🗒 Компания МТС рассказала о ценности системы комплаенса, риск-менеджмента и корпоративной этики

Вице-президент по деловой этике и комплаенсу МТС Лейда Лукьянова в колонке для HSE Daily поделилась опытом создания единой системы комплаенса Группы МТС.

💬"МТС многие годы придерживается ценностей этичного, прозрачного, эффективного и безопасного ведения бизнеса. Для эффективного управления комплаенс-рисками в компании создана единая система комплаенса Группы МТС, которая включает: антикоррупционный комплаенс и бизнес-этику; антимонопольный комплаенс; инсайд-комплаенс; противодействие отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; организацию обработки персональных данных; систему управления охраной труда; соблюдение прав человека на рабочем месте, экологию и систему управления рисками в области интеллектуальной собственности (IP-комплаенс).

Мы постоянно улучшаем комплаенс-управление в компании: обеспечили легкий доступ и простоту в применении комплаенс-политик и процедур, развили внутренний бренд-комплаенс и культуру этики." - рассказала Лейда Лукьянова.

❗Также вице-президентом по деловой этике и комплаенс МТС отмечено, что "перед внедрением системы контролей управленцам важно сломать стереотипы и признать, что комплаенс — это стратегически новый шаг в управлении бизнесом, а не внутренняя бюрократия. Формирование функции комплаенса под призмой GRC — интегрированной совокупности возможностей — сегодня признается экспертами наиболее эффективным и грамотным подходом в построении комплаенс-системы в коммерческих организациях".

👉 Подробнее - тут.

#комплаенс #этика

📋Эксперт «Пепеляев Групп» Сергей Таут в интервью «Корпоративный юрист» рассказал об актуальности антикоррупционного и антисанкционного комплаенса в условиях новых рисков для компаний

💬«Чтобы избежать проблем с правоохранительными органами, мы рекомендуем компаниям провести аудит коррупционных и правовых рисков в новых условиях. Необходимо составить карту рисков, а также модернизировать действующие политики для их учета и превенции. Нужно по-новому взглянуть на задачу проверки контрагентов, проверить соблюдение необходимых регламентов при проведении закупочных процедур, усилить контроль за персоналом в части профилактики конфликта интересов и недобросовестного поведения, проверить работоспособность горячей линии сообщений о коррупции.»

Эксперт выделил главные проблемы с которыми сталкиваются компании:
❗️«Бумажные» системы комплаенса должны работать
«Проработка коррупционных и правовых рисков позволит выполнить и требования закона: отсутствие в компании системы антикоррупционного комплаенса является нарушением ст. 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции». Ответственность за неисполнение данной статьи напрямую законодатель не установил, однако органы прокуратуры на регулярной основе проводят проверки того, как компании соблюдают установленные требования. В случае неисполнения представления прокурора компания может быть привлечена к ответственности по ст. 17.7 КоАП «Невыполнение законных требований прокурора, следователя, дознавателя или должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении».
Наказание для организаций за невыполнение требований прокурора варьируется от штрафа в 100 тыс. руб. до приостановления деятельности. В связи с этим рекомендуем компаниям проверить свои комплаенс-системы на предмет наличия таких ошибок их построения, как «бумажные» элементы комплаенса, то есть когда они формально приняты, но не работают.
❗️Проблемы в реализации комплаенс-системы возникают из-за слишком тихого «тона сверху», недостаточного внимания к тренингам и обучению сотрудников и юридической силе комплаенс-требований, отсутствию масштабной автоматизации.»

👉Подробнее - тут.

эксперт# комплаенс# практики#

📝 В Греции обновлен кодекс этики сотрудников государственного сектора

В Греции принят новый Кодекс этики и профессионального поведения государственных должностных лиц.

Соответствующий документ разработан как элемент Национальной системы добросовестности, реализуемой в рамках Национальной стратегии по борьбе с коррупцией и направленной на продвижение принципов добросовестности и подотчетности в государственном секторе.

Действие Кодекса распространяется на всех сотрудников государственного сектора, за исключением:
❇️ работников юридических лиц публичного права; должностных лиц органов местного самоуправления первого и второго уровней;
❇️ военнослужащих, негражданского персонала Министерства гражданской обороны и Министерства судоходства и островной политики, сотрудников Национальной разведывательной службы;
❇️ должностных лиц судебных органов, основных членов Государственного юридического совета, судмедэкспертов;
❇️ членов преподавательского и исследовательского состава высших учебных заведений, преподавателей школ и колледжей;
❇️ священнослужителей.

Кодекс, среди прочего, устанавливает для соответствующих лиц принципы добросовестного поведения, включая:
☑️ беспристрастность, достигаемую в том числе за счет предотвращения конфликта интересов;
☑️ объективность в процессе выполнения возложенных на них обязанностей;
☑️ прозрачность и подотчетность деятельности.

👉 Подробнее - тут.

#противодействие_коррупции #новости #в_мире

Отмывание денег и коррупция в Credit Suisse bank

Происходящее вокруг Credit Suisse позволяет поставить диагноз европейской банковской системе — хроническая зависимость банков от избыточной денежной массы и нулевых процентных ставок, которая в итоге вынудила банки искать доходность в рискованных рыночных операциях.

После июньского соглашения с американским регулятором, Credit Suisse в конце октября 2022 г. согласился выплатить компенсацию в размере 238 миллионов долларов французскому регулятору - Parquet national financier (PNF) за предполагаемые схемы уклонения от уплаты налогов в период с 2005 по 2012 год.

Расследование продолжалось 2 года после того как стало известно от одного заявителя о том, что менеджеры по продажам банка предлагали французам открывать счета в обход налогообложению и для отмывания денежных средств. 5 000 подобных счётов было открыто за этот период.

По заявлению руководства банка, к концу 2025 года он сократит в общей сложности 9 000 рабочих мест по всему миру, включая 2 000 мест в Швейцарии. Кроме того, он продаст часть своего инвестиционного бизнеса и привлечет дополнительный капитал в миллиардных масштабах. Точнее, Credit Suisse привлечет 4 млрд франков / долларов за счет выпуска новых акций и получит 1,5 млрд от Национального банка Саудовской Аравии, при условии, конечно, одобрения данного шага участниками внеочередного общего собрания акционеров, запланированного на 23 ноября 2022 года.

Решение привлечь средства саудитов никак не повлияет на идентичность банка, отдельно указал У. Кёрнер в интервью газете NZZ am Sonntag. «Акционеры не имеют никакого влияния на оперативное управление компанией или на ее этические принципы. Saudi National Bank — такой же акционер, как и любой другой, хотя безусловно это очень важный акционер». В последние годы банк Credit Suisse вынужден был пережить полосу неудач. В результате руководство пытается сейчас остановить кризис с помощью пакета радикальных мер. 

👉Источник

#новости #коррупция

Завтра, 04 ноября состоится онлайн-лекция «Нравственные конфликты»: сложности морального выбора»

Лектор – Вадим Перов, кандидат философских наук, доцент кафедры этики Института философии СПбГУ

Время: 20:00 до 22:00

✅Лекция проходит в Zoom
Регистрация обязательна!
https://signum.timepad.ru/event/2220718/

На лекции будут рассмотрены вопросы: Как определить правильность морального выбора? Существует ли вообще «правильное» разрешение нравственного конфликта? Как определить, что данный случай является именно нравственным конфликтом, допускающим «исключения» из общих моральных правил?

Подлинный нравственный конфликт предполагает ситуацию, когда у людей возникают две или более моральных обязанности (или запрета), которые не могут быть выполнены одновременно. Эти ситуации порождают целый ряд как теоретических, так и практических вопросов.

#обучение #правововое_просвещение #кодекс_этики #кодекс_делового_поведения #конфликт_интересов

📝 Суд Подмосковья принял решение о выселении семьи и матери Шестуна из их домов в Серпухове

Серпуховский городской суд Московской области удовлетворил гражданские иски подмосковного территориального управления Росимущества о выселении из двух домов в Серпухове семьи и матери бывшего главы Серпуховского района Подмосковья Александра Шестуна, осужденного за коррупцию.

📑 Предыстория: Шестун в декабре 2020 года был приговорен к 15 годам колонии строгого режима за мошенничество, взяточничество и ряд других коррупционных преступлений, штрафу в размере 49 млн рублей с лишением права занимать руководящие должности сроком на восемь лет. Также суд удовлетворил гражданский иск администрации Серпуховского района на сумму причиненного ущерба в размере 64,5 млн рублей. Вину по этому делу Шестун не признал.

👉 Подробнее - тут.

#новости #коррупция #противодействие_коррупции

⚖️ Бывший преподаватель университета из Оренбурга предстанет перед судом за 23 эпизода взяток

Следственными органами СК России по Оренбургской области завершено расследование уголовного дела в отношении бывшего преподавателя одного из Оренбургских университетов. Он обвиняется в совершение преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 290 УК РФ (23 эпизода) (получение должностным лицом взятки лично, в виде денег за совершение заведомо незаконных действий в пользу взяткодателя).

Следствием установлено, что обвиняемый, используя должностное положение, в период с 2020 по 2021 годы получал лично от студентов взятки в виде денег за фактическое написание выпускных квалификационных работ в нарушение установленного порядка, за допуск к защите указанных работ, а также за способствование в получении положительных оценок на экзаменационной комиссии.

Вину в инкриминируемом деянии обвиняемый признал полностью. Уголовное дело направлено прокурору для решения вопроса об утверждении обвинительного заключения.

🇭🇺 В Венгрии появится орган для контроля за надлежащим использованием средств ЕС

В Венгрии будет создано ведомство, ответственное за противодействие недобросовестному использованию денежных средств, выделяемых из бюджета Европейского союза.

Необходимость появления подобной структуры была обусловлена тем, что Европейская комиссия недавно выступила с предложением заморозить почти 3 млрд форинтов, выделенных Венгрии из средств ЕС, в связи с низкой эффективностью принимаемых ею мер по противодействию коррупции.

Чтобы сохранить возможность получения финансирования от ЕС, стране был предложен перечень шагов по соблюдению принципов верховенства права, одним из которых стало создание органа по обеспечению неподкупности для предотвращения, выявления и противодействия мошенничеству, конфликтам интересов и коррупции, а также иным незаконным действиям и нарушениям в рамках использования любой финансовой поддержки со стороны ЕС.

👉 Подробнее - тут.

⚖️ В Республике Алтай за коррупцию осуждены бывший министр здравоохранения и его помощник

В Республике Алтай вынесли приговор экс-министру здравоохранения региона Сергею Коваленко и его помощнику Рустаму Туюнчекову.

Бывших чиновников признали виновными в получении взяток на сумму свыше 16 млн руб. от руководителей фирм-поставщиков медицинских изделий за заключение контрактов. Каждому присудили 10 лет лишения свободы в колонии строгого режима и штраф в размере 15 млн руб.

Летом суд конфисковал у экс-чиновников в доход государства наличные и имущество на 14 млн руб., законность происхождения которых не была подтверждена.

📈Опубликована статистика коррупционной преступности за 9 месяцев 2022 г.

По данным Генпрокуратуры России, за 9 месяцев текущего года зарегистрировано 4 674 преступлений по ст. 290 УК РФ (получение взятки), 3 908 преступлений по ст. 291 УК РФ (дача взятки), 1 741 преступление по ст. 285 УК РФ (злоупотребление должностными полномочиями).

За последние 12 лет количество преступлений, связанных со злоупотреблением должностными полномочиями, постоянно снижается. Если в 2010 году было зарегистрировано 4 687 таких преступлений, то уже в 2021 году их количество составило 1 741.

Статистические данные по ст. 290 УК РФ показывают смешанную динамику выявления таких преступлений. Так, в 2010 году зарегистрировано 7 747 преступлений по данной статье. Наименьшее количество случаев получения взяток зафиксировано в 2017 году - 3 188 преступлений. В 2021 году уже был отмечен рост преступлений этой категории до 5 020.

Аналогичная динамика наблюдается по ст. 291 УК РФ. В 2010 году зарегистрировано 4 265 случаев дачи взятки, в 2015 году - 6 816, в 2021 году - 4 499.

Анализ статистики показывает, что по итогам 2022 года можно спрогнозировать рост преступлений коррупционной направленности.

🏛 В России создадут суперсервис для суда за 2,3 млрд рублей

Из федерального бюджета будет выделено 2,34 млрд рублей на развитие Государственной автоматизированной системы «Правосудие» и ее суперсервиса «Правосудие онлайн», которые понадобятся для проведения всех этапов судебного делопроизводства в дистанционном формате.

Об это говорится в федеральном проекте «Цифровое государственное управление» национальной программы «Цифровая экономика».

Ключевая задача суперсервиса – взаимодействие организаций и жителей страны с момента подачи цифровых документов до вынесения судебных решений с помощью интернета.

Реализовываться это будет через Единый портал государственных и муниципальных услуг, следует из данных проекта.

👉 Подробнее тут.

✒️ В журнале "Гражданин и право" вышла статья Лядской А.В. "К некоторым вопросам обязанности организаций противодействия коррупции"

✔️ В статье рассмотрен вопрос интерпретации термина «Организации» применительно к исполнению ст. 13.3. 273 ФЗ «О противодействии коррупции».
✔️Отмечается несогласованность различных источников в толковании и применении данного термина.
✔️Оценивается значимость коррупционных рисков, связанных с деятельностью субъектов коммерческого сектора экономики, не подпадающих под действие данной нормы закона.
✔️Рассмотрена специфика применения антикоррупционного законодательства к специфическим субъектам коммерческой деятельности, приведено обоснование определения особых мер противодействия коррупции для них.
✔️ Обосновывается необходимость уточнения данной нормы закона, приводится авторский подход к определению термина «организация».

❗️Президент России подписал указ о назначении федеральных судей

На шестилетний срок полномочий назначены председатели Арбитражных судов Краснодарской, Красноярской и Тюменской областей, 18 председателей и 15 заместителей председателя в районных судах.
Пополнение судейского корпуса произошло в кассационных судах общей юрисдикции Саратова, Самары и Кемерово.

Назначены судьи верховных судов республик и областных судов.
В Суд по интеллектуальным правам (СИП) перешла судья из АС Московской области.

Кроме того, президент назначил главного федерального инспектора по Ярославской области своим представителем в Квалификационной коллегии судей этого региона.

👉Подробнее тут.

#новости

‼️ Разработан законопроект, направленный на совершенствование уголовно-правового механизма противодействия коррупции

Минюстом России разработан и размещен для общественного обсуждения и независимой антикоррупционной экспертизы проект федерального закона "О внесении изменений в статьи 204.1, 289 и 291.1 Уголовного кодекса Российской Федерации"

Согласно законопроекту замещение лицом государственной должности Российской Федерации, государственной должности субъекта Российской Федерации или должности главы органа местного самоуправления будет являться отягчающим обстоятельством в случае незаконного участия в предпринимательской деятельности.

Кроме того, проектом федерального закона предусматриваются изменения, направленные на устранение несоразмерности в применении уголовных наказаний за посредничество во взяточничестве (коммерческом подкупе) и его обещании или предложении.

👉 Подробнее тут.

👆🏻Разработанные Минюстом России поправки предполагают снижение ответственности за обещание и предложение посредничества во взяточничестве и коммерческом подкупе

1️⃣ Поправками в ст. 291.1 УК РФ (посредничество во взяточничестве) предлагается снизить ответственность за обещание и предложение посредничества. В частности, министерство предлагает установить штраф в 500 тыс. рублей или в размере ‎до 25-кратной суммы взятки (сейчас 3 млн рублей или до 60-кратной суммы взятки), наказание в виде лишения свободы — до 3 лет (сейчас до 7 лет), дополнительное наказание в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью — до 2 лет (сейчас до 5 лет) .

2️⃣ Послабления также предусмотрены в нормах об ответственности за обещание или предложение посредничества в коммерческом подкупе (ч. 4 ст. 204.1 УК РФ). Штраф предлагается установить в размере до 300 тыс. рублей (сейчас до 1 млн), наказание в виде лишения свободы — до 2 лет (сейчас до 4 лет).

⚠️ В Минюсте считают, что исходя из требований системности и логики построения уголовного закона наказание за обещание и предложение не может равняться или превышать по строгости наказание за оконченное посредничество. Вместе с тем ч. 1 ст. 291.1 УК РФ и ч. 1 ст. 204.1 УК РФ, закрепляющие состав оконченного посредничества, содержат более строгие меры ответственности, нежели ч. 5 ст. 291.1 УК РФ и ч. 4 ст. 204.1 УК РФ, предусматривающие ответственность за обещание и предложение посредничества.

📖 Текст законопроекта здесь.

🏛 В Пермском крае перед судом предстанет бывший руководитель краевого Управления ФССП России. Он обвиняется в 40 коррупционных и должностных преступлениях, связанных с масштабной схемой по обналичиванию средств через незаконные исполнительные производства

По версии следствия, в 2017–2018 годах Кожевников в составе организованной группы принял участие в хищении более 222 млн рублей через лицевой счет межрайонного отдела УФССП.

По фиктивным удостоверениям комиссий по трудовым спорам (КТС) возбуждались исполнительные производства, которыми устанавливалась задолженность различных юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по зарплате.

Документы в тот же день направлялись в банк, и деньги оперативно взыскивались с расчетных счетов «должников», а затем перечислялись через депозитный счет УФССП на банковские счета взыскателей либо их представителей по доверенности.

👉 Подробнее здесь.

📣 Президентская академия РАНХиГС 7-9 декабря 2022 года проводит Международный научно-образовательный форум «Роль права и экономики в обеспечении национальной безопасности: новые стратегии и вызовы».

🚩 7 декабря после пленарного заседания с 15 до 18 часов пройдет секция «Антикоррупционный комплаенс в организациях: от теории к практике».

💬 Вопросы для обсуждения:

1️⃣ Антикоррупционный комплаенс как способ минимизации коррупционных рисков.
2️⃣ Государственное регулирование при внедрении системы антикоррупционного комплаенса в организациях.
3️⃣ Необходимость и достаточность элементов системы антикоррупционного комплаенса в организациях.
4️⃣ Роль антикоррупционного обучения и правового просвещения в целях системы антикоррупционного комплаенса в организациях.
5️⃣ Цифровая трансформация системы антикоррупционного комплаенса в организациях.

📚По итогам форума планируется издание коллективной монографии.

📍Формат секции: гибридный.

✏️Программа форума, секции и регистрация здесь.

🆓 Участие бесплатное.

📝 Бывшего начальника межрайонной ИФНС осудили за преступление, о котором стало известно спустя семь лет

Краснодарский краевой суд вынес приговор в отношении бывшего начальника межрайонной ИФНС № 6 (г. Туапсе) Елены Семеняк. Судом первой инстанции она была признана виновной в получении взятки от предпринимателя за возврат НДС (ч. 6 ст. 290 УК РФ). Взяткодатель сообщил о преступлении спустя семь лет после того, как передал деньги.

В ходе предварительного следствия в СКР обратился директор строительной организации. Он заявил, что 2013 году Семеняк неоднократно вымогала взятку в 4,5 млн рублей за положительное решение о возмещении НДС на сумму в 9 млн рублей. Предприниматель согласился на сделку, поскольку глава МИФНС угрожала ему налоговыми проблемами. В октябре 2013 года директор перечислил деньги по договору аренды коттеджа, заключенному между стройфирмой и матерью Семеняк для прикрытия взятки. По итогам налоговой проверки было принято решение о возмещении НДС.

👉 Подробнее - тут.

#новости #коррупция #в_россии

❗️Следственный комитет проводит обыски в министерстве культуры Оренбурга.

СК Оренбургской области сообщает о задержании заместителя министра культуры. Его подозревают в коррупционном преступлении. Уголовное дело возбуждено по материалам УФСБ России по Оренбургской области.

Указано, что в период с 1 октября 2019 года по 9 апреля 2020 года заместитель министра культуры Оренбургской области получил от директора одной из строительных организаций взятку в размере 400 тысяч рублей, обещая общее покровительство деятельности предпринимателя по проведению строительных и ремонтных работ на объектах сферы культуры Оренбургской области по нацпроекту.

Генеральный прокурор Российской Федерации Игорь Краснов подписал приказы об образовании в системе прокуратуры России прокуратур Донецкой и Луганской Народных республик, Херсонской и Запорожской областей с целью организации надлежащего прокурорского надзора в образованных субъектах Российской Федерации.

Приказ предусматривает формирование аппаратов прокуратур указанных регионов, а также подчиненных им прокуратур городов, районов и приравненных к ним иных территориальных и специализированных прокуратур.

Реализацией мероприятий, связанных с образованием органов прокуратур в системе прокуратуры Российской Федерации, займутся специально образованные комиссии.

Проведены организационные мероприятия по замещению вакантных должностей руководителей образованных прокуратур.