【中国证监会等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》】
金色财经报道,5月22日,近日,经国务院同意,中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》(以下简称《整治方案》)。
《整治方案》总体要求是经过2年集中整治,全面取缔境外证券期货基金经营机构(以下简称境外机构)非法跨境经营活动,实现“坚决取缔非法、稳妥清理存量”的整治目标。
一是整治对象包括非法跨境经营证券期货基金业务的境外机构、协助境外机构非法跨境经营的境内关联或合作主体、招揽境内投资者的非法中介、违法违规发布信息的互联网平台及网络自媒体等。
二是取缔非法跨境经营活动的措施为禁止境外机构在境内开展证券期货基金业务相关营销招揽活动、提供相关开户、处理交易指令、资金划转等交易服务。
三是清理非法存量业务的措施为设置2年集中整治期,集中整治期内,禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务,只允许单向卖出交易并转出资金。
【香港证监会增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准】
金色财经报道,5月22日,香港证监会今天发出通函,列明在开立帐户及维持客户关系时应实施的监控措施。该通函是在证监会对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后发出的。有关检视识别出多项重大缺失,包括开户文件的尽职审查不足,在开户过程中接受可疑或伪造文件,及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。证监会对客户帐户有可能遭不当使用来进行可疑或不法交易,及因而加剧的洗钱及恐怖分子资金筹集风险,深表关注。证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查,以侦测是否有任何可疑或伪造文件曾被接受用来开立帐户。证监会亦列出持牌法团在为内地投资者开立和管理有关帐户方面的额外措施。这些额外措施包括关闭以可疑或伪造文件开立的投资帐户,关闭零结余不动投资帐户,以及在开立新的投资帐户时,须取得投资者书面声明,并要求在结算及资金提存时只可透过以客户本身的名义在合资格银行持有的银行帐户进行。(金十)
【韩国监管机构对Polymarket是否违反反赌博法展开审查】
金色财经报道,5月22日,据彭博社报道,韩国广播通信审议委员会(KCSC)已正式对预测市场平台Polymarket展开审查,以判定其是否提供非法赌博内容,进而违反韩国反赌博法。
韩国现行法律对赌博活动实施严格限制,仅允许赛马、体育博彩等由国家认可的机构运营。而Polymarket方面则辩称,其平台上的赔率由市场参与者通过买卖合约自行决定,并非由平台方设定,因此不应被纳入反赌博法的规范范畴。
值得注意的是,韩国将于今年6月举行地方选举,目前Polymarket上已存在多个与选举结果相关的预测市场正在运行。
【欧盟扩大对伊朗制裁 将“威胁中东航行自由”行为纳入制裁范围】
金色财经报道,5月22日,据央视,当地时间22日,欧盟理事会决定扩大针对伊朗制裁的法律框架,将伊朗“威胁中东地区航行自由”的相关行为纳入制裁范围。欧盟理事会当天发表声明称,此次修订是在欧盟原有的对伊朗限制性措施基础上作出的调整。修订后,欧盟还将针对参与或支持伊朗“威胁中东航行自由”行动和政策的个人及实体实施制裁。根据修订后的法律框架,欧盟可对相关个人和实体采取旅行禁令、资产冻结等限制性措施,并禁止欧盟公民和企业向其提供资金、金融资产或经济资源。
【富途回应遭证监会立案:】
金色财经报道,5月22日,富途控股工作人员针对遭中国证监会处罚一事表示,公司已经关注到相关监管动态,正在仔细研究相关内容,待信息完整后公司将统一作出回应。目前公司业务运营一切正常,客户的账户资产及各项服务不受影响。
同时,本次监管的行业性规则明确面向所有境外金融机构,针对监管机构对内地存量客户新的服务要求,我们将严格按照监管最新指引,同时也会参照其他包括本土、外资的大型券商及银行的业内的操作方式,协助内地存量投资者有序妥善应对,保障客户财产安全,维护市场平稳秩序。目前监管细则尚未完全明确,我们暂时无法提供详细时间表和具体方案,一旦细则落地,我们会第一时间公布具体安排并通知相关客户。