не на какие внешние события, большие или маленькие, катастрофические или счастливые, а можем лишь высвобождать и развивать свою душу, будучи уверенным, что будущее установится на уровне нашей души.
Интересно, что разные авторы, в разное время и разными словами пишут об одних и тех же вещах, а так как комплаенс - это не только про соблюдение закона, но и про этику, то вопросы о характере имеют к нему прямое отношение.
👏2
Корпоративная культура обуславливается мотивацией, тем к чему сотрудники стремятся и тем, чего хотят избежать. Стремимся мы все, как сами думаем, к хорошему, а хотим избежать плохого. Это, собственно, и логично.
Но есть одно но, о котором сказал ещё Аристотель: наслаждение обманывает большинство людей, обо оно, не будучи благом, кажется таковым. Поэтому люди выбирают приятное, считая его благом, и избегают страдания, считая его злом.
Поэтому задача корпоративной культуры сформировать правильные мотивы и ожидания у сотрудников. Технологии социального программирования при внедрении комплаенс-системы - никто не отменял.
Добавлю ещё Канта, который сказал, что когда мы подобно животным, стремимся к удовольствиям или избегаем страданий, мы на самом деле не действуем свободно. Мы действуем как рабы наших инстинктивных потребностей и желаний. Почему ? Потому, что всякий раз, когда мы стремимся удовлетворить наши желания, все, что мы делаем, мы делаем ради какой-то цели, которую дают нам извне.
А в завершении немного Сенеке из “Нравственных писем к Луцию»
Либо благо - совсем не то, что так именуется, либо человек счастливее Бога: ведь того, что готово для нас, у Бога нет и в заводе; он чужд похоти, и изысканных пиров, и богатств, и всех этих приманок, завлекающих человека дешевыми наслаждениями. Значит, либо придётся поверить, что Бог лишён благ, либо это как раз и доказывает, что все, чего лишён Бог, не есть благо.
Но есть одно но, о котором сказал ещё Аристотель: наслаждение обманывает большинство людей, обо оно, не будучи благом, кажется таковым. Поэтому люди выбирают приятное, считая его благом, и избегают страдания, считая его злом.
Поэтому задача корпоративной культуры сформировать правильные мотивы и ожидания у сотрудников. Технологии социального программирования при внедрении комплаенс-системы - никто не отменял.
Добавлю ещё Канта, который сказал, что когда мы подобно животным, стремимся к удовольствиям или избегаем страданий, мы на самом деле не действуем свободно. Мы действуем как рабы наших инстинктивных потребностей и желаний. Почему ? Потому, что всякий раз, когда мы стремимся удовлетворить наши желания, все, что мы делаем, мы делаем ради какой-то цели, которую дают нам извне.
А в завершении немного Сенеке из “Нравственных писем к Луцию»
Либо благо - совсем не то, что так именуется, либо человек счастливее Бога: ведь того, что готово для нас, у Бога нет и в заводе; он чужд похоти, и изысканных пиров, и богатств, и всех этих приманок, завлекающих человека дешевыми наслаждениями. Значит, либо придётся поверить, что Бог лишён благ, либо это как раз и доказывает, что все, чего лишён Бог, не есть благо.
Психология оценки комплаенс-рисков.
Мы думаем, что то, чего мы не знаем не произойдёт - это наше слепое пятно.
Неспособность предвидеть риск объясняется тем, что вы никогда не сталкивались с подобным, хотя это случалось с другими. Поэтому стоит анализировать, что происходило с другими людьми и компаниями, иначе вы не будите знать, может ли это случиться с вами, и если может, то что с этим делать.
Поэтому анализируйте компании в отрасли для идентификации комплаенс-рисков - этим вы защите бизнес.
Изучайте практику в отношении «косяков» людей из отрасли - этим вы защите себя.
Мы думаем, что то, чего мы не знаем не произойдёт - это наше слепое пятно.
Неспособность предвидеть риск объясняется тем, что вы никогда не сталкивались с подобным, хотя это случалось с другими. Поэтому стоит анализировать, что происходило с другими людьми и компаниями, иначе вы не будите знать, может ли это случиться с вами, и если может, то что с этим делать.
Поэтому анализируйте компании в отрасли для идентификации комплаенс-рисков - этим вы защите бизнес.
Изучайте практику в отношении «косяков» людей из отрасли - этим вы защите себя.
У нас есть взлеты и падения.
Нельзя сказать, что работа юриста и комплаенс-специалиста малоэмоциональная.
Сегодня я выиграл суд на 2,5 млн. по идее - могу радоваться, так как это хороший результат.
Предположим, однако, что завтра я проиграю суд на 3 млн. - возможно расстроюсь.
Но такой подход к работе и жизни не совсем, на мой взгляд, верный. Один мой знакомый из Чечни сказал мне, что у них в народе говорят, «что ты за мужчина, если когда у тебя все хорошо, - ты радуешься, а если плохо - огорчаешься».
И вопрос не в том, что человек должен быть без эмоций, а в том, что он должен минимизировать влияние внешних раздражителей на своё эмоциональное состояние. Опора человека должна быть в нем самом.
Одна из христианских молитв содержит просьбу отогнать от молящегося уныние, забвение, нерадение. То есть, молитва, как-бы, говорит, что она знает, что у людей много поводов, как они сами думают, для расстройств, но через неё, нужно просить, чтобы Бог помог от этих негативных состояний избавиться. И тут ключевое слово помог, так как человек должен негативное состояние опознать, а затем и отогнать своим волевым усилием.
Нельзя сказать, что работа юриста и комплаенс-специалиста малоэмоциональная.
Сегодня я выиграл суд на 2,5 млн. по идее - могу радоваться, так как это хороший результат.
Предположим, однако, что завтра я проиграю суд на 3 млн. - возможно расстроюсь.
Но такой подход к работе и жизни не совсем, на мой взгляд, верный. Один мой знакомый из Чечни сказал мне, что у них в народе говорят, «что ты за мужчина, если когда у тебя все хорошо, - ты радуешься, а если плохо - огорчаешься».
И вопрос не в том, что человек должен быть без эмоций, а в том, что он должен минимизировать влияние внешних раздражителей на своё эмоциональное состояние. Опора человека должна быть в нем самом.
Одна из христианских молитв содержит просьбу отогнать от молящегося уныние, забвение, нерадение. То есть, молитва, как-бы, говорит, что она знает, что у людей много поводов, как они сами думают, для расстройств, но через неё, нужно просить, чтобы Бог помог от этих негативных состояний избавиться. И тут ключевое слово помог, так как человек должен негативное состояние опознать, а затем и отогнать своим волевым усилием.
👍5
Руководство к закону Великобритании «О взятках».
Руководство предлагает шесть принципов, которые нужно учесть организации, которая хочет предотвратить взяточничество.
Принцип 2 называется вовлечённость высшего руководства. Данный принцип включает в себе:
(1) информирование о позиции организации по отношению к взяточничеству (если у вас соответсвующий раздел на сайте, где вы информируйте о своём отношении к этому явлению?).
(2) участие в разработке процедур для предотвращения взяточничества.
Высшее руководство (совет директоров) должны знать:
👉 Текущие области рисков и результаты их оценки.
👉 Изменения профиля рисков и степень готовности бизнеса к этим изменениям.
👉 Как проводится обучение и оцениваются его результаты.
👉 Что делается для того, чтобы стимулировать сотрудников обращаться на горячую линию по комплаенс.
👉 Какие методы контроля и аудита используются для оценки эффективности комплаенс-программы.
👉 Как соотносятся результаты текущего года с показателями предыдущих лет.
Таким образом, мы рассмотрели некоторые вопросы, которые должно знать высшее руководство, стремящееся построить эффективную комплаенс-систему исходя из лучших практик. С другой стороны, мы указали пункты отчёта комплаенс - специалиста, который он должен предоставлять своему руководству.
Руководство предлагает шесть принципов, которые нужно учесть организации, которая хочет предотвратить взяточничество.
Принцип 2 называется вовлечённость высшего руководства. Данный принцип включает в себе:
(1) информирование о позиции организации по отношению к взяточничеству (если у вас соответсвующий раздел на сайте, где вы информируйте о своём отношении к этому явлению?).
(2) участие в разработке процедур для предотвращения взяточничества.
Высшее руководство (совет директоров) должны знать:
👉 Текущие области рисков и результаты их оценки.
👉 Изменения профиля рисков и степень готовности бизнеса к этим изменениям.
👉 Как проводится обучение и оцениваются его результаты.
👉 Что делается для того, чтобы стимулировать сотрудников обращаться на горячую линию по комплаенс.
👉 Какие методы контроля и аудита используются для оценки эффективности комплаенс-программы.
👉 Как соотносятся результаты текущего года с показателями предыдущих лет.
Таким образом, мы рассмотрели некоторые вопросы, которые должно знать высшее руководство, стремящееся построить эффективную комплаенс-систему исходя из лучших практик. С другой стороны, мы указали пункты отчёта комплаенс - специалиста, который он должен предоставлять своему руководству.
Руководство к закону США «О коррупции за рубежом» (FSPA)
В руководстве зафиксированы критерии, по которым Минюст США оценивает эффективность антикоррупционной комплаенс-системы.
Разрабатывая комплаенс-систему стоит имплементировать, указанные в руководстве рекомендации в свои бизнес-процессы.
Пример из практики.
Я принимал участие в аудите комплаенс-системы на стороне отечественной компании, которую проверяли аудиторы из Москвы и Лондона.
Как вы думаете, как можно было заранее подготовиться к их проверки, чтобы они в своём заключении написали, что в компании с антикоррупционным комплаенсом все хорошо?
Нужно было заранее внедрить и суметь наглядно продемонстрировать, что в компании на практике применяются рекомендации, указанные в руководстве.
Мы смогли это сделать и в итоге получили положительное аудиторское заключение.
В руководстве зафиксированы критерии, по которым Минюст США оценивает эффективность антикоррупционной комплаенс-системы.
Разрабатывая комплаенс-систему стоит имплементировать, указанные в руководстве рекомендации в свои бизнес-процессы.
Пример из практики.
Я принимал участие в аудите комплаенс-системы на стороне отечественной компании, которую проверяли аудиторы из Москвы и Лондона.
Как вы думаете, как можно было заранее подготовиться к их проверки, чтобы они в своём заключении написали, что в компании с антикоррупционным комплаенсом все хорошо?
Нужно было заранее внедрить и суметь наглядно продемонстрировать, что в компании на практике применяются рекомендации, указанные в руководстве.
Мы смогли это сделать и в итоге получили положительное аудиторское заключение.
👍3
Дело Caremark и обязанности руководителя в сфере комплаенс
Акционерам компании Caremark не понравилось, что сотрудники компании допустили нарушения законов, за что на компанию был наложен большой штраф.
Что они сделали ? Обратились с иском к руководителям Caremark, указав, что те ничего не сделали для того, чтобы предотвратить возможные нарушения со стороны сотрудников.
Вопрос следующий ? А должен ли руководитель, что-то делать для того, чтобы его сотрудники не нарушали законы ? Делаете ли вы что-то для этого ?
Для того, чтобы обосновать, что руководители действовали недобросовестно и неразумно (аналог нашей статьи 53.1 ГК), суд сделал следующий трехступенчатый тест - руководитель должен понимать:
1) что его сотрудники, принимая бизнес-решения, могут нарушить закон ?
2) что ужесточение законодательства и наличие ситуаций, когда к ответственности привлекают конкурентов, создают повышенную вероятность правовых проблем и финансовых потерь для возглавляемой ими компании?
3) что существует система, которая снижает вероятность правовых проблем и финансовых потерь для компании?
Далее суд сказал, что любой разумный человек, добросовестно пытающийся исполнить обязанности по управлению организацией, должен был принять во внимание вышеуказанные обстоятельства.
Таким образом, руководители компаний, должны быть непосредственно заинтересованы в развитии комплаенс-системы, для того, чтобы защитить не просто свою компанию, но и лично себя.
Акционерам компании Caremark не понравилось, что сотрудники компании допустили нарушения законов, за что на компанию был наложен большой штраф.
Что они сделали ? Обратились с иском к руководителям Caremark, указав, что те ничего не сделали для того, чтобы предотвратить возможные нарушения со стороны сотрудников.
Вопрос следующий ? А должен ли руководитель, что-то делать для того, чтобы его сотрудники не нарушали законы ? Делаете ли вы что-то для этого ?
Для того, чтобы обосновать, что руководители действовали недобросовестно и неразумно (аналог нашей статьи 53.1 ГК), суд сделал следующий трехступенчатый тест - руководитель должен понимать:
1) что его сотрудники, принимая бизнес-решения, могут нарушить закон ?
2) что ужесточение законодательства и наличие ситуаций, когда к ответственности привлекают конкурентов, создают повышенную вероятность правовых проблем и финансовых потерь для возглавляемой ими компании?
3) что существует система, которая снижает вероятность правовых проблем и финансовых потерь для компании?
Далее суд сказал, что любой разумный человек, добросовестно пытающийся исполнить обязанности по управлению организацией, должен был принять во внимание вышеуказанные обстоятельства.
Таким образом, руководители компаний, должны быть непосредственно заинтересованы в развитии комплаенс-системы, для того, чтобы защитить не просто свою компанию, но и лично себя.
👍1