❗️ Минфин России и Росфинмониторинг подготовили рекомендации аудиторам по выявлению подозрительных операций при исполнении требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В информационном сообщении Минфина России и Росфинмониторинга "О выявлении аудиторскими организациями, индивидуальными аудиторами подозрительных операций при исполнении требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" указано, что одним из ключевых требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ) для аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов (далее вместе – аудиторы), является информирование Росфинмониторинга о подозрительных операциях клиентов (аудируемых лиц), выявляемых при оказании аудиторских услуг.

🎥 В связи с этим в сообщении обращено внимание на следующее.

🔴 Эффективному выявлению подозрительных операций должна предшествовать оценка степени (уровня) риска клиента, основанная на: результатах идентификации клиента, его представителя и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарных владельцев клиента; комплексном изучении клиента с учетом специфики сектора экономики, в котором клиент осуществляет деятельность, его организационной структуры, характера используемых им ресурсов (услуг); анализе операций клиента на предмет соответствия характеру и виду осуществляемой деятельности; других факторов.

🔴 При оценке степени (уровня) риска клиента аудитор должен учитывать:
🟢 результаты национальной и секторальных оценок рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма,
🟢новые типологии и схемы отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма,
🟢информационные письма (сообщения), содержащие признаки операций,
🟢виды и направления деятельности, имеющие повышенные риски совершения операций в целях отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, доводимые Росфинмониторингом до аудиторов через их Личные кабинеты на официальном сайте Росфинмониторинга,
🟢а также результаты проводимого аудитором анализа в целях выявления операций, сведения о которых подлежат представлению в Росфинмониторинг.

❗️ Так, согласно результатам Национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (2021-2022), в настоящее время сохраняются риски, связанные с деятельностью организаций определенных отраслей экономики и форм собственности, а также с характером и географической направленностью финансовых операций.

🔴 Особое внимание при оказании аудиторских услуг аудиторам следует уделять операциям с денежными средствами, имеющими бюджетное происхождение.

🔴 В целях повышения результативности работы по ПОД/ФТ аудиторам следует дополнительно проанализировать принятые ими подходы к оценке рисков клиентов, выявлению подозрительных операций и направлению информации о них в Росфинмониторинг, и при необходимости скорректировать систему внутреннего контроля.

⛓Источники: Минфин России и Росфинмониторинг.

📢 Судье Тульского арбитражного суда предъявили обвинение в мошенничестве и взяточничестве.

Следователи предъявили обвинение судье арбитражного суда Тульской области Григорию Лосю, который ранее проходил в качестве подозреваемого по уголовному делу о мошенничестве, посредничестве во взяточничестве и покушении на мошенничество. Об этом сообщила пресс-служба регионального следственного управления СК России.

"В настоящее время, судье предъявлено обвинение в совершении преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 УК РФ "Мошенничество, совершенное группой лиц по предварительному сговору, в особо крупном размере", ч. 4 ст. 291.1 УК РФ "Посредничество во взяточничестве, совершенное группой лиц по предварительному сговору, в особо крупном размере", ч. 3 ст. 30 и ч. 1 ст. 159 УК РФ "Покушение на мошенничество", - говорится в сообщении.

В пресс-службе отметили, что в отношении обвиняемого следователем избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде и наложен арест на сумму более 1 млн рублей.

Ранее Высшая квалификационная коллегия судей сообщала о согласии с представлением СК России на возбуждение уголовного дела в отношении судьи Григория Лося.

По версии следствия, с июня 2019 года по апрель 2021 года судья получил через знакомого 4,5 млн рублей как часть от общей суммы 6,5 млн рублей. Деньги якобы предназначались для взятки судье из состава арбитражного суда Центрального округа за отмену решения по иску одной из коммерческих организаций. Однако подозреваемый не имел возможности передать деньги и повлиять на положительный исход рассмотрения дела. Также Лось, зная о рассмотрении в суде жалобы гражданина о признании права собственности на нежилое помещение, предложил своему знакомому связаться с представителем заявителя и выплатить 1,5 млн рублей за отмену решения суда и удовлетворение иска. Представитель истца сообщил об этом в управление ФСБ России по Тульской области и последующая передача денег происходила под наблюдением сотрудников органов безопасности.

Кроме того, в декабре 2022 года судья оформил заказ на 36 товаров в одном из маркетплейсов на 146 тыс. рублей, оплатив его своей картой. После получения товаров Лось заменил новые вещи на старые и потребовал от сотрудника пункта выдачи вернуть деньги. Сотрудница отказалась и сообщила в полицию.

🌫В Британии конфисковали имущество дочери экс-президента Узбекистана на $25 млн

Британское Управление по борьбе с серьезным мошенничеством (Serious Fraud Office, SFO) конфисковало имущество дочери бывшего президента Узбекистана Ислама Каримова Гульнары общей стоимостью более £20 млн ($25 млн), - передает ТАСС со ссылкой на заявление надзорного ведомства.

"SFO ведет уголовное дело о взыскании имущества ценностью более £20 млн с Каримовой, дочери бывшего президента Узбекистана", - указано в документе. Уточняется, что речь идет о трех объектах элитной недвижимости: двух квартирах в лондонском районе Белгравия и особняке в графстве Суррей.

"Мы раскрыли сложную финансовую цепочку, включающую несколько офшорных счетов и компаний, чтобы взять под контроль эту собственность", - заявила руководитель SFO Лиза Ософски. По ее словам, это станет шагом вперед как в конкретном деле, так и в "осуществляемых усилиях по искоренению коррупции в Великобритании".

Бюро утверждает, что Каримова "получила сотни миллионов долларов в виде взяток от телекоммуникационных компаний в период с 2004 по 2012 год за содействие в организации их доступа на рынок Узбекистана".

Осенью 2012 года Каримова оказалась в центре коррупционного скандала. По данным СМИ, она могла получить порядка $1 млрд, деньги были легализованы путем покупки зарубежных активов, включая виллу в Швейцарии. Уголовным делом об отмывании средств занялись правоохранительные органы Швеции, Швейцарии и Франции. В сентябре 2022 года Узбекистан и Швейцария создали трастовый фонд для возвращения на родину активов Каримовой.

В декабре 2017 года Каримову в Узбекистане приговорили к 10 годам лишения свободы за вымогательство, уклонение от уплаты налогов и другие преступления. С начала 2019 года она отбывает наказание в одной из колоний Ташкентской области. В марте 2020 года Ташкентский городской суд по уголовным делам приговорил ее к 13 годам и 4 месяцам лишения свободы, признав виновной в создании преступного сообщества, вымогательстве, хищении средств, легализации доходов от преступной деятельности и других преступлениях. 

🌫 Опубликовано руководство по разработке формы антикоррупционной декларации.

Инициатива по возвращению похищенных активов (STAR) представила Техническое руководство по выбору эффективной формы представления сведений об активах и интересах.

Раскрытие сведений об активах и интересах должностных лиц (антикоррупционное декларирование) является одним из «классических» инструментов предупреждения коррупции и укрепления принципов неподкупности в сфере государственного управления, в том или ином виде существующим уже в 160 странах.

В Руководстве рассматриваются подходы к реализации одного из элементов антикоррупционного декларирования – форме представления сведений. По мнению экспертов Инициативы, именно содержание декларации является ключевым фактором успешного использования соответствующего инструмента, а также определяет роль, которую декларации будут играть в противодействии коррупции.

В Руководстве представлены общие принципы, которые должны учитываться при разработке формы декларации, а также непосредственно рекомендуемая форма.

Инициатива StAR является программой по возвращению похищенных активов, запущенной Всемирным банком вместе с Управлением ООН по наркотикам и преступности в сентябре 2007 г., в целях содействия решению проблемы хищения государственных средств.

📄 Подробнее на сайте Антикоррупционного центра ВШЭ.

⚡️ Институт комплаенса и этики бизнеса НИУ ВШЭ опубликовал интервью с Екатериной Пустоваловой, региональным директором по России и СНГ International Compliance Association, Fellow ICA, президентом International Compliance Services.

Екатерина Пустовалова рассказала о ежегодной конференции и премии в области комплаенс.

📎 Полный текст интервью опубликован здесь.

🇷🇺 Минюст России разместил для общественного обсуждения проекты нормативных правовых актов, дополняющие меры по противодействию коррупции в деятельности юридических лиц

📑 Некоторые виды организаций будут обязаны проводить антикоррупционную экспертизу своих локальных нормативных актов и их проектов.

❗️ Эта обязанность распространится на:

◽ государственные корпорации

◽ публично-правовые компании

◽ иные организации, создаваемые для выполнения задач, поставленных перед Правительством России

📑 Остальные организации будут наделены правом проводить антикоррупционную экспертизу своих локальных нормативных актов и их проектов.

📉 Антикоррупционная экспертиза таких актов наряду с иными мерами по предупреждению коррупции будет способствовать снижению коррупционных рисков в деятельности юрлиц.
 
📁 Проекты НПА разработаны в целях реализации Национального плана противодействия коррупции на 2021 – 2024 годы.

🇰🇿 В Казахстане принят закон о конфискации активов.

В Казахстане определен порядок изъятия в доход государства имущества, приобретенного в результате совершения коррупционных и иных смежных преступлений.

Согласно Закону от 12 июля 2023 года № 21-VIII «О возврате государству незаконно приобретенных активов» имущество может быть изъято в случае, если должностное лицо и/или его аффилированные лица получили (в том числе напрямую или через аффилированных лиц) активы и/или доходы (в том числе от ранее полученных активов) в результате использования (с использованием) административно-властных ресурсов (связей, влияния).

📎Текст закона опубликован здесь.

🅰️🅰️🅰️🅰️🅰️🅰️🅰️🅰️

🇨🇳 Китай вернул из-за границы одного из самых разыскиваемых в стране преступников.

Китай вернул из-за границы одного из самых разыскиваемых коррупционеров.
"Чжоу Цюань, один из самых разыскиваемых в Китае преступников, скрывающихся от правосудия за взяточничество, вернулся в Китай и сдался властям после примерно восьми лет пребывания на свободе за границей", - говорится в сообщении Центральной комиссии КПК по проверке дисциплины и Государственного надзорного комитета.

Чжоу Цюань, уточняется в сообщении, был чиновником судоходной компании, базирующейся в Даляне (Северо-Восточный Китай).

Он обвиняется в растрате и незаконном присвоении государственных средств. Бежал за границу в марте 2015 года и был внесен в красные уведомления Интерпола в мае 2016 года. 🦾

❗️ Обвинение требует приговорить экс-главу Клинского района Подмосковья Постриганя к 22 годам колонии.

Прокуратура потребовала приговорить бывшего главу Клинского района Александра Постриганя к 22 годам колонии строгого режима со штрафом в размере 117 млн рублей в рамках дела о хищениях на сумму более 72 млн рублей. Выступая в ходе прений сторон в Клинском городском суде Московской области, прокурор заявил, что считает доказанной вину экс-чиновника в организации преступного сообщества, растрате в особо крупном размере, в легализации похищенного (статья 210, статья 160 и статья 174.1 УК РФ).

Наказание гособвинитель просил определить Постриганю путем частичного сложения с приговором, вынесенным ему в декабре 2020 года. Тогда он получил 15-летний срок в колонии строгого режима со штрафом в размере более 116 млн рублей за взятку и превышение должностных полномочий (часть 6 статьи 290 и часть 3 статьи 286 УК РФ).

Трех других подсудимых — генерального директора центра юридических услуг Алексея Полунина, работавшего юристом в администрации Клинского района Подмосковья Вадима Ермошкина и сотрудника оценочной компании Андрея Бекетова — прокурор предложил осудить на 14, восемь и шесть лет колонии соответственно.

По мнению гособвинителя, Полунин должен отбывать наказание в колонии строгого режима, а Ермошкин и Бекетов — в колонии общего режима. В качестве дополнительного наказания он просил назначить Полунину штраф в размере 1 млн рублей, а Бекетову и Полунину — по 400 тысяч рублей каждому.

По версии следствия, Постригань, являясь главой Клинского муниципального района Московской области, в период с августа 2003 года по июнь 2018 года создал преступное сообщество. В его состав он вовлек своих родственников, близких лиц и подконтрольные фирмы, которые длительное время участвовали в незаконном переводе государственного и муниципального имущества в личную собственность. В результате этого они стали собственниками высоколиквидных объектов недвижимости (среди отчужденного имущества, в частности, было здание кинотеатра), за счет эксплуатации которых получили значительные доходы. В материалах дела речь идет о хищениях земельных участков.

«Общая сумма причиненного в результате совершения преступлений ущерба составила более 72 млн рублей», — ранее сообщала прокуратура. По данным ведомства, общая рыночная стоимость легализованного членами преступного сообщества имущества превысила 68 млн рублей.

В марте 2021 года Клинский городской суд обратил в доход государства имущество Постриганя и аффилированных с ним лиц стоимостью 10 млрд рублей, а позже — еще на сумму 920 млн рублей. 🦾

🔊 Прокурора, ведущего дело Додона, отстранили из-за недостатка опыта.

Ведущий дело экс-президента Молдавии Игоря Додона прокурор Петр Ярмалюк был отстранен из-за недостаточного опыта работы в прокуратуре. Как объяснили в пресс-службе Антикоррупционной прокуратуры, такое решение было принято после вступления в силу поправок, требующих наличия четырехлетнего стажа.

"На момент вступления в силу данной поправки в Антикоррупционной прокуратуре работали десять прокуроров, делегированных из других прокуратур, из которых два прокурора имеют стаж работы менее четырех лет, в том числе Петр Ярмалюк. Генеральный прокурор отозвал указ о направлении на работу прокуроров, не соответствующих новым нормам", - уточняет пресс-служба.🦾

🔊 Правоохранительные органы смогут получать данные с электронных устройств до решения суда.

МВД России разработало поправки к закону «Об оперативно-розыскной деятельности», согласно которым к необходимым для следственных действий данным приравнивается любая информация, передаваемая через интернет. Изменения предоставят правоохранительным органам право быстро и до судебного предписания получить удаленный доступ к данным из дата-центров, облачных хранилищ, от операторов связи и устройств граждан.

Цель законопроекта – законодательное введение возможности оперативного исследования (во внесудебном порядке) цифровых доказательств на предмет установления следов преступлений, совершаемых с использованием информационных технологий и закрепления их в качестве вещественных доказательств по уголовным делам.

📎 Проект закона опубликован на Федеральном портале проектов нормативных правовых актов.

🔊 Верховный Суд РФ признал законным возбуждение дела в отношении экс-главы Ростовского облсуда.

Верховный Суд России не нашел оснований для изменения решения Высшей квалификационной коллегии судей РФ, давшей согласие на возбуждении уголовного дела в отношении экс-председателя Ростовского областного суда Елены Золотаревой.

Золоторева и ее бывший заместитель Татьяна Юрова были арестованы в Москве в рамках уголовного дела о получении семи взяток.

В конце мая этого года ВККС РФ рассмотрела представление Председателя Следственного комитета РФ о даче согласия на возбуждение уголовного дела в отношении Золотаревой и приняла положительное решение. После своего задержания и ареста Елена Золоторева обжаловала решение Высшей квалификационной коллегии судей и попросила Верховный Суд РФ проверить его законность.

Однако Верховный Суд РФ оставил без изменения решение Высшей квалификационной коллегии судей. 🦾

🇨🇳 В Китае началась масштабная кампания против коррупции в здравоохранении.

Национальная комиссия по здравоохранению Китая начала годовую кампанию по искоренению коррупции в отрасли, сообщило китайское издание Global Times. Особое внимание будет уделено «нескольким ключевым лицам» и ключевым позициям в фармацевтической промышленности. Издание со ссылкой на медицинских экспертов сообщает, что текущая кампания будет самой масштабной и энергичной по сравнению с прошлыми, так как коррупция в медицине является серьезной проблемой, подрывающей доверие к системе здравоохранения КНР.

За последние несколько недель задержаны 1️⃣7️⃣6️⃣ руководителей медицинских учреждений в более чем 2️⃣0️⃣ регионах страны.

По данным издания, в этом году власти китайской провинции Шэньси получили 2️⃣5️⃣2️⃣1️⃣ сообщение о коррупции в сфере здравоохранения. Проведены расследования в отношении 9️⃣3️⃣7️⃣ человек. 🦾

❗️ Нижегородский районный суд вынес решение по иску Генпрокуратуры РФ к бывшему главе города Олегу Сорокину и аффилированным с ним лицам об обращении в доход государства 1,5 млрд рублей.

Как сообщается на сайте Генпрокуратуры РФ, установлено, что вопреки требованиям антикоррупционного законодательства, Сорокин после избрания на муниципальную должность продолжил заниматься предпринимательской деятельностью. В частности, через доверенных лиц он управлял и владел ООО СЗ «Инградстрой» и другими фирмами.

Участвующий в деле прокурор просил обратить в доход государства прибыль ООО СЗ «Инградстрой» от возведенных под видом добросовестного участника гражданских правоотношений в 2014-2022 гг. многоквартирных домов на арендованных земельных участках.

Исковые требования Генеральной прокуратуры Российской Федерации удовлетворены. В доход государства с ответчиков солидарно взысканы денежные средства в размере 1,5 млрд рублей.

❗️ Генпрокуратура потребовала взыскать у Андрея Мельниченко активы "Сибэко" в пользу государства.

Иск касается компании "Сибэко", которую структуры Мельниченко купили в 2018-м. Ее требуют взыскать в доход государства, считая сделку коррупционной.

Ответчиками по делу указаны Андрей Мельниченко, Кузбасское акционерное общество энергетики и электрификации и Хакасская сервисно-ремонтная компания. Третьим лицом в карточке дела указано АО «Сибирская энергетическая компания».

Иск Генпрокуратуры касается энергетических активов, которые, по утверждению прокуратуры, были куплены у структур экс-министра по делам Открытого правительства Михаила Абызова, сообщает РБК.

Истец требует взыскать в собственность государства акции Сибирской энергетической компании ("Сибэко"). Требование Генпрокуратура РФ обосновывает тем, что при осуществлении надзора за расследованием уголовного дела «соучастников Михаила Абызова» получила сведения «о нарушении гражданином Мельниченко и подконтрольными ему юридическими лицами законодательства о противодействии коррупции при совершении сделок по приобретению акций "Сибэко", указано в материалах иска.

По данным Генпрокуратуры, в сделке есть признаки «извлечения преимущества из недобросовестного поведения» и поэтому возникают основания для взыскания в доход государства «всего полученного сторонами по антисоциальным сделкам».

❗️ Суд удовлетворил иск Генпрокуратуры РФ об изъятии активов экс-депутата Госдумы на 3 млрд рублей

Ленинский суд Екатеринбурга 14 августа изъял активы уральского бизнесмена и бывшего депутата Госдумы Малика Гайсина в доход государства. Иск о конфискации акций нескольких предприятий на общую сумму 3 млрд рублей подал в конце июля заместитель Генпрокурора России Игорь Ткачев.

Как указано в иске, в 1990-е годы, будучи депутатом Госдумы, Гайсин нарушил антикоррупционные законы — скупил акции одной из старейших фармацевтических компаний страны — ОАО «Уралбиофарм» и стал ее монопольным владельцем.

Изъятию подлежат также акции банка «Вятич» и доли участия в уставных капиталах двух подконтрольных Гайсину фирм — «Вагран» и «Актай-М».

Из иска Генпрокуратуры следует, что именно на эти фирмы Гайсин оформлял купленные акции «Уралбиофарма», чтобы избежать проблем с законом.

С 1995 по 1999 годы Гайсин не имел права заниматься бизнесом, поскольку именно в этот период был депутатом Госдумы.
«Обладая сведениями ограниченного доступа, он скупал активы именно в той отрасли, в которой курировал вопросы реализации полномочий федеральных органов государственной власти и принимал законодательные решения как член соответствующего комитета», — отметили в надзорном ведомстве.

«Уралбиофарм» — российское фармацевтическое предприятие с 90-летней историей, ведет деятельность с 1930 года, говорится на сайте компании. Она специализируется на выпуске лекарств, значительную часть которых составляют социально значимые, входящие в Перечень основных жизненно важных лекарственных средств. Согласно данным базы СПАРК, в 2022 году доход фирмы превысил 1,5 млрд рублей.

⚡️ Правительство России подготовило поправки в антикоррупционное законодательство.

Проектом федерального закона предлагается:

➡️ Предусмотреть норму о том, что антикоррупционные проверки в отношении граждан, претендующих на замещение государственных должностей Российской Федерации, государственных должностей субъектов Российской Федерации, муниципальных должностей, а также лиц, замещающих указанные должности, осуществляются в порядке, устанавливаемом Федеральным законом № 273-ФЗ и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

➡️ Наделить высших должностных лиц субъектов Российской Федерации следующими полномочиями:
⚡️направлять запросы в федеральные органы исполнительной власти, уполномоченные на осуществление оперативно-розыскной деятельности, в отношении лиц, замещающих государственные должности субъектов Российской Федерации или муниципальные должности (за исключением депутатов законодательных органов субъектов Российской Федерации, депутатов представительных органов муниципальных образований);
⚡️осуществлять в порядке, установленном законом субъекта Российской Федерации, антикоррупционные проверки в полном объеме в отношении граждан, претендующих на замещение муниципальных должностей, а также лиц, замещающих указанные должности.

➡️ Уточнить подпункт 3 пункта 1 части третьей статьи 7 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" в части установления возможности проведения оперативноразыскных мероприятий в целях получения информации, необходимой для проверки достоверности и полноты сведений, представляемых гражданами, претендующими на замещение муниципальных должностей, замещаемых как на постоянной основе, так и на непостоянной основе, а также лицами, замещающими указанные должности.

➡️Одновременно законопроектом предлагается привести в соответствие с Федеральным законом от 21 декабря 2021 г. № 414-ФЗ "Об общих принципах организации публичной власти в субъектах Российской Федерации" наименования законодательных органов субъектов Российской Федерации.

Проект федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии коррупции" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" подготовлен во исполнение подпункта "б" пункта 11 и подпункта "г" пункта 13 Национального плана противодействия коррупции на 2021 - 2024 годы, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 16 августа 2021 г. № 478.

📎 Проект федерального закона размещен на портале СОЗД ГАС «Законотворчество». 🦾